陸劍鋒，黨耀國(guó)，曹明霞

（1.南京航空航天大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，江蘇 南京 211106； 2.南通大學(xué)政治學(xué)院，江蘇 南通 226019；3.江蘇省社會(huì)科學(xué)院農(nóng)村發(fā)展研究所，江蘇 南京 210013）

一、引言

六十多年來(lái)，中國(guó)航空航天制造業(yè)經(jīng)歷了從無(wú)到有，從修理、仿制到自行研制的發(fā)展歷程，無(wú)論是從經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展還是國(guó)家安全戰(zhàn)略的角度來(lái)講，都具有極其重要的意義。2011年，中國(guó)航空航天制造業(yè)產(chǎn)業(yè)總產(chǎn)值為1913.0億元，取得利潤(rùn)104.0億元，實(shí)現(xiàn)利稅139.7億元，分別較2005年增長(zhǎng)了139.96%、220.99%和213.93%。2012年7月，國(guó)務(wù)院發(fā)布“十二五”國(guó)家戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃，對(duì)未來(lái)航空工業(yè)的發(fā)展做了明確規(guī)劃。在此背景下，針對(duì)文章探討的問題，我們認(rèn)為我國(guó)航空航天制造業(yè)在發(fā)展過程中具有如下兩個(gè)特點(diǎn)：一是產(chǎn)業(yè)發(fā)展具有區(qū)域性。我國(guó)的航空航天制造業(yè)起步于二十世紀(jì)五六十年代，當(dāng)時(shí)企業(yè)多集中在西部地區(qū)。1995年，我國(guó)西部、中部和東部地區(qū)的航空航天制造企業(yè)的數(shù)量分別為106個(gè)、43個(gè)和70個(gè)，西部地區(qū)企業(yè)的數(shù)量幾乎占全國(guó)的一半。2008年5月，中國(guó)商用飛機(jī)有限責(zé)任公司在上海掛牌成立，極大帶動(dòng)了東部地區(qū)飛機(jī)制造產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。2008年，在全國(guó)217個(gè)航空航天制造企業(yè)中，東部和西部地區(qū)分別為105個(gè)和79個(gè)，東部地區(qū)的企業(yè)數(shù)量已經(jīng)超過西部。二是產(chǎn)業(yè)發(fā)展存在一定程度的進(jìn)入管制。以飛機(jī)制造及修理業(yè)為例，2007年2月，國(guó)防科工委《關(guān)于非公有制經(jīng)濟(jì)參與國(guó)防科技工業(yè)建設(shè)的指導(dǎo)意見》鼓勵(lì)非公有制企業(yè)參與軍民兩用高技術(shù)開發(fā)及其產(chǎn)業(yè)化，參與民用飛機(jī)等產(chǎn)業(yè)的投資；2010年5月，國(guó)務(wù)院《關(guān)于鼓勵(lì)和引導(dǎo)民間投資健康發(fā)展的若干意見》鼓勵(lì)民營(yíng)企業(yè)參與軍民兩用高技術(shù)開發(fā)和產(chǎn)業(yè)化。在上述政策的引導(dǎo)和鼓勵(lì)下，我國(guó)航空航天制造業(yè)國(guó)有及國(guó)有控股企業(yè)產(chǎn)值占行業(yè)總產(chǎn)值的比重從2005年的93.21%下降到2011年的78.23%。盡管如此，非公有制企業(yè)進(jìn)入該行業(yè)的條件依然嚴(yán)格，進(jìn)入管制仍然存在。2009年，中國(guó)商飛與十家國(guó)內(nèi)企業(yè)簽訂備忘錄，首批十家供應(yīng)商只有西子聯(lián)合控股有限公司為民營(yíng)企業(yè)。2011年10月，國(guó)務(wù)院發(fā)布《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》對(duì)飛機(jī)制造業(yè)的準(zhǔn)入條件做了明確規(guī)定：民用干線、支線飛機(jī)設(shè)計(jì)、制造與維修，3噸級(jí)及以上民用直升機(jī)設(shè)計(jì)與制造，地面、水面效應(yīng)飛機(jī)制造，無(wú)人機(jī)、浮空器設(shè)計(jì)與制造，必須由中方控股。

近年來(lái)，我國(guó)在社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中，充分重視民生和社會(huì)福利問題，如何讓國(guó)民平等、合理、充分地享受改革開放三十多年發(fā)展積累起來(lái)的社會(huì)財(cái)富，是擺在決策者面前的重要問題。所以，基于前文對(duì)我國(guó)航空航天產(chǎn)業(yè)發(fā)展情況的認(rèn)識(shí)，文章主要思考如下問題：我國(guó)航空航天制造業(yè)的產(chǎn)業(yè)集聚發(fā)展趨勢(shì)如何？產(chǎn)業(yè)集聚確實(shí)將有限的人力、物力和財(cái)力資源集中到相對(duì)狹小的空間范圍內(nèi)，一定程度上有利于產(chǎn)業(yè)的快速發(fā)展，但是，這能夠在多大程度上實(shí)現(xiàn)總體社會(huì)福利的提升？基于戰(zhàn)略安全和社會(huì)發(fā)展的需要，進(jìn)入管制的現(xiàn)象在國(guó)內(nèi)外都廣泛存在，在我國(guó)，民營(yíng)經(jīng)濟(jì)和外資經(jīng)濟(jì)很難進(jìn)入航空航天制造業(yè)，這種因?yàn)檫M(jìn)入管制政策所帶來(lái)的所有制結(jié)構(gòu)的差別對(duì)社會(huì)福利有何影響？

