孫勝忠

(安徽師范大學(xué) 外國(guó)語學(xué)院，安徽 蕪湖 241002)

成長(zhǎng)小說的緣起及其概念之爭(zhēng)

孫勝忠

(安徽師范大學(xué) 外國(guó)語學(xué)院，安徽 蕪湖 241002)

本文在爬梳史料和文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上，首先概述目前國(guó)內(nèi)外文學(xué)評(píng)論界對(duì)成長(zhǎng)小說的基本觀點(diǎn)以及存在的分歧；其次，追溯“成長(zhǎng)小說”概念的形成和這一術(shù)語的來源；最后，重點(diǎn)梳理歷史上關(guān)于成長(zhǎng)小說概念及內(nèi)涵的論爭(zhēng)，剖析爭(zhēng)論的焦點(diǎn)及問題的癥結(jié)所在，以便從紛繁的論爭(zhēng)中剝離出成長(zhǎng)小說的核心內(nèi)涵與本質(zhì)特征。

成長(zhǎng)小說；自我教育；緣起；概念之爭(zhēng)

1.0 引言

關(guān)于什么是成長(zhǎng)小說，國(guó)內(nèi)似乎并無明確、一致的概念；在國(guó)外雖然討論的多，運(yùn)用這一術(shù)語的更多，但至今也沒有取得一致的意見，正如戈?duì)柭?S. A. Gohlman)所言，“在成長(zhǎng)小說的構(gòu)成要素是什么和哪些小說屬于這個(gè)傳統(tǒng)上實(shí)際上意見并不統(tǒng)一”。(Gohlman,1990:228)成長(zhǎng)小說這一概念看似明白無誤，但調(diào)研顯示，它是“出了名的難以界定”。(Redfield,2009:191)有的認(rèn)為它是“可改變的、暫時(shí)性的”，有的認(rèn)為它是“變化多端的”。(Shaffner, 1984:x)沒有嚴(yán)格的、無可爭(zhēng)辯的定義，有的只是描述性的討論，而且文學(xué)評(píng)論界和史學(xué)界在運(yùn)用這一術(shù)語時(shí)的內(nèi)涵和外延也不盡相同。

有鑒于此，本文在爬梳史料和文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上擬實(shí)現(xiàn)以下幾個(gè)研究目標(biāo)：首先，概述目前國(guó)內(nèi)外文學(xué)評(píng)論界對(duì)成長(zhǎng)小說的基本觀點(diǎn)和分歧，以確立本研究的邏輯起點(diǎn)；其次，追溯“成長(zhǎng)小說”概念的形成和這一術(shù)語的來源，以便正本清源；最后，重點(diǎn)梳理歷史上關(guān)于成長(zhǎng)小說概念及內(nèi)涵的論爭(zhēng)，把握爭(zhēng)論的焦點(diǎn)，尋找問題所在，以便從紛繁的論爭(zhēng)中剝離出成長(zhǎng)小說的核心內(nèi)涵與本質(zhì)特征。

2.0 當(dāng)下成長(zhǎng)小說研究的基本觀點(diǎn)和分歧

在當(dāng)代批評(píng)語境中，成長(zhǎng)小說這個(gè)術(shù)語在其范圍和功能諸方面仍存在著紛爭(zhēng)。爭(zhēng)論的焦點(diǎn)主要圍繞著這樣一個(gè)基本問題：就其定義而言，成長(zhǎng)小說是否必須受到作為主人公成長(zhǎng)基礎(chǔ)的一套絕對(duì)的社會(huì)和道德價(jià)值觀的影響。(Gohlman,1990:11)具體而言，成長(zhǎng)小說作為一個(gè)文學(xué)樣式該不該偏離經(jīng)典成長(zhǎng)小說，尤其是歌德(J. W. Goethe)的代表作《威廉·麥斯特的學(xué)習(xí)時(shí)代》(WilhelmMeistersLehrjahre,1795-1796)的情節(jié)發(fā)展模式，核心問題是主人公最后有沒有融入社會(huì)，被社會(huì)所接納，成為社會(huì)有機(jī)的一分子。

持保守態(tài)度的人認(rèn)為“社會(huì)化”(socialization)是對(duì)成長(zhǎng)小說主人公的必然要求，主人公只有最終在社會(huì)和個(gè)人之間建立一種和諧一致的關(guān)系才算完成了他或她的“學(xué)徒期”，真正長(zhǎng)大成人了，那么，這樣的小說才是成長(zhǎng)小說。巴赫金(M. M. Bakhtin)基本持這種態(tài)度，他在論述循環(huán)型成長(zhǎng)小說時(shí)就認(rèn)為，這類成長(zhǎng)小說“勾勒出某種典型的重復(fù)出現(xiàn)的人的成長(zhǎng)道路，從青年時(shí)的理想和幻想轉(zhuǎn)變到成熟時(shí)的清醒和實(shí)用主義?！逼涮攸c(diǎn)是“把世界和生活描寫成每個(gè)人都要取得的經(jīng)驗(yàn)，都要通過的學(xué)校，并且從中達(dá)到同一種結(jié)果——人變得清醒起來，但又具有不同程度的聽天由命思想”。(巴赫金，1998：230)他認(rèn)為這是最純粹的一種成長(zhǎng)小說，18世紀(jì)下半葉的經(jīng)典成長(zhǎng)小說，包括維蘭德(Christoph Martin Wieland)、凱勒(Gottfried Keller)和歌德的作品都可以歸為此類。而持開放態(tài)度的評(píng)論家則認(rèn)為，成長(zhǎng)小說關(guān)注的是主人公的成長(zhǎng)過程，而不是他們的命運(yùn)和小說的最終結(jié)局。如果刻板地將主人公和社會(huì)之間達(dá)成妥協(xié)從而實(shí)現(xiàn)其身心的完美和諧作為衡量成長(zhǎng)小說標(biāo)準(zhǔn)的話，那么幾乎沒有一本小說是標(biāo)準(zhǔn)的成長(zhǎng)小說。就連歌德的《威廉·麥斯特》也很難說是成長(zhǎng)小說，因?yàn)樗佻F(xiàn)的是主人公對(duì)被社會(huì)接受的強(qiáng)烈渴求而不是主人公自己身心的完美統(tǒng)一。

