李海東，黃 勇

（景德鎮(zhèn)陶瓷學(xué)院，江西 景德鎮(zhèn) 333403）

在我國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型進(jìn)程中，為提升創(chuàng)新能力和效率，企業(yè)必須突破組織邊界，整合組織邊界內(nèi)外的各種創(chuàng)新要素[1]。而產(chǎn)學(xué)研合作則日益成為企業(yè)獲取外部創(chuàng)新知識(shí)的重要渠道之一。產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新是企業(yè)與高校、科研院所為實(shí)現(xiàn)各自的價(jià)值創(chuàng)造目標(biāo)，通過一定的組織形式而建立起來的合作創(chuàng)新模式。這種合作創(chuàng)新模式有利于企業(yè)獲取行業(yè)前沿技術(shù)成果，進(jìn)行突破式創(chuàng)新，形成競爭優(yōu)勢。然而，現(xiàn)有研究絕大多數(shù)關(guān)注的是企業(yè)內(nèi)部自主研發(fā)、產(chǎn)學(xué)研合作對企業(yè)創(chuàng)新能力提升的獨(dú)立影響效應(yīng)以及二者的相關(guān)性[2-4]，較少關(guān)注兩類研發(fā)活動(dòng)之間的互動(dòng)性，并且對兩類研發(fā)活動(dòng)互動(dòng)的內(nèi)在機(jī)理還缺乏較為深入的探討?；?dòng)關(guān)系研究突出了對不同研發(fā)主體之間雙向、動(dòng)態(tài)關(guān)系的關(guān)注，使得研究焦點(diǎn)不再局限于傳統(tǒng)的、趨于單向的知識(shí)和技術(shù)的轉(zhuǎn)移。同時(shí)，作為企業(yè)的成長戰(zhàn)略構(gòu)成的一部分，產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新與企業(yè)內(nèi)部自主研發(fā)戰(zhàn)略之間并非相互替代的關(guān)系，而是相互補(bǔ)充、動(dòng)態(tài)共同演化的關(guān)系，并且這種互動(dòng)性與共同演化以合作主體形成的吸收能力為條件。鑒于此，本研究將從能力互補(bǔ)和吸收能力的視角，采用案例研究方法，從微觀層面次探討兩類研發(fā)活動(dòng)之間的互動(dòng)規(guī)律，為企業(yè)增強(qiáng)外部知識(shí)獲取能力，為實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新能力提升提供借鑒。

一、理論架構(gòu)

1.內(nèi)部自主研發(fā)與外部研發(fā)：替代還是互補(bǔ)？

Cohen&Levinthal認(rèn)為企業(yè)在進(jìn)行研發(fā)活動(dòng)時(shí)，融合外部知識(shí)將增進(jìn)其創(chuàng)新過程的有效性[5]。內(nèi)部自主研發(fā)反映了企業(yè)對自身作為技術(shù)創(chuàng)新主體地位的準(zhǔn)確認(rèn)知，而外部創(chuàng)新資源的挖掘與利用則反映了企業(yè)對這一重要互補(bǔ)資源的充分重視，凸顯了外部創(chuàng)新資源支撐企業(yè)實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新目標(biāo)的關(guān)鍵作用。然而，那些處于企業(yè)外部、有價(jià)值和稀缺性的資源通常具有不可移動(dòng)、不可模仿、不可完全替代的特點(diǎn)[6]，這就增加了企業(yè)從其他組織獲取創(chuàng)新資源的難度。因此，企業(yè)與外部創(chuàng)新組織結(jié)成有利于創(chuàng)新的知識(shí)網(wǎng)絡(luò)就顯得非常重要。

從知識(shí)互補(bǔ)的角度來看，企業(yè)對外部溢出知識(shí)的重視和對技術(shù)獨(dú)占性的關(guān)注使其保持了較高水平的研發(fā)合作[7]。根據(jù)當(dāng)前國內(nèi)外學(xué)者的實(shí)證研究結(jié)果，內(nèi)部研發(fā)與外部組織合作研發(fā)不能簡單地視為相互獨(dú)立的關(guān)系，在影響企業(yè)創(chuàng)新績效過程中，兩者之間既可表現(xiàn)為互補(bǔ)關(guān)系，也可表現(xiàn)為替代關(guān)系。比如，Love&Roper的研究驗(yàn)證了外部研發(fā)對企業(yè)內(nèi)部研發(fā)的替代，而Lee等學(xué)者的研究則表明企業(yè)內(nèi)部能力、內(nèi)部研發(fā)支出與外部網(wǎng)絡(luò)在價(jià)值創(chuàng)造過程中具有互補(bǔ)性[8]。綜合來看，外部創(chuàng)新資源既可以替代企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新活動(dòng)，也可以與企業(yè)現(xiàn)有能力相適應(yīng)，發(fā)揮內(nèi)外能力的協(xié)同作用。

