余培芳

（安徽財(cái)經(jīng)大學(xué) 法學(xué)院，安徽 蚌埠233000）

一、國家經(jīng)濟(jì)主權(quán)的界定

古希臘的柏拉圖和亞里士多德在他們的著作中提到過“最高權(quán)力”一詞，但真正將其同國家及代表國家的君主放在一起討論，并對(duì)主權(quán)的性質(zhì)和內(nèi)涵加以闡述則始于16世紀(jì)的法國。最早的主權(quán)是作為一種政治學(xué)理論提出來的，其主張的主權(quán)是國家對(duì)內(nèi)統(tǒng)治的“絕對(duì)和永久權(quán)力”。其提出的主權(quán)學(xué)說推動(dòng)了當(dāng)時(shí)歐洲從封建主義向民族主義的轉(zhuǎn)變進(jìn)程，對(duì)民族國家的形成和發(fā)展起到了促進(jìn)作用。[1]

國家主權(quán)作為一個(gè)內(nèi)涵極為豐富的集合體，從內(nèi)容上來看，相當(dāng)廣泛。一個(gè)主權(quán)國家對(duì)境內(nèi)一切自然資源享有永久主權(quán)。這也反映了主權(quán)國家可以根據(jù)本國國家利益自由處置本國自然財(cái)富，并且要求尊重各國經(jīng)濟(jì)獨(dú)立，從而加強(qiáng)國家經(jīng)濟(jì)交往。從歷史上看，大多數(shù)發(fā)展中國家一直堅(jiān)持不懈地要求整個(gè)國際社會(huì)鮮明地確認(rèn)其獨(dú)立的經(jīng)濟(jì)主權(quán)，同時(shí)強(qiáng)調(diào)其經(jīng)濟(jì)主權(quán)的概念和原則，并為維護(hù)其經(jīng)濟(jì)主權(quán)采取了某些相應(yīng)的措施。

中國國際經(jīng)濟(jì)法學(xué)界內(nèi)，對(duì)于“經(jīng)濟(jì)主權(quán)”的概念的界定有著諸多不同的觀點(diǎn)，并且觀點(diǎn)之間也有一定的分歧。有學(xué)者認(rèn)為經(jīng)濟(jì)主權(quán)是超越一個(gè)國家對(duì)內(nèi)經(jīng)濟(jì)事務(wù)和對(duì)外經(jīng)濟(jì)活動(dòng)之上的獨(dú)立自主權(quán)。也有學(xué)者認(rèn)為經(jīng)濟(jì)與主權(quán)這兩個(gè)因素相結(jié)合而產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)主權(quán)，認(rèn)為經(jīng)濟(jì)主權(quán)是國家主權(quán)的不可分割的一部分。這些對(duì)于經(jīng)濟(jì)主權(quán)概念的界定，在一定程度上反映了定義概念時(shí)存在誤解。

從我國學(xué)界內(nèi)的研究成果看，對(duì)經(jīng)濟(jì)主權(quán)的界定主要是國家主權(quán)在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的表現(xiàn)，它包括廣義和狹義兩個(gè)方面。[2]狹義的是指主權(quán)國家對(duì)自然資源的永久主權(quán)，它將經(jīng)濟(jì)主權(quán)限定在特定的范圍內(nèi)；廣義的是指國家在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)過程中有權(quán)選擇適合本國發(fā)展的經(jīng)濟(jì)體制，在體現(xiàn)獨(dú)立的最高決定權(quán)時(shí)能夠?qū)⒏鞣N因素協(xié)調(diào)一致。擁有主權(quán)的國家能夠在平等進(jìn)行相關(guān)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的前提下，積極保護(hù)本國避免遭受有較強(qiáng)經(jīng)濟(jì)實(shí)力的國家的壓迫。

由此，國際經(jīng)濟(jì)主權(quán)的雙重屬性便展現(xiàn)開來。從一個(gè)層面來看，它是一種政治化的經(jīng)濟(jì)主權(quán)，另一層面，它又是經(jīng)濟(jì)化的政治權(quán)利。它們是政治權(quán)力與經(jīng)濟(jì)權(quán)利以國家最高利益為目的的結(jié)合。它們?nèi)诤显谝黄饦?gòu)成經(jīng)濟(jì)主權(quán)。[3]

