韓瑞波

（武漢大學(xué)，湖北武漢430072）

從價值到理論：洛克政府理論的建構(gòu)邏輯

韓瑞波

（武漢大學(xué)，湖北武漢430072）

理論建構(gòu)遵循著一定的邏輯，其一是“從問題到理論”的經(jīng)驗理論邏輯，其二是“從價值到理論”的價值理論邏輯。而洛克政府理論的建構(gòu)遵從的是后者。在《政府論》中，從自然狀態(tài)到政府建立再到政府解體，這其中無不蘊含著洛克對自由價值的追求與關(guān)懷，洛克的政府理論以自由為起點，并建立在自由的基礎(chǔ)之上，他的學(xué)說核心就是保護個人自由。因此，洛克政府理論的建構(gòu)邏輯是價值理論的邏輯。與經(jīng)驗理論相比，價值理論有其合理性，當然也有局限。

價值理論；經(jīng)驗理論；洛克；《政府論》

DOl：10.3969/j.issn.1671-7155.2014.06.002

在社會科學(xué)中，理論的建構(gòu)離不開問題和經(jīng)驗。因此，許多學(xué)者認為理論就是對現(xiàn)實問題的回應(yīng)和解釋，要從事實和經(jīng)驗中提煉出理論。艾爾·巴比（Earl Babbie）認為，“理論指用來解釋社會生活特定方面的系統(tǒng)化的關(guān)聯(lián)性陳述……事實通常指觀察到的現(xiàn)象……理論借助概念來解釋所觀察到得現(xiàn)象”[1]（P43）；斯蒂芬·范埃弗拉（StephenVanEvera）同樣指出，理論不過是一組相互聯(lián)系著的因果規(guī)律或假設(shè)，“好的理論要能夠解釋重要的現(xiàn)象”[2]（P19）。由此可以看出，理論建構(gòu)的來源是生活中的問題與現(xiàn)象，“從經(jīng)驗到理論”是理論建構(gòu)的邏輯。那么，“從經(jīng)驗到理論”是否是理論建構(gòu)的唯一邏輯，在政治學(xué)尤其是政治哲學(xué)中，政治學(xué)理論的建構(gòu)是否還存在著其他邏輯呢？洛克的政府理論給出了另一種答案。

一、自由價值：洛克政府理論的起點

洛克生活于17世紀，由于受到文藝復(fù)興以及工商業(yè)發(fā)展的影響，歐洲此時的思想逐漸從神學(xué)中脫離出來，將重心放到“人”身上，因此，洛克的思想是人本的思想，他構(gòu)建的理論是以人為核心的。在洛克之前，霍布斯在《利維坦》中，也將視角放到人身上，并且他認為為了實現(xiàn)個人自我保存的權(quán)利，要產(chǎn)生一個權(quán)力高度集中的最高統(tǒng)治者。與霍布斯不同的是，洛克雖然也追求個人的權(quán)利，但受資產(chǎn)階級革命以及個人的家庭、教育和社會活動的影響，洛克更看重個人的自由。因此，洛克的追求的政治價值是個人自由，這成為其建構(gòu)政府理論的緣由和起點。

洛克認為，“既然人們都是全能和無限智慧的創(chuàng)世主的創(chuàng)造物，既然都是唯一的最高主宰的仆人，奉他的命令來到這個世界，從事于他的事物，他們就是他的財產(chǎn)，是他的創(chuàng)造物，他要他們存在多久就存在多久，而不由他們彼此之間做主”[3]（P6）。也就是說，每個人都直接從上帝那里取得其存在的合法性，上帝并未給他們設(shè)定任何外在的權(quán)威。在上帝面前，每個人都處于同樣卑微的地位上，沒有任何一個人在價值上高于其他人。因此，每個人都是平等的，“一切權(quán)力和管轄權(quán)都是相互的，沒有一個人享有多于別人的權(quán)力”[3]（P5）?？梢姡蹇说淖杂捎^是以其平等觀為基礎(chǔ)的。

1.自由與自然狀態(tài)