二、文獻(xiàn)綜述和實(shí)證假設(shè)

對(duì)于產(chǎn)業(yè)集聚的研究，最早可以追溯到馬歇爾的產(chǎn)業(yè)區(qū)理論，他首次提出“產(chǎn)業(yè)集聚”的概念。上世紀(jì)初，韋伯將影響工業(yè)區(qū)位的因素分為區(qū)域性因素和集聚因素，并對(duì)其進(jìn)行層層剖析，著重對(duì)運(yùn)輸和勞動(dòng)力兩大因素進(jìn)行了研究。1991年克魯格曼發(fā)表論文標(biāo)志新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)的誕生，證實(shí)了為什么經(jīng)濟(jì)活動(dòng)要趨向于空間上的集聚，它的解釋主要集中于貿(mào)易成本、企業(yè)層面的收益增加和影響因素的流動(dòng)性等方面。至此，學(xué)者們開始在一般均衡的框架內(nèi)關(guān)注壟斷競(jìng)爭(zhēng)、勞動(dòng)力流動(dòng)、運(yùn)輸成本和收益遞增等問題，但是較少在實(shí)證研究方面關(guān)注產(chǎn)業(yè)集聚和社會(huì)福利的關(guān)系。近期的經(jīng)濟(jì)理論研究表明，在對(duì)社會(huì)福利最大化的研究過程中，往往只考慮了企業(yè)和勞動(dòng)力的遷移，而并沒有研究遷移引起的集聚所帶來(lái)的外部性。Michaell&S ü de kum(2008）、Anas(2001)認(rèn)為，產(chǎn)業(yè)分布和集聚性會(huì)通過以市場(chǎng)為中介的金融外部性影響商品價(jià)格，而這種金融外部性會(huì)導(dǎo)致對(duì)社會(huì)福利的較少關(guān)注[1]。實(shí)際上，Dixit-Stiglitz模型建立的初衷就是為了解決社會(huì)福利問題，即以收益遞增和產(chǎn)品差異化為特征的市場(chǎng)如何獲取社會(huì)效益的最大化。所以關(guān)于產(chǎn)業(yè)集聚和社會(huì)福利的關(guān)系研究是不容忽視的問題，有足夠的研究表明兩者之間存在某種關(guān)系。Ottaviano&Thisse(2002)認(rèn)為產(chǎn)業(yè)集聚和空間布局對(duì)社會(huì)福利有著較大的影響，主要包括空間結(jié)構(gòu)、基礎(chǔ)設(shè)施投、產(chǎn)業(yè)規(guī)制等方面。Fafchamps(2012)認(rèn)為產(chǎn)業(yè)集聚可能帶來(lái)犯罪、交通阻塞等負(fù)面的外部性[2]。Behrens&Thisse(2009)主要研究了運(yùn)輸成本、產(chǎn)業(yè)布局和社會(huì)福利之間的關(guān)系，認(rèn)為從長(zhǎng)期來(lái)看運(yùn)輸業(yè)固定或邊際成本的降低會(huì)導(dǎo)致消費(fèi)者福利的損失以及更大的區(qū)域不公平[3]。國(guó)內(nèi)學(xué)者杜瑜(2008)在對(duì)我國(guó)三大都市經(jīng)濟(jì)區(qū)的集聚效應(yīng)研究過程中發(fā)現(xiàn)，產(chǎn)業(yè)集聚過程中產(chǎn)生的負(fù)外部性是存在的，而且明顯滯后于正外部性[4]?？梢姡覀?cè)诳吹郊坌?yīng)促進(jìn)產(chǎn)業(yè)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的同時(shí)，其負(fù)面的外部性亦不能忽視，那么，產(chǎn)業(yè)集聚究竟對(duì)于社會(huì)福利產(chǎn)生怎樣的影響，應(yīng)該取決于集聚所產(chǎn)生的正、負(fù)外部性的對(duì)比。所以，文章提出如下假設(shè)：

