提 要：元首制是古羅馬由共和制向君主制轉(zhuǎn)變的中間環(huán)節(jié)。通過前后對(duì)比可以發(fā)現(xiàn)，元首制下，隨著內(nèi)、外環(huán)境的變化，元首人選呈現(xiàn)出階段性特征。元首制前期，元老階層憑借征服者的身份、森嚴(yán)的社會(huì)等級(jí)制度以及自身的實(shí)力壟斷了元首一職，而非元老階層很難通過合法渠道晉升為元首；元首制后期，非元老階層的將軍們以蠻族入侵為契機(jī)，憑借軍功，依靠軍隊(duì)的支持打破舊有的社會(huì)等級(jí)制度，成功晉級(jí)為元首。

關(guān)鍵詞：元首制；元首；元老階層；非元老階層

元首制（Principate）是公元前27年至公元284年間羅馬實(shí)施的政治制度。這一制度由屋大維所

創(chuàng)，在羅馬穩(wěn)定延續(xù)了兩個(gè)多世紀(jì)，對(duì)羅馬社會(huì)的發(fā)展影響巨大。近代以來，國(guó)內(nèi)外大批學(xué)者都對(duì)它進(jìn)行過認(rèn)真研究，但其重點(diǎn)主要放在元首制的性質(zhì)、元首制與共和制的關(guān)系以及元首制政府的內(nèi)部結(jié)構(gòu)等方面。本文擬在前人研究的基礎(chǔ)上，從古典材料入手，將元首制時(shí)期分為前期（從公元前27年至公元192年）和后期（公元192年至公元284年）兩個(gè)階段，以元首來源階層的變更為切入點(diǎn)，深入剖析古羅馬元首制的階段性特點(diǎn)，從而為學(xué)者研究元首制提供新的視角。

一

元首制是一種建立在舊傳統(tǒng)之上的新的政治秩序。塞姆在《羅馬革命》中這樣評(píng)論元首制：“通過求助于舊制度，奧古斯都證明了新制度的合法性；通過強(qiáng)調(diào)與過去的延續(xù)性，他激起了人們對(duì)于未來發(fā)展的希望?！?元首制之所以能夠建立是因?yàn)樗皾M足了那個(gè)時(shí)代的政治需要”。2它承認(rèn)了共和后期新興的社會(huì)力量——騎士階層——的社會(huì)地位，并對(duì)各等級(jí)相應(yīng)的政治權(quán)力進(jìn)行了調(diào)整。然而，這并不意味著元老貴族的普遍衰落，相反，“奧古斯都對(duì)傳統(tǒng)做出了一個(gè)重要的發(fā)展，那就是創(chuàng)造了一個(gè)接近于世襲貴族的元老階層”。3正如狄奧·卡西烏斯指出的那樣，元首制下，羅馬人依舊堅(jiān)持認(rèn)為：“為了維系我們傳統(tǒng)制度的長(zhǎng)久，貴族被視為是不可或缺的。”4更何況，共和末期的長(zhǎng)期內(nèi)戰(zhàn)以及蘇拉、龐培、愷撒等人的前車之鑒已經(jīng)為后世的統(tǒng)治者敲響了警鐘。為此，奧古斯都在處理元首與元老貴族的關(guān)系時(shí)十分謹(jǐn)慎。從某種程度上說，奧古斯都創(chuàng)建的元首制“純粹是一個(gè)統(tǒng)治階級(jí)——元老院寡頭籍以實(shí)施統(tǒng)治的工具……是貴族與這個(gè)制度（即元首制）的創(chuàng)立者之間達(dá)成的某種妥協(xié)”。1從元老階層中選拔最高統(tǒng)治者和高級(jí)官員統(tǒng)治帝國(guó)便是此處所說的“妥協(xié)”的重要內(nèi)容之一。