但大多數(shù)成長(zhǎng)小說的研究權(quán)威都認(rèn)為，成長(zhǎng)小說是一種小說體裁(genre)，“在這類體裁的小說中，主人公通過直接經(jīng)驗(yàn)獲得關(guān)于自我和世界的知識(shí)，與通過正規(guī)教育等間接的方式，獲取知識(shí)相對(duì)”。(Gohlman,1990:ix)也就是說，大多數(shù)評(píng)論家認(rèn)為這是一種關(guān)于人(主要是青少年)對(duì)自我和社會(huì)認(rèn)知的小說體裁，而認(rèn)知的方式是直接體悟，強(qiáng)調(diào)直接感受，在親身體驗(yàn)中獲取知識(shí)，受到教育，因此，“Bildungsroman”有時(shí)也被譯成“教育小說”。①而主人公認(rèn)知的過程也是變化的過程，正因?yàn)槿绱?，有人認(rèn)為成長(zhǎng)小說的“關(guān)鍵主題恰恰是變化——身體的、心理的、道德的[變化]。主人公不再是‘現(xiàn)成的’(ready-made)，或者經(jīng)過命運(yùn)或社會(huì)地位的所有改變?nèi)怨潭ú蛔兊?。他是巴赫金所稱謂的‘成長(zhǎng)著的人物形象’(the image of man in the process of becoming)”。(Jeffers,2005:2)從這里我們可以看出，主人公有無變化可以被視為判斷一部小說是否是成長(zhǎng)小說的標(biāo)準(zhǔn)之一，它有助于我們把成長(zhǎng)小說同考驗(yàn)小說和傳記小說等區(qū)分開來。成長(zhǎng)小說中的主人公是“成長(zhǎng)著的人”，而非定型的主人公，小說中要有他的成長(zhǎng)過程，具體來說，要有人物性格的變化和發(fā)展，并且這些發(fā)展和變化的過程要成為小說的情節(jié)。

“眾所周知，給文學(xué)體裁下定義可能是個(gè)通往地獄之路?！?Lee,1989:7)像許多其他文學(xué)術(shù)語一樣，“成長(zhǎng)小說”是一個(gè)內(nèi)涵十分豐富的文學(xué)概念，既有歷史淵源的問題，又有當(dāng)下對(duì)這個(gè)小說傳統(tǒng)的承繼和革新的現(xiàn)實(shí)狀況，給這樣一個(gè)術(shù)語下定義難免掛一漏萬，容易產(chǎn)生歧義和誤解。但是，難以對(duì)此進(jìn)行既簡(jiǎn)單明了又嚴(yán)格的定義不等于說成長(zhǎng)小說就沒有自己的內(nèi)在規(guī)定性和特質(zhì)。實(shí)際上，成長(zhǎng)小說是一個(gè)非常獨(dú)特和影響深遠(yuǎn)的小說樣式，至少在巴赫金看來，對(duì)現(xiàn)實(shí)主義小說，以及在某種程度上對(duì)歷史小說而言，產(chǎn)生于18世紀(jì)下半葉的德國(guó)成長(zhǎng)小說“有著特殊的重要意義”。(巴赫金，1998：227)②通過考察它在評(píng)論界、史學(xué)界的使用情況，尤其是通過細(xì)讀此類小說的文本來對(duì)這一概念進(jìn)行分析和甄別，從而挖掘其內(nèi)涵，概括它的本質(zhì)屬性是十分有意義的。

3.0 “成長(zhǎng)小說”概念的形成及術(shù)語的來源

“成長(zhǎng)小說”這個(gè)術(shù)語直到19世紀(jì)70年代才開始流行，但作為一種小說體裁，它通常被追溯到歌德的《威廉·麥斯特的學(xué)習(xí)時(shí)代》。成長(zhǎng)小說的出現(xiàn)有著特殊的歷史和文化背景，作為一種新的小說體裁，它是對(duì)德國(guó)政治和社會(huì)制度發(fā)展的特定歷史氛圍的回應(yīng)。首先，它同18世紀(jì)后期人文主義(Humanit?t)理想有關(guān)。受啟蒙運(yùn)動(dòng)的理想主義傳統(tǒng)影響，人們相信人是可以完善的，歷史總是會(huì)進(jìn)步的，基于這種對(duì)人的成長(zhǎng)的理解，個(gè)人完全可能會(huì)取得成功并能同社會(huì)完美結(jié)合。這樣，成長(zhǎng)小說“為被排除在德國(guó)政治權(quán)力以外的平民個(gè)人提供了一種想象的補(bǔ)償”。其次，成長(zhǎng)小說被認(rèn)為是“培養(yǎng)沒有強(qiáng)烈意志自由意識(shí)臣民的一種方式，這些人可以成為現(xiàn)代化過程中的德意志聯(lián)邦官僚政治的公職人員”。(Palmeri,2003:168)它讓充滿熱情的青年同腐敗的社會(huì)以及各種有瑕疵的人接觸，以便讓他們的理想主義同腐敗的社會(huì)現(xiàn)實(shí)達(dá)成某種妥協(xié)，進(jìn)而獲得“幸福的”人生。由此可以看出，德國(guó)成長(zhǎng)小說的浪漫色彩多于批判意識(shí)，主人公在同社會(huì)的交往中收獲的是“經(jīng)驗(yàn)”，而不是獨(dú)特的自我，不是由天真的青少年走向具有獨(dú)立意識(shí)的成人，而是成為順應(yīng)社會(huì)的人。因此，成長(zhǎng)小說從一開始就具有一種教化功能，其主人公最初處于不成熟的狀態(tài)，自然也就有一種依賴心理，最終沒有獲得穩(wěn)健和獨(dú)立的個(gè)性而是依賴社會(huì)權(quán)威，這樣的小說有利于培養(yǎng)溫順的公民。