一國經(jīng)濟(jì)主權(quán)的主要內(nèi)容的確定，要與本國經(jīng)濟(jì)發(fā)展相關(guān)權(quán)利因素相聯(lián)系。其主要表現(xiàn)在以下四個(gè)方面：主權(quán)國家對(duì)于本國的經(jīng)濟(jì)事務(wù)的自主管理權(quán)；參與國際經(jīng)濟(jì)事務(wù)的平等權(quán)；對(duì)于本國境內(nèi)自然資源的永久支配權(quán)；一國對(duì)于國際經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的管轄權(quán)。這四個(gè)方面的內(nèi)容指明，任何一個(gè)主權(quán)國家都不應(yīng)當(dāng)受到經(jīng)濟(jì)、政治或其他任何形式的脅迫，也不能阻撓它們自由地、充分地行使相關(guān)權(quán)利。各國有權(quán)依據(jù)本國的法律和條例，采取各種措施，達(dá)到符合本國經(jīng)濟(jì)政策和社會(huì)發(fā)展的目標(biāo)。這四個(gè)方面的內(nèi)容，會(huì)隨著國際經(jīng)濟(jì)秩序的不斷發(fā)展而不斷調(diào)整，并且展現(xiàn)出更多的經(jīng)濟(jì)特征，旨在更好地實(shí)現(xiàn)其經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略。

二、經(jīng)濟(jì)主權(quán)原則化的進(jìn)程

（一）從“經(jīng)濟(jì)主權(quán)”到“經(jīng)濟(jì)主權(quán)原則”

將經(jīng)濟(jì)主權(quán)的概念上升到經(jīng)濟(jì)主權(quán)原則這一過程，也體現(xiàn)了對(duì)有關(guān)主權(quán)的界定。這主要是基于其存在的歷史發(fā)展的要求。由于二戰(zhàn)后初期世界形勢的特殊性，促使有關(guān)主權(quán)的界定重心集中在獨(dú)立和國家安全兩個(gè)層面上。[4]《聯(lián)合國憲章》的有關(guān)規(guī)定盡管更多地以政治主權(quán)、政治獨(dú)立、國家安全為主，但還是給經(jīng)濟(jì)主權(quán)留有了一定的空間，認(rèn)為國家有權(quán)將主權(quán)的內(nèi)容擴(kuò)展到經(jīng)濟(jì)主權(quán)等更多方面。由于政治主權(quán)與經(jīng)濟(jì)主權(quán)的密切聯(lián)系，使得經(jīng)濟(jì)主權(quán)日益得到了普遍的認(rèn)可。[5]除此之外，聯(lián)合國相關(guān)的決議使得經(jīng)濟(jì)主權(quán)原則的確立、鞏固、發(fā)展進(jìn)入了一個(gè)嶄新的階段。

就新興的發(fā)展中國家而言，只有改變舊日的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)才能改變從屬和附庸的地位，才能消除限制發(fā)展的因素得到整個(gè)國際社會(huì)的確認(rèn)。以發(fā)展中國家為例，國家的經(jīng)濟(jì)命脈都是由西方列強(qiáng)控制著，這不僅限制了發(fā)展中國家的發(fā)展，而且也使這些國家失去獨(dú)立性，這就使得發(fā)展中國家難以擁有主權(quán)賦予的地位。[6]

經(jīng)濟(jì)主權(quán)原則最終確立是在20世紀(jì)70年代，主要是聯(lián)合國的一系列憲章和行動(dòng)綱領(lǐng)的通過。這些綱領(lǐng)性的法律文件，促使了越來越多的發(fā)展中國家強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)主權(quán)的重要作用，這也是國際經(jīng)濟(jì)秩序建立過程中的進(jìn)步。

（二）經(jīng)濟(jì)主權(quán)原則權(quán)利與義務(wù)的平衡

國家經(jīng)濟(jì)主權(quán)原則作為傾向于限定在一國的主權(quán)管轄范圍內(nèi)獨(dú)立與發(fā)展的原則，不要求諸多的來自不同區(qū)域的經(jīng)濟(jì)實(shí)力的影響，其關(guān)注的是一國能否提供相應(yīng)的獨(dú)立的主權(quán)管轄范圍，促使經(jīng)濟(jì)獨(dú)立與發(fā)展。隨著國際社會(huì)在經(jīng)濟(jì)等方面的聯(lián)系逐漸加強(qiáng)，各國之間逐漸形成了一個(gè)共同的區(qū)域，加速了各國之間的不同經(jīng)濟(jì)制度的統(tǒng)一。