2.內(nèi)部自主研發(fā)與產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新互動(dòng)關(guān)系探究

（1）能力互補(bǔ)觀

內(nèi)部研發(fā)活動(dòng)盡管能夠促進(jìn)企業(yè)形成專有技術(shù)，但是對于那些具有較高復(fù)雜性的技術(shù)來說，這種研發(fā)模式則具有較高的風(fēng)險(xiǎn)性和研發(fā)成本，并且還非常耗時(shí)。對于后發(fā)企業(yè)而言，其很難依靠自身有限的技術(shù)能力來與國內(nèi)外技術(shù)領(lǐng)先企業(yè)相競爭。為盡快提升技術(shù)能力，企業(yè)應(yīng)不斷提升自身對外部異質(zhì)性資源和能力的搜尋能力。而產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新則為企業(yè)帶來了新的科技知識(shí)，彌補(bǔ)了其在前沿知識(shí)方面存在的不足。當(dāng)企業(yè)采取合作研發(fā)行為的目標(biāo)是獲得協(xié)同效應(yīng)或互補(bǔ)資產(chǎn)時(shí)，外部研發(fā)合作與企業(yè)自主研發(fā)的關(guān)系傾向于表現(xiàn)為互補(bǔ)而非替代。如果企業(yè)將外部研發(fā)視為企業(yè)內(nèi)部研發(fā)的替代，其最終結(jié)果極有可能導(dǎo)致企業(yè)自身長遠(yuǎn)創(chuàng)新能力的減弱。相對于那些未積極開展產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新的企業(yè)，內(nèi)外研發(fā)活動(dòng)相結(jié)合的企業(yè)將在新產(chǎn)品與新技術(shù)研發(fā)方面投入更多。也就是說，內(nèi)外研發(fā)的互補(bǔ)性不僅有助于提高企業(yè)內(nèi)部研發(fā)效率，而且還提升了企業(yè)研發(fā)支出的水平。綜上可知，內(nèi)外研發(fā)的互補(bǔ)性是企業(yè)技術(shù)能力形成和創(chuàng)新能力增強(qiáng)的重要驅(qū)動(dòng)力。

（2）吸收能力觀

吸收能力反映了企業(yè)識(shí)別、評估、獲取、吸收、轉(zhuǎn)化和商業(yè)化應(yīng)用外部新知識(shí)的能力[5]。較高的吸收能力不僅能提高企業(yè)消化和運(yùn)用外部知識(shí)和資源的效率，而且還能增強(qiáng)企業(yè)對外部新知識(shí)和新技術(shù)的復(fù)制能力。而較低的吸收能力會(huì)使企業(yè)難以有效地學(xué)習(xí)或遷移外部創(chuàng)新知識(shí)。企業(yè)只有在建立起強(qiáng)大吸收能力的情形下，研發(fā)合作才會(huì)對企業(yè)的研發(fā)投入水平產(chǎn)生積極的正向影響。在企業(yè)中，吸收能力的形成具有一定的累積性，其建立在企業(yè)先前持續(xù)的研發(fā)投入和已經(jīng)創(chuàng)建的相關(guān)知識(shí)基礎(chǔ)之上，并且這些相關(guān)知識(shí)中的絕大部分是嵌入于企業(yè)的產(chǎn)品、工藝流程、員工等。企業(yè)前期積累的相關(guān)知識(shí)越豐富，其理解、整合外部知識(shí)和技術(shù)的能力就越強(qiáng)。Cassiman&Veugelers(2006)的研究表明，吸收能力是影響企業(yè)內(nèi)部研發(fā)與外部研發(fā)合作創(chuàng)新之間互補(bǔ)關(guān)系的重要情境變量[7]。Lee等學(xué)者的研究發(fā)現(xiàn)，在企業(yè)缺少吸收能力的情形下，產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新對企業(yè)績效基本上沒有任何貢獻(xiàn)[8]。樊霞等學(xué)者的研究也驗(yàn)證了企業(yè)吸收能力是影響企業(yè)產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新效率的重要因素[9]。這些研究突出了產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新需要借助于企業(yè)內(nèi)部研發(fā)來對企業(yè)創(chuàng)新績效發(fā)揮作用。所以，吸收能力在企業(yè)內(nèi)部研發(fā)與產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新研發(fā)互動(dòng)過程中扮演著重要的催化劑作用。為了提高創(chuàng)新產(chǎn)出，推進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新能力由低階向高階演進(jìn)，企業(yè)自身必須形成強(qiáng)大的吸收能力。