洛克的政府起源論是從自然狀態(tài)開始論述的，自然狀態(tài)就是政治社會產(chǎn)生之前，人類自然地所處的狀態(tài)。洛克認為自然狀態(tài)“是一種完備無缺的自由狀態(tài)，他們在自然法的范圍內(nèi)，按照他們認為合適的辦法，決

定他們的行動和處理他們的財產(chǎn)和人身，而無須得到任何人的許可或聽命于任何人的意志”[3]（P5）。自然狀態(tài)是平等的狀態(tài)，人人擁有平等的權(quán)利。然而，自然狀態(tài)并非一種放任的狀態(tài)，對自由的唯一限制就是自然法，即理性。人在擁有處理自己的人身自由和財產(chǎn)權(quán)利的同時，不得破壞和侵犯自身和他人的生命、自由或財產(chǎn)。關(guān)于生命權(quán)，洛克指出，“不能設(shè)想我們之間有任何從屬關(guān)系，可使我們有權(quán)彼此毀滅”[3]（P6）。一個人的生命權(quán)不僅不能為其他人所剝奪，甚至連他自己都不能剝奪，因為人的生命是由上帝創(chuàng)造的，在某種程度上也具有某種神圣的意味。其次是財產(chǎn)權(quán)，“每個人對他自己的人身享有一種所有權(quán)，除他以外任何人都沒有這種權(quán)力，他的身體所從事的勞動和他的雙手所從事的工作，我們可以說是正當?shù)膶儆谒摹盵3]（P19）。在自然狀態(tài)中，人們按照自然法來行動，而自然法其實就是人們對于自身及他人權(quán)利的理性認識。

洛克設(shè)想的自然狀態(tài)其實基于他對個人自由的追求與重視，他之所以將自然狀態(tài)看作是完備無缺的自由狀態(tài)，是因為他認為自由是人天生的權(quán)利，而且人具有行使權(quán)利的理性，自然狀態(tài)也是洛克認為人本應(yīng)擁有的自由狀態(tài)，自然狀態(tài)里的自由也是現(xiàn)實中的人本應(yīng)擁有的自由。這就為政府產(chǎn)生之后人們依然擁有生命、自由和財產(chǎn)等權(quán)利提供了合法性和合理性的依據(jù)。洛克分別從自然狀態(tài)下的個人和政治社會中的個人兩個層面對自由加以分析。在自然狀態(tài)下，人的意志受自然法的限制，而在政治社會中，自由就是個人在法律的框架內(nèi)按照自己的意志行事了。自然狀態(tài)下的人們雖然地位平等，但每個人遵從自然法的程度卻不一致，由此人們的生命、自由和財產(chǎn)往往易于受到他人的侵害。人們加入政治社會只是源于自然狀態(tài)的不便之處，并非是人們不該擁有自然狀態(tài)中完全自由的權(quán)利，這樣做的目的恰恰是為了保護自身的權(quán)利。由此可知，洛克對自由價值的關(guān)懷決定了自由狀態(tài)的基調(diào)和性質(zhì)。

2.自由與政府的起源

洛克認為，人們在自然狀態(tài)中，雖然擁有完全自由的權(quán)利，不受命于任何人的意志，但是由于自然狀態(tài)中沒有公認的法律、公正的裁判者和具有強制力的裁決，所以人們的權(quán)利是不穩(wěn)定、不安全的?！叭藗兟?lián)合成為國家和置身于政府之下的重大的和主要的目的，是保護他們的財產(chǎn)”[3]（P77）。因此，人們通過契約的方式建立一個政治社會。在政治社會中，人們放棄了按照自然法懲罰他人的自然權(quán)力，將其讓渡給國家，由國家行使裁決權(quán)。而國家的產(chǎn)生遵循的是同意原則，只有經(jīng)過大多數(shù)人的同意和決定組成的共同體，才具有作為一個整體而行動的權(quán)力，而在人們同意建立由一個政府統(tǒng)轄的國家的時候，他就使自己對社會的每一個成員負有服從大多數(shù)人的決定的義務(wù)[3]（P59）。同意原則之所以是大多數(shù)人的決定，是因為要取得每一個人的同意幾乎是不可能的。