雖然歌德的《威廉·麥斯特的學(xué)習(xí)時(shí)代》常被視為成長(zhǎng)小說的源頭，但成長(zhǎng)小說概念的形成和提出卻要早于該小說的問世，而“成長(zhǎng)小說”這個(gè)術(shù)語的產(chǎn)生又晚于該小說的出版。資料顯示，“成長(zhǎng)小說”這個(gè)概念最早是由布蘭肯伯格(Friedrich von Blanckenburg)于1774年在其小說理論著作《論小說》(VersuchüberdenRoman)中討論“自我教育”(Bildung)時(shí)提出的。實(shí)際新創(chuàng)這個(gè)術(shù)語的人是摩根斯坦(Karl von Morgensten)教授，他在1819年和1820年分別做了題為“論成長(zhǎng)小說的本質(zhì)”(über das Wesen des Bildungsromans)和“論成長(zhǎng)小說的歷史”(Zur Geschichte des Bildungsromans)的講座。他給這個(gè)體裁的小說做了如下的描述：“它可以恰如其分地具有成長(zhǎng)小說這個(gè)名稱，首先且主要是由于它的題材，因?yàn)樗鑼懼魅斯珡拈_始到成長(zhǎng)到某個(gè)完成階段的自我教育；其次是因?yàn)橥ㄟ^這種描寫它比任何其它類型的小說都在更大程度上促進(jìn)了讀者的自我教育”。(Swales,1978:12)由此我們不難看出成長(zhǎng)小說的核心概念是“自我教育”，且對(duì)它的界定主要是從主題上來判斷的。使用成長(zhǎng)小說這個(gè)術(shù)語的第一人直到1961年才被馬蒂尼(Fritz Martini)發(fā)現(xiàn)。③馬蒂尼認(rèn)為，早在1803年，摩根斯坦就策劃了“成長(zhǎng)小說”的研究，他當(dāng)時(shí)創(chuàng)造這個(gè)術(shù)語為的是要于1810年在多爾帕特大學(xué)(the University of Dorpat)開設(shè)一門課程——“論系列哲學(xué)小說的精神與關(guān)系”(über den Geist und Zusammenhang einer Reihe philosophischer Romane)(Shaffner,1984:3)。但爭(zhēng)議仍然存在，根據(jù)博赫特(H. H. Borcherdt)的考察，成長(zhǎng)小說是由著名的哲學(xué)家和文學(xué)史家威廉·狄爾泰(Wilhelm Dilthey)在1870年首創(chuàng)的，他也是第一個(gè)簡(jiǎn)明地勾勒出成長(zhǎng)小說定義和歷史的人。但馬蒂尼認(rèn)為此說有誤，這個(gè)術(shù)語的首創(chuàng)者應(yīng)該是摩根斯坦，他在1817、1819和1820年分別使用過這個(gè)術(shù)語。然而，摩根斯坦使用這個(gè)術(shù)語是用來指稱任何可以當(dāng)作手冊(cè)來規(guī)范人們德行的虛構(gòu)作品，他甚至有意識(shí)地把歌德的《威廉·麥斯特的學(xué)習(xí)時(shí)代》和維蘭德的《阿迦通的故事》(GeschichtedesAgathon,1766-1767)等作品都排除在外，而這些作品此后一直被列在成長(zhǎng)小說的名下，他之所以這樣做是因?yàn)樗J(rèn)為這些作品啟發(fā)和教寓意義還不夠。(Gohlman,1990:12)

據(jù)此推斷，摩根斯坦很可能是首創(chuàng)“成長(zhǎng)小說”一詞的人，并總結(jié)了這類小說的某些內(nèi)涵，而狄爾泰才是給成長(zhǎng)小說作比較清晰界定的第一人，因此，在討論成長(zhǎng)小說的起源時(shí)人們經(jīng)常會(huì)聯(lián)想到狄爾泰。他在1906年詳盡闡述了這個(gè)德國(guó)小說體裁，并提出了后來被廣為引用的這個(gè)體裁的定義，更重要的是，他把成長(zhǎng)小說同歌德的小說《威廉·麥斯特的學(xué)習(xí)時(shí)代》緊緊聯(lián)系在一起。(Fraiman,1993:3;Martini,1991:1-2)從此，狄爾泰不僅確立了自己在成長(zhǎng)小說研究方面的權(quán)威地位，也將《威廉·麥斯特的學(xué)習(xí)時(shí)代》推向了成長(zhǎng)小說原型的位置。