假設(shè)1：產(chǎn)業(yè)集聚的增加并不一定帶來(lái)社會(huì)福利的提高，也就是說，兩者并不一定是同向變化的。

進(jìn)入壁壘是西方產(chǎn)業(yè)組織理論的重要內(nèi)容。1956年，哈佛學(xué)派代表人物貝恩對(duì)進(jìn)入壁壘進(jìn)行了開創(chuàng)性的定義，把進(jìn)入壁壘看作企業(yè)保持長(zhǎng)期高價(jià)的條件。對(duì)于進(jìn)入管制問題，文章主要關(guān)注兩個(gè)方面的內(nèi)容。一方面是進(jìn)入管制是否存在所有制結(jié)構(gòu)的差異。國(guó)內(nèi)學(xué)者楊慧馨、鄭軍(2006)認(rèn)為，在成熟的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，企業(yè)的進(jìn)入壁壘可以分為市場(chǎng)性（結(jié)構(gòu)性）、策略性（行為性）和管制性壁壘三種，他們分別從市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、企業(yè)行為和政府管制三個(gè)方面對(duì)進(jìn)入壁壘進(jìn)行了解釋。當(dāng)企業(yè)試圖進(jìn)入政府管制行業(yè)時(shí)，主要是遇到管制性壁壘的阻礙[5]，很多情況下，由于缺乏國(guó)家政策的支持，管制性壁壘的消解相對(duì)于市場(chǎng)性和策略性壁壘而言更難。陳斌(2008)以A股市場(chǎng)的民營(yíng)企業(yè)為樣本，考察了民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展現(xiàn)狀，發(fā)現(xiàn)只有20%左右的民營(yíng)企業(yè)能夠進(jìn)入交通運(yùn)輸、能源、金融等政府管制行業(yè)。另一方面是進(jìn)入管制與社會(huì)福利的關(guān)系。在理論研究方面，過渡進(jìn)入理論認(rèn)為在不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)和自由進(jìn)入的均衡狀態(tài)下，從社會(huì)福利的角度去尋求產(chǎn)業(yè)組織的數(shù)量是過剩的，這種理論認(rèn)為進(jìn)入管制只有在寡頭壟斷的狀態(tài)下才會(huì)增加社會(huì)福利；管制經(jīng)濟(jì)學(xué)的俘獲理論認(rèn)為政府部門很難找到最優(yōu)平衡點(diǎn)，造成管制成本的提高和資源配置效率低下，這可能導(dǎo)致福利損失。在實(shí)證研究方面，Matsumura(2000)證實(shí)了過渡集聚理論在邊際成本不變情況下的真實(shí)性，但在邊際成本遞增的情況下，他提出了不同觀點(diǎn)。Itoh(1991)認(rèn)為政府可能不清楚最優(yōu)的企業(yè)數(shù)量，進(jìn)入管制可能減少社會(huì)福利。Suzumura(1994)認(rèn)為當(dāng)新進(jìn)入企業(yè)能夠替代在位企業(yè)時(shí)，新企業(yè)的進(jìn)入將迫使其他企業(yè)減產(chǎn)，此時(shí)自由市場(chǎng)均衡的企業(yè)數(shù)量大于受管制時(shí)的企業(yè)數(shù)目，因此采取一定程度的進(jìn)入管制有利于增進(jìn)社會(huì)福利。Giovanni&Levchenko(2013)模擬了進(jìn)入管制和社會(huì)福利的關(guān)系，認(rèn)為如果進(jìn)入新產(chǎn)業(yè)的全球性固定成本下降6倍，社會(huì)福利只能平均上升3.25%[6]。可見，無(wú)論在理論上還是實(shí)證研究過程中，基于不同背景和樣本，進(jìn)入管制與社會(huì)福利之間的關(guān)系研究的結(jié)論存在較大差異?；谝陨戏治觯恼绿岢鋈缦录僭O(shè)：

假設(shè)2：進(jìn)入管制對(duì)社會(huì)福利的影響應(yīng)該受到多種因素的制約，并不存在確切的關(guān)系。

三、研究方法

1.產(chǎn)業(yè)集聚的測(cè)算

20世紀(jì)90年代以來(lái)，新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)的發(fā)展掀起了對(duì)于產(chǎn)業(yè)集聚研究的又一高潮，產(chǎn)業(yè)集聚程度的測(cè)算是其中的重要內(nèi)容。國(guó)內(nèi)外學(xué)者根據(jù)不同的研究目的和需要，建立了一系列指標(biāo)，如基尼系數(shù)、區(qū)位熵、洛倫茨曲線、產(chǎn)業(yè)地理集中指數(shù)、赫芬達(dá)爾指數(shù)、EG指數(shù)、局部空間自相關(guān)指標(biāo)和莫朗指數(shù)等等。但是在近幾年的研究過程中，學(xué)者們逐漸發(fā)現(xiàn)了用此類指標(biāo)衡量產(chǎn)業(yè)集聚程度的缺陷，孫慧等(2011)對(duì)此問題進(jìn)行了很好的總結(jié)[7]。此外，路江涌(2006)認(rèn)為傳統(tǒng)上用于衡量產(chǎn)業(yè)區(qū)域聚集的指標(biāo)沒有考慮不同行業(yè)內(nèi)企業(yè)集中程度的差別，這樣計(jì)算出來(lái)的產(chǎn)業(yè)區(qū)域聚集程度即使在同一國(guó)家的不同行業(yè)之間進(jìn)行對(duì)比也存在偏差。實(shí)際上，任何一個(gè)指標(biāo)都有其適用范圍，不可能在所有領(lǐng)域的應(yīng)用中都能得到理想的效果。目前，國(guó)內(nèi)少有學(xué)者運(yùn)用多重指標(biāo)或者建立指標(biāo)體系對(duì)產(chǎn)業(yè)集聚問題進(jìn)行深入研究，而這也應(yīng)該是解決單一指標(biāo)局限性的一種方法。對(duì)于航空航天產(chǎn)業(yè)的集聚問題，文章認(rèn)為應(yīng)該考慮如下問題：第一，航空航天制造業(yè)到底有沒有在地理上形成一定程度的集中？第二，航空航天制造業(yè)以怎樣的速度形成產(chǎn)業(yè)集聚？第三，航空航天制造業(yè)的產(chǎn)業(yè)集聚在多大程度上拉動(dòng)了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)？第四，航空航天制造業(yè)產(chǎn)業(yè)集聚的專業(yè)化程度如何？為此，文章選擇了如下四個(gè)指標(biāo)作為衡量航空航天制造業(yè)產(chǎn)業(yè)集聚的綜合指標(biāo)體系：