（3）互動(dòng)關(guān)系分析

企業(yè)與高校、科研院所之間的良性互動(dòng)不僅推動(dòng)了創(chuàng)新知識(shí)和資源的流動(dòng)，而且還激發(fā)了新知識(shí)的創(chuàng)造。通過互動(dòng)，外部合作伙伴為企業(yè)提供了其創(chuàng)新所需的、不能在企業(yè)內(nèi)部產(chǎn)生的新知識(shí)和新技術(shù)，而企業(yè)則依托自身培育起來的吸收能力更好地理解和評估外部創(chuàng)新技術(shù)和知識(shí)，并做出快速響應(yīng)。在企業(yè)內(nèi)部自主研發(fā)與產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新研發(fā)互動(dòng)過程中，協(xié)同創(chuàng)新主體不斷地對雙方的知識(shí)與技術(shù)交流模式、利益分配機(jī)制、研發(fā)團(tuán)隊(duì)的組建等進(jìn)行適宜的調(diào)整，使得雙方的互動(dòng)關(guān)系隨著合作時(shí)間的增加而逐步加強(qiáng)，雙方互動(dòng)的頻度越來越高，彼此之間知識(shí)、技術(shù)、人才、信息等資源的交換次數(shù)越來越多，進(jìn)而增強(qiáng)了協(xié)同創(chuàng)新主體之間的相互信任與承諾。企業(yè)與高校、科研院所之間逐漸消除了在管理模式、組織文化、利益分配等方面可能存在的沖突與差異，實(shí)現(xiàn)了管理與文化方面的兼容，進(jìn)而促進(jìn)了合作雙方的深度合作，比如，企業(yè)與高校、科研院所合作成立聯(lián)合研發(fā)實(shí)驗(yàn)室、聯(lián)合研發(fā)機(jī)構(gòu)和工程技術(shù)中心等科研基地。對于高校和科研院所來說，深度合作不僅使高校和科研院所獲得了充裕的科研資金支持，促進(jìn)了相關(guān)科研課題的深入研究，而且還使高校與科研院所的研究人員獲得了更多的鍛煉機(jī)會(huì)，促進(jìn)其形成科研應(yīng)遵循“市場導(dǎo)向、需求牽引”的觀念，使其研究成果更具有經(jīng)濟(jì)性特征，進(jìn)而提高了科研成果轉(zhuǎn)化率，促進(jìn)高校與科研院所自主創(chuàng)新與服務(wù)社會(huì)能力的提升。由此可知，企業(yè)內(nèi)部自主研發(fā)與產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新研發(fā)之間的良性互動(dòng)能夠使企業(yè)與高校、科研機(jī)構(gòu)之間形成雙贏的局面?？梢哉f，兩種研發(fā)模式的良性互動(dòng)共同推動(dòng)了企業(yè)創(chuàng)新能力和創(chuàng)新績效的提高。

根據(jù)以上分析，文章對企業(yè)內(nèi)部自主研發(fā)、產(chǎn)學(xué)研合作研發(fā)、吸收能力與企業(yè)創(chuàng)新能力等關(guān)鍵構(gòu)念之間的關(guān)系用圖1表示，并且據(jù)此提出了以下四個(gè)基本研究命題：

命題 1：企業(yè)通過產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新而獲取的互補(bǔ)資產(chǎn)和能力能夠提升企業(yè)的內(nèi)部研發(fā)效率，促進(jìn)企業(yè)形成核心技術(shù)知識(shí)。

命題2：吸收能力在企業(yè)內(nèi)部自主研發(fā)與產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新研發(fā)之間形成良性互動(dòng)關(guān)系過程中發(fā)揮著催化劑作用。