4.0 史上“成長(zhǎng)小說”的概念之爭(zhēng)

成長(zhǎng)小說淵源廣泛而復(fù)雜，因此，文學(xué)批評(píng)史上論者多半是對(duì)此進(jìn)行描述，而有意無意地回避對(duì)此下定義。在這個(gè)方面，狄爾泰可能是第一個(gè)“吃螃蟹的人”，他曾試圖界定這類小說。他在《體驗(yàn)與詩(shī)》(DasErlebnisunddieDichtung,1906)一書中是這樣勾勒成長(zhǎng)小說的：“在個(gè)人的人生中可以看出一條有規(guī)律的成長(zhǎng)道路；人生的每一個(gè)階段都有其內(nèi)在的價(jià)值，同時(shí)又是一個(gè)更高階段的基礎(chǔ)。生活中出現(xiàn)的不和諧與沖突是個(gè)人走向成熟與和諧道路上要經(jīng)受的必要的過渡。[歌德寫道]‘大地之子的最大幸?！亲鳛榻y(tǒng)一而持久的人類生存狀態(tài)的‘個(gè)性’(personality)。”(Barney,1999:27)這里所謂的“成熟與和諧”實(shí)際上指的就是個(gè)人通過熏陶和磨練最后接受社會(huì)為其分配的社會(huì)角色，由天真走向經(jīng)驗(yàn)。但值得注意的是，這里的“成熟”更多的是指精神層面上的，所以有人對(duì)成長(zhǎng)小說作過單線條的描述，把它定義為“循著一個(gè)人從開始到成熟的精神發(fā)展而推進(jìn)的小說”。(Gohlman,1990:14)必須指出的是，上述定義主要是就成長(zhǎng)小說的題材而言的，但這一在德國(guó)文學(xué)史上已獲得經(jīng)典地位的定義也有其局限性。例如，被狄爾泰視為德國(guó)成長(zhǎng)小說典范的《威廉·麥斯特的學(xué)習(xí)時(shí)代》是否就描述了那種成熟與和諧——狄爾泰眼中成長(zhǎng)小說的必然目標(biāo)，對(duì)此似乎大有商榷的余地。(Swales,1978:3)

此外，狄爾泰的定義雖指出了人生的不同發(fā)展階段，但卻沒有突出人的變化，尤其是他所推崇的歌德稱之為人的最大幸?！敖y(tǒng)一而持久的”個(gè)性，仿佛性格不變的人才是幸福的。這與巴赫金的觀點(diǎn)似乎恰恰相反，巴赫金認(rèn)為成長(zhǎng)小說是塑造“成長(zhǎng)著的人物形象”的小說類型：“這里主人公的形象，不是靜態(tài)的統(tǒng)一體，而是動(dòng)態(tài)的統(tǒng)一體。主人公本身、他的性格，在這一小說的公式中成了變數(shù)。主人公本身的變化具有了情節(jié)意義……。這一小說類型從最普遍涵義上說，可稱為人的成長(zhǎng)小說?！?巴赫金承認(rèn)小說要展示人從童年開始到青年、成年，最后步入老年的過程，但他同時(shí)強(qiáng)調(diào)小說要揭示人物性格及觀點(diǎn)的“內(nèi)在變化”。(巴赫金，1998：230)這一內(nèi)在變化很明顯指的是精神上的變化，可見在強(qiáng)調(diào)精神方面，巴赫金與狄爾泰及后來者多有相似之處。

成長(zhǎng)小說強(qiáng)調(diào)主人公精神上的成熟與和諧，這種精神追求的根源在于此類小說所蘊(yùn)含的宗教元素。弗里德利希(Werner P. Friederich)的《德國(guó)文學(xué)史綱》(Outline-HistoryofGermanLiterature,1961)認(rèn)為：“《帕爾齊法爾》(Parzival)是一個(gè)關(guān)于尋找上帝的人，一個(gè)基督徒的故事，在他的天路歷程中，沒有任何障礙能夠改變他的方向或阻止他。因此，《帕爾齊法爾》可以被視為最早的成長(zhǎng)小說或?qū)W徒小說(apprenticeship novel)?！?Gohlman,1990:14)《帕爾齊法爾》(1200-1210)原本是一部騎士史詩(shī)，它將亞瑟王的故事和圣杯傳奇二者融為一體，因此具有濃郁的宗教意味。弗里德利希將成長(zhǎng)小說追溯到《帕爾齊法爾》，這說明成長(zhǎng)小說從一開始就帶有宗教的性質(zhì)，主人公對(duì)上帝的執(zhí)著追求勢(shì)不可擋，這實(shí)際上從一個(gè)側(cè)面反映了成長(zhǎng)小說主人公原初的精神追求。盡管隨著歷史的變遷，成長(zhǎng)小說逐漸被世俗化，但精神追求的特質(zhì)始終沒有變，這可能是我們判斷一部小說是否屬于成長(zhǎng)小說的重要參考依據(jù)之一。出于對(duì)主人公心理、精神和情感發(fā)展的強(qiáng)調(diào)，有論者更把成長(zhǎng)小說定義為是一部“描寫一個(gè)個(gè)體從一開始到獲得明確的生命形態(tài)的心理發(fā)展的小說”。(Shaffner,1984:12)應(yīng)該指出的是，成長(zhǎng)小說重視精神追求，但又不囿于精神追求，它還強(qiáng)調(diào)與世界的碰撞，主人公在世俗世界的搏擊和神性追求中達(dá)到一種平衡。人在其“復(fù)雜性”和“豐富性”中有機(jī)地展示其完整性，可以說，“對(duì)完整的人的關(guān)注”激活了成長(zhǎng)小說這樣“一種小說樣式”。(Swales,1978:14)從歌德的《威廉·麥斯特的學(xué)習(xí)時(shí)代》開始，主人公的目標(biāo)就是自我發(fā)展，挖掘其個(gè)性內(nèi)在的潛能，實(shí)現(xiàn)身體、智力、情感、道德和精神諸方面全面和諧的發(fā)展。

