關(guān)蘊(yùn)良, 羅 萍

(重慶醫(yī)科大學(xué)期刊社，重慶 400016)

1 期刊來稿與學(xué)位論文內(nèi)容重復(fù)的原因分析

期刊來稿頻繁出現(xiàn)一種現(xiàn)象：投稿與學(xué)位論文內(nèi)容重復(fù)。究其原因應(yīng)該有以下幾點(diǎn)：(1)不論博士還是碩士，學(xué)位攻讀時(shí)間較長，人力、物力付出較多，高校對于獲取學(xué)位條件制約較多，所以各領(lǐng)域的學(xué)位論文在科研水平上總體是較高的。(2)任何雜志都有審稿流程，不管是請別人“捉刀”還是自己撰寫，都在“與時(shí)俱進(jìn)”。要使拼湊的文章看起來更真實(shí)，更像“自己做的”：整體文字的連貫性、科研設(shè)計(jì)的邏輯性以及數(shù)據(jù)分析的說明性等因素都可以在學(xué)位論文里“兼顧”到。重復(fù)學(xué)術(shù)論文的內(nèi)容就變成一種讓投稿更為保險(xiǎn)的手段。而且從大的框架和字?jǐn)?shù)較多的學(xué)位論文中截取或者提煉小部分變成一篇科研文章，與從研究角度開始獨(dú)立完成一項(xiàng)科研的辛苦相比，難度系數(shù)幾乎為零。(3)期刊為了保障自己刊物的長期發(fā)展，避免引起學(xué)術(shù)糾紛，在稿件送審前都會(huì)用各種查重系統(tǒng)來了解投稿是否存在學(xué)術(shù)不端情況，如果抄襲已發(fā)表的文章，被發(fā)現(xiàn)是很容易的事情。(4)最后一點(diǎn)，也是關(guān)鍵的一點(diǎn),目前期刊界和司法界傳統(tǒng)上并未將學(xué)位論文再次發(fā)表認(rèn)定為重復(fù)發(fā)表[1]。大多認(rèn)為，一是學(xué)位申請者是通過“封閉的答辯”而不是出版發(fā)行的方式來行使學(xué)位論文發(fā)表權(quán)[2]；二是論文沒有書號(hào)或者其他公開發(fā)表的論文號(hào)，僅在答辯后供學(xué)位授予單位和相關(guān)圖書館收藏[3]。所以編輯沒有與公開發(fā)表文章文字重復(fù)率一樣可執(zhí)行的硬性退稿標(biāo)準(zhǔn)。

網(wǎng)絡(luò)化信息時(shí)代上述現(xiàn)象的存在必然有推動(dòng)其產(chǎn)生的原因，這些必然性也決定了此現(xiàn)象時(shí)間上的延續(xù)性。再加上大部分的科研成果都是通過發(fā)表文章的形式呈現(xiàn)和傳播的，所以學(xué)術(shù)不端作為學(xué)術(shù)傳播的道德底線就引起了越來越多人的注意和討論[4]。

2 研究此現(xiàn)象的重要性

目前發(fā)現(xiàn)的分別與期刊來稿和學(xué)位論文相關(guān)的研究有：(1)開發(fā)或更新抄襲軟件，更詳細(xì)的檢測不同文種、圖表等的重復(fù)率；(2)抄襲定義的探討，引用文字，文后標(biāo)注與未標(biāo)注的區(qū)別等。(3)與已發(fā)表文章對照，分析抄襲現(xiàn)象的原因。(4)學(xué)位論文再次發(fā)表是否算公開發(fā)表的討論等。對期刊來稿與學(xué)位論文內(nèi)容重復(fù)現(xiàn)象分類的研究及與此相關(guān)的編輯針對性處理方案報(bào)道基本沒有。基于任何科研都是在已有研究基礎(chǔ)上進(jìn)行的事實(shí)，對比《著作權(quán)法》里“合理使用”、“不合理使用”和“抄襲”等文字重復(fù)不同等級(jí)的界定和懲處程度的差異[6]，區(qū)分來稿中合理借鑒、抄襲以及一稿多用等現(xiàn)象的意義就顯得尤為重要。這也是重樹“學(xué)術(shù)誠信”之風(fēng)，順應(yīng)時(shí)代發(fā)展的大事。

