張敏，陳榮秋

（1．溫州大學(xué)商學(xué)院，浙江溫州325035;2．華中科技大學(xué)管理學(xué)院，湖北武漢 430074）

關(guān)鍵鏈項(xiàng)目管理中效率與創(chuàng)新協(xié)同控制的兩階段激勵(lì)契約設(shè)計(jì)

張敏1，陳榮秋2

（1．溫州大學(xué)商學(xué)院，浙江溫州325035;2．華中科技大學(xué)管理學(xué)院，湖北武漢 430074）

以關(guān)鍵鏈項(xiàng)目管理為依托，構(gòu)建基于效率與創(chuàng)新協(xié)同控制的兩階段創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制模型，通過設(shè)計(jì)包含學(xué)習(xí)期權(quán)的激勵(lì)路徑保證在提高效率的同時(shí)完成項(xiàng)目的創(chuàng)新績效。通過建立兩階段委托代理模型，歸納出解析解并提出具體的實(shí)施方案及模型改進(jìn)方法。在此基礎(chǔ)上設(shè)計(jì)情景實(shí)驗(yàn)加以驗(yàn)證，初步得到以下結(jié)論:對早期創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償能夠幫助項(xiàng)目執(zhí)行者在保證工作效率的同時(shí)更好地利用學(xué)習(xí)期權(quán)，引導(dǎo)員工積極實(shí)施創(chuàng)新行為。

效率;創(chuàng)新;激勵(lì)機(jī)制;關(guān)鍵鏈項(xiàng)目管理

20世紀(jì)50年代以來，項(xiàng)目管理的管理理念已經(jīng)被人們逐漸接納;進(jìn)入21世紀(jì)，企業(yè)之間競爭的焦點(diǎn)集中表現(xiàn)為創(chuàng)新能力的競爭。但是，在較長時(shí)間里，創(chuàng)新與項(xiàng)目管理作為兩個(gè)相對獨(dú)立的學(xué)科在研究中一直處于割裂的狀態(tài)［1］，一般的創(chuàng)新文獻(xiàn)忽視了項(xiàng)目管理中創(chuàng)新的復(fù)雜性，而項(xiàng)目管理的文獻(xiàn)大多也對創(chuàng)新績效的重要性避而不談［2］。2007年9月在英國布萊頓舉行了第八屆IRNOP（International Research Network on Organizing by Projects）國際會(huì)議，主題是“項(xiàng)目中的創(chuàng)新，創(chuàng)新中的項(xiàng)目”，會(huì)議提出對項(xiàng)目管理和創(chuàng)新管理進(jìn)行協(xié)同研究勢在必行。半個(gè)多世紀(jì)以來，項(xiàng)目管理領(lǐng)域不斷涌現(xiàn)出一些新的管理理念，如何借鑒這些思維模式設(shè)計(jì)以激發(fā)員工創(chuàng)造力的管理機(jī)制成為應(yīng)對這一變革的關(guān)鍵。本研究借助關(guān)鍵鏈項(xiàng)目管理的基本思想，依托委托代理理論，從創(chuàng)新過程的視角設(shè)計(jì)基于效率與創(chuàng)新協(xié)同的兩階段激勵(lì)契約，通過設(shè)計(jì)包含學(xué)習(xí)期權(quán)的激勵(lì)路徑保證在提高效率的同時(shí)完成項(xiàng)目的創(chuàng)新績效。

一、文獻(xiàn)綜述

（一）項(xiàng)目管理中的創(chuàng)新

Harty［3］認(rèn)為傳統(tǒng)的項(xiàng)目管理3目標(biāo)（時(shí)間、成本、質(zhì)量）已經(jīng)不適應(yīng)企業(yè)持續(xù)發(fā)展的要求，應(yīng)該把創(chuàng)新作為項(xiàng)目管理的重要目標(biāo)之一，只有新方法、新工藝、新技術(shù)、新原料的采用，最終能夠幫助企業(yè)獲得持續(xù)發(fā)展動(dòng)力。在項(xiàng)目管理中，創(chuàng)新性指的是創(chuàng)新想法所反映出的新穎性和獨(dú)創(chuàng)性的程度，不僅包括產(chǎn)品功能的創(chuàng)新，還包括在創(chuàng)意想法產(chǎn)生過程中提煉出新的或改進(jìn)的工作方式和方法［4－5］。Kavanagh和Naughton［6］發(fā)現(xiàn)項(xiàng)目管理水平與項(xiàng)目創(chuàng)新之間存在倒U型關(guān)系，項(xiàng)目管理水平的提高最初與創(chuàng)新程度的提高呈正相關(guān)，但到達(dá)一定程度之后，項(xiàng)目管理水平與創(chuàng)新呈負(fù)相關(guān)，項(xiàng)目管理水平提高了，創(chuàng)新績效反而下降。因此有些學(xué)者認(rèn)為，傳統(tǒng)的項(xiàng)目管理方法雖有利于促進(jìn)現(xiàn)有知識的開發(fā)，但卻阻礙了新知識的利用［7］。Amaro dos Santos等［7］揭示了成功的創(chuàng)新過程需要有效的項(xiàng)目管理方法作為支撐，創(chuàng)新實(shí)施是創(chuàng)新過程的關(guān)鍵階段，而缺乏有效的管理方法使創(chuàng)新過程面臨較大的風(fēng)險(xiǎn)。Shenhar和Dvir［8］提出了涵蓋項(xiàng)目創(chuàng)新、技術(shù)不確定性和創(chuàng)新速度的權(quán)變模型。Keegan和Turner［2］發(fā)現(xiàn)項(xiàng)目創(chuàng)新管理包括3個(gè)維度:對創(chuàng)新的支持、充足的資源和創(chuàng)新意識。由于項(xiàng)目創(chuàng)新依賴于產(chǎn)品創(chuàng)新、過程創(chuàng)新、組織創(chuàng)新、用戶創(chuàng)新等來實(shí)現(xiàn)，傳統(tǒng)的項(xiàng)目管理方法一般致力于精準(zhǔn)的資源優(yōu)化，而創(chuàng)新是充滿不確定性的價(jià)值創(chuàng)造過程，項(xiàng)目管理方法必須加以修正以適應(yīng)項(xiàng)目創(chuàng)新的更高要求，而項(xiàng)目管理過程中激勵(lì)機(jī)制的設(shè)計(jì)則為項(xiàng)目創(chuàng)新提供了重要保障。