首先，從元首的出身（即其親生父親所屬的社會(huì)階層）來看，元首制前期的元首主要出身于元老階層（參見表一）。據(jù)統(tǒng)計(jì)，在元首制前期的18位元首中，出身于元老階層的元首共16位，占據(jù)了元首中的絕大多數(shù)。剩下的兩位出身于非元老階層的元首則都來自騎士階層，他們分別是屋大維和韋伯薌。然而，屋大維的父親在世時(shí)即已成功晉升入元老階層，2而屋大維本人更是在即位之前就早已被元老階層的舅公凱撒所收養(yǎng)。3至于韋伯薌，雖然其父并非元老階層的成員，但他的哥哥在其登基之前也早就是元老了。4總之，元首制前期的元首都是在不同程度上擁有貴族背景的人。

其次，從元首任職之前所屬的社會(huì)階層來看，他們也都屬于元老階層（參見表二）。正如奧托在向士兵的演說中明確指出的那樣：“要知道，元老是從你們中間產(chǎn)生的，而元首則是從元老中間產(chǎn)生的?！?可見，從元老階層中選擇元首是符合羅馬政治傳統(tǒng)的。這一傳統(tǒng)既表現(xiàn)在元首任職前的仕途經(jīng)歷中，也體現(xiàn)在人們對(duì)于這一政治傳統(tǒng)的遵從上。從元首任職前的仕途經(jīng)歷來看，元首制前期的絕大多數(shù)元首在登基之前，均已遵循各等級(jí)的晉升序列成功地晉升入元老階層。這一慣例就連元首的繼子或親子也要遵循，例如：提比略出身貴族，未到年齡便已先后出任軍團(tuán)長(zhǎng)官、財(cái)務(wù)官、大法官、執(zhí)政官、高盧總督等官職。被屋大維收為繼子后，他又獲得了為期5年的保民官權(quán)并協(xié)助其共同管理行省、進(jìn)行人口普查。屋大維去世后，他順利晉升為元首。7又如韋伯薌的長(zhǎng)子提圖斯先是在軍隊(duì)中任職，然后出任財(cái)務(wù)官，繼而擔(dān)任軍團(tuán)指揮官、監(jiān)察官、執(zhí)政官、大祭司等等。8盡管作為元首的后代或繼子，他們享有種種特權(quán)，如不必受任職的年齡限制，可以跳過某些任務(wù)繁重的官職，晉升的速度也要比常人更快一些，但是，他們依然要遵循傳統(tǒng)，逐級(jí)晉升。之所以要遵循這一傳統(tǒng)，一方面為了在此過程中培養(yǎng)能力，另一方面也是為了表示對(duì)共和傳統(tǒng)的尊重。

最后，從元首職位的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手來看，他們也都屬于元老階層?！毒幠晔贰份d：“奧古斯都在逝世前的談話中論及哪些人有能力擔(dān)任、但是不想擔(dān)任元首，哪些人有這樣的野心、但又不配擔(dān)任元首，以及哪些人適于擔(dān)任元首而又有這樣的意圖時(shí)，他評(píng)論道，瑪尼烏斯·列庇都斯有這樣的能力，但是他不想擔(dān)任；阿西尼烏斯·伽路斯躍躍欲試，但他沒有這樣的能力；路奇烏斯·阿爾倫提烏斯配得上這個(gè)地位，而且在有這樣機(jī)會(huì)的時(shí)候會(huì)冒險(xiǎn)一試。”1查史料可知，瑪尼烏斯·列庇都斯、阿西尼烏斯·伽路斯、路奇烏斯·阿爾倫提烏斯都屬于元老階層，且都曾出任過執(zhí)政官。由此可見，在屋大維統(tǒng)治時(shí)期，能夠?qū)ζ湓字粯?gòu)成威脅的只有元老階層。而事實(shí)上，在整個(gè)元首制前期，敢于向元首寶座發(fā)起進(jìn)攻者基本上都屬于元老階層。四帝爭(zhēng)位時(shí)期的伽爾巴、奧托和維特利烏斯皆來自元老階層便是證明。2應(yīng)該承認(rèn)，元首制前期，盡管元老階層是元首的主要來源階層，但元老貴族與元首之間的合作關(guān)系是較為穩(wěn)定的。整個(gè)元首制前期，除了四帝爭(zhēng)位時(shí)期之外，元首職位的交接都是以較為和平的方式進(jìn)行的?？梢姡字扑⒌男轮刃蚣确显想A層的利益，也滿足了元首的要求。