針對期刊來稿與學(xué)位論文內(nèi)容重復(fù)的現(xiàn)象，目前一部分期刊以重復(fù)率過高為由直接退稿；一部分期刊延續(xù)傳統(tǒng)做法，不算公開發(fā)表從而送審；還有更多期刊不知如何處理[5]。因?yàn)闊o具體政策條款對學(xué)位論文這種“未公開發(fā)表”的文字載體給出統(tǒng)一退稿標(biāo)準(zhǔn)，期刊內(nèi)部各編輯都是按自己覺得“合理”的方式來處理此類稿件。沒有規(guī)矩，自然就不成方圓！

3 期刊來稿與學(xué)位論文內(nèi)容重復(fù)現(xiàn)象分類與處理方案

作者根據(jù)通過CNKI科研誠信管理系統(tǒng)研究中心《科技期刊學(xué)術(shù)不端文獻(xiàn)檢測系統(tǒng)(AMLC)》檢測出的來稿中與學(xué)位論文內(nèi)容重復(fù)的具體情況，按重復(fù)對象、內(nèi)容和原因等項(xiàng)目進(jìn)行定性分析。綜合整體因素給出目前施行的處理方案。

從重復(fù)對象上看。是重復(fù)自己的還是重復(fù)他人的？重復(fù)自己的學(xué)位論文，首先把握科研成果的時(shí)效性：就醫(yī)學(xué)而言，雖然發(fā)展速度日新月異，但是不是每個(gè)領(lǐng)域的發(fā)展速度都一樣，即沒有具體的超過3年或者2年的時(shí)間，科研成果時(shí)效性存在疑問的條款限制，編輯可以就文章的主題詞在國內(nèi)外大型數(shù)據(jù)庫里查詢最新的研究進(jìn)展，判斷此科研成果是否有將學(xué)位論文整理成文的必要。重復(fù)他人的學(xué)位論文時(shí)，要分清是完全不認(rèn)識(shí)的人，還是同課題組其他成員？重復(fù)外單位的陌生人文章，判定為抄襲，應(yīng)該是無可厚非的。如果是后者，學(xué)位論文作者和投稿人在同一單位，基本不存在單位科研成果轉(zhuǎn)讓的問題(因在完成實(shí)驗(yàn)過程中，是利用本單位的實(shí)驗(yàn)條件，在本科室老師的帶領(lǐng)下得到的研究數(shù)據(jù)，此單位一般不會(huì)同意科研成果轉(zhuǎn)為外單位)，此時(shí)請學(xué)位論文作者手寫數(shù)據(jù)內(nèi)容轉(zhuǎn)讓投稿人的說明交予編輯部，才會(huì)進(jìn)行下一步的審稿程序。

從重復(fù)內(nèi)容上看。為圖表重復(fù)還是文字重復(fù)？是主要觀點(diǎn)和數(shù)據(jù)的重復(fù)還是材料、試(實(shí))驗(yàn)方法或判定標(biāo)準(zhǔn)的重復(fù)？是一字不漏連標(biāo)點(diǎn)在內(nèi)的重復(fù)還是轉(zhuǎn)換表述方式闡述同樣的研究結(jié)果？以上情況只要是整理自己的學(xué)位論文，基本都不屬于退稿范圍。如果是引用別人的學(xué)位論文，對于非重點(diǎn)內(nèi)容，僅文字出現(xiàn)重復(fù)，編輯部不會(huì)因?yàn)橐粌删湓捯粯泳屯烁宓?。首先，每個(gè)編輯部退稿都是有一定文字重復(fù)比例的；而且，使用CNKI的查重軟件對于《學(xué)術(shù)期刊論文不端行為的界定標(biāo)準(zhǔn)》結(jié)果會(huì)有：剽竊觀點(diǎn)、過度引用、剽竊文字表述等多種層次區(qū)別，是盡可能避免主觀行為的客觀指標(biāo)顯示；為數(shù)不少的投稿者認(rèn)為很多方法學(xué)的東西是經(jīng)典的，表述肯定是一樣的，這樣都會(huì)被雜志社拒稿，很不公平。其實(shí)作者的醫(yī)學(xué)來稿中有非常多包括基礎(chǔ)醫(yī)學(xué)類稿件查重顯示文字重復(fù)率為零或者極少，究其原因應(yīng)該是：每個(gè)方法中的觀點(diǎn)結(jié)合作者的投稿都有所取的角度，需要消化轉(zhuǎn)為自己的語言表述，不會(huì)重復(fù)到每個(gè)標(biāo)點(diǎn)都一樣。所以作者不會(huì)出現(xiàn)將“經(jīng)典”的方法“原封不動(dòng)”的照抄過來。更有甚者，一篇文章的討論部分是結(jié)合自己的科研成果總結(jié)的特有性結(jié)語，也有很多是大段的與別人的學(xué)位論文“重復(fù)”。