（二）關(guān)鍵鏈項(xiàng)目管理與項(xiàng)目創(chuàng)新

關(guān)鍵鏈項(xiàng)目管理是基于約束理論的項(xiàng)目進(jìn)度計(jì)劃和控制方法，從工序的時(shí)間估算、緩沖的使用以及資源沖突的消除等方面對傳統(tǒng)項(xiàng)目調(diào)度方法加以改進(jìn)，能夠在一定程度上降低資源沖突和行為的不確定程度，有效壓縮項(xiàng)目工期［9］。緩沖區(qū)是保證項(xiàng)目進(jìn)度計(jì)劃如期進(jìn)行的有效措施，Goldratt建議對任務(wù)工期進(jìn)行50%的消減，再通過項(xiàng)目緩沖保護(hù)計(jì)劃穩(wěn)健性［9］。之后有很多學(xué)者對緩沖的設(shè)置方法進(jìn)行了改良，考慮了更多與項(xiàng)目屬性、資源特性相關(guān)的評價(jià)指標(biāo)并對緩沖設(shè)置過程進(jìn)行優(yōu)化［10］，以更好地提高資源利用效率并有效約束項(xiàng)目實(shí)施者的行為。由于項(xiàng)目創(chuàng)新性是項(xiàng)目績效評價(jià)的重要指標(biāo)，而項(xiàng)目進(jìn)度計(jì)劃的實(shí)施者并非絕對理性的個(gè)體，對緩沖設(shè)置的優(yōu)化一直忽視了員工對方案的接納程度及其行為反應(yīng)，緩沖設(shè)置方案對員工創(chuàng)新行為的影響更是鮮有涉及。關(guān)鍵鏈項(xiàng)目管理通過任務(wù)時(shí)間的控制將行為人的惰性較好地抑制，督促項(xiàng)目執(zhí)行者立即展開行動(dòng)，能夠有效推動(dòng)項(xiàng)目效率的提高，但是如果忽視對項(xiàng)目創(chuàng)新氛圍的營造，數(shù)量模型的優(yōu)化也無益于項(xiàng)目創(chuàng)新目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

員工采用常規(guī)方法和采用創(chuàng)新方法開展工作在工作壓力上存在明顯區(qū)別［11］，Gibbons［12］指出早期的最優(yōu)契約研究幾乎沒有考慮對創(chuàng)新行為的驅(qū)動(dòng)。雖然大多數(shù)創(chuàng)新行為無法預(yù)測，但員工通常能夠最先識別創(chuàng)新機(jī)會(huì)，如果員工能夠主動(dòng)實(shí)施創(chuàng)新，則能夠?yàn)榻M織創(chuàng)新提供動(dòng)力。在關(guān)鍵鏈項(xiàng)目管理中，由于任務(wù)時(shí)間的縮減，項(xiàng)目執(zhí)行者面臨更大的時(shí)間壓力;同時(shí)，項(xiàng)目的獨(dú)特性對項(xiàng)目執(zhí)行者的創(chuàng)新行為也提出了較高的要求。在這種情形下，項(xiàng)目執(zhí)行者出于對風(fēng)險(xiǎn)的規(guī)避，可能不愿意主動(dòng)進(jìn)行創(chuàng)新活動(dòng)，加之信息不對稱和監(jiān)控成本的存在，項(xiàng)目執(zhí)行者在創(chuàng)新活動(dòng)中出現(xiàn)機(jī)會(huì)主義行為的情形也在所難免，導(dǎo)致項(xiàng)目創(chuàng)新動(dòng)力不足，影響項(xiàng)目績效。因此，在強(qiáng)調(diào)效率與創(chuàng)新協(xié)同的項(xiàng)目管理過程中，需要進(jìn)一步轉(zhuǎn)換管理理念，借助完善激勵(lì)機(jī)制以保證項(xiàng)目整體績效的實(shí)現(xiàn)。