而如今，在世界經(jīng)濟(jì)一體化、國際化的影響下，越來越多的國際組織參與經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。這些國際組織以一定的利益和發(fā)展前景為主要目的，加入到國際經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，加大了國際組織的參與度，一定程度上也是行使經(jīng)濟(jì)主權(quán)權(quán)力的重要表現(xiàn)。這使得一國在國際經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中更加維護(hù)其經(jīng)濟(jì)主權(quán)。這種維護(hù)是隨著國際社會(huì)中的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)關(guān)系的變化而變化的。他們參與經(jīng)濟(jì)全球化獲取經(jīng)濟(jì)利益的目的不是以犧牲其經(jīng)濟(jì)主權(quán)為代價(jià)，而是以自身在國際經(jīng)濟(jì)組織中的權(quán)利與義務(wù)來衡量的。只有這樣，才能在全球化發(fā)展時(shí)代達(dá)到國家經(jīng)濟(jì)主權(quán)的權(quán)力與權(quán)利在國際社會(huì)的讓渡之間的平衡，才能使一國在國際經(jīng)濟(jì)交往中，長期處于有利發(fā)展的地位。

（三）經(jīng)濟(jì)主權(quán)原則在國際經(jīng)濟(jì)法中的法律地位

我國學(xué)界對(duì)國際經(jīng)濟(jì)法的基本原則的界定存在很大的爭議，這也影響著經(jīng)濟(jì)主權(quán)原則的法律地位的界定。一般而言，國際經(jīng)濟(jì)法的基本原則對(duì)建立法制化的國際經(jīng)濟(jì)社會(huì)有一定的指導(dǎo)作用。首先，它是國際經(jīng)濟(jì)法主體經(jīng)濟(jì)行為的體現(xiàn)。其次，在區(qū)域性和世界性范圍內(nèi)有重要的調(diào)節(jié)作用。最后，它也有法律部門組織的功能，能確定國際經(jīng)濟(jì)立法的范圍。

由此不難看出，經(jīng)濟(jì)主權(quán)原則作為具有一定歷史根基和理論鋪墊的原則，在經(jīng)歷了長期的發(fā)展過程后，在整個(gè)國際經(jīng)濟(jì)關(guān)系中可以定位為首要基本原則。這個(gè)基本原則涵蓋了很多方面，如經(jīng)濟(jì)交往管轄權(quán)、國際經(jīng)濟(jì)事務(wù)合作權(quán)、天然資源所有權(quán)等等。這些都明示或隱含著尊重國際經(jīng)濟(jì)主權(quán)這一基本要求。[5]聯(lián)合國大會(huì)《各國權(quán)利與義務(wù)憲章》這一綱領(lǐng)性文件，明確地肯定了眾多國家對(duì)于國際經(jīng)濟(jì)新秩序的各項(xiàng)基本要求，并且也確認(rèn)和維護(hù)了各國經(jīng)濟(jì)主權(quán)的相關(guān)主張?！蛾P(guān)于自然資源永久主權(quán)的宣言》也正式確立了作為經(jīng)濟(jì)主權(quán)原則內(nèi)容的自然資源永久主權(quán)的基本原則。這不僅承認(rèn)了各國依據(jù)國家利益自由處置本國自然資源的不可剝奪的權(quán)利，也尊重了各國的經(jīng)濟(jì)獨(dú)立。從一定程度上說，這也是經(jīng)濟(jì)主權(quán)原則作為首要基本原則的重要體現(xiàn)。

三、經(jīng)濟(jì)主權(quán)原則在適用時(shí)的局限性

國際經(jīng)濟(jì)法的經(jīng)濟(jì)主權(quán)原則是在國家主權(quán)原則的基礎(chǔ)上發(fā)展而來的。由此得知，經(jīng)濟(jì)主權(quán)原則在某種程度上是國家主權(quán)原則推論的必然結(jié)果，在理論上完美無缺，但在適用時(shí)卻有一定的局限性。主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：。