從重復(fù)原因上看。導(dǎo)師簽字授權(quán)將部分科研成果轉(zhuǎn)讓給投稿作者保證其順利畢業(yè)?是投稿作者為評定職稱，因?yàn)闊o法在上報(bào)時(shí)間內(nèi)完成文章，所以上網(wǎng)摘錄相關(guān)領(lǐng)域?qū)W位論文資料？是學(xué)位論文作者僅想通過發(fā)表文章讓科研成果得到更好的傳播？第一種情況與之前的重復(fù)對象有一定交叉，但是它的存在有特殊原因。作者單獨(dú)說明一下：醫(yī)學(xué)生在3年時(shí)間里不僅需完成專業(yè)課程的學(xué)習(xí)，而且為完成畢業(yè)論文需做大量試(實(shí))驗(yàn)，這些試(實(shí))驗(yàn)有很多不可抗因素，例如：菌株培養(yǎng)溫度等外界環(huán)境干擾，流行病調(diào)查追蹤很久出現(xiàn)樣本失訪等等。所以當(dāng)學(xué)生要畢業(yè)時(shí)，沒有發(fā)表文章，一般都會(huì)延遲畢業(yè)證的獲取，從而影響找工作，這時(shí)導(dǎo)師會(huì)將之前學(xué)生中已完成的部分科研成果轉(zhuǎn)讓給沒有文章的學(xué)生。此現(xiàn)象不多，但確實(shí)存在。從另一種角度考慮，導(dǎo)師并未拼湊文章而偽造數(shù)據(jù)，而且很多投稿者也曾參與過此課題的研究，所以這時(shí)編輯部一般請導(dǎo)師手寫授權(quán)申明，之前發(fā)表學(xué)位論文的學(xué)生也簽字同意(畢竟實(shí)驗(yàn)的完成是此學(xué)生的“親力親為”，而且也避免其畢業(yè)后為評職稱將自己的論文又再次整理發(fā)表投其他雜志，造成變相的“一稿兩投”)。第二種情況屬于現(xiàn)在“與日俱增”，“與時(shí)俱進(jìn)”的高水平“抄襲”情況。投稿作者收集網(wǎng)上很多其他人學(xué)位論文,沒有一篇已發(fā)表文章；“抄襲”的每篇學(xué)位論文單看比例都不高。但是經(jīng)過編輯軟件的逐一比對，沒有作者自己獨(dú)立完成的內(nèi)容。這種需要編輯在實(shí)際工作中在查重軟件幫助下仔細(xì)的比對，是很容易發(fā)現(xiàn)的。第三種情況也的確存在，學(xué)位論文作者為了課題的進(jìn)一步開展或者為科研成果轉(zhuǎn)化前的理論基礎(chǔ)推廣，的確需要將學(xué)位論文整理成文章發(fā)表，畢竟學(xué)位論文完成后多放在圖書館，沒有刊號(hào)，受眾面沒有流通領(lǐng)域的科技期刊廣。

因?yàn)閷W(xué)位論文再次發(fā)表的認(rèn)定存在異議，它不似已公開發(fā)表文章，可以給出明確的文字上的退稿比例；再加上此類稿件處理方案是針對重復(fù)不同的具體情況制訂的(即后一步研究的開展是建立在前一步工作基礎(chǔ)上的)，所以對期刊來稿與學(xué)位論文內(nèi)容重復(fù)現(xiàn)象怎樣分類？分多少類？是否能覆蓋已出現(xiàn)的重復(fù)所有現(xiàn)象？針對不同類別是否給出了“公正”的降低學(xué)術(shù)不端現(xiàn)象，避免學(xué)術(shù)糾紛的處理，這個(gè)“度”的把握對于編輯工作是個(gè)不小的考驗(yàn)。作者此討論，以期得到業(yè)界同行重視和交流，為今后編輯出版行業(yè)的發(fā)展貢獻(xiàn)一己之力。