命題3：企業(yè)自主創(chuàng)新能力的增強(qiáng)有利于提高產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新研發(fā)的水平，實(shí)現(xiàn)企業(yè)與高校、科研院所之間的雙贏。

命題4：企業(yè)內(nèi)部自主研發(fā)與產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新研發(fā)之間的互動(dòng)性促進(jìn)了企業(yè)創(chuàng)新能力的演化。

二、研究設(shè)計(jì)與方法

1.研究方法

文章擬采用案例研究方法來揭示企業(yè)內(nèi)部自主研發(fā)與產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新之間的動(dòng)態(tài)互動(dòng)關(guān)系。案例研究是基于豐富的定性數(shù)據(jù)，對現(xiàn)實(shí)環(huán)境中某一特定現(xiàn)象問題進(jìn)行深入描述和剖析的方法。相較于其他研究方法，案例研究能對案例進(jìn)行厚實(shí)的描述與系統(tǒng)的理解，而且還能對動(dòng)態(tài)的互動(dòng)過程與所處的情境脈絡(luò)加以掌控，進(jìn)而獲得一個(gè)較為全面與整體的觀點(diǎn)[10]。與多案例研究相比，單案例有助于理解隱藏在某一特定現(xiàn)象背后的動(dòng)態(tài)復(fù)雜機(jī)制，深入觀察和探究企業(yè)內(nèi)部發(fā)生的縱向演變機(jī)制。

2.案例企業(yè)選擇

案例企業(yè)選擇必須滿足案例研究的典型性與代表性，同時(shí)還要滿足與研究問題和情境的契合性。本研究確定了如下選擇標(biāo)準(zhǔn)：①企業(yè)在同行業(yè)中居于領(lǐng)先地位，并且是后發(fā)企業(yè)逐漸成長起來的；②企業(yè)專注于自主創(chuàng)新實(shí)踐，并且在產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新方面有較為豐富的經(jīng)驗(yàn)積累，這有利于本研究發(fā)現(xiàn)和挖掘內(nèi)部自主研發(fā)與產(chǎn)學(xué)研合作互動(dòng)關(guān)系；③與企業(yè)相關(guān)的前期研究資料豐富，有利于案例企業(yè)的長期縱向研究。基于上述標(biāo)準(zhǔn)的考慮，本研究確定廣東科達(dá)機(jī)電股份有限公司（以下簡稱為“科達(dá)機(jī)電”）為本案例研究企業(yè)。首先，科達(dá)機(jī)電是一個(gè)典型的后發(fā)企業(yè)，其發(fā)展成長過程經(jīng)歷了引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新、產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新、自主創(chuàng)新等階段；其次，2012年，科達(dá)機(jī)電是中國陶瓷機(jī)械行業(yè)的龍頭企業(yè)，綜合實(shí)力位居世界第一；再次，科達(dá)機(jī)電堅(jiān)持科研興企戰(zhàn)略，高度重視自身研發(fā)能力的提升，建立起完善的科研創(chuàng)新體系；最后，在產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新方面，科達(dá)機(jī)電先后在國內(nèi)眾多高校開展了技術(shù)研發(fā)課題研究，積累了豐富的產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新經(jīng)驗(yàn)。

圖1 企業(yè)內(nèi)部自主研發(fā)與產(chǎn)學(xué)研合作研發(fā)互動(dòng)關(guān)系圖

3.數(shù)據(jù)收集

（1）半結(jié)構(gòu)化訪談

半結(jié)構(gòu)化訪談是研究人員根據(jù)事先準(zhǔn)備好的訪談表，依照表1中的內(nèi)容逐項(xiàng)對受訪者詢問來搜集信息。研究小組在2013年1月采訪了科達(dá)機(jī)電的中高層管理者。半結(jié)構(gòu)化訪談的焦點(diǎn)問題包括新產(chǎn)品研發(fā)強(qiáng)度、科技創(chuàng)新平臺(tái)建設(shè)、產(chǎn)學(xué)研合作等。此外，研究小組還設(shè)計(jì)了“科研項(xiàng)目信息簡況表”。這些關(guān)鍵研發(fā)信息的獲取保證了研究數(shù)據(jù)的信度和效度。

（2）現(xiàn)場觀察

研究小組在2013年1月實(shí)地參觀了科達(dá)機(jī)電成立的“企業(yè)博士后工作站”、“院士工作室”、“陶瓷工程試驗(yàn)中心”等科技創(chuàng)新平臺(tái)，了解了科達(dá)機(jī)電的創(chuàng)新發(fā)展歷程。