隨著社會(huì)的演進(jìn)和成長(zhǎng)小說自身的發(fā)展，批評(píng)家們?cè)絹碓疥P(guān)注成長(zhǎng)小說中的現(xiàn)實(shí)成分，并注意到原先對(duì)成長(zhǎng)小說界定的局限性。博赫特(H. H. Borcherdt)就是這樣一位批評(píng)家，他對(duì)成長(zhǎng)小說作過比較詳細(xì)且頗有見地的描述：成長(zhǎng)小說是“描寫那個(gè)時(shí)代這樣的年輕人——他步入充滿希望的生活黎明，尋找志趣相投的人，遇到友誼和愛情，投身于現(xiàn)實(shí)世界的斗爭(zhēng)中，經(jīng)歷各種各樣的事件后逐漸成熟起來，找到自我，堅(jiān)信自己在社會(huì)上的職責(zé)”。(轉(zhuǎn)引自Gohlman,1990:12)博赫特的這種描述是對(duì)狄爾泰關(guān)于成長(zhǎng)小說定義的進(jìn)一步深化和細(xì)化，他的描述重點(diǎn)突出了成長(zhǎng)小說主人公的如下幾個(gè)特點(diǎn)：在步入社會(huì)時(shí)充滿著希望；尋找同道、積極參與社會(huì)實(shí)踐；最終發(fā)現(xiàn)自我，明確了自己的社會(huì)角色?？梢韵胍?，這樣的主人公最后會(huì)融入社會(huì)，對(duì)未來滿懷信心，一定會(huì)成為社會(huì)的有用之人。但博赫特同時(shí)也指出，狄爾泰的定義到20世紀(jì)已經(jīng)變得過于狹窄，因?yàn)樗且?8世紀(jì)追求完美人性的理想為基礎(chǔ)的。(同上)這里我們已經(jīng)可以明顯地感覺到批評(píng)家們要在傳統(tǒng)的基礎(chǔ)上與時(shí)俱進(jìn)地突破舊有模式的努力。

不僅如此，成長(zhǎng)小說研究還在朝著超越國(guó)界的方向推進(jìn)。豪(Susanne Howe)是較早對(duì)德國(guó)成長(zhǎng)小說在英國(guó)的傳承進(jìn)行研究的學(xué)者，她在《威廉·麥斯特與他的英國(guó)親屬們——生活的學(xué)徒》(WilhelmMeisterandHisEnglishKinsmen:ApprenticestoLife)一書中把成長(zhǎng)小說稱之為：“全面發(fā)展或自我修養(yǎng)小說”，主人公幾乎是自覺地通過親身體驗(yàn)“整合自己的才能，進(jìn)行自我教育?！?Howe,1930:6)從豪對(duì)主人公全面發(fā)展和自我教育的推崇來看，她的界定基本上屬于德國(guó)傳統(tǒng)，如她的書名所顯示的，她的主人公同威廉是有“姻親關(guān)系”的。

與豪突出主人公的個(gè)人修養(yǎng)相比，杰羅姆·巴克利(Jerome Buckley)關(guān)注的重點(diǎn)是小說的情節(jié)。他在《青年時(shí)節(jié)——從狄更斯到戈?duì)柖〉某砷L(zhǎng)小說》(SeasonofYouth:TheBildungsromanfromDickenstoGolding)中有一個(gè)著名的成長(zhǎng)小說定義，勾勒出了成長(zhǎng)小說情節(jié)模式：

一個(gè)有些敏感的孩子在鄉(xiāng)村或一個(gè)鄉(xiāng)下小鎮(zhèn)上成長(zhǎng)，在那里他發(fā)現(xiàn)自由的想象受到社會(huì)和理智的束縛。他的家人，尤其是他的父親，頑固地反對(duì)他富有創(chuàng)造性的直覺和奇想……。于是，有時(shí)是在很小的時(shí)候，他就離開了家庭這個(gè)壓抑的環(huán)境(還有相應(yīng)的天真)，獨(dú)自在城里闖蕩……。在那里，他真正的“教育”開始了，不僅是為職業(yè)做準(zhǔn)備，而且——通常更重要的——是他對(duì)都市生活的直接體驗(yàn)。后者至少包括兩場(chǎng)戀愛或性的遭遇，一個(gè)粗俗沉淪(debasing)，一個(gè)激越飛揚(yáng)(exalting)，并要求主人公在這個(gè)和其它方面重估其價(jià)值觀。到他做出決定……那種他能夠堂皇地決定融入現(xiàn)代社會(huì)的時(shí)候，他已經(jīng)超越青春期，進(jìn)入了成年。(Buckley,1974: 17-18)