政府產(chǎn)生的目的和程序也滲透著自由的價值。首先，政府的起源是因為自然狀態(tài)的缺陷導(dǎo)致人們權(quán)利與自由的不穩(wěn)定和不安全，因此政府的目的是要保護個人的自由，“處在政府之下的人們的自由，應(yīng)有長期有效的規(guī)則作為生活的準繩，這種規(guī)則為社會一切成員所共同遵守，并為社會所建立的立法機關(guān)所制定。這是在規(guī)則未加規(guī)定的一切事情上能按照我自己的意志去做的自由，而不受另一個人的反復(fù)無常的、事前不知道的和武斷的意志的支配；如同自然的自由是除了自然法以外不受其他約束那樣”[3]（P36）。這是洛克關(guān)于政府職責(zé)的首要觀點，這個觀點建立在洛克對自由的重視的基礎(chǔ)之上。其次，在政府產(chǎn)生的程序上，洛克之所以堅持同意原則，也是因為他對個人自由的追求。一方面，每個人的同意或者大多數(shù)人的同意是人們自然權(quán)利的一種體現(xiàn)；另一方面，同意原則也為建立有限政府奠定了基礎(chǔ)，從而在政治社會中更多地實現(xiàn)個人自由。

3.自由與分權(quán)

制定了法律的權(quán)力歸誰決定著國家的形式，既然國家是由大多數(shù)人的同意而建立起來的，因而他們也掌握著制定法律的權(quán)力，所以洛克推崇的政府形式是民主政制。然而，雖然大多數(shù)人選出的立法機關(guān)掌握著作為最高權(quán)力的立法權(quán)，但是立法權(quán)有著一定的限度，這種限度就是不能逾越個人的權(quán)利與自由，立法權(quán)的目的就是保護社會以及其中的每一個成員，為人民謀福利，這是其最終目的，也是唯一目的。立法機關(guān)的權(quán)力來源于人民的授權(quán)，人民并沒有把所有權(quán)力交給它。“社會始終保留著一種最高權(quán)力，以保衛(wèi)自己不受任何團體、即使是他們的立法者的攻擊和謀算”[3]（P92）。要做到這一點，立法機關(guān)就必須要維護人民的財產(chǎn)和生命，要按照正式公布的既定的法律進行統(tǒng)治，并且不能將權(quán)力移交給其他人。

立法機關(guān)雖然掌握著制定法律的權(quán)力，但它并沒有長期存在的必要，因為具有持久效力的法律是在短期內(nèi)制定的，而且如果將執(zhí)行法律的權(quán)力也交給立法機關(guān)，那么立法機關(guān)的成員就有可能為了私人利益使自己免于服從法律和受到法律的制裁，這就違背了政治社會和政府的目的，使得人民的權(quán)利遭到不公平地

對待。因此，“就需要有一個經(jīng)常存在的權(quán)力，負責(zé)執(zhí)行被制定和繼續(xù)有效的法律”[3]（P91）。執(zhí)行權(quán)的存在即源于此，而且，基于人性的弱點，立法權(quán)和執(zhí)行權(quán)應(yīng)當是分立的，不能被同一個人或一些人壟斷?！叭绻慌送瑫r擁有制定和執(zhí)行法律的權(quán)力，這就會給人們的弱點以絕大誘惑，使他們動輒要攫取權(quán)力，借以使他們自己免于服從他們所制定的法律，并且在制定和執(zhí)行法律時，使法律適合于他們自己的私人利益，因而他們就與社會的其余成員有不同的利益，違反了社會和政府的目的?！盵3]（P89）為了自由，權(quán)力必須分開行使。在政治社會產(chǎn)生之后，社會成員作為一個整體相對于另一個整體來說，仍然處于自然狀態(tài)。因此，國家還需要擁有對外權(quán)，以保護整體的安全。對外權(quán)是執(zhí)行權(quán)在法律執(zhí)行范圍上的一種延伸，這兩種權(quán)力是可以聯(lián)合在一起的。立法權(quán)、執(zhí)行權(quán)、對外權(quán)產(chǎn)生之后，這三者之間也有著統(tǒng)屬的關(guān)系。在這三種權(quán)力之上，人民的福利是最高的法律，當立法機關(guān)違背了社會的目的，人民就有權(quán)更換或罷免立法機關(guān)。同時，執(zhí)行權(quán)與對外權(quán)隸屬于立法權(quán)，立法機關(guān)有權(quán)收回和處罰不良的行政。