（3）二手資料

本研究通過四個(gè)環(huán)節(jié)獲取研究所需的二手資料：第一個(gè)環(huán)節(jié)是通過官方網(wǎng)站了解企業(yè)的發(fā)展歷程、研發(fā)與技術(shù)、業(yè)務(wù)領(lǐng)域等；第二個(gè)環(huán)節(jié)是在中國知網(wǎng)檢索與科達(dá)機(jī)電研發(fā)與創(chuàng)新的學(xué)術(shù)文獻(xiàn)；第三個(gè)環(huán)節(jié)是在專利數(shù)據(jù)庫服務(wù)平臺(tái)檢索科達(dá)機(jī)電的專利申請情況；第四個(gè)環(huán)節(jié)是通過百度搜索引擎檢索科達(dá)機(jī)電研發(fā)與產(chǎn)學(xué)研合作等相關(guān)信息。檔案記錄收集主要包括科達(dá)機(jī)電2002年上市以來的財(cái)務(wù)報(bào)告、主流媒體新聞報(bào)道等。

4.階段劃分

在縱向案例研究中，首先要進(jìn)行企業(yè)發(fā)展階段的劃分。研究小組根據(jù)科達(dá)機(jī)電的成長過程中的里程碑事件，將其20多年的發(fā)展歷史劃分為三個(gè)階段，如表1所示。

表1 科達(dá)機(jī)電創(chuàng)新發(fā)展過程的階段劃分

5.信度和效度

本研究通過多渠道獲取案例企業(yè)的數(shù)據(jù)資料，建立并形成對研究數(shù)據(jù)的三角測量[11]，一定程度上解決了研究的構(gòu)念效度問題。同時(shí)，研究小組根據(jù)研究的需要，建構(gòu)了研究資料庫，包括訪談?dòng)涗洝n案資料、資料分析記錄、研究報(bào)告等，這些資料為后續(xù)研究的再檢查與再分析奠定了基礎(chǔ)，進(jìn)而提高了研究的信度。

三、案例分析

1.案例企業(yè)的發(fā)展概況

科達(dá)機(jī)電創(chuàng)建于1992年，是一家專注于陶瓷、石材、墻體材料等大型機(jī)械裝備產(chǎn)品研發(fā)與制造的高科技上市公司。科達(dá)機(jī)電現(xiàn)有職工4000多人，各類專業(yè)技術(shù)人才占公司總?cè)藬?shù)的比例接近20%?？七_(dá)機(jī)電一直秉承“做別人不容易做到的”、“創(chuàng)新永無止境，永遠(yuǎn)追求更好”的創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向，不斷超越創(chuàng)新。公司內(nèi)部建立起的科研創(chuàng)新環(huán)境為科達(dá)機(jī)電的創(chuàng)新奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

2.科達(dá)機(jī)電創(chuàng)新能力演化歷程

（1）模仿創(chuàng)新 （1992-1998年）

創(chuàng)業(yè)初期，科達(dá)機(jī)電并未形成自己的主營產(chǎn)品，幾乎沒有任何研發(fā)活動(dòng)，從事的業(yè)務(wù)主要是陶瓷機(jī)械維修。然而，憑借著創(chuàng)業(yè)者的研發(fā)激情，公司在對國外先進(jìn)的陶瓷機(jī)械設(shè)備技術(shù)和工藝進(jìn)行消化和吸收后，設(shè)計(jì)出當(dāng)時(shí)中國第一臺(tái)磨邊機(jī)，并且成功地推向市場。自此科達(dá)機(jī)電不僅形成了自己的主營產(chǎn)品，而且還逐漸走向了模仿創(chuàng)新之路。這一期間，科達(dá)機(jī)電高瞻遠(yuǎn)矚并超前行動(dòng)，將發(fā)展目標(biāo)定位在“實(shí)現(xiàn)陶機(jī)裝備國產(chǎn)化”?？七_(dá)機(jī)電先后研發(fā)出中國第一臺(tái)瓷質(zhì)磚拋光機(jī)、第一條瓷質(zhì)拋光線、第一條釉面磚拋光生產(chǎn)線等?？七_(dá)機(jī)電在這一時(shí)期的成功經(jīng)驗(yàn)主要在于通過對國外先進(jìn)技術(shù)的消化和吸收，再植入科達(dá)機(jī)電的創(chuàng)新基因，以低價(jià)高品質(zhì)的產(chǎn)品立足于市場，成為我國建筑陶瓷機(jī)械裝備行業(yè)的先驅(qū)者，并由此而獲得了“先行者優(yōu)勢”。