二、基于效率與創(chuàng)新協(xié)同的激勵(lì)機(jī)制設(shè)計(jì)思路

在項(xiàng)目管理過程中，項(xiàng)目經(jīng)理或投資方（委托人）會(huì)授予參與項(xiàng)目實(shí)施的個(gè)人或組織一定的權(quán)限，并委托其根據(jù)項(xiàng)目的具體要求推動(dòng)實(shí)施。由于雙方信息不對稱以及利益目標(biāo)函數(shù)的不一致，項(xiàng)目執(zhí)行者（代理人）可能因追求自身利益最大而做出損害投資方利益的行為。委托—代理關(guān)系的存在，使項(xiàng)目經(jīng)理或投資方期望通過機(jī)制設(shè)計(jì)來激勵(lì)項(xiàng)目執(zhí)行者積極實(shí)施和參與項(xiàng)目創(chuàng)新。項(xiàng)目經(jīng)理作為激勵(lì)契約的制定者將參與博弈的先行決策，通過對項(xiàng)目執(zhí)行者的最優(yōu)反應(yīng)策略的合理預(yù)估，進(jìn)而決定契約的形式和具體細(xì)節(jié)。雖然項(xiàng)目經(jīng)理一般能夠獲取任務(wù)的實(shí)際完成時(shí)間和完工成本的信息，但項(xiàng)目執(zhí)行者的實(shí)際努力程度，包括工作速率和創(chuàng)新程度都是內(nèi)隱變量，無法被項(xiàng)目經(jīng)理準(zhǔn)確識別。在開始執(zhí)行任務(wù)時(shí)，執(zhí)行者會(huì)根據(jù)項(xiàng)目經(jīng)理制定的激勵(lì)契約形式來決定其在工作中表現(xiàn)出的平均工作速率和創(chuàng)新程度。

由于創(chuàng)新過程面臨太多不確定性，忽視員工個(gè)性、能力和工作環(huán)境差異進(jìn)行的資源分配無疑是對創(chuàng)造力最大的抹殺［13－14］。近年來出現(xiàn)的一些文獻(xiàn)開始對鼓勵(lì)創(chuàng)新的激勵(lì)機(jī)制設(shè)計(jì)展開研究。Manso［15］通過實(shí)驗(yàn)對最佳激勵(lì)機(jī)制進(jìn)行了分析，發(fā)現(xiàn)常規(guī)的激勵(lì)機(jī)制不適用于創(chuàng)新環(huán)境，并提出最優(yōu)契約需要容忍短期失敗并側(cè)重于激勵(lì)長期工作績效。Hellmann和Thiele［16］，Manso［15］認(rèn)為對失敗的容忍態(tài)度能夠激發(fā)組織創(chuàng)新，標(biāo)準(zhǔn)的績效激勵(lì)制度無法達(dá)到預(yù)期目標(biāo)。Tian和Wang［17］以及Azoulay、Graff Zivin和Manso［18］都發(fā)現(xiàn)容忍早期失敗并建立長期評價(jià)制度可以激發(fā)創(chuàng)新。Hellman和Thiele［19］設(shè)計(jì)了一個(gè)多任務(wù)模型，描述了員工在常規(guī)行為和創(chuàng)新行為之間的博弈過程，分析了工人在執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)化工作和展開創(chuàng)意工作之間的均衡狀態(tài)。研究發(fā)現(xiàn)，如果屬于漸進(jìn)性創(chuàng)新，公司應(yīng)該降低常規(guī)工作績效來激勵(lì)創(chuàng)新;如果是開拓性創(chuàng)新，則可以通過容忍失敗、加大創(chuàng)新投資、股權(quán)補(bǔ)償?shù)确椒▉韺?shí)現(xiàn)創(chuàng)新激勵(lì)的目的。Dulaimi等［20］，Caldwell等［21］指出只有針對創(chuàng)新過程設(shè)計(jì)的激勵(lì)契約才能提高項(xiàng)目的創(chuàng)新績效。在強(qiáng)調(diào)工作效率和創(chuàng)新績效之間需要采用某種折中策略［22］。

由于創(chuàng)新面臨較大的不確定性，Errais［23］、Miller［24］認(rèn)為通過學(xué)習(xí)所獲得的新知識或信息可以內(nèi)化和降低不確定程度并由此產(chǎn)生學(xué)習(xí)期權(quán);同時(shí)，也只有降低或消除不確定性才會(huì)影響項(xiàng)目實(shí)施者對新技術(shù)、新方法價(jià)值的判斷，從而影響其后續(xù)的實(shí)際決策。基于此，本研究認(rèn)為激勵(lì)契約中可以引入受挫補(bǔ)償機(jī)制，在創(chuàng)新受挫的情況下及時(shí)調(diào)整并引導(dǎo)員工創(chuàng)新動(dòng)機(jī)的重新定位，保證員工創(chuàng)新動(dòng)機(jī)的持續(xù)。結(jié)合已有的緩沖設(shè)計(jì)機(jī)制，借鑒任務(wù)時(shí)間的確定方法和緩沖使用的監(jiān)控方法，可以將關(guān)鍵任務(wù)的執(zhí)行時(shí)間分為兩個(gè)階段。在壓縮工期提高工作效率的同時(shí)，對各個(gè)階段結(jié)束后任務(wù)的實(shí)際完成情況進(jìn)行檢測，評價(jià)創(chuàng)新努力程度對創(chuàng)新績效的貢獻(xiàn)，建立基于效率和創(chuàng)新協(xié)同的兩階段激勵(lì)機(jī)制，通過契約機(jī)制的設(shè)計(jì)在引導(dǎo)員工提高工作效率的同時(shí)積極嘗試創(chuàng)新行為，實(shí)現(xiàn)效率與創(chuàng)新的平衡與兼顧。