從洛克對國家產(chǎn)生目的以及政府形式的論述中，可以看出它們都具有很強的個人自由色彩。國家產(chǎn)生的目的是為了實現(xiàn)人民的福利，保護每一個社會成員，這一點明確地將個人自由置于國家之上，并使之成為國家行動的最終目的。而洛克將人民的福利作為最高的法律，并嚴格規(guī)定了立法權(quán)的范圍，認為立法權(quán)和執(zhí)行權(quán)應(yīng)當分立，這是為了防止出現(xiàn)專斷的、絕對的政府，目的是以權(quán)力有限的政府來實現(xiàn)人民的福祉。顯然，對自由價值的追求決定了洛克對政府以及政府權(quán)力的態(tài)度。

4.自由與政府的解體

政府產(chǎn)生之后并不會永恒地擁有著社會授予它的權(quán)力，在一些情況下，人民有權(quán)收回政府的權(quán)力，然后建立新的立法或執(zhí)法機關(guān)。這種情況叫做政府的解體，對于政府解體的原因，洛克有著詳盡的論述，并列出了多種政府解體的情況。首先是立法機關(guān)遭受破壞，如君主有可能以他的專斷意志來代替立法機關(guān)制定的法律，或是阻止立法機關(guān)的正常活動，使其不能發(fā)揮功能，“一個國家的成員是通過立法機關(guān)才聯(lián)合并團結(jié)成為一個協(xié)調(diào)的有機體的，立法機關(guān)是給予國家以形態(tài)、生命和統(tǒng)一的靈魂；分散的成員因此才彼此發(fā)生相互的影響、同情和聯(lián)系。所以，當立法機關(guān)被破壞或解散的時候，隨之而來的是解體和消亡”[3]（P129）。此外，君主不履行其執(zhí)行權(quán)，導(dǎo)致社會陷入無政府狀態(tài)等等，都會最終致使政府解體。在政府解體的眾多情況中，有著一個共同的原因，即政府違背了其建立的目的，它不能為人民謀福利，也不能保護人民的權(quán)利與自由。在此種情形下，人民有權(quán)通過暴力推翻原來的政府。洛克明確主張采取暴力途徑對抗解體的政府，“在一切情況和條件下，對于濫用職權(quán)的強力的真正的糾正辦法，就是以強力對付強力”[3]（P95）。因此，個人自由不僅是建立政府的目的，同時也是政府解體的根本原因。人民的福祉與自由貫穿于政府的一切行動之中，政府只是更好地實現(xiàn)自由的一種工具，這強烈地反映出洛克的自由主義思想。

二、價值理論：洛克政府理論的合理性與局限性

從自然狀態(tài)到政府起源，再從政府權(quán)力到政府的解體，洛克關(guān)于政府的理論有著強烈的自由主義色彩，自由從始至終貫穿于他的學(xué)說之中，而他本人也成為近代自由主義的開山鼻祖?？梢哉f，洛克的政府理論建立在自由價值的基礎(chǔ)之上、源于對自由的關(guān)懷，洛克憑借著個人的哲學(xué)智慧建構(gòu)出一套對政治哲學(xué)有著重要意義的政府學(xué)說。因此，洛克的理論建構(gòu)遵從的是“從價值到理論”的邏輯，當然，他的理論在某種程度上來說也是對資產(chǎn)階級革命的回應(yīng)，但是，從理論的邏輯上來說，他的理論建構(gòu)的起點是對自由價值的關(guān)懷。

洛克以價值為起點建立起來的理論，對政治哲學(xué)以及政治社會有著重要的貢獻，這一點不局限于洛克的理論，甚至所有的價值理論都有著這樣的意義。在政治哲學(xué)上，價值理論拓寬了政治所應(yīng)有的形式與內(nèi)涵，提供了更多的“應(yīng)然”，同時也豐富了哲學(xué)的內(nèi)容。在政治社會層面，價值理論為人類社會描繪了一副美好的理想的藍圖，使社會有了演進的目標與方向。比如，洛克的分權(quán)學(xué)說就為政府部門的設(shè)置提供了范本，它直接影響著美國的憲法。