（1）用空間基尼系數(shù)(G)衡量產(chǎn)業(yè)集聚程度

其中，Gj為第j年空間基尼系數(shù)，sij是j年i地區(qū)某產(chǎn)業(yè)占全國(guó)該產(chǎn)業(yè)就業(yè)人數(shù)的比重，xij是j年i地區(qū)就業(yè)人數(shù)占全國(guó)總就業(yè)人數(shù)的比重。當(dāng)Gj＝0時(shí)，說明該產(chǎn)業(yè)在空間上的分布是均勻的，而系數(shù)越高說明集聚程度越高，即產(chǎn)業(yè)在地理位置上愈加趨向集中。

（2）用改進(jìn)的空間基尼系數(shù)(G*)衡量產(chǎn)業(yè)集聚的發(fā)展速度代表改進(jìn)的空間基尼系數(shù)，用來(lái)衡量產(chǎn)業(yè)集聚的發(fā)展速度，Δsij是i地區(qū)第j年與前一年某產(chǎn)業(yè)占全國(guó)該產(chǎn)業(yè)就業(yè)人數(shù)比重的差，Δxij是i地區(qū)第j年與前一年就業(yè)人數(shù)占全國(guó)總就業(yè)人數(shù)比重的差，si，j-1是j-1年i地區(qū)某產(chǎn)業(yè)占全國(guó)該產(chǎn)業(yè)就業(yè)人數(shù)的比重，xi，j-1是j-1年i地區(qū)就業(yè)人數(shù)占全國(guó)總就業(yè)人數(shù)的比重。當(dāng)

（3）用指標(biāo)Q衡量產(chǎn)業(yè)集聚的發(fā)展質(zhì)量

其中，Qj為第j年產(chǎn)業(yè)集聚的發(fā)展質(zhì)量，分子和分母分別代表第j年GDP和空間基尼系數(shù)較前一年的發(fā)展速度，該指標(biāo)表明產(chǎn)業(yè)集聚程度和規(guī)模的變化在多大程度上能夠帶來(lái)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的變化。當(dāng)Qj＞0時(shí)，代表產(chǎn)業(yè)集聚和經(jīng)濟(jì)發(fā)展是同向的變化關(guān)系，數(shù)值越大，說明產(chǎn)業(yè)集聚對(duì)經(jīng)濟(jì)的拉動(dòng)作用越強(qiáng)；當(dāng)Qj＜0時(shí)，代表代表產(chǎn)業(yè)集聚和經(jīng)濟(jì)發(fā)展是反向的變化關(guān)系，數(shù)值越小，表明產(chǎn)業(yè)集聚對(duì)經(jīng)濟(jì)的阻礙作用越強(qiáng)。

（4）用區(qū)位熵(LQ)衡量產(chǎn)業(yè)集聚的專業(yè)化程度

其中，LQj為第j年的區(qū)位熵，用來(lái)表示某行業(yè)的專業(yè)化程度，分子表示第j年i地區(qū)某產(chǎn)業(yè)占全國(guó)該產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值的比重，分母表示第j年i地區(qū)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值占全國(guó)總產(chǎn)值的比重。區(qū)位熵大于1，說明相應(yīng)產(chǎn)業(yè)在該地區(qū)具有比較優(yōu)勢(shì)，專業(yè)化程度較高；區(qū)位熵大于2，說明優(yōu)勢(shì)十分突出，專業(yè)化程度極高。