巴克利的定義顯然比前人對(duì)成長(zhǎng)小說的界定要全面、深刻得多，但這個(gè)定義已帶有明顯英國(guó)成長(zhǎng)小說的特征，少了些許浪漫的理想色彩，多了幾分現(xiàn)實(shí)的成分。他突出的是家庭和社會(huì)環(huán)境對(duì)主人公的壓抑和束縛以及主人公對(duì)生活的直接體驗(yàn)，環(huán)境制約因素成了主人公探索人生的推動(dòng)力，而生活體驗(yàn)才是他接受到的真正教育和價(jià)值觀重估的依據(jù)，價(jià)值觀的確立成了他成熟的標(biāo)志。這個(gè)定義表明了小說的主題特征，如主人公從鄉(xiāng)村走向都市、“粗俗沉淪”型情愛與“激越飛揚(yáng)”型愛情的對(duì)峙等，但其局限性也很明顯，例如，并不是所有的成長(zhǎng)小說主人公都是由鄉(xiāng)村走向都市。這一定義的最大的特色在于凸顯了主人公世界觀的變化與小說的情節(jié)模式，并且將二者融合在一起，使主人公的性格等變化具有了情節(jié)意義。同多數(shù)批評(píng)家相似，豪與巴克利對(duì)成長(zhǎng)小說的共同看法是強(qiáng)調(diào)主人公通過直接經(jīng)驗(yàn)獲得對(duì)自我和世界的認(rèn)識(shí)。值得一提的是，巴克利主要還是按照巴赫金所說的主人公人物形象的構(gòu)建原則來界定成長(zhǎng)小說的，這個(gè)定義中“重估價(jià)值觀”的主人公實(shí)際上就是巴赫金突出強(qiáng)調(diào)的“成長(zhǎng)著的人”，即主人公在成長(zhǎng)過程中其性格和世界觀發(fā)生了變化，這是成長(zhǎng)小說的核心標(biāo)志之一。

經(jīng)由狄爾泰到巴赫金，再到英國(guó)的豪和巴克利等的研究，成長(zhǎng)小說的主要特質(zhì)已基本被鎖定，在此后的研究中，主要在兩個(gè)方面有所突破：一是范圍進(jìn)一步擴(kuò)大，除了題材的拓展以外，在國(guó)度上還將視野由英國(guó)投射到美國(guó)，美國(guó)小說也被列入成長(zhǎng)小說的代表作；二是在繼續(xù)關(guān)注主人公精神生活的同時(shí)，現(xiàn)實(shí)的、物質(zhì)的生活層面得到重視。

霍爾曼(C. Hugh Holman)等編寫的《文學(xué)指南》(HandbooktoLiterature)第六版認(rèn)為“‘成長(zhǎng)小說’和‘學(xué)徒小說’(the apprenticeship novel)實(shí)際上是同義語，二者皆源于歌德的《威廉·麥斯特的學(xué)習(xí)時(shí)代》，但‘成長(zhǎng)小說’現(xiàn)在更流行?！?Holman,1992:34)在“學(xué)徒小說”條目下編者是這樣描述的：“一部描寫敏感的主人公青年時(shí)期和青壯年時(shí)期的小說。他正試圖了解世界的本質(zhì)，發(fā)現(xiàn)其意義和模式，并獲得人生哲學(xué)和生活藝術(shù)?！?同上)顯然，這也是根據(jù)主題和主人公的構(gòu)建原則來定義成長(zhǎng)小說的。英語小說中著名的范例有查爾斯·狄更斯(Charles Dickens)的《遠(yuǎn)大前程》(GreatExpectations,1860-1861)、塞繆爾·巴特勒(Samuel Butler)的《眾生之路》(TheWayofAllFlesh,1903)、詹姆斯·喬伊斯(James Joyce)的《青年藝術(shù)家的肖像》(APortraitoftheArtistasaYoungMan,1916)、威廉·薩默賽特·毛姆(William Somerset Maugham)的《人性的枷鎖》(OfHumanBondage,1915)和托馬斯·沃爾夫(Thomas Wolfe)的《天使，望故鄉(xiāng)》(LookHomeward,Angel,1929)等。(同上：53)這個(gè)定義雖然仍堅(jiān)持成長(zhǎng)小說的德國(guó)傳統(tǒng)，但已經(jīng)很明確地把它推廣到英國(guó)和美國(guó)等英語國(guó)家的同類小說，因此，采用的是較寬泛的概念。

對(duì)于成長(zhǎng)小說這個(gè)難以界定的術(shù)語，學(xué)者們通常提供一些描述性的特征。例如，奧爾登(Patricia Alden)認(rèn)為，成長(zhǎng)小說一般具有如下特點(diǎn)：聚焦于一個(gè)特定社交圈中個(gè)體的成長(zhǎng)；具有部分自傳體特征；描寫這個(gè)個(gè)體從兒童到其個(gè)性得到展示這段時(shí)間的歷史，即學(xué)徒期的經(jīng)歷(the story of apprenticeship)，而不是人生史。這類小說概念的核心是個(gè)體在成長(zhǎng)過程中獲得的自我(selfhood)和“作為教育的社會(huì)經(jīng)歷”，這種教育塑造自我，有時(shí)扭曲自我。(Alden,1986:1)

從上述定義和描述中，我們可以看出，英美學(xué)者在研究成長(zhǎng)小說時(shí)突出了生活的一面，有的在研究中直接用“生活小說”(life-novel)來指稱這個(gè)小說類型。(Shaffner,1984:3)可見，成長(zhǎng)小說是一種描寫青年人通過生活學(xué)習(xí)和了解生活的小說，主人公在成長(zhǎng)過程中經(jīng)歷一系列危機(jī)和失敗，由最初擺脫家庭和社會(huì)機(jī)構(gòu)的束縛到回歸社會(huì)的懷抱，最終完成他的性格形成過程。在這個(gè)過程中，社會(huì)中的罪惡、人生的艱險(xiǎn)得到充分的暴露，人和社會(huì)的復(fù)雜關(guān)系也得到細(xì)致入微的考察。