值得注意的是，元首制前期，“元老貴族依舊是羅馬帝國(guó)重要官職的持有者”。3據(jù)統(tǒng)計(jì)，從公元4年到公元11年，15個(gè)執(zhí)政官出身于執(zhí)政官家族，3個(gè)來自行政長(zhǎng)官家族，11個(gè)執(zhí)政官是新人出身；從公元12年到公元15年，執(zhí)政官由2個(gè)元首家族成員、7個(gè)執(zhí)政官家族成員和1個(gè)新人出任。4元老貴族也是手握重權(quán)的行省總督的主要來源。自屋大維統(tǒng)治時(shí)期開始，重要行省的總督依舊主要由元老階層出任，但埃及除外。5盡管“任何與軍隊(duì)有關(guān)的事情都是元首的個(gè)人特權(quán)，但這一原則不適用于元老階層這一特殊群體”，元首制前期，“高級(jí)軍職也只任命貴族出身的人擔(dān)任”。6整個(gè)元首制前期，歷代元首都沿襲了這一傳統(tǒng)?？梢?，“盡管世襲在理論上是被嚴(yán)格禁止的，但在實(shí)際上卻被努力執(zhí)行，因?yàn)槿藗兒ε鲁霈F(xiàn)一些更壞的事情?！?元首與元老階層的這種合作看似不符合元首的愿望和利益要求，但實(shí)際上卻有利于元首的統(tǒng)治。因?yàn)樵腺F族的權(quán)威有助于鞏固元首的統(tǒng)治，他們的統(tǒng)治經(jīng)驗(yàn)和經(jīng)濟(jì)實(shí)力也可以為元首的統(tǒng)治提供幫助。而元首想要得到最高等級(jí)為自己的統(tǒng)治服務(wù)，“就意味著共和時(shí)期的大量官職和最高軍職必須留給元老階層”。事實(shí)上，元首們“甚至創(chuàng)造了一些新的行政職務(wù)作為元老級(jí)官職的一部分，提高了元老級(jí)層的尊嚴(yán)?！?而“元老院對(duì)保留他們階層的特權(quán)和崇高社會(huì)地位表示高興?！?就這樣，“在傳統(tǒng)力量的支持下，奧古斯都將共和制安全地轉(zhuǎn)變?yōu)樵字啤薄?0

歷史鮮明地向我們表明羅馬元老貴族的缺陷，即貴族階級(jí)是封閉的，或者人們很難進(jìn)入他們的集團(tuán)。進(jìn)入元老階層是成為元首的必要前提，元首職位只對(duì)元老階層開放。其它階層雖然“從法律上講可以進(jìn)入這個(gè)階層（元老階層），但是在實(shí)踐上相當(dāng)困難”，11更不用說出任元首了。在整個(gè)元首制前期，沒有一位元首是來自非元老階層，更沒有直接以非元老身份晉升為元首的先例。換而言之，元首制前期，社會(huì)等級(jí)制度并沒有隨著新秩序的建立而削弱，反而有加強(qiáng)的趨勢(shì)。最高權(quán)力被元老貴族壟斷，而舊貴族的利益則通過這種方式得以維護(hù)。這既是元首制沒有遭到元老貴族激烈反對(duì)的原因之一，也是它與君主制的重要區(qū)別。

二

正如莫斯卡所說的那樣：“革命和長(zhǎng)期戰(zhàn)爭(zhēng)給了許多新人出頭露面和施展才華的機(jī)會(huì)?！?元首制后期，元老貴族的衰落以及日益頻繁的蠻族入侵為非元老階層杰出將軍的崛起創(chuàng)造了條件。此后，元老階層對(duì)于元首職位的壟斷局面被逐漸打破，非元老階層的軍事將領(lǐng)逐漸興起并取代元老階層，2成為元首的主要來源。