2.社會(huì)福利指標(biāo)體系的構(gòu)建

為衡量社會(huì)福利，一開始人們往往選擇GDP、收入等經(jīng)濟(jì)指標(biāo)，到上世紀(jì)60年代，健康、教育、環(huán)境、就業(yè)等社會(huì)指標(biāo)也被利用，對(duì)社會(huì)福利的綜合評(píng)價(jià)體系開始逐漸建立并得到發(fā)展。Daly&Cobb(1989)提出了可持續(xù)經(jīng)濟(jì)福利指數(shù)(ISEW)，它不僅考慮了平均消費(fèi)，也考慮了收入分配、環(huán)境退化、全球變暖等問題。1990年，聯(lián)合國(guó)計(jì)劃開發(fā)署提出了人類發(fā)展指數(shù)(HDI)的概念，從預(yù)期壽命、教育和收入三個(gè)方面對(duì)社會(huì)福利進(jìn)行評(píng)價(jià)[8]。1996年，聯(lián)合國(guó)可持續(xù)發(fā)展委員會(huì)發(fā)布了《可持續(xù)發(fā)展指標(biāo)體系和方法》，將人類社會(huì)發(fā)展分為社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、環(huán)境和制度四個(gè)方面,共包含130多項(xiàng)指標(biāo)。2011年，OECD提出了生活質(zhì)量指數(shù)(YBLI)，將這個(gè)一級(jí)綜合評(píng)價(jià)指數(shù)下分為物質(zhì)生活條件指數(shù)(MLCI)和生活品質(zhì)指數(shù)(QLI)兩個(gè)二級(jí)分類指數(shù)，包含了住房、收入、工作、社區(qū)、教育、環(huán)境、政府管理、健康、生活滿意度、安全、工作生活平衡度等20個(gè)四級(jí)基礎(chǔ)指標(biāo)[9]。比較以上文獻(xiàn)不難發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)有的研究較少將對(duì)社會(huì)福利的評(píng)價(jià)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展聯(lián)系起來(lái)。文章的研究目的之一就是考察航空航天產(chǎn)業(yè)的集聚水平與社會(huì)福利水平之間的關(guān)系。航空航天產(chǎn)業(yè)的發(fā)展會(huì)創(chuàng)造更多的勞動(dòng)崗位，增加就業(yè)機(jī)會(huì)；提高居民的收入水平，提高人民生活質(zhì)量；增加固定資產(chǎn)投資，加快基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)；同時(shí)有可能增加廢棄物排放，對(duì)環(huán)境造成影響；作為技術(shù)密集和知識(shí)密集型產(chǎn)業(yè)，它的發(fā)展在某種程度上會(huì)促進(jìn)社會(huì)教育和文化水平的提升；而以上方方面面的變化又會(huì)對(duì)社會(huì)社保、衛(wèi)生等公共事業(yè)提出新的要求。同時(shí)，文章認(rèn)為除了以上文獻(xiàn)中的考察指標(biāo)，更應(yīng)考量航空航天產(chǎn)業(yè)及其聯(lián)系緊密的上下游產(chǎn)業(yè)對(duì)于社會(huì)福利的貢獻(xiàn)。按照這一思路，借鑒上文的各個(gè)指標(biāo)體系，遵循系統(tǒng)性、科學(xué)性、代表性、可行性及可得性等指標(biāo)選取原則，文章從直接福利和間接福利兩個(gè)方面對(duì)產(chǎn)業(yè)集聚和社會(huì)福利之間的關(guān)系進(jìn)行研究，選取8個(gè)指標(biāo)評(píng)價(jià)直接福利，主要衡量航空航天產(chǎn)業(yè)集聚效應(yīng)對(duì)本產(chǎn)業(yè)及其主要上下游產(chǎn)業(yè)的影響。同時(shí)，共有20個(gè)指標(biāo)衡量間接福利的情況，涵蓋教育、文化、就業(yè)、社保、環(huán)境、衛(wèi)生、生活質(zhì)量和基礎(chǔ)設(shè)施八個(gè)方面，具體見表1。

表1 社會(huì)福利評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

在具體測(cè)算過程中，文章借助SPSS19.0軟件，運(yùn)用主成分分析法，對(duì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展所帶來(lái)的直接福利和間接福利分別進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)。觀察來(lái)自各年統(tǒng)計(jì)年鑒的原始數(shù)據(jù)后發(fā)現(xiàn)，文章選取的28個(gè)指標(biāo)基本呈現(xiàn)出逐年增長(zhǎng)的發(fā)展趨勢(shì)，采用這類數(shù)據(jù)進(jìn)行主成分分析，得到的綜合評(píng)價(jià)得分亦會(huì)逐年上升，文章認(rèn)為這樣的研究意義不大?；谌缟嫌^點(diǎn)，文章利用公式對(duì)原始數(shù)據(jù)進(jìn)行處理，其中，Zij和 Zi，j-1表示第 i個(gè)指標(biāo)j和j-1年的原始數(shù)據(jù)。由此可見，文章實(shí)際上考察的是社會(huì)福利的發(fā)展水平。

3.數(shù)據(jù)來(lái)源

文章的原始數(shù)據(jù)均來(lái)自 2000-2011年 《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國(guó)工業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》和《中國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》。但是由于統(tǒng)計(jì)口徑不一致，2002-2002年廢水排放量和2006-2008年城鎮(zhèn)人均居住面積數(shù)據(jù)缺失，文章采用灰色系統(tǒng)理論級(jí)比生成算子的相關(guān)方法對(duì)其進(jìn)行估算。由于只有個(gè)別年份數(shù)據(jù)缺失，因此基本上可以認(rèn)為插補(bǔ)后的整體數(shù)據(jù)和真實(shí)情況吻合。