當然，價值理論也有其固有的局限性。其表現(xiàn)在：

1.價值理論一般追求單一的價值，而不能在多種價值之間進行協(xié)調(diào)

人類社會的價值往往是多元的，這基于人的多樣性和社會發(fā)展的多面性，過度追求一種價值會導(dǎo)致其他價值的缺失。洛克的分權(quán)學(xué)說過于追求個人的自由，他將人民放在最高的位置，限制政府的權(quán)力，以防止暴政，但是他沒有認識到，當人民失去理性時，會產(chǎn)生多數(shù)人的暴政，即暴民。因此，美國的憲法對此作了修正，它不僅將人民主權(quán)放在首要的位置，同時也通過權(quán)力之間的平衡來保障少數(shù)人的權(quán)利。此外,洛克的政府理論專注于政府的有限性，卻忽視了政府的有效性。西方政治文化在源頭上對政府抱有非常消極的態(tài)

度，政府被看成是無奈的選擇，政府的存在是必要的，但又可能帶來危害。休謨提出了“無賴假設(shè)”，他認為，“在設(shè)計任何政府制度和確定該制度中的若干制約和監(jiān)控機構(gòu)時，必須把每個成員都假定為無賴，并設(shè)想他的一切行為都是為了謀求私利，別無其他目的”[4]（P27）。有限政府理論是建立在“政府是必要的惡”的價值判斷上來思考政府行為的，它在一定程度上限制了政府功能的發(fā)揮，因此，如何保持“價值中立”，是價值理論必須解決的一個難題。

2.價值理論往往帶有一種革命化的傾向

由于價值理論構(gòu)建了某種價值所應(yīng)有的理想、甚至完美的狀態(tài)，如盧梭對人類最初“自然狀態(tài)”的稱頌，表明自由、平等乃是人得天然權(quán)利，批判了現(xiàn)實社會的奴役和統(tǒng)治違反了人的自然本性和規(guī)律，進而激烈譴責(zé)了富人、貧富分化和私有制，這使他的政治哲學(xué)成為歐洲近代最激進、最革命的學(xué)說?！叭耸巧杂傻模珔s無所不在枷鎖之中。自以為是其他一切主人的人，反而比其他一切更是奴隸”[5]（P129）。“社會和法律就是這樣或應(yīng)當是這樣起源的。它們給弱者以新的桎梏，給富者以新的力量；它們永遠消滅了天賦的自由，使自由再也不能恢復(fù)，它們把保障私有財產(chǎn)和承認不平等的法律永遠確定下來，把巧取豪奪變成不可取消的權(quán)利。從此以后，便為少數(shù)野心家的利益，驅(qū)使整個人類忍受勞苦、奴役和貧困?！盵5]（P129）盧梭繼承了洛克的暴力觀，他認為，暴君靠的是暴力才得以把自己升為主人，把人民奴役為奴隸，因此人們也可以用暴力推翻暴君。這是合乎情理的，“暴力者支持他，暴力者也推翻他，一切事物都是這樣按照自然的順序進行著，任何人都不能抱怨別人的不公正”[5]（P21）。所以當這種學(xué)說成為社會行動的準則時，會帶來革命化的結(jié)果。

三、從價值到理論：理論構(gòu)建的另一種邏輯

在《政府論》中，洛克先確定了一個核心的、應(yīng)然的價值，從自然狀態(tài)到政府建立再到政府解體，這其中無不蘊含著洛克對自由價值的追求與關(guān)懷，洛克的政府理論是以自由為起點，并建立在自由的基礎(chǔ)之上，他學(xué)說的核心就是保護個人自由。然后圍繞著此價值對其學(xué)說展開論述，從而構(gòu)建了一個邏輯嚴謹、具體可行的理論，以實現(xiàn)和維護他所追求的政治價值。可以說，洛克的《政府論》為社會科學(xué)的理論建構(gòu)提供了另一種邏輯，即“從價值到理論”。