非元老階層的軍事將領(lǐng)的興起首先表現(xiàn)在元首出身的改變上。元首制后期，出身非元老階層的元首越來越多（參見表一）。盡管由于史料不足，我們無法清楚地知道元首制后期每一位元首的出身情況，但在已知的22位元首中，出身于元老階層的元首共11人，占總數(shù)的50%；出身于騎士階層的元首共2人，約占總數(shù)的10%；出身于平民階層的元首9人，約占總數(shù)的40%。至于那些史料缺載的元首，我們可以合理地推斷為其中大多數(shù)可能都屬于騎士或者平民階層，因?yàn)樵想A層的元首往往會(huì)在官方記錄中留下記載，而非元老階層元首的情況則與之相反。故而，元首制后期，非元老階層出身的元首數(shù)量很可能已經(jīng)大大超過元老階層的元首數(shù)量。佩蒂納科斯是第一個(gè)出身于非元老階層的元首，也是元首制后期第一個(gè)憑借自身實(shí)力，通過合法晉升渠道，逐級(jí)晉升，最后登上元首寶座的人。他的父親只是一個(gè)從事木材貿(mào)易的被釋奴。3佩蒂納科斯興起于軍中。他在父親的保護(hù)人洛里阿努斯·阿維圖斯的幫助下得到了參軍的機(jī)會(huì)。4之后，他憑借軍功節(jié)節(jié)高升，先后擔(dān)任步兵大隊(duì)指揮官、騎兵中隊(duì)指揮官、負(fù)責(zé)貧民津貼分配的監(jiān)督官、日耳曼艦隊(duì)的指揮官、達(dá)西亞的行政長(zhǎng)官、負(fù)責(zé)派遣請(qǐng)?jiān)笗墓賳T、龐培阿努斯的副官。在任副官期間，他被批準(zhǔn)登記為元老。之后，馬爾庫(kù)斯又根據(jù)他的軍功提拔他為執(zhí)政官階層，先后任命他為第一軍團(tuán)的指揮官、默西亞和達(dá)西亞行省的總督、敘利亞行省總督。在多次出任行省總督之后，他進(jìn)入了元老院。之后，他曾短暫離職?？得陆y(tǒng)治時(shí)期，他再一次得到重用，出任不列顛行省總督、阿非利加行省總督、城市長(zhǎng)官、執(zhí)政官等。最后，在近衛(wèi)軍的支持下，他成為了元首。5自佩蒂納科斯起，越來越多來非元老階層的優(yōu)秀分子成功登上元首的寶座。

元首制后期，進(jìn)入元老階層不再是成為元首的必要條件，非元老階層也可以直接晉升為元首（參見表二）。在元首制后期的61位元首中，成功晉升入元老階層進(jìn)而成為元首的共30位，約占總數(shù)的49%，而其余元首大多是從將軍或總督職位直接晉升為元首的。第一個(gè)打破以往晉升序列慣例的元首是馬克里努斯。他出生于毛里塔尼亞愷撒里亞的一個(gè)貧窮家庭。6年輕的時(shí)候，他做過斗劍士、獵人和信差。后來，他又曾在阿非利加行省出任元首私產(chǎn)的辯護(hù)律師。7來到羅馬后，他為塞維努的近衛(wèi)軍長(zhǎng)官普勞提亞努斯提供法律建議。8之后，他出任弗拉米尼亞大道負(fù)責(zé)交通的官員。直到登基之前，他僅是卡拉卡拉手下負(fù)責(zé)民政事務(wù)的近衛(wèi)軍長(zhǎng)官（騎士階層可以出任的最高官職）之一而已。而進(jìn)一步打破元老階層對(duì)元首職位壟斷的人是馬克西米努斯。他的父母都是蠻族，有的說是哥特人，有的說是埃蘭人。1塞維努統(tǒng)治時(shí)期，他在軍隊(duì)中作為騎兵服役；卡拉卡拉統(tǒng)治時(shí)期，他升任百夫長(zhǎng)；埃拉加巴盧斯統(tǒng)治時(shí)期，他出任保民官；亞歷山大統(tǒng)治時(shí)期，他先后擔(dān)任第四軍團(tuán)的軍事保民官、埃及地區(qū)的軍團(tuán)指揮官、美索不達(dá)米亞行省的總督、潘諾尼亞地區(qū)的軍團(tuán)指揮官等。在亞歷山大及其母親馬梅亞被殺之后，他被潘諾尼亞軍團(tuán)擁立為元首。2就這樣，他成為了羅馬歷史上第一個(gè)士兵元首，“也是第一個(gè)在沒有得到元老院指令的情況下被士兵們歡呼為奧古斯都的人”。3