第一，經(jīng)濟(jì)主權(quán)原則與全球化的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)之間的沖突。一國在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中更多地體現(xiàn)有獨(dú)立性的經(jīng)濟(jì)主權(quán)，在國際經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，特別是在WTO體制下，存在諸多制約因素。在國際經(jīng)濟(jì)自由化程度不斷加深的大趨勢下，諸多國家和地區(qū)加入了大量的雙邊或多邊的國際經(jīng)濟(jì)條約，致使本國在經(jīng)濟(jì)主權(quán)的行使過程中受到了極大的約束和限制。因此，此二者之間沖突得以解決才能使世界范圍內(nèi)建立起來的國際經(jīng)濟(jì)體系有規(guī)律地發(fā)展與變化。[7]

第二，區(qū)域化的發(fā)展模式與經(jīng)濟(jì)主權(quán)原則之間的沖突。經(jīng)濟(jì)區(qū)域化發(fā)展模式也可以稱作區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化。它主要起于二戰(zhàn)后歐共體的指引，并隨著各國的試行逐步完善，現(xiàn)在已遍及全球，得到普遍發(fā)展。這種區(qū)域化發(fā)展模式強(qiáng)調(diào)區(qū)域經(jīng)濟(jì)利益，使得一國在實(shí)施時(shí)呈現(xiàn)出行使經(jīng)濟(jì)主權(quán)讓位于區(qū)域利益的特點(diǎn)。這在一定程度上限制了經(jīng)濟(jì)主權(quán)的自主性。

應(yīng)當(dāng)認(rèn)識(shí)到，區(qū)域化程度越高的國際經(jīng)濟(jì)組織，其權(quán)利的集合成分就越高，需要共同管理或協(xié)調(diào)的國際經(jīng)濟(jì)交往的領(lǐng)域也就越廣，而其權(quán)力的集合成分越高，對(duì)于成員經(jīng)濟(jì)主權(quán)權(quán)力的限制就越大。因此，協(xié)調(diào)區(qū)域化經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式與經(jīng)濟(jì)主權(quán)原則之間的沖突尤為關(guān)鍵。

第三，經(jīng)濟(jì)主權(quán)原則不能一直維護(hù)發(fā)展中國家的利益。這主要是因?yàn)榇嬖谧陨砣毕莸陌l(fā)展中國家面對(duì)全球化的浪潮時(shí)，出現(xiàn)了適應(yīng)與反對(duì)經(jīng)濟(jì)全球化發(fā)展的主體，使得主權(quán)國家通過締結(jié)和協(xié)調(diào)諸多的國際經(jīng)濟(jì)條約和協(xié)定來參加國際經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，加大本國市場的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)自由度，積極引導(dǎo)國內(nèi)外的經(jīng)濟(jì)交流，促進(jìn)統(tǒng)一的市場化，推進(jìn)國際經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。因此，尋求一條能夠平衡發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家利益的模式很是關(guān)鍵。

面對(duì)世界變化的新形勢，我國應(yīng)當(dāng)認(rèn)識(shí)到并且敢于維護(hù)經(jīng)濟(jì)主權(quán)，以經(jīng)濟(jì)主權(quán)為關(guān)鍵因素，才能對(duì)各種內(nèi)外經(jīng)濟(jì)因素實(shí)行必要的引導(dǎo)、組織與管理。以它為屏障，在經(jīng)濟(jì)主權(quán)維護(hù)與強(qiáng)化的同時(shí)，使國家的經(jīng)濟(jì)權(quán)益最大化。

綜上所述，在準(zhǔn)確把握經(jīng)濟(jì)主權(quán)原則在社會(huì)活動(dòng)中的促進(jìn)因素的同時(shí)也需認(rèn)清它對(duì)國際經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的制約因素，認(rèn)識(shí)到各個(gè)獨(dú)立的主權(quán)國家能夠互相聯(lián)系靠的是一個(gè)協(xié)調(diào)制度，在這個(gè)制度中蘊(yùn)含了國際經(jīng)濟(jì)交往的主導(dǎo)原則。它使主權(quán)概念在當(dāng)代的繼承和發(fā)展更為豐富，從而促進(jìn)了國際社會(huì)對(duì)于基于主權(quán)而產(chǎn)生的權(quán)利的普遍認(rèn)可，加強(qiáng)了國際經(jīng)濟(jì)合作領(lǐng)域的管理和控制。

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