關(guān)于價值與經(jīng)驗的關(guān)系，馬克思韋伯（MaxWeber）有很多經(jīng)典的論斷。根據(jù)韋伯，“只有在依照絕對明確地給定目的而考慮實現(xiàn)目的恰當手段的情況下，真正可以經(jīng)驗地解決的問題才會出現(xiàn)”。在他看來，經(jīng)驗科學(xué)只能告訴人們事實怎么樣，它可能怎么樣，但決不教導(dǎo)人們應(yīng)當怎么樣，后者完全取決于人們自己依據(jù)于一定價值取向的選擇。韋伯進而提出“價值無涉”的觀點，他主張從存在無法上升到應(yīng)當，因此經(jīng)驗認識的科學(xué)必須拒絕承擔(dān)價值判斷的任務(wù)，以保持科學(xué)認識的客觀性和中立性。對西方現(xiàn)當代政治學(xué)發(fā)展影響深遠的行為主義政治學(xué)派也主張避免應(yīng)用研究，而提倡純粹的科學(xué)研究，認為民主、平等、自由等價值不能通過科學(xué)證明，因為它們無法通過經(jīng)驗論證。因此，對社會科學(xué)的理論建構(gòu)而言，學(xué)者們往往側(cè)重于“從經(jīng)驗到理論”這一邏輯模式，而忽視了另一種邏輯模式，即“從價值到理論”。

理論是把握人類實踐過程和人類生活世界的一種努力。理論建構(gòu)即提出和建立理論體系的過程。它是學(xué)術(shù)研究，特別是社會科學(xué)研究的重要環(huán)節(jié)，它將零散的經(jīng)驗或思想轉(zhuǎn)化為系統(tǒng)的、抽象的、有其內(nèi)在邏輯的知識?？茖W(xué)理論建構(gòu)依賴于邏輯、理性和經(jīng)驗研究。理論建構(gòu)面臨著一個問題，即“理論從哪里來”，對這個問題的回答就構(gòu)成了理論建構(gòu)的基本邏輯。理論建構(gòu)的不同邏輯會導(dǎo)致不同的形式的理論，以價值為邏輯起點的理論是價值理論，而以事實為邏輯起點的理論是經(jīng)驗理論。從理論本身來說，價值理論和經(jīng)驗理論無所謂優(yōu)劣，它們在政治哲學(xué)和政治科學(xué)領(lǐng)域分別有著各自的價值，而且二者并不是獨立的關(guān)系，價值理論為經(jīng)驗理論提供了思考的維度，經(jīng)驗理論也會使價值理論更加溫和。對于社會科學(xué)研究，經(jīng)驗理論或許會具有更強的解釋力和適用性；而對于人類社會的進步來說，價值理論或許會具有更強大和深遠的力量?？傊?，價值理論和經(jīng)驗理論各有其優(yōu)劣，我們應(yīng)當充分利用這兩種邏輯，從而更好地解決社會科學(xué)中的理論建構(gòu)問題。

[1][美]艾爾·巴比.社會研究方法[M].邱澤奇.北京：華夏出版社，2005.

[2][美]范埃弗拉.政治學(xué)研究方法指南[M].陳琪.北京：北京大學(xué)出版社，2006.

[3][英]洛克.政府論：下篇[M].葉啟芳,等.北京：商務(wù)印書館，1964.

[4][英]休謨.休謨政治論文選[M].張若衡.北京：商務(wù)印書館，2010.

[5][法]盧梭.論人類不平等的起源和基礎(chǔ)[M].李常山.北京：商務(wù)印書館，1962.

（責(zé)任編輯 葉劍鋒）

韓瑞波（1992—），男，河北邢臺人，武漢大學(xué)政治與公共管理學(xué)院助教，主要研究方向為政治學(xué)理論與方法。

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1671-7155(2014)06-0011-04

2014-09-01

2010年度國家社會科學(xué)基金重點項目“當代中國政治學(xué)發(fā)展研究”（項目編號：10AZZ002）的階段性成果。