德國(guó)文學(xué)批評(píng)家傾向于嚴(yán)格地界定成長(zhǎng)小說，但其確切定義一直是個(gè)頗有爭(zhēng)議的話題。而英美文學(xué)批評(píng)界傾向于采用相對(duì)寬泛的概念，成長(zhǎng)小說這個(gè)術(shù)語主要用來指集中反映主人公心理上的成長(zhǎng)和在社會(huì)上發(fā)展的小說，因?yàn)樗麄冋J(rèn)為像巴克利那樣的定義一經(jīng)提出就會(huì)讓人感到有某種不足或缺陷。例如，被巴克利等稱為是成長(zhǎng)小說原型的《威廉·麥斯特的學(xué)習(xí)時(shí)代》也不完全符合這個(gè)定義的標(biāo)準(zhǔn)：主人公威廉在小說開始時(shí)并不是個(gè)孩子；他也沒有從一個(gè)鄉(xiāng)下逃到都市。在英美評(píng)論界，成長(zhǎng)小說定義中的主人公多半是男性，來自中產(chǎn)階級(jí)家庭，在有機(jī)統(tǒng)一的故事敘述中，他前后一致的個(gè)性(coherent identity)得到展示，最后肯定的態(tài)度調(diào)和了開始的憂郁情緒，至少是“聽之任之”(resignation)，達(dá)到所謂的“成熟”，即主人公接受社會(huì)規(guī)范。這里同樣存在問題，例如，在被視為英國(guó)成長(zhǎng)小說經(jīng)典的《遠(yuǎn)大前程》中，主人公皮普最后雖然加入了中產(chǎn)階級(jí)，但他沒有結(jié)婚，過著邊緣人的生活，并沒有真正融入主流社會(huì)。但“即便是那些把‘成熟’或‘社會(huì)融合’(social integration)表現(xiàn)為心理和意識(shí)形態(tài)妄想的小說也可能會(huì)作為對(duì)這個(gè)體裁反諷或悲劇性的顛覆(reversal)被納入其中”。這樣做便于解決界定這類小說時(shí)存在的一些問題：“因?yàn)槌墒彀鴮?duì)失敗的明智接受，偏離規(guī)范則可以被理解為在自我認(rèn)知(self-knowledge)方面的才能?！?Redfield,2009:191)這種對(duì)成長(zhǎng)小說寬泛的界定不僅使成長(zhǎng)小說大大擴(kuò)容，而且確實(shí)解決了研究中存在的一些困惑。

成長(zhǎng)小說這個(gè)概念還在持續(xù)膨脹和上升，它不斷地突破傳統(tǒng)成長(zhǎng)小說的關(guān)鍵性要素，諸如男性主人公、異性之間的情與愛、社會(huì)融合、都市冒險(xiǎn)和以白人為主要角色等，于是，19世紀(jì)大量以女性為主要人物的小說、同性戀小說、最后主人公選擇與社會(huì)決裂的小說、像《哈克貝里·費(fèi)恩歷險(xiǎn)記》(AdventuresofHuckleberryFinn,1883)這樣在山河之間冒險(xiǎn)而不是在都市冒險(xiǎn)的小說以及族裔小說等均被納入成長(zhǎng)小說的范疇。它所包括的范圍之廣甚至超出了小說這一體裁的范疇，例如，華茲華斯(William Wordsworth)那帶有傳記色彩的詩(shī)歌《序曲》(ThePrelude,1850)都被稱為是成長(zhǎng)小說。這個(gè)令人困惑的德語詞似乎變得越來越時(shí)髦，在英語世界它已經(jīng)“作為青年或?qū)W徒(apprenticeship)小說的一個(gè)便利的同義語在最寬泛的意義上”被文學(xué)史家、批評(píng)家、書評(píng)作者和新聞工作者廣泛使用。(Redfield,2009:192)但這種泛成長(zhǎng)小說的概念一如狹義地視成長(zhǎng)小說為德國(guó)乃至歌德專利的做法同樣是不妥當(dāng)?shù)摹?/p>

戈?duì)柭诔砷L(zhǎng)小說研究中“發(fā)現(xiàn)”，試圖給成長(zhǎng)小說下定義的評(píng)論家大致可分為兩類：一類人認(rèn)為成長(zhǎng)小說必須受到清晰界定的價(jià)值觀的影響，其主人公必須與此價(jià)值觀達(dá)成妥協(xié)并最終把它看作是他或她自己的價(jià)值觀；另一類則認(rèn)為，成長(zhǎng)小說沒有，也不可能受到任何預(yù)設(shè)的品格和行為標(biāo)準(zhǔn)的影響，因?yàn)閺淖约旱挠H身體驗(yàn)中構(gòu)建那些準(zhǔn)則，并以此作為生活的指導(dǎo)，是主人公們自己的任務(wù)，實(shí)際上也是他們存在的理由或主要目的(raison d'être)。在此研究的基礎(chǔ)上，她得出這樣的結(jié)論：堅(jiān)持后一種定義的評(píng)論家比前者更接近歌德提出并以其《威廉·麥斯特的學(xué)習(xí)時(shí)代》為范例的18世紀(jì)關(guān)于自我教育的理想，而前一種定義是從大量創(chuàng)作于19世紀(jì)的德國(guó)成長(zhǎng)小說中推導(dǎo)出自我教育定義的。(Gohlman,1990:ix-x)暫且不論戈?duì)柭摹鞍l(fā)現(xiàn)”和結(jié)論同德國(guó)作家的創(chuàng)作實(shí)踐是否吻合，筆者的考察發(fā)現(xiàn)后一種定義更符合20世紀(jì)，尤其是20世紀(jì)中后期美國(guó)成長(zhǎng)小說的實(shí)際。在這些小說中，主人公們同現(xiàn)存的價(jià)值觀抗衡，努力構(gòu)建自己判斷是非的準(zhǔn)則，并以此為據(jù)來評(píng)判自己和周圍的一切，有時(shí)達(dá)到頑固的程度。

