劉泉利，王澤民

（中國人民公安大學，北京100038）

網絡交易下的犯罪風險防控研究

劉泉利，王澤民

（中國人民公安大學，北京100038）

隨著互聯(lián)網技術的飛速發(fā)展和計算機應用的廣泛普及，電子商務近年在我國呈井噴態(tài)勢增長，隨之而來利用網絡交易實施的犯罪行為數量也在不斷上升。當前網絡交易犯罪的主要類型有：網絡銷售假冒偽劣產品、網絡銷贓、網絡洗錢、網絡傳銷、網絡銷售危險物品等，可從制度保障、執(zhí)法保障、體系保障三方面加強網絡交易下的犯罪風險防控。

網絡交易；犯罪防控；電子商務

一、我國網絡交易現(xiàn)狀

（一）網絡交易規(guī)模發(fā)展迅速

自2006年以來，網絡交易在我國獲得迅猛發(fā)展，年均增長超過30%。尤其是2012年3月27日工業(yè)和信息化部發(fā)布了《電子商務“十二五”發(fā)展規(guī)劃》后，其發(fā)展勢頭更為強勁，據有關資料顯示，2013年全年我國網絡購物市場交易規(guī)模達到1.85萬億元，同比增長42%。預計到2017年,中國網絡交易規(guī)模將達到4萬億元。我國電子商務市場則更為龐大，2012年中國電子商務交易總額是8萬億，而2013年中國電子商務交易額超過10萬億元，已趕超美國，成為世界電子商務交易總額最大的國家。

（二）網絡交易形式多樣

所謂網絡交易是指通過網絡上的商品信息、完善的物流配送系統(tǒng)和方便安全的支付結算系統(tǒng)完成整個交易活動的一種新型電子化、數字化和網絡化的商務過程。當前網絡交易形式主要有企業(yè)之間（Business to Business，簡稱B2B）、企業(yè)和消費者之間（Business to Consumer，簡稱B2C）、個人與企業(yè)之間（Consumer to Business,簡稱C2B）以及個人與個人之間（ConsumertoConsumer，簡稱C2C）四種類型。同時，還存在通過論壇發(fā)帖、搜索引擎、即時聊天工具等形式進行的非典型網絡交易方式。

二、我國網絡交易下犯罪的主要類型

網絡交易下犯罪是指利用網絡交易技術手段即通過互聯(lián)網搜索引擎、即時通訊服務、電子商務、供求信息發(fā)布網站以及博客、網絡社區(qū)、中小型論壇等網絡平臺，發(fā)布有害信息和提供違法交易的行為。目前主要有以下幾種類型：

（一）網絡銷售假冒偽劣產品、盜版產品

網絡銷售假冒偽劣產品、盜版產品，指（犯罪嫌疑人）利用網絡交易平臺和網絡宣傳技術，違法銷售假冒偽劣產品的行為。政府監(jiān)管的不到位和消費者不良的消費習慣導致制假販假案件在我國層出不窮。隨著我國對知識產權重視程度的不斷提高，這種案件將受到越來越多的重視。

（二）網絡銷贓

網絡銷贓，指利用電子商務技術和數字化宣傳手段，通過網絡平臺公然銷售贓物的違法犯罪行為。2012年如皋警方打掉了一個網下盜車、網上銷贓的流竄作案團伙，在此之前央視早已揭露淘寶成為網上銷贓中心，可見網絡銷贓違法犯罪日漸廣泛。

（三）網絡洗錢

網絡洗錢，指利用網上銀行和電子商務交易中的在線支付手段漂白其非法所得并掩蓋其來源的犯罪行為。據統(tǒng)計，全世界20%以上的電子商務交易都同網絡洗錢有關，被列為21世紀十大犯罪之首。我國對反洗錢工作一直高度重視，2006年就已頒布《反洗錢法》，但隨著網絡技術的飛速發(fā)展，制度法規(guī)的跟進不及時、監(jiān)管技術的陳舊落后導致網絡洗錢在我國也極有可能呈現(xiàn)蔓延趨勢。