三、模型構(gòu)建及結(jié)果分析

（一）基本模型構(gòu)建

本研究借鑒關(guān)鍵鏈項(xiàng)目管理中緩沖設(shè)計(jì)的思路，把任務(wù)的實(shí)施過程劃分為兩個(gè)階段，第一階段時(shí)間為原工序工作時(shí)間的50%，第二階段時(shí)間為項(xiàng)目緩沖中允許消耗的時(shí)間。兩階段的區(qū)分是為了設(shè)計(jì)創(chuàng)新可能引發(fā)的學(xué)習(xí)期權(quán)。將每個(gè)階段中項(xiàng)目執(zhí)行者即代理人的行為集表示為I，I={創(chuàng)新，不創(chuàng)新}，行為i滿足i∈I，行為實(shí)施后績效存在兩種可能:成功（S）和失?。‵），其發(fā)生的概率分別為:pi和1－pi。由于項(xiàng)目的不確定程度高，執(zhí)行者無法預(yù)知pi的大小，但可以通過不斷學(xué)習(xí)對pi進(jìn)行修正。用E［pi］表示執(zhí)行者對pi的無條件期望值表示行為j成功時(shí)對pi的期望表示行為j失敗時(shí)對pi的期望。則當(dāng)

執(zhí)行者通過學(xué)習(xí)和摸索，逐漸獲取了創(chuàng)新和常規(guī)兩種工作方式的成本、可能面臨的壓力以及其他相關(guān)信息，在第二階段將面臨兩種不同選擇。

選擇2:采用創(chuàng)新的工作方式，成功概率pi未知，即

當(dāng)執(zhí)行者在第一階段采用創(chuàng)新工作方式并獲得成功，他會(huì)對p2的估計(jì)進(jìn)行修正。即

式（2）中i∈I是第一階段的行動(dòng)，j∈I是第一階段成功后在第二階段的行動(dòng)，k∈I是第一階段失敗后在第二階段的行動(dòng)。意味著一直采用常規(guī)方法，表示當(dāng)?shù)谝浑A段取得成功時(shí)在下一階段依然采用新方法，當(dāng)?shù)谝浑A段失敗則轉(zhuǎn)向常規(guī)方法。若采用時(shí)的收益高于時(shí)的收益帶入式（2），即可得到:

通過學(xué)習(xí)所獲得的新知識或信息可以內(nèi)化和降低不確定程度并由此產(chǎn)生學(xué)習(xí)期權(quán)，當(dāng)項(xiàng)目執(zhí)行者嘗試新方法時(shí)，需要獲得p2的信息，這對第二階段的決策非常有益，因?yàn)橹挥薪档突蛳淮_定性才會(huì)影響項(xiàng)目實(shí)施者對新技術(shù)、新方法價(jià)值的判斷。首先，如果創(chuàng)新無益于任務(wù)的執(zhí)行，項(xiàng)目執(zhí)行者會(huì)及時(shí)調(diào)整策略;其次，如果項(xiàng)目執(zhí)行者存在不同階段的多種選擇，在第一階段可能會(huì)選擇創(chuàng)新，在獲得具體信息之后作出后續(xù)決策。當(dāng)代理人采取行為1，即常規(guī)方法，產(chǎn)生的私人成本為c1，且c1≥0;當(dāng)代理人采用行為2，即創(chuàng)新行為，產(chǎn)生的私人成本為c2，且c2≥0。若c2＞c1，說明項(xiàng)目經(jīng)理需要投入更多努力搜集資料和執(zhí)行新的想法;若c1＞c2，說明項(xiàng)目經(jīng)理不喜歡常規(guī)方法而傾向于學(xué)習(xí)采用新方法獲得更多收益。

假設(shè)項(xiàng)目執(zhí)行者的具體行為無法識別，但項(xiàng)目經(jīng)理在開始行動(dòng)前需要提供一個(gè)基本的薪酬方案假設(shè)項(xiàng)目經(jīng)理和項(xiàng)目執(zhí)行者均為風(fēng)險(xiǎn)中性，且折現(xiàn)系數(shù)為1。當(dāng)項(xiàng)目經(jīng)理采用方案時(shí)，項(xiàng)目執(zhí)行者采取行動(dòng)集獲得的預(yù)期支付為:

式（9）為引導(dǎo)項(xiàng)目執(zhí)行者在第一階段就開展創(chuàng)新行為的最優(yōu)激勵(lì)契約形式。

（二）對模型結(jié)果的分析

在式（9）中，wF≠0，說明對第一階段的失敗進(jìn)行激勵(lì)可以向項(xiàng)目執(zhí)行者傳遞積極的創(chuàng)新補(bǔ)償信號;為了保證項(xiàng)目執(zhí)行者在第一階段和第二階段均不會(huì)放棄，wSS≠0;wFS≠0，說明盡管前期創(chuàng)新效果不佳，后期的成功依然是值得肯定的。但是，項(xiàng)目經(jīng)理為確保式（7）的實(shí)現(xiàn)，應(yīng)對wF，wSS的大小進(jìn)行取舍。wF，wSS的大小取決于創(chuàng)新程度，如果是開拓性的創(chuàng)新，則更側(cè)重wF產(chǎn)生的激勵(lì)效應(yīng);如果是漸進(jìn)性創(chuàng)新，則可適當(dāng)降低wF，強(qiáng)調(diào)wSS的激勵(lì)效應(yīng)。

為使最優(yōu)激勵(lì)契約獲得長期創(chuàng)新激勵(lì)效應(yīng)，應(yīng)采用對創(chuàng)新失敗的保護(hù)策略，如果wF+wFS＞wS+wSS，說明項(xiàng)目執(zhí)行者先期的失敗依然可以獲得比短期成功更高的補(bǔ)償。將任務(wù)執(zhí)行過程分為兩階段后，項(xiàng)目執(zhí)行者愿意在第一階段采用創(chuàng)新方法，即承擔(dān)一定風(fēng)險(xiǎn)，因?yàn)榍耙浑A段獲得信息后有益于后期任務(wù)更好的執(zhí)行，在每個(gè)階段設(shè)計(jì)不同的輸出可以產(chǎn)生期權(quán)價(jià)值改變最終結(jié)果。項(xiàng)目經(jīng)理可以通過設(shè)計(jì)合理的，對早期的創(chuàng)新失敗進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)來分辨項(xiàng)目執(zhí)行者是否嘗試創(chuàng)新行為。盡管早期創(chuàng)新成功的概率較低，對wS的激勵(lì)效應(yīng)也不容忽視。

（三）對基本模型的完善

上述模型借助了關(guān)鍵鏈項(xiàng)目管理中壓縮工期的基本策略，對于常規(guī)的項(xiàng)目管理方法，可以借鑒上述模型加以改進(jìn)。由于，假設(shè)項(xiàng)目經(jīng)理和執(zhí)行者具有相同的折現(xiàn)率α，任務(wù)完工時(shí)間T是以λ為參數(shù)的指數(shù)函數(shù)［25－26］，則進(jìn)一步假設(shè)項(xiàng)目執(zhí)行者在每個(gè)時(shí)刻付出的成本為λ2，則任務(wù)在T時(shí)刻所對應(yīng)的成本C滿足

λ為保證項(xiàng)目執(zhí)行者在積極實(shí)施創(chuàng)新前提下對應(yīng)的最優(yōu)工作速率。對上述模型的求解可以進(jìn)一步精確地確定兼顧效率λ和引導(dǎo)項(xiàng)目執(zhí)行者實(shí)施創(chuàng)新行為的最優(yōu)薪酬方案w。

四、情景實(shí)驗(yàn)

本部分期望通過場景設(shè)計(jì)和激勵(lì)契約設(shè)計(jì)，將項(xiàng)目管理中常見的基于時(shí)間的線性激勵(lì)與本研究中提出的基于效率與創(chuàng)新協(xié)同的兩階段激勵(lì)進(jìn)行實(shí)驗(yàn)對照。

（一）實(shí)驗(yàn)對象和主要實(shí)驗(yàn)參數(shù)設(shè)計(jì)