四、實(shí)證結(jié)果

1.集聚和社會(huì)福利水平的測(cè)算

文章從集聚程度、集聚速度、集聚質(zhì)量和集聚專業(yè)化程度研究了中國(guó)航空航天制造業(yè)產(chǎn)業(yè)集聚的發(fā)展情況，如表2。2002-2011年，用空間基尼系數(shù)測(cè)算的產(chǎn)業(yè)集聚程度呈現(xiàn)相對(duì)平穩(wěn)的發(fā)展趨勢(shì)，最大值為0.1057，最小值為0.0830，均值0.0924，標(biāo)準(zhǔn)差0.0069，偏度為0.702，呈現(xiàn)左偏的特征，這說明在文章測(cè)算的十年的區(qū)間，產(chǎn)業(yè)集聚程度更多集中在數(shù)值較小的區(qū)域。為進(jìn)一步分析航空航天制造業(yè)的集聚水平，文章將研究區(qū)間分成2002-2007年和2008-2011年兩個(gè)階段進(jìn)行分析。從表2數(shù)據(jù)可以看出，集聚程度、集聚速度和集聚的專業(yè)化程度三個(gè)指標(biāo)均呈現(xiàn)出現(xiàn)下降的趨勢(shì)，只有集聚質(zhì)量指標(biāo)從-3.1165上升到了0.1561?？梢姡?002-2011年間，雖然航空航天制造業(yè)的產(chǎn)值保持了一定的增長(zhǎng)，但是集聚的總體水平呈現(xiàn)出下降的趨勢(shì)。可能的原因是，2008年以來(lái)，我國(guó)先后批準(zhǔn)建設(shè)陜西、哈爾濱、成都、沈陽(yáng)、上海、天津、南昌、安順8個(gè)國(guó)家級(jí)飛機(jī)制造業(yè)產(chǎn)業(yè)基地，特別是地處東部天津和上海的航空航天制造業(yè)規(guī)模保持了極快的增長(zhǎng)速度，對(duì)我國(guó)該行業(yè)的產(chǎn)業(yè)集聚水平和空間分布均產(chǎn)生了重要影響。

表2 航空航天制造業(yè)產(chǎn)業(yè)集聚水平

表3是運(yùn)用主成分分析法計(jì)算得到的直接福利和間接福利的綜合得分，限于篇幅關(guān)系，計(jì)算過程省略。綜上可以得出以下兩個(gè)結(jié)論：第一，直接福利和間接福利得分的符號(hào)大多不一致。也就是說，在大多數(shù)年份，直接福利和間接福利的發(fā)展水平表現(xiàn)出了不一樣的變化方向，說明產(chǎn)業(yè)的發(fā)展并沒有同等程度地帶來(lái)人民社會(huì)福利和生活水平的提升。出現(xiàn)這種情況，可能的原因是我國(guó)的社會(huì)收入分配體系和社會(huì)保障體系尚不健全，國(guó)民財(cái)富還沒有真正做到科學(xué)、公平、合理地分配。第二，總體上看，社會(huì)福利發(fā)展水平呈現(xiàn)下降趨勢(shì)。如果還是以2008年為分界點(diǎn)，對(duì)其進(jìn)行兩階段的分析可以發(fā)現(xiàn)，2002-2007年直接福利和間接福利的平均綜合得分分別為0.2354和0.0410，而2008-2011年，兩組數(shù)據(jù)的平均值分別為-0.3530和0.0123，兩者均出現(xiàn)不同程度的下降。由于文章考察的并不是社會(huì)福利的絕對(duì)水平，而是較之上年的發(fā)展水平，可能的原因是隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，各項(xiàng)指標(biāo)的規(guī)模已經(jīng)越來(lái)越大，要想在原有基礎(chǔ)上得到大幅度提升的可能性越來(lái)越小，困難也越來(lái)越大，這也是符合經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)律的。

表3 社會(huì)福利發(fā)展水平綜合評(píng)價(jià)

2.基于脫鉤理論的產(chǎn)業(yè)集聚和社會(huì)福利關(guān)系分析

所謂脫鉤，是指兩個(gè)變量之間原本存在的相關(guān)關(guān)系不再存在，文章借鑒Tapioca脫鉤理論的基本思想，基于彈性的變化研究產(chǎn)業(yè)集聚和社會(huì)福利之間的相互關(guān)系，具體集聚福利脫鉤指數(shù)的計(jì)算公式如下：

其中，AWDI表示集聚福利脫鉤指數(shù)，%ΔW表示社會(huì)福利的變化情況，%ΔA代表產(chǎn)業(yè)集聚的變化情況。對(duì)于脫鉤狀態(tài)的分類，Tapioca(2005)提出了8種脫鉤狀態(tài)，楊愛婷(2012)[10]在對(duì)中國(guó)社會(huì)福利和經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間的關(guān)系進(jìn)行研究時(shí)提出了3種脫鉤狀態(tài)。借鑒以上兩種分類方法，文章將脫鉤狀態(tài)進(jìn)行如下分類，具體見表4。