4 結(jié)束語

編輯處理的“公正”性小則對一份科研成果是否肯定,大則對科研成果的進(jìn)一步開展，甚至對成果背后研究者的人生都會(huì)產(chǎn)生不可忽略的影響。第一，如果編輯對于來稿沒有準(zhǔn)確把握，后繼的審稿、編校、出版等流程都是空談，并且會(huì)浪費(fèi)大量的人力、物力和時(shí)間。找到具體解決對策可以讓編輯有的放矢，從源頭做起減少各項(xiàng)成本的浪費(fèi)。第二，針對具體重復(fù)現(xiàn)象分類的編輯處理對策，經(jīng)過在期刊社內(nèi)部的試行，對整個(gè)期刊界的合理推廣有建設(shè)性的意義。第三，為以后逐漸規(guī)范的相關(guān)政策提供具體的等級(jí)評定依據(jù)。為有針對性的整治學(xué)術(shù)道德不良人員提供事實(shí)依據(jù)。根據(jù)程度輕重給出更有效、更公平的處罰，肅清學(xué)術(shù)不端之風(fēng)。第四，讓稿件處理流程更客觀化、相對公允化，不因?yàn)榫庉嬘惺H的結(jié)論影響個(gè)人追求科研的信心，更好地通過文章的刊登肯定認(rèn)真科研工作者文章的發(fā)表權(quán)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)和著作權(quán)，提高科研學(xué)術(shù)風(fēng)氣，激勵(lì)更多學(xué)術(shù)成果在各行各業(yè)轉(zhuǎn)化成生產(chǎn)力，帶來實(shí)際經(jīng)濟(jì)效益。從而促進(jìn)我國各行各業(yè)的快速發(fā)展。第五，編輯對此類投稿的正確處理，以盡可能的降低學(xué)術(shù)不端現(xiàn)象，既可以不為影響辦刊水平承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，逐步提高辦刊質(zhì)量，又還可以防止由于科研成果的剽竊給原科研單位，甚至給國家造成難以衡量的名譽(yù)以及經(jīng)濟(jì)損失。

從編輯的角度來看, 檢測結(jié)果“綠色”只是送審的必要條件,并非充分條件。作為編輯，對于學(xué)位論文析出文章，武斷地拒絕發(fā)表或者為了提高刊物的他引率隨意發(fā)表都是不可取的[7]。只有盡可能具體的對期刊來稿與學(xué)位論文內(nèi)容重復(fù)現(xiàn)象進(jìn)行分類，編輯才能根據(jù)不同類別做到更合理的處理。

參考文獻(xiàn)：

[1]沈麗紅.學(xué)位論文的法律屬性及其利用[J].太原城市職業(yè)技術(shù)學(xué)院學(xué)報(bào),2011,(5):68-69.

[2]戴華勝，何萍.研究生學(xué)位論文資源的開發(fā)與利用[J].昆明理工大學(xué)學(xué)報(bào),2001,26(2)：115-118.

[3]Tom Saunders.Case comment: The Limits on University Control of Graduate Student Speech[J].Yale Law Journal,2003,112:1295-1301.

[4]金鐵成，趙楓岳，鄧秀林.研究生學(xué)位論文拆分發(fā)表問題探析——由“學(xué)術(shù)不端文獻(xiàn)檢測系統(tǒng)”檢測結(jié)果所想到的[J].研究生教育研究,2012,(3):84-86.

[5]張小強(qiáng)，趙大良.學(xué)位論文再次發(fā)表的版權(quán)與學(xué)術(shù)不端問題分析[J].編輯學(xué)報(bào),2011,23(5):377-379.

[6]國務(wù)院法制辦公室.中華人民共和國著作權(quán)法[M].北京：中國法制出版社，2010.

[7]陳學(xué)智，王彩娥.從編輯視角看博碩學(xué)位論文析出內(nèi)容發(fā)表的爭論[J].科技資訊，2011，(25)：232-233.