與此同時(shí)，元首制后期，元首職位的競(jìng)爭(zhēng)者也發(fā)生了改變，他們也大多都是出身非元老階層的將軍，例如塔西佗去世后，他的弟弟弗洛里安被軍隊(duì)擁立為元首。4而在此時(shí)，普羅布斯也被東部的軍隊(duì)擁立為元首。最后，弗洛里安被自己的部下所殺，普羅布斯成為唯一的元首。三十僭主時(shí)期，除了披索和泰特里庫(kù)斯之外，其余的僭主都是來自非元老階層的將軍。5

元首制后期，元老貴族對(duì)高級(jí)官職的壟斷也被打破，越來越多非元老階層者出任高級(jí)官職。塞維魯統(tǒng)治時(shí)期是一個(gè)重要的轉(zhuǎn)折點(diǎn)。因?yàn)閺倪@個(gè)時(shí)期開始，塞維魯下令，近衛(wèi)軍中“任何職位的空缺應(yīng)該由所有軍團(tuán)出身的人填補(bǔ)”。6事實(shí)上，不僅是近衛(wèi)軍中的官職向所有軍團(tuán)士兵開放，就連文職（無論是自共和以來就已設(shè)置的官職還是元首制下新建的官僚體系中的官職）也都逐漸向所有階層開放。即便是普通的士兵，只要能干或者有功，不僅可以獲得軍職方面的晉升，甚至在文職方面也有廣闊的晉升之路。塞維魯就將美索不達(dá)米亞行省置于騎士級(jí)總督的控制之下，并將新創(chuàng)設(shè)的帕提亞軍團(tuán)也置于騎士級(jí)指揮官的手下。7在卡拉卡拉和亞歷山大的遠(yuǎn)征軍中也有許多騎士級(jí)的指揮官。加里恩努斯甚至發(fā)布法令，禁止元老擔(dān)任軍職。8這一法令直接導(dǎo)致元老階層被人為地清理出高級(jí)軍官的行列，他們的影響力被進(jìn)一步削弱。大量的銘文資料表明，公元260年以后，大多數(shù)高級(jí)軍官都屬于騎士階層。9高級(jí)文官方面的情況也有同樣的發(fā)展趨勢(shì)。埃拉加巴盧斯在位時(shí)，羅馬元老院中平民出身的元老急劇增加。狄奧·卡西烏斯明確指出：“這些人要么是以百夫長(zhǎng)的職銜進(jìn)入元老院，要么就是醫(yī)生的兒子?！?0亞歷山大將許多以前由代理人管理的行省轉(zhuǎn)交給騎士階層的總督。11非元老階層元首的興起使得元老階層在官僚體系中進(jìn)一步受到排擠，例如老馬克西米努斯在登基后就將軍隊(duì)中所有元老階層的官員清除出去，而代之以自己提拔的職業(yè)士兵。12獲得出任高級(jí)官職的權(quán)力為非元老階層者進(jìn)而奪取元首職位鋪平了道路。元首制后期出現(xiàn)的眾多出身平民的元首便是證明。隨著元老院權(quán)威的日益衰落，一些官員甚至在掌握實(shí)權(quán)后也不去謀求元老的職位。菲利普的兄弟普利斯庫(kù)斯屬于騎士階層。在菲利普?qǐng)?zhí)政時(shí)期，他實(shí)際上已經(jīng)掌握了帝國(guó)東部地區(qū)的統(tǒng)治權(quán)，但他卻從來沒有正式被任命為凱撒或者奧古斯都，甚至沒有謀求元老的地位。這充分顯示元老角色在政治權(quán)力分配領(lǐng)域的變化。13

