呂獻忠

河南省第一建筑工程集團有限責任公司（450014）

BT建設模式中投資公司的項目施工管理淺析

呂獻忠

河南省第一建筑工程集團有限責任公司（450014）

通過自身在實踐中的操作，談談對BT模式中投資公司在項目實施中進行項目管理的體會。

BT模式；概念；參與方；管理職責和內容；風險防范

近年來，隨著我國城市化進程的不斷推進及舉國投資體制的刺激，BT模式在建筑行業(yè)獲得了極大的應用和實踐。BT模式作為一種新型的投融資建設模式，使基礎設施和公用事業(yè)項目建設資金來源多元化的要求得到了進一步滿足。但目前我國各地各部門對BT模式的理解程度不同，在實際運作中存在較大的差別。

1 BT模式簡述

1.1 BT概念

BT模式（Build-Transfer）即“建設—移交”的簡稱，指政府或授權單位作為項目發(fā)起人經過法定程序選擇擬建的基礎設施或公用事業(yè)項目的主辦人，由該主辦人在建設期內進行融資、投資和建設，在工程竣工后進行工程移交并從政府或授權單位的支付中收回投資。

BT模式主要適用于項目建成后無法直接向公眾提供產品并收取費用的情形，所以只能由政府直接向主辦人支付該項目的款項，并使該項目服務公眾。因此，BT模式主要適用范圍是非經營性的公路、橋梁、隧道、港口設施以及無法經營的監(jiān)獄、學校、公園等基礎設施和公用事業(yè)項目。

1.2 特點

BT模式主要適用于非經營性的基礎設施和公用事業(yè)項目。BT模式作為一種新型的投融資建設模式，缺乏相關的法律對其進行統(tǒng)一。由于建設和資金回收時間長，經濟、技術風險較大且復雜,BT模式下的項目移交和付款具有強制性。

1.3 BT模式的參與方

BT模式建設工程，其內容涉及投資、融資、建設、監(jiān)理等一系列活動，其參與人包括BT模式項目發(fā)起人、BT模式項目主辦人、BT模式項目公司、勘察設計單位、監(jiān)理單位、施工單位、供應商、提供融資單位、保險公司等多項主體，相互之間法律關系相對較為復雜。其中，BT模式項目發(fā)起人、BT模式項目主辦人、BT模式項目公司這三者之間的關系是其他模式（施工總承包模式等）不具有的。

2 項目公司定位及各方關系

2.1 項目公司的定位

在BT模式下，項目業(yè)主和建設單位兩個主體定位經常遇到。由于現(xiàn)行的法規(guī)中對這兩個單位的界定模糊，在慣有的總承包模式下，兩者功能定位存在重疊,故通常有認為兩者指向同一主體。但在BT模式下，兩者具有不同的內涵和外延，項目業(yè)主并不是當然的項目工程建設單位，根據(jù)不同情況有時是同一主體，有時是兩個主體。項目業(yè)主是項目的權利主體、項目工程的所有權人。建設單位是受主辦人或權利人的委托,進行工程項目的組織，是建設項目的管理者。

在較多的政府BT項目的實際操作中，項目發(fā)起人的法律地位是項目業(yè)主，但不是項目工程的建設單位。項目主辦人是項目的實際投資人，負有從組織上落實項目計劃的責任。項目公司在BT模式中作為建設單位，履行建設單位的相應職責。項目發(fā)起人作為業(yè)主不直接參與項目的實際建設管理活動，只是在項目建成移交后履行付款義務。項目公司作為建設單位,不僅要承擔合同約定的投資、質量、工期控制責任，還要按照相關法律法規(guī)的強制性規(guī)定對項目建設進行管理并承擔責任。

2.2 與主要建設參與方的關系

1）與施工單位的關系：通過投標方式與施工單位簽訂相關合同，并按照合同的規(guī)定支付相應的價款，提供相應施工所需的外部條件。聘請監(jiān)理單位監(jiān)控對方對合同義務的履行，確保工程的質量、進度和安全。而項目發(fā)起人與各施工單位不存在合同關系，不能對施工單位發(fā)號指令，施工單位也沒有向項目發(fā)起人直接負責的義務。

2）與監(jiān)理單位的關系：作為建設單位的項目公司,必須根據(jù)相關建設法規(guī)聘請監(jiān)理單位實施監(jiān)理，其法律關系就是現(xiàn)行的委托與授權關系，監(jiān)理單位依照法律、授權代表建設單位實施監(jiān)督。在現(xiàn)行的工程中，也存在項目發(fā)起人和項目公司共同選擇和委托監(jiān)理單位。

3）與勘察設計單位的關系：在目前進行的工程中，項目發(fā)起人在進行BT招投標前已完成項目的勘察設計工作。因此，項目公司僅僅是對勘察、設計單位的施工項目現(xiàn)場服務工作進行管理。

3 項目公司在施工實施階段管理職責和內容

目前現(xiàn)行的BT模式中，項目主辦人均帶有施工總承包或設計施工總承包性質，其管理職責除按工程建設需要對投融資及建設活動進行管理外，還應包括工程總承包項目管理的職責，即按《建設項目工程總承包管理規(guī)范》執(zhí)行。