（四）網絡傳銷

網絡傳銷是一種利用網絡技術手段仿照傳統(tǒng)傳銷形式，通過以發(fā)展人員的數量或者其他工作業(yè)績?yōu)橐罁嬎愫徒o付報酬，或者要求被發(fā)展人員以交納一定費用或完成一定任務為條件取得加入資格等方式牟取非法利益、擾亂經濟秩序、影響社會穩(wěn)定的行為。目前在我國多層次信息網絡營銷模式（即mlm模式）發(fā)案數和查處數最多。

（五）網絡銷售危險物品、作案工具

網絡銷售危險物品、作案工具，指利用網絡交易技術銷售國家禁止或限制銷售的槍支彈藥、刀具、爆炸物品、劇毒化學品、迷藥、毒品等。而這些危險物品很可能被不法分子利用成為作案工具的特殊物品，造成難以估量的社會危害性。我國類似的犯罪交易在短短五年間，規(guī)模就膨脹了15倍，這種激增為我國監(jiān)管部門敲響了警鐘。

（六）網絡詐騙

網絡詐騙，指利用互聯(lián)網技術和電子商務支付手段，以非法占有為目的，用虛構事實或者隱瞞真相的方法騙取款額較大的公私財物的行為。有關數據表明，目前在我國網絡詐騙犯罪的發(fā)案數和涉案金額正在逐年上升，作案手段也不斷提高，而犯罪嫌疑人卻越來越明顯地出現(xiàn)了低齡化趨勢。

三、當前網絡交易下的犯罪防控存在的問題

（一）針對網絡交易監(jiān)督管理的法律、法規(guī)尚不健全

網絡交易的監(jiān)督與管理過程中法律法規(guī)的缺位使針對網絡交易下犯罪問題的防控工作失去了法律的依據和制度的保障，即使考慮到國家工商總局即將頒布實施的《網絡交易管理辦法》，網絡交易監(jiān)管也存在著很大問題。首先，目前的這些監(jiān)管文件立法的層級太低,主要還只是一些部門規(guī)章以及行業(yè)自律性規(guī)范，尚不足以提供一個強大的制度保障；其次，立法的系統(tǒng)性不足，法出多門存在著相互推諉、易造成執(zhí)法混亂的可能性；另外，文件的可操作性不強，并且執(zhí)行成本不低，為日后的具體實施埋下了巨大隱患。

（二）網絡交易監(jiān)管執(zhí)法人員的專業(yè)素質欠佳

網絡交易監(jiān)管工作的執(zhí)法人員，不僅需要豐富的法律知識、深厚的專業(yè)基礎，更需要豐富的計算機知識和靈活的網絡思維?？赡壳敖^大部分的執(zhí)法人員是從其他工作崗位上抽調過來的，他們在計算機知識和網絡應變能力上存在著很大不足，而且缺乏合理有效的培訓方法，所以無法及時調整執(zhí)法思維模式、積極地適應新型網絡交易市場的監(jiān)管工作，難以適應新形勢的發(fā)展變化以及時調整工作模式。

（三）目前我國的犯罪防控體系并不能適應網絡時代的發(fā)展變化

由于網絡交易下進行的犯罪具有犯罪主體隱蔽化、犯罪現(xiàn)場虛擬化、犯罪過程數字化、犯罪地域廣泛化的特點，因此我國公安機關傳統(tǒng)的“專群結合、群防群治”的犯罪防控模式和“條塊結合，以塊為主”的隊伍管理模式并不能適應我國網絡時代的發(fā)展要求。目前在實際執(zhí)法工作中民警普遍遇到“三難”問題：難以及時發(fā)現(xiàn)案情、難以查證犯罪事實、難以抓獲犯罪嫌疑人。同時，不合理的犯罪防控體系也阻礙了各部門之間協(xié)同作戰(zhàn)、形成合力的局面。