盡管學(xué)術(shù)界對采用大學(xué)生群體作為被試群體存在爭議，但由于在校大學(xué)生的角色特征決定了其較少受到行業(yè)規(guī)則和其他噪音的影響，能夠保證研究結(jié)論的一般性，因而以大學(xué)本科生作為情景實(shí)驗(yàn)的被試對象得到了較為廣泛的應(yīng)用［27］。鑒于單純的量表信息收集無法客觀體現(xiàn)被訪者的真實(shí)意圖，Siegfried等提出通過設(shè)計(jì)和產(chǎn)生一個(gè)真實(shí)的、具有工作表現(xiàn)要求的環(huán)境，來測量出被測人員在實(shí)際決策中的很多能力［28］。ERP沙盤綜合實(shí)訓(xùn)是高校課程體系中常見的一門創(chuàng)新類綜合實(shí)訓(xùn)課程，借助這一實(shí)驗(yàn)素材，不僅可以營造一個(gè)較為真實(shí)的創(chuàng)新環(huán)境，還可以客觀觀測不同個(gè)體的創(chuàng)新意識和表現(xiàn)出的創(chuàng)新行為，在此基礎(chǔ)上展開問卷測評能夠保證較高的信度和效度。為了保證樣本的信度，本研究以參與KAB創(chuàng)業(yè)教育的136名三年級學(xué)生為實(shí)驗(yàn)對象，這些學(xué)生具有一定的創(chuàng)新意愿，比較容易表現(xiàn)出創(chuàng)新行為，保證了樣本的一致性、有效性以及觀測的便利性。在整個(gè)實(shí)訓(xùn)項(xiàng)目的計(jì)劃和實(shí)施過程中，借鑒關(guān)鍵鏈項(xiàng)目管理的理念，對關(guān)鍵任務(wù)進(jìn)行50%時(shí)間削減并設(shè)計(jì)項(xiàng)目緩沖用于對整個(gè)實(shí)訓(xùn)進(jìn)度進(jìn)行控制。任務(wù)完成時(shí)間由兩部分組成，第一部分為消減后的完成時(shí)間即2課時(shí)，這是根據(jù)過去每個(gè)實(shí)訓(xùn)任務(wù)完成時(shí)間確定的，小組在2課時(shí)中完成任務(wù)的概率為50%;第二部分為項(xiàng)目緩沖中允許消耗的時(shí)間，本實(shí)驗(yàn)中設(shè)為1課時(shí)，根據(jù)過去檢驗(yàn)，3課時(shí)內(nèi)小組完成任務(wù)的概率可以達(dá)到75%左右。為了避免累積學(xué)習(xí)效應(yīng)對創(chuàng)新行為的選擇帶來偏差，選擇實(shí)訓(xùn)中最容易激發(fā)創(chuàng)意思維的模塊進(jìn)行操作，將學(xué)生隨機(jī)分組并在該模塊執(zhí)行過程中設(shè)計(jì)不同的獎(jiǎng)勵(lì)契約。在激勵(lì)契約設(shè)計(jì)過程中，為了獲得參與測試同學(xué)的認(rèn)同，正式實(shí)驗(yàn)開始之前，我們對上述5種不同情景進(jìn)行描述，要求所有參與同學(xué)提出能夠接受的分值獎(jiǎng)勵(lì)額度，取其均值作為情景實(shí)驗(yàn)中激勵(lì)契約的設(shè)計(jì)值。由于指導(dǎo)老師現(xiàn)場督促問卷填寫，及時(shí)回收，保證了問卷的完整性和有效性。

契約1:按照學(xué)生完成該模塊全部內(nèi)容所消耗的時(shí)間進(jìn)行排序，所有在第一階段2課時(shí)之內(nèi)完成全部操作的給予最終總評成績中10分的額外獎(jiǎng)勵(lì)，超出2課時(shí)但在第二階段1課時(shí)之內(nèi)完成全部操作的給予最終總評成績中5分的額外獎(jiǎng)勵(lì)。

契約2:結(jié)合本研究的基本推論，根據(jù)學(xué)生在第一階段2課時(shí)和第二階段1課時(shí)之后的任務(wù)完成情況和創(chuàng)新程度在最終績效成績中給予不同程度的額外獎(jiǎng)勵(lì)。在各個(gè)階段結(jié)束后觀察其沙盤盤面并分析其運(yùn)營報(bào)表，對每個(gè)階段表現(xiàn)出的行為進(jìn)行分析和監(jiān)控。用F表示第一階段由于采用創(chuàng)新戰(zhàn)略而沒有及時(shí)完成操作任務(wù);S表示第一階段沒有任何創(chuàng)新但很快完成操作任務(wù);SS表示第一階段中沒有實(shí)施創(chuàng)新行為并完成提交運(yùn)營報(bào)表，在第二階段對下期的運(yùn)營制定出創(chuàng)新計(jì)劃;FF表示第一階段和第二階段中都表現(xiàn)出不同程度創(chuàng)新行為但沒有在規(guī)定期限前完成操作任;FS表示第一階段由于采用創(chuàng)新戰(zhàn)略而沒有及時(shí)完成操作任務(wù)，但在第二階段轉(zhuǎn)向常規(guī)方法并及時(shí)完成任務(wù);不存在SF這種情況，即w={wF，wS，wSF，wSS，wFF，wFS}= {8，2，0，6，1，2}

契約3:機(jī)制2在實(shí)施時(shí)要消耗大量的監(jiān)控成本，為了簡化操作，不考慮S和FF這兩種情形，僅僅對F、SS和FS三種行為路徑進(jìn)行考核，關(guān)注于第一階段是否采用創(chuàng)新行為以及是否在指定時(shí)間內(nèi)完成整個(gè)任務(wù)。激勵(lì)契約中的數(shù)值依然取自于問卷調(diào)查中獲得的數(shù)值，即w={wF，wS，wSF，wSS，wFF，wFS}={8，0，0，8，0，2}

上述激勵(lì)契約中的數(shù)值均來自于實(shí)驗(yàn)前的訪談問卷，參與實(shí)驗(yàn)者根據(jù)不同情景提出自己在不同情景下能夠接納的獎(jiǎng)勵(lì)額度，取其均值作為激勵(lì)契約中的設(shè)計(jì)值。