3.1 質量、安全管理職責和內容

項目公司在建設期間履行建設單位的質量、安全管理職責，對工程質量、安全問題承擔管理的直接責任。項目公司的主要管理內容：

1）向項目發(fā)起人通報項目的質量管理情況、安全管理情況、工程的質量狀況等。

2）督促施工單位建立完善質量、安全保證體系，管理制度，實施對質量、安全的有效管理和控制。

項目工程對工程質量、安全管理和控制負責,在發(fā)生質量、安全事故時及時通報，按規(guī)定報有關部門，組織查明質量、安全事故的原因和具體責任，并組織審查事故處理方案，監(jiān)督其實施。

3）工程項目報建審批手續(xù)齊全，辦理施工許可證，辦理工程質量和安全監(jiān)督手續(xù)。審查或委托監(jiān)理審查的主要內容是施工企業(yè)和工程項目安全生產責任體系、制度、機構建立情況，安全監(jiān)管人員配備情況，各項安全施工措施與項目施工特點結合情況，現(xiàn)場文明施工、安全防護和臨時設施情況等。

4）按規(guī)定進行施工圖審查，按規(guī)定委托監(jiān)理單位；向施工單位提供施工現(xiàn)場及毗鄰區(qū)域內地下管線資料，氣象和水文觀測資料，相鄰建筑物和構筑物、地下工程資料等有關的情況。

5）沒有明示或暗示勘察、設計、監(jiān)理、施工單位違反強制性標準，降低工程質量，不符合建設工程安全生產法律、法規(guī)和強制性標準規(guī)定的要求及任意壓縮合理工期等行為；沒有明示或暗示施工單位購買、租賃、使用不符合安全施工要求的安全防護用具、機械設備、施工機具及配件、消防設施和器材的行為。

6）按合同規(guī)定，由建設單位采購的建材等應符合質量要求。

7）組織設計、施工、監(jiān)理等有關單位進行竣工驗收。按國家檔案管理的規(guī)定，及時收集、整理項目各環(huán)節(jié)的技術資料，并在工程竣工驗收后，及時移交備案。

3.2 造價管理職責和內容

1）定期或不定期地向BT模式項目發(fā)起人通報。

2）對涉及造價變化較多的設計變更或調價等的處理，報送項目發(fā)起人審查備案。

3）參與項目各類施工合同、采購合同等的起草、談判和管理工作。

4）根據(jù)工程施工的“節(jié)點”要求，編制工程總資金計劃和實施過程中的年、季、月的用款計劃。

5）編制年、月的投資完成報表，財務用款計劃報表。

6）組織編制、審核并匯總最后工程結算書，為工程審計提供基礎依據(jù)。

7）建立完善的投資控制管理體系，分階段落實投資管理工作，審核施工、監(jiān)理單位報送的工程進度款申報表。

8）按時籌集款項，按照合同約定及時向施工單位支付工程款。

3.3 進度管理職責和內容

1）根據(jù)合同工期的要求,編制項目總進度計劃、里程碑計劃，審核經監(jiān)理單位批準的施工單位編制的項目分進度計劃（年計劃、月計劃等）。

2）實施過程中,監(jiān)督檢查進度數(shù)據(jù)的采集、分析，及時發(fā)現(xiàn)進度偏差，分析產生的原因，為計劃調整和采取措施提供依據(jù)。

3）在進度管理和控制中,合理運用組織措施、技術措施、經濟措施、合同措施等，督促施工單位按合同的約定期限完成工程施工。

4）計劃安排好竣工移交階段的工作，確保移交工作及時順利完成。

4 BT模式的風險防范

在BT模式中,對于項目公司所面臨的風險主要表現(xiàn)在以下幾點：

1）工程技術風險：由于工程設計、變更導致的問題，設計的缺陷和錯誤，未考慮地質條件、施工可能性，工藝設計、流程不合理，新技術的應用不順利等，都會產生工程技術風險。

2）管理組織協(xié)調風險：施工管理水平的高低，組織得合理與否，協(xié)調工作是否順暢都直接影響工程的效果。

3）經濟風險：由于經濟因素導致項目不能按時、按成本、按質量標準完成工程的風險。

4）自然及安全事故風險：在工程中，這類風險是不可避免的。

5）付款風險：項目發(fā)起人不能按合同約定支付款項的風險。

6）融資風險：由于金融市場的變化，使融資成本增加，或無法取得預定的貸款。

1～4類風險是工程中常見的風險，需要投資公司在項目實施過程中,加強對施工單位的管理，科學防范，減少損失。對于第4類風險，最常用的規(guī)避方法即為購買保險轉移風險。

其他風險是BT模式特有風險，這類風險有很大的不確定性，一旦發(fā)生損失很大，需要項目主辦人及項目公司在決策實施項目時，即做好市場信息收集、分析，加強與政府及銀行等融資機構的協(xié)調，盡量加以規(guī)避。

深基坑工程實踐性強，風險性高。對深基坑工程的風險管理應貫穿于深基坑建設的各個階段，涉及到參與深基坑項目的各方人員。加強對深基坑建設過程中風險源的識別，采取相關措施對風險源進行預控，減少深基坑工程的風險，確保深基坑工程項目的安全、有序進行。