在當(dāng)代，對(duì)于何謂成長(zhǎng)小說依然沒有定論，有的認(rèn)為衡量一部小說是否是一部成長(zhǎng)小說關(guān)鍵要看它是否仍以某種方式肯定自我(the self)和客觀世界(the objective world)之間那種有意義的、和諧的相互作用和相互影響。(Gohlman,1990:135)有的則認(rèn)為成長(zhǎng)小說依然存在，存在的關(guān)鍵原因是此類小說依然堅(jiān)守著自我教育的觀念。(Castle,2006:27)這是經(jīng)典成長(zhǎng)小說的核心內(nèi)涵?，F(xiàn)當(dāng)代成長(zhǎng)小說雖然在某些方面(如小說的結(jié)局)沒有完全符合經(jīng)典成長(zhǎng)小說的范式，但在重視個(gè)人自由和美學(xué)或精神教育方面與其“前輩”相比有過之而無不及。筆者認(rèn)為，對(duì)成長(zhǎng)小說的判斷不必過分拘泥于程式化的題材與結(jié)構(gòu)，否則就會(huì)使這個(gè)小說體裁缺乏靈活性，在發(fā)展中漸漸枯竭，失去活力乃至衰落，因?yàn)榭贪搴蛦握{(diào)的創(chuàng)作手法已不足以再現(xiàn)豐富復(fù)雜的當(dāng)下社會(huì)以及刻畫和表達(dá)當(dāng)下社會(huì)中日漸復(fù)雜的人物心理狀態(tài)。

5.0 結(jié)語

綜上所述，判斷一部小說是否是成長(zhǎng)小說要從實(shí)踐和精神兩個(gè)方面來看：從實(shí)踐的層面來看，成長(zhǎng)小說描述的主人公是通過直接的生活經(jīng)驗(yàn)，而不是正規(guī)的學(xué)校教育，獲得對(duì)自我和社會(huì)的認(rèn)知；從精神的層面來看，成長(zhǎng)小說以主人公的自我教育為中心，強(qiáng)調(diào)的是其在成長(zhǎng)過程中精神境界和美學(xué)修養(yǎng)的提升，而不是以成敗論英雄，不是以是否獲得社會(huì)地位或被社會(huì)所接納為標(biāo)準(zhǔn)。主人公哪怕在自我教育過程中認(rèn)識(shí)到自己的弱點(diǎn)和缺陷，即獲得對(duì)局限性的覺醒，即便在個(gè)人生活或社會(huì)生活中失敗，那也可被視為是自我教育的一種收獲，獲得了精神上的成長(zhǎng)?？傊?，上述主要圍繞成長(zhǎng)小說題材而展開的論爭(zhēng)其核心是小說主人公的構(gòu)建原則。成長(zhǎng)小說中的主人公在其成長(zhǎng)過程中受外部環(huán)境的刺激而形成獨(dú)特的內(nèi)在自我，且其有明顯的性格變化。

注釋：

① 將“Bildungsroman”譯成“教育小說”似有不妥，容易產(chǎn)生誤解，因?yàn)樵诘抡Z中“教育小說”有專門術(shù)語——“Erziehungsroman”，它在英語中對(duì)應(yīng)的譯法是“the novel of education”或“education novel”。

② 譯者曉河在此將“Bildungsroman”譯成“教育小說”。

③ 參見Fritz Martini(1991)。

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The Origin of Bildungsroman and the Disputes on its Concepts

SUN Sheng-zhong

(School of Foreign Studies, Anhui Normal University, Wuhu 241002, China)

Based on the historical materials and literature, this paper is intended firstly to summarize the current basic viewpoints and disagreements concerning Bildungsroman in the field of literary research; secondly, to trace back to the formation of the concept of “Bildungsroman” and the derivation of the term; finally and focally, to identify the essence and essential features of Bildungsroman from the divergent arguments by differentiating and analyzing the controversy surrounding the concept of Bildungsroman and its connotations over the history of its development.

Bildungsroman; Bildung; origin; disputes on the concepts

2013-08-11

本文為2011年度國(guó)家社科基金一般項(xiàng)目“西方成長(zhǎng)小說流變考”(項(xiàng)目編號(hào)：11BWW047)及安徽高校省級(jí)科學(xué)研究項(xiàng)目重點(diǎn)專項(xiàng)“凱特·肖邦小說研究”(項(xiàng)目編號(hào)：2011sk053zd)的階段性成果。

孫勝忠(1964-)，男，漢族，安徽巢湖人，教授，博士生導(dǎo)師。研究方向：英美文學(xué)研究。

I106

A

1002-2643(2014)01-0073-07