（2）產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新（1999-2005年）

科達(dá)機(jī)電在技術(shù)創(chuàng)新方面進(jìn)行大膽嘗試，堅(jiān)持技術(shù)創(chuàng)新課題市場化的研發(fā)指導(dǎo)方針，通過產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新來完善其研發(fā)體系。公司與華中科技大學(xué)、清華大學(xué)等院校合作，成功開發(fā)出“液壓壓磚遠(yuǎn)程計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)監(jiān)控技術(shù)”、“大噸位壓機(jī)預(yù)應(yīng)力鋼絲繩纏繞技術(shù)”，攻克了大噸位壓磚機(jī)的制造技術(shù)，最終成功推出一系列具有國內(nèi)和國際先進(jìn)水平的全自動(dòng)液壓壓磚機(jī)，填補(bǔ)了國內(nèi)大噸位壓磚機(jī)的空白，宣布了我國現(xiàn)代化陶瓷墻地磚技術(shù)裝備已全部實(shí)現(xiàn)國產(chǎn)化。為進(jìn)一步凝聚高校和科研院所的科研力量，科達(dá)機(jī)電先后成立了“科達(dá)機(jī)電博士后科研工作站”、“院士工作站”。通過產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新，科達(dá)機(jī)電自身的技術(shù)能力得到了實(shí)質(zhì)性的提升。這段時(shí)期，科達(dá)機(jī)電實(shí)現(xiàn)了“做強(qiáng)”的戰(zhàn)略目標(biāo)并將戰(zhàn)略目標(biāo)提升為“做世界建材裝備行業(yè)的強(qiáng)者”。這一成功歸因于其在此時(shí)期內(nèi)主導(dǎo)的自主創(chuàng)新能力，即通過產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新方式，不斷提升其集成創(chuàng)新能力。

（3）自主創(chuàng)新 （2006年至今）

2006年5月，科達(dá)機(jī)電投資4500萬建立起亞洲陶機(jī)行業(yè)內(nèi)唯一一座多功能的陶瓷工程試驗(yàn)中心，并致力于自主研發(fā)。自成立至今，科達(dá)機(jī)電累計(jì)主持和參與制訂的國家標(biāo)準(zhǔn)2項(xiàng)，行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)10項(xiàng)；先后獲得國家級(jí)高新技術(shù)企業(yè)、廣東省創(chuàng)新型企業(yè)等權(quán)威榮譽(yù)或認(rèn)定。為響應(yīng)中國建筑陶瓷產(chǎn)業(yè)環(huán)保整治和節(jié)能減排的號(hào)召，科達(dá)機(jī)電將戰(zhàn)略目標(biāo)和使命進(jìn)一步升級(jí)為“讓幸福更久遠(yuǎn)—為節(jié)能減排提供技術(shù)和裝備”?？七_(dá)機(jī)電始終圍繞節(jié)能減排這一主線不動(dòng)搖，致力于開發(fā)低碳、綠色生產(chǎn)技術(shù)，推動(dòng)了中國建筑陶瓷產(chǎn)業(yè)的整體轉(zhuǎn)型升級(jí)。截至2012年底，公司共申請專利668項(xiàng)，其中發(fā)明專利140項(xiàng)，實(shí)用新型專利500項(xiàng)，外觀設(shè)計(jì)專利26項(xiàng)，PCT專利2項(xiàng)。科達(dá)機(jī)電這一時(shí)期在自主創(chuàng)新方面取得了卓越的業(yè)績，創(chuàng)新能力進(jìn)化到原始創(chuàng)新能力這一高級(jí)階段。

3.科達(dá)機(jī)電內(nèi)部自主研發(fā)與產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新的互動(dòng)過程及其能力演化路徑

基于前面科達(dá)機(jī)電創(chuàng)新能力演化歷程的三個(gè)階段，研究小組結(jié)合文章提出的理論架構(gòu)，對科達(dá)機(jī)電內(nèi)部自主研發(fā)與產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新之間的互動(dòng)過程及其能力演化路徑進(jìn)行了較為深入的剖析，如表2所示。