四、網絡交易下犯罪防控的對策

（一）制度保障——構建完整有效的的網絡交易監(jiān)管法律體系

體系建設需要制度先行，通過制度的確立才能保障網絡交易監(jiān)管法律體系的完整有效：首先，必須提高網絡交易法規(guī)的效力等級，應制定獨立的《網絡交易法》。因為網絡交易市場具有虛擬性、開放性和跨地域性等特點，因此必須從立法角度制定有全國整合效力的法律，以解決現(xiàn)有部門規(guī)章和地方法規(guī)及行業(yè)自律性文件等對網絡交易難以形成強有力的制度約束的問題。其次，必須縮短網絡法律的立法周期，加快網絡立法進度。網絡技術瞬息萬變，犯罪種類層出不窮。因此我們必須及時調整，并通過司法解釋等其他手段彌補法律天然存在的滯后性。最后，必須確保法律制度的科學性和準確性。一部法律制度最強大的生命力在于施行，一個解決之道最普世的意義在于有效，要想確保法律制度的可持續(xù)性與可推廣性，就必須重視前期調研和反復論證。

（二）執(zhí)法保障——全面增強監(jiān)管人員的執(zhí)法能力和執(zhí)法意識

我們要想有效適應新型網絡交易市場的監(jiān)管、準確打擊網絡交易中的違法犯罪行為，還需要建立起專業(yè)化的網絡市場監(jiān)管執(zhí)法隊伍，著重培養(yǎng)以下幾方面能力：首先，掌握互聯(lián)網技術，尤其是網絡交易技術和相關配套技術。其次，熟悉案件偵查措施和相關法律法規(guī)，具備案件查處能力。最后，為適應新形勢下海量的網絡交易信息，做好網上巡查和網絡市場監(jiān)管工作，就必須有大數據意識。物聯(lián)網實踐方面沒有一個能同電子商務市場相比的，因此，大數據技術應用催生預測警務技術，物聯(lián)網技術所主導的“智慧警務”在網絡交易偵查中的巨大作用也漸漸顯現(xiàn)。

（三）體系保障——建立聯(lián)動式全息犯罪防控體系

全息是指一事物包含另一事物的全部信息這樣一種關系。每個全息元都擁有著體系中的全部信息，而犯罪防控體系中的每個監(jiān)管者都是一個全息元，在信息量完全等同的前提下，各聯(lián)動元都可以從全局的角度去審視整個防控過程，這樣既提高了作戰(zhàn)能力又降低了內耗損失。而這在數字化、虛擬化的網絡執(zhí)法中意義更為重大，通過網絡技術每一個元子的能力都會被明顯放大，在情報充足的情況下，執(zhí)法元的防控能力也將得到大幅度提升從而形成資源優(yōu)勢。聯(lián)動式全息犯罪防控體系是指將聯(lián)動式的外在形式與全息論的理念內涵相融合的一種新型網絡交易犯罪防控體系。其設計的出發(fā)點就在于當前網絡犯罪具有的特點：犯罪主體隱蔽化、犯罪現(xiàn)場虛擬化、犯罪過程數字化、犯罪地域廣泛化等，并結合當前網絡交易監(jiān)管的相關經驗和有限資源，充分實現(xiàn)力量分擔和信息共享。它包括“三個聯(lián)動”，即中央與地方公安機關聯(lián)動作戰(zhàn)，網上執(zhí)法力量同網下執(zhí)法力量聯(lián)動打擊，網絡交易監(jiān)管各部門之間聯(lián)動合作。

[1]吳竑璋.網絡銷售假冒偽劣商品初探[J].東方企業(yè)文化,2010(11).

[2]趙建功.全息情報學淺論[J].情報理論與實踐,1993(10).

DF792.6

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1673―2391(2014)06―0169―02

2014-04-02 責任編校：周文慧