表4 集聚福利脫鉤狀態(tài)分類

（1）航空航天制造業(yè)產(chǎn)業(yè)集聚和社會(huì)福利多為同向變化。2002年以來(lái)，航空航天制造業(yè)集聚福利脫鉤指數(shù)大多為正值，說明產(chǎn)業(yè)集聚和社會(huì)福利的發(fā)展水平是同向的?？赡艿脑蛴腥缦聝牲c(diǎn)：第一，近年來(lái)中國(guó)的航空航天產(chǎn)業(yè)得到了快速發(fā)展，帶動(dòng)了相關(guān)產(chǎn)業(yè)和社會(huì)福利水平的提升。2002-2011年間，中國(guó)航空航天制造業(yè)產(chǎn)值從535.18億元增長(zhǎng)到1913.0億元，增長(zhǎng)257.45%，固定資產(chǎn)投資和研發(fā)費(fèi)用年均增長(zhǎng)100.23%和47.26%，說明隨著該產(chǎn)業(yè)規(guī)模的不斷擴(kuò)大，其戰(zhàn)略意義和重要性越來(lái)越被重視，投入規(guī)模和力度也越來(lái)越大。與此同時(shí)，投入的增長(zhǎng)也帶來(lái)了本產(chǎn)業(yè)產(chǎn)出的提升，這10年間利稅和專利數(shù)量年均分別增長(zhǎng)62.80%和146.98%。借助航空航天制造產(chǎn)業(yè)的快速發(fā)展，一系列相關(guān)行業(yè)的規(guī)模也逐年加大，對(duì)解決就業(yè)問題、提高人民生活質(zhì)量和改善生活設(shè)施等均有直接影響從而拉動(dòng)社會(huì)福利水平的提升。第二，進(jìn)入管制政策在航空航天產(chǎn)業(yè)的實(shí)施，一定程度上推動(dòng)了該產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。航空航天制造業(yè)的進(jìn)入管制政策具體表現(xiàn)為國(guó)有或者國(guó)有控股企業(yè)的比重遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過外資企業(yè)。表5為2005-2011年兩類企業(yè)部分指標(biāo)的對(duì)比，這種所有制結(jié)構(gòu)的差異究竟會(huì)給行業(yè)發(fā)展帶來(lái)怎樣的影響？文章用人均產(chǎn)值和新產(chǎn)品投入產(chǎn)出比兩個(gè)指標(biāo)來(lái)衡量?jī)深惼髽I(yè)的效率?？傮w來(lái)看，2005-2011年國(guó)有及國(guó)有控股企業(yè)的效率應(yīng)該要好于外資企業(yè)，這說明現(xiàn)階段進(jìn)入管制在某種意義上說是能夠促進(jìn)該產(chǎn)業(yè)的發(fā)展的，這一結(jié)論某種程度上有悖于文章的假設(shè)2，可能是由于在航空航天制造業(yè)，國(guó)有企業(yè)起步較早，有著雄厚的基礎(chǔ)，同時(shí)在吸納人才、資金等方面，近年來(lái)也得到了國(guó)家政策的傾斜和照顧，具有得天獨(dú)厚的優(yōu)勢(shì)。但是仔細(xì)分析又不難發(fā)現(xiàn)，2005-2011年，國(guó)有及國(guó)有控股企業(yè)人均產(chǎn)值呈現(xiàn)下降的趨勢(shì)，而外資企業(yè)則穩(wěn)步提升，甚至在2010年和2011年要好于前者；新產(chǎn)品投入產(chǎn)出比雖然國(guó)有及國(guó)有控股企業(yè)一直要好于外資企業(yè)，但是其差距在逐步縮小。

圖1 航空航天制造業(yè)產(chǎn)業(yè)集聚和社會(huì)福利關(guān)系圖

圖2 航空航天制造業(yè)集聚福利脫鉤指數(shù)

表5 航空航天制造業(yè)兩類企業(yè)對(duì)比

（2）部分年份產(chǎn)業(yè)集聚和社會(huì)福利呈現(xiàn)反向變化的關(guān)系。2003、2004和2011年的脫鉤指數(shù)為負(fù)值，說明這三年的集聚和福利的發(fā)展是反向變化的。這一結(jié)果實(shí)際上論證了文章的假設(shè)1，航空航天制造業(yè)集聚水平的增加或減少并不一定帶來(lái)社會(huì)福利的同向變化。以2011年為例，陜西、哈爾濱、成都、沈陽(yáng)、上海、天津、南昌、安順這8個(gè)國(guó)家級(jí)航空航天制造業(yè)的產(chǎn)值占全國(guó)總量的75.52%，較上一年提高1.50%，無(wú)論是從絕對(duì)量上還是從發(fā)展速度上來(lái)看，產(chǎn)業(yè)集聚水平均有所提升；而在文章選取的28個(gè)衡量社會(huì)福利的指標(biāo)中，有14個(gè)指標(biāo)較之上一年的發(fā)展速度均有所下降，特別是在8個(gè)直接社會(huì)福利指標(biāo)中，相關(guān)上下游行業(yè)如有色金屬加工、石油加工、化工化學(xué)原料及化學(xué)制品制造業(yè)產(chǎn)值占GDP比重，民航客運(yùn)量，以及本產(chǎn)業(yè)的固定資產(chǎn)投資和研發(fā)支出等6個(gè)指標(biāo)的增速減緩，對(duì)整個(gè)社會(huì)福利水平影響極大，直接導(dǎo)致了%ΔW為負(fù)值-0.0339。這一年脫鉤指數(shù)為-0.0320，屬于絕對(duì)負(fù)脫鉤，產(chǎn)業(yè)集聚水平有所上升，而社會(huì)福利水平呈現(xiàn)下降的趨勢(shì)。

（3）集聚福利脫鉤指數(shù)呈現(xiàn)下降趨勢(shì)。2005-2007年，脫鉤指數(shù)均大于1，屬于掛鉤的狀態(tài)；2008年以后，脫鉤指數(shù)均小于1，屬于相對(duì)掛鉤，說明集聚脫鉤指數(shù)呈現(xiàn)下降趨勢(shì)，產(chǎn)業(yè)集聚對(duì)社會(huì)福利的影響減弱。2003年以來(lái)，“長(zhǎng)征”系列載人飛船的成功發(fā)射引起了社會(huì)的巨大反響和強(qiáng)烈關(guān)注，應(yīng)該是能夠帶來(lái)產(chǎn)業(yè)的較快發(fā)展和社會(huì)福利的快速增長(zhǎng)的，但為什么脫鉤指數(shù)會(huì)呈現(xiàn)下降的趨勢(shì)？出現(xiàn)這一情況可能的原因，我們認(rèn)為和航空航天制造業(yè)的產(chǎn)業(yè)規(guī)模有關(guān)。2011年，本產(chǎn)業(yè)占國(guó)民經(jīng)濟(jì)的比重僅為0.37%，應(yīng)該說，航空航天制造業(yè)的產(chǎn)業(yè)集聚的水平對(duì)于整個(gè)國(guó)民社會(huì)福利的影響是有限的。