（二）實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)分析

在上述實(shí)驗(yàn)結(jié)束后，及時(shí)對參與學(xué)生分發(fā)創(chuàng)新行為問卷進(jìn)行自評。為了保證量表的測量信度與效度，借鑒Scott和Bruce于1994年開發(fā)的量表［29］，創(chuàng)新包括創(chuàng)意的產(chǎn)生和完成兩個(gè)部份。經(jīng)過多次修改后，形成的正式問題項(xiàng)如下:在實(shí)訓(xùn)過程中，我經(jīng)常會(huì)產(chǎn)生一些有創(chuàng)意的想法;在實(shí)訓(xùn)過程中，我會(huì)向團(tuán)隊(duì)成員推銷自己的新想法，以獲得支持與認(rèn)可;為了實(shí)現(xiàn)自己的創(chuàng)意或構(gòu)想，我會(huì)想辦法爭取所需要的資源;對團(tuán)隊(duì)成員的創(chuàng)意構(gòu)想，我經(jīng)常參與討論并獻(xiàn)計(jì)獻(xiàn)策;我會(huì)主動(dòng)地制定計(jì)劃來實(shí)現(xiàn)自己的創(chuàng)意想法。問卷衡量方式上采用李克特7等級量表測試，量表中7表示完全符合，4表示一般，1表示完全不符合。收回有效問卷127份，Cronbach’s α值為0．923，問卷信度較高。驗(yàn)證性因子分析顯示:GFI=0．883;AGFI=0．857;CFI= 0．916;RMSEA=0．076y，問卷具有較高的信度。

對機(jī)制1及機(jī)制2兩種情景下的創(chuàng)新行為自評分值進(jìn)行兩獨(dú)立樣本的Mann—Whitey非參數(shù)檢驗(yàn)，在α=0．05時(shí)，Sig．（2－tailed）=0．030，檢驗(yàn)的顯著性水平小于0．05，兩個(gè)樣本存在顯著性差異，機(jī)制2中創(chuàng)新行為分值明顯超出機(jī)制1中的分值。對機(jī)制1及機(jī)制3兩種情景下的創(chuàng)新行為自評分值進(jìn)行兩獨(dú)立樣本的Mann—Whitey非參數(shù)檢驗(yàn)，在α=0．05時(shí)，Sig．（2－tailed）=0．035，檢驗(yàn)的顯著性水平小于0．05，兩個(gè)樣本存在顯著性差異，機(jī)制3中創(chuàng)新行為分值明顯超出機(jī)制1中的分值。對機(jī)制2及機(jī)制3兩種情景下的創(chuàng)新行為自評分值進(jìn)行兩獨(dú)立樣本的Mann—Whitey非參數(shù)檢驗(yàn)，在α=0．05時(shí)，Sig．（2－tailed）=0．325，檢驗(yàn)的顯著性水平大于0．05，因而兩個(gè)樣本不存在顯著性差異，即機(jī)制2和機(jī)制3對創(chuàng)新行為的激勵(lì)效用無顯著差別。

表1 控制變量的協(xié)方差分析結(jié)果

為了更全面地考察不同激勵(lì)機(jī)制對于個(gè)體創(chuàng)新行為的影響，采用協(xié)方差分析法（ANCOVA），把控制變量作為協(xié)變量引入模型，和自變量（不同激勵(lì)機(jī)制）一起分析對因變量（個(gè)體創(chuàng)新行為）的影響（表1）。結(jié)果表明，不同激勵(lì)機(jī)制對個(gè)體創(chuàng)新行為均有顯著影響。

上述結(jié)果說明，項(xiàng)目執(zhí)行者出于風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避或自身利益維護(hù)的原因，可能傾向于盡快完成任務(wù)而避免高風(fēng)險(xiǎn)的創(chuàng)新活動(dòng)。常規(guī)的基于時(shí)間的線性激勵(lì)在實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新與效率的兼顧方面存在一定缺陷，而基于效率與創(chuàng)新協(xié)同的兩階段激勵(lì)機(jī)制可以創(chuàng)造一種能夠被執(zhí)行者識別的學(xué)習(xí)期權(quán)，并引導(dǎo)個(gè)體主動(dòng)嘗試高風(fēng)險(xiǎn)的創(chuàng)新行為，從而推動(dòng)項(xiàng)目創(chuàng)新績效的實(shí)現(xiàn)。由于創(chuàng)新監(jiān)控成本的存在會(huì)對激勵(lì)機(jī)制的實(shí)際績效產(chǎn)生影響，實(shí)踐操作中激勵(lì)契約的設(shè)計(jì)可以適當(dāng)簡化，比如，關(guān)注早期的創(chuàng)新行為和任務(wù)的整體工作時(shí)限可以對項(xiàng)目執(zhí)行者產(chǎn)生明顯的引導(dǎo)作用。