表2 科達(dá)機(jī)電創(chuàng)新能力演化路徑與產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新的互動(dòng)

創(chuàng)新能力由低階向高階演化體現(xiàn)了企業(yè)已經(jīng)形成對外部創(chuàng)新知識(shí)強(qiáng)大的吸收能力。吸收能力使科達(dá)機(jī)電實(shí)現(xiàn)了戰(zhàn)略柔性，并取得了卓越創(chuàng)新績效。在創(chuàng)新知識(shí)源的吸收方面，科達(dá)機(jī)電通過“干中學(xué)”、“用中學(xué)”、“互動(dòng)中學(xué)”、“研發(fā)中學(xué)”和“前沿科技中學(xué)”等學(xué)習(xí)機(jī)制極大地提升了企業(yè)對新技術(shù)知識(shí)進(jìn)行評價(jià)和開發(fā)利用的洞察力。在第一階段，科達(dá)機(jī)電依靠內(nèi)部自主研發(fā)來進(jìn)行新產(chǎn)品的設(shè)計(jì)與開發(fā)。通過對國外先進(jìn)技術(shù)的消化和吸收，科達(dá)機(jī)電增強(qiáng)了自身對一些關(guān)鍵技術(shù)的復(fù)制能力。這種“干中學(xué)”、“用中學(xué)”的吸收能力和模仿創(chuàng)新能力為科達(dá)機(jī)電的自主創(chuàng)新能力形成奠定了扎實(shí)的基礎(chǔ)，促進(jìn)其日后能夠以較快的研發(fā)速度創(chuàng)造出一個(gè)又一個(gè)的“中國第一”。在第二階段，為了使企業(yè)始終走在技術(shù)開發(fā)領(lǐng)域的前沿，科達(dá)機(jī)電進(jìn)行了能力重構(gòu)，通過能力互補(bǔ)開展合作創(chuàng)新。同時(shí)通過產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新，科達(dá)機(jī)電實(shí)現(xiàn)了產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新與企業(yè)內(nèi)部自主研發(fā)“互動(dòng)中學(xué)”，并有效地完成了一系列具有重大意義和價(jià)值的創(chuàng)新活動(dòng)，在陶瓷壓機(jī)設(shè)備研發(fā)中建立起獨(dú)有的競爭優(yōu)勢。在提升了前期“干中學(xué)”“用中學(xué)”和“互動(dòng)中學(xué)”等吸收能力的基礎(chǔ)上，科達(dá)機(jī)電已經(jīng)積累了豐富的有關(guān)核心部件和系統(tǒng)的經(jīng)驗(yàn)性知識(shí)，形成了很強(qiáng)大的技術(shù)研發(fā)實(shí)力，并向“研發(fā)中學(xué)”、“前沿科技中學(xué)”躍遷?？偠灾七_(dá)機(jī)電通過內(nèi)外研發(fā)活動(dòng)的有效互動(dòng)保證了其產(chǎn)品和技術(shù)始終在行業(yè)內(nèi)保持前瞻性，鞏固了其在建筑陶瓷機(jī)械裝備和技術(shù)領(lǐng)域的領(lǐng)跑者地位。

四、研究總結(jié)

1.研究結(jié)論

本研究通過對科達(dá)機(jī)電內(nèi)部自主研發(fā)與產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新實(shí)踐的縱向案例研究，梳理了科達(dá)機(jī)電創(chuàng)新能力演化歷程、企業(yè)內(nèi)部自主研發(fā)與產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新之間的互動(dòng)過程。為了更好地理解科達(dá)機(jī)電創(chuàng)新能力演化路徑和驅(qū)動(dòng)因素，文章提出一個(gè)整合性的分析框架（見圖2）。