五、結(jié)論和政策意義

文章基于省級(jí)和國(guó)家層面的宏觀數(shù)據(jù)，分別建立了產(chǎn)業(yè)集聚和社會(huì)福利發(fā)展水平的綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，在此基礎(chǔ)上，利用脫鉤理論分析了我國(guó)航空航天制造產(chǎn)業(yè)的集聚水平及其與社會(huì)福利發(fā)展水平之間的關(guān)系。文章的實(shí)證研究表明：航空航天制造業(yè)集聚的總體水平呈現(xiàn)下降的趨勢(shì)，并且東部地區(qū)發(fā)展迅猛；由于收入分配和社會(huì)保障制度不健全，直接福利和間接福利并沒有得到同步發(fā)展，總體發(fā)展水平亦呈現(xiàn)下降的趨勢(shì)；雖然部分年份產(chǎn)業(yè)集聚和社會(huì)福利呈現(xiàn)反向變化的關(guān)系，但是我國(guó)航空航天制造業(yè)產(chǎn)業(yè)集聚和社會(huì)福利發(fā)展水平多為同向變化；集聚福利脫鉤指數(shù)呈現(xiàn)下降趨勢(shì)，這主要是由于航空航天產(chǎn)業(yè)規(guī)模較小，雖然能夠?qū)ι鐣?huì)福利水平產(chǎn)生一定影響，但帶動(dòng)尚不明顯；目前來(lái)看，國(guó)有企業(yè)的生產(chǎn)水平具有一定優(yōu)勢(shì)，進(jìn)入管制政策一定程度上能夠促進(jìn)該產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。

基于以上結(jié)論，文章引出的政策含義是：應(yīng)該充分利用西部地區(qū)在技術(shù)和資源上的基礎(chǔ)，發(fā)揮東部地區(qū)在資金和區(qū)位上的優(yōu)勢(shì)，各產(chǎn)業(yè)基地分工協(xié)作，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，如上海應(yīng)堅(jiān)持以大飛機(jī)項(xiàng)目帶動(dòng)配套產(chǎn)業(yè)集聚；天津市濱海新區(qū)下屬有三大經(jīng)濟(jì)功能區(qū)，空港經(jīng)濟(jì)區(qū)發(fā)展以大型民機(jī)、直升機(jī)生產(chǎn)為核心的航空制造業(yè)及相關(guān)配套產(chǎn)業(yè)，開發(fā)區(qū)西區(qū)和濱海高新區(qū)重點(diǎn)發(fā)展航天產(chǎn)業(yè)；沈陽(yáng)國(guó)家航空高技術(shù)產(chǎn)業(yè)基地可以發(fā)展成為我國(guó)最重要的支線飛機(jī)、公務(wù)機(jī)、通用飛機(jī)總裝基地，規(guī)模最大的飛機(jī)大部件轉(zhuǎn)包基地；安順國(guó)家航空高技術(shù)產(chǎn)業(yè)基地重點(diǎn)建立通用飛機(jī)和無(wú)人機(jī)研究、開發(fā)、生產(chǎn)體系，發(fā)展航空零部件轉(zhuǎn)包生產(chǎn)業(yè)務(wù)；南昌航空產(chǎn)業(yè)基地以大飛機(jī)大部件、先進(jìn)教練機(jī)、系列直升機(jī)、農(nóng)用飛機(jī)、無(wú)人飛機(jī)等研發(fā)與制造為主。航空航天產(chǎn)業(yè)本身就是一個(gè)投入高、回報(bào)周期長(zhǎng)，對(duì)技術(shù)和知識(shí)要求很高的行業(yè)，這就要求在今后的發(fā)展過程中，加大資金和技術(shù)投入，努力吸納高層次技術(shù)人才，強(qiáng)化創(chuàng)新力度。從產(chǎn)業(yè)特性上來(lái)說，航空航天制造業(yè)是一個(gè)非競(jìng)爭(zhēng)性行業(yè)，國(guó)家在其中起著重要的政策導(dǎo)向作用，市場(chǎng)化發(fā)育不足，這就要求適當(dāng)降低非國(guó)有企業(yè)的進(jìn)入門檻，優(yōu)化資源在不同所有制企業(yè)之間的分配，在融資、稅收等方面適當(dāng)扶持中小民營(yíng)企業(yè)的發(fā)展，加強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)增加產(chǎn)業(yè)活力，進(jìn)一步加強(qiáng)市場(chǎng)因素，建立公平、合理、科學(xué)的收入分配和社會(huì)保障制度，減小貧富差距；同時(shí)，隨著社會(huì)的發(fā)展和進(jìn)步，更應(yīng)關(guān)注教育、文化、就業(yè)、環(huán)境、衛(wèi)生等和人民生活相關(guān)的民生事業(yè)。

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