五、結(jié)語

關(guān)鍵鏈項(xiàng)目管理能夠顯著壓縮項(xiàng)目工期，提高資源利用率。本文以關(guān)鍵鏈項(xiàng)目管理為依托，構(gòu)建了針對創(chuàng)新過程的基于效率與創(chuàng)新協(xié)同控制的兩階段激勵(lì)機(jī)制模型，通過設(shè)計(jì)包含學(xué)習(xí)期權(quán)的激勵(lì)路徑在提高效率的同時(shí)實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目的創(chuàng)新績效。本文建立了兩階段委托代理模型，得到了解析解并歸納出具體的實(shí)施方案及模型改進(jìn)方法，驗(yàn)證了對早期創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償在理論上能夠幫助項(xiàng)目執(zhí)行者更好地利用學(xué)習(xí)期權(quán)，引導(dǎo)員工積極實(shí)施創(chuàng)新行為。

然而，由于本研究提出的方案存在收益的延遲，在一定程度上增加了未來的不確定性，而個(gè)體在對不確定性感知、認(rèn)知和行為等方面均存在差異，對基于效率與創(chuàng)新協(xié)同的兩階段激勵(lì)機(jī)制的反應(yīng)也會(huì)存在差別。Freeston等［30］曾提出了“無法忍受不確定性”這一概念，用來界定不同個(gè)體在認(rèn)知、情緒和行為方面表現(xiàn)出的不同消極反應(yīng);Luhmann［31］發(fā)現(xiàn)“無法忍受不確定性”能夠預(yù)測決策者對不確定情景的敏感度，高“無法忍受不確定性”個(gè)體會(huì)傾向于選擇更及時(shí)但在數(shù)量上更少、風(fēng)險(xiǎn)更大的回報(bào)，以避免在不確定情景中等待帶來的焦慮。在策略實(shí)施過程中，我們需要在項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)中建立起一種互信共贏的伙伴關(guān)系，更好發(fā)揮信任、合作、交流在應(yīng)對不確定性問題上的重要作用，實(shí)現(xiàn)效率和創(chuàng)新的平衡與兼顧。下一步研究可以在模型中引入“無法忍受不確定性”這一個(gè)體特質(zhì)變量，并通過實(shí)證研究探尋模型的實(shí)際績效;也可以進(jìn)一步從學(xué)習(xí)期權(quán)優(yōu)化的角度對委托—代理模型進(jìn)行擴(kuò)展，同時(shí)設(shè)計(jì)更為嚴(yán)密的實(shí)驗(yàn)參數(shù)對激勵(lì)契約進(jìn)行大樣本檢驗(yàn)。

另一方面，學(xué)術(shù)界對于激勵(lì)與創(chuàng)造力的關(guān)系還存在爭議，但已有學(xué)者證實(shí)激勵(lì)對創(chuàng)造力的影響取決于個(gè)體認(rèn)知風(fēng)格、動(dòng)機(jī)水平、情緒狀態(tài)等多種因素［32］，并且有針對性地開展創(chuàng)新培訓(xùn)與金錢獎(jiǎng)勵(lì)的交互作用能夠有效促進(jìn)個(gè)體的創(chuàng)新行為實(shí)施［33］。因此，本文得出的基本結(jié)論在實(shí)施時(shí)還要結(jié)合任務(wù)的特點(diǎn)和員工的個(gè)體差異在激勵(lì)的形式、內(nèi)容和強(qiáng)度等方面進(jìn)行調(diào)整，以最大限度發(fā)揮激勵(lì)對創(chuàng)新行為的促進(jìn)作用。下一步，我們還應(yīng)通過設(shè)計(jì)情景實(shí)驗(yàn)，將項(xiàng)目管理中常見的基于時(shí)間的線性激勵(lì)與本研究中提出的基于效率與創(chuàng)新協(xié)同的兩階段激勵(lì)進(jìn)行實(shí)驗(yàn)對照，比較不同激勵(lì)機(jī)制對創(chuàng)新績效的實(shí)際效果，進(jìn)而歸納出更為可行的激勵(lì)契約設(shè)計(jì)方案。

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（責(zé)任編輯 傅旭東）

Two-staged Incentive Contract Design Coordinated with Efficiency and Innovation:A Study on Critical Chain Project Management

ZHANG Min1，CHEN Rongqiu2

（1．School of Business，Wenzhou University，Wenzhou 325035，P．R．China; 2．College of Management，Huazhong University of Science and Technology，Wuhan 430074，P．R．China）

This paper analyzes a two-staged incentive contract coordinated with efficiency and innovation in critical chain project management based on principle－agent theory，using learning real options．The two-staged incentive contract model is established，the analytics results are figured out，and some improved methods are put forward．By model solving and situational experiment，we can conclude that the compensation for failure in early period can make good use of learning real options，and promote employees to throw themselves into innovation process efficiently．

efficiency;innovation;incentive mechanism;critical chain project management

F270

A

1008-5831（2014）05-0056-08

10．11835/j．issn．1008－5831．2014．05．008

2014－03－17

教育部人文社會(huì)科學(xué)規(guī)劃基金項(xiàng)目“任務(wù)緊迫性和強(qiáng)制性對項(xiàng)目創(chuàng)新行為的影響研究”（12YJAZH193）

張敏（1975－），女，湖北黃岡人，溫州大學(xué)商學(xué)院副教授，博士，主要從事項(xiàng)目管理、創(chuàng)新管理研究。

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