圖2 科達(dá)機(jī)電創(chuàng)新能力演化路徑的整合框架

這一分析框架基本上涵蓋了本研究的全部結(jié)論。第一，科達(dá)機(jī)電的創(chuàng)新能力演化是一個(gè)復(fù)雜的、非線性的動(dòng)態(tài)累積過程。在充滿創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向和富有遠(yuǎn)見的管理層的領(lǐng)導(dǎo)下，企業(yè)成功實(shí)現(xiàn)了“產(chǎn)品能力-核心能力-動(dòng)態(tài)能力”的躍遷和嬗變。這一過程是一系列有組織的核心技術(shù)源的汲取和內(nèi)化過程。當(dāng)企業(yè)擁有自主產(chǎn)權(quán)的核心技術(shù)知識(shí)積累到一定程度時(shí)，即企業(yè)由產(chǎn)品能力向核心能力階段躍遷的，企業(yè)就開始在開放性的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中按照企業(yè)研發(fā)方向和目標(biāo)來尋找互補(bǔ)技能和資產(chǎn)，高效率地整合企業(yè)邊界的內(nèi)外知識(shí)，進(jìn)而完成外部先進(jìn)和前沿技術(shù)知識(shí)的內(nèi)化過程。第二，企業(yè)憑借自身多年的核心技術(shù)知識(shí)積累以及高水平的產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新，通過企業(yè)內(nèi)部自主研發(fā)與產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新之間的“互為驅(qū)動(dòng)、互動(dòng)增強(qiáng)”機(jī)制，形成了一個(gè)正反饋，進(jìn)而促進(jìn)企業(yè)形成了動(dòng)態(tài)能力。需要指出的是，在這一整合分析框架中，企業(yè)自身培育和打造的吸收能力能是其能夠完成各階段能力積累和躍遷的內(nèi)在基礎(chǔ)和動(dòng)力。吸收能力可以幫助企業(yè)通過多種學(xué)習(xí)機(jī)制（干中學(xué)、用中學(xué)、研發(fā)中學(xué)、互動(dòng)中學(xué)、前沿科技中學(xué)），有效整合企業(yè)內(nèi)部知識(shí)和外來知識(shí)，在提升企業(yè)知識(shí)積累的速度與水平的同時(shí)，推動(dòng)了企業(yè)創(chuàng)新能力的升級(jí)。

2.實(shí)踐啟示

科達(dá)機(jī)電在自主研發(fā)能力培育和產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新等方面的實(shí)踐對其他行業(yè)的后發(fā)企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新管理和實(shí)現(xiàn)技術(shù)追趕的目標(biāo)具有重要借鑒意義?？七_(dá)機(jī)電的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)表明，創(chuàng)新能力提升的關(guān)鍵在于企業(yè)能夠適時(shí)地在創(chuàng)新過程中實(shí)現(xiàn)企業(yè)內(nèi)部與外部兩個(gè)技術(shù)知識(shí)面的耦合，進(jìn)而成功地激活企業(yè)技術(shù)能力。在整合內(nèi)外技術(shù)知識(shí)促進(jìn)創(chuàng)新的過程中，企業(yè)應(yīng)該努力做到創(chuàng)新活動(dòng)的主動(dòng)性、內(nèi)生性和持續(xù)性。主動(dòng)性意味著企業(yè)根據(jù)自身的技術(shù)知識(shí)和能力的積累情況來決定進(jìn)行產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新的時(shí)機(jī)和模式，進(jìn)而獲取、學(xué)習(xí)和吸收行業(yè)內(nèi)更加先進(jìn)的技術(shù)知識(shí)；內(nèi)生性強(qiáng)調(diào)企業(yè)在研發(fā)活動(dòng)中應(yīng)該居于主導(dǎo)地位，通過內(nèi)部自主研發(fā)實(shí)現(xiàn)原始的技術(shù)知識(shí)積累過程，以替代外部的技術(shù)引進(jìn)；持續(xù)性表明企業(yè)的研發(fā)活動(dòng)應(yīng)該具有連續(xù)性特征，即企業(yè)在研發(fā)資金投入方面應(yīng)該有保障。總而言之，企業(yè)對創(chuàng)新過程進(jìn)行有效管理，發(fā)揮內(nèi)部研發(fā)與產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新的互補(bǔ)效應(yīng)，有利于其培育和形成持續(xù)競爭優(yōu)勢。

3.研究局限與未來展望

作為單案例研究，文章仍不可避免地存在一定的局限性。首先，研究的結(jié)論是通過單案例研究來獲得的，其普適性和可推廣性就不免有所折扣；其次，研究選取的案例樣本來自于制造業(yè)，并且是一家處于成長期的民營企業(yè)，與其他所有制類型和行業(yè)的企業(yè)相比，其能力演化路徑可能具有一定的特殊性，因此，開展企業(yè)樣本的多樣化研究就非常必要。綜合來看，未來研究可以采取多案例研究、動(dòng)態(tài)仿真等研究方法來檢驗(yàn)研究結(jié)論的有效性。

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