以上種種充分證明：元首制后期，元老貴族對(duì)于元首職位的壟斷地位被非元老階層的將軍們打破，升入元老階層也并非通向元首寶座的唯一途徑，騎士也可以直接晉升為元首。元老貴族的特權(quán)地位受到來自新精英的嚴(yán)重挑戰(zhàn)。越來越多非元老階層的將軍憑借自身實(shí)力，通過軍隊(duì)的支持控制最高領(lǐng)導(dǎo)權(quán)，成為元首。元老階層逐漸走向沒落。莫斯卡在分析羅馬統(tǒng)治階層衰落的原因時(shí)一針見血地指出：“當(dāng)統(tǒng)治階級(jí)不再尋找施展才能以獲得權(quán)力的機(jī)會(huì)，當(dāng)他們無法再提供他們?cè)?jīng)提供的社會(huì)服務(wù)，或者當(dāng)他們的能力和提供的服務(wù)在其生存的社會(huì)環(huán)境中失去重要性，他們就不可避免地衰落了。這樣，當(dāng)羅馬貴族階級(jí)不再是軍隊(duì)高級(jí)軍官的唯一來源時(shí)，他們衰落了?！?

三

元首制前后期元首來源階層的改變與“晉升序列”（cursus honorum）以及軍隊(duì)支持對(duì)象的改變有著直接的聯(lián)系。

“晉升序列”是羅馬共和時(shí)期的一項(xiàng)重要傳統(tǒng)。它是指羅馬公民在謀求政治權(quán)力的過程中必須經(jīng)歷的職務(wù)升遷過程。公元前180年，晉升階序經(jīng)法律固定下來。一般而言，一個(gè)青年男子在開始其政治生涯前至少要有10年的軍事任職經(jīng)歷（有時(shí)，出任法庭中的法律職位也可）。之后，在到達(dá)每個(gè)官職的最低年齡限制之后，2便可先后出任財(cái)務(wù)官、營(yíng)造官、大法官、執(zhí)政官、監(jiān)察官等高級(jí)官職。元首制前期，羅馬人延續(xù)了共和時(shí)期的晉升原則，并根據(jù)社會(huì)等級(jí)制度進(jìn)行了相應(yīng)的調(diào)整，使之更加嚴(yán)格。元首制下的社會(huì)等級(jí)主要分為元老、騎士、平民、被釋奴、奴隸五個(gè)等級(jí)。每個(gè)等級(jí)都有各自不同的晉升序列和空間，3而只有元老階層才能夠獲得高級(jí)官職，進(jìn)而成為元首的候選人。這一慣例就連元首的繼子或親子也要遵循。元首制后期，羅馬人的晉升序列發(fā)生了改變。元老院推舉的兩位元首巴爾比努斯與普皮恩努斯的上臺(tái)清楚地表明了新的晉升渠道的確立。巴爾比努斯出身于顯貴家族，4曾兩次出任執(zhí)政官，且多次出任行省總督。而普皮恩努斯出身平民，5通過在軍中任職步步高升，最后成為城市長(zhǎng)官。元老院將他們二人同時(shí)宣布為元首，可能是試圖恢復(fù)共和時(shí)代兩執(zhí)政官共同執(zhí)政的古老原則，但更有可能的是他們二人得到了元老院不同群體支持的結(jié)果：一方面是傳統(tǒng)的元老貴族，另一方面則是在為國(guó)家服務(wù)過程中通過出任軍職或者其它官職而升入元老院的新貴。6就這樣，非元老階層獲得了通過出任軍職或文職最后登上元首寶座的合法途徑。

在元首制前期，貴族政治傳統(tǒng)不僅得到了歷代元首的遵從，也得到了軍隊(duì)的認(rèn)可。從元首人選的決定力量來看，元首制前期，選立元首的權(quán)力主要掌握在元首和軍隊(duì)手中，兩者各占總數(shù)的50%（參見表三）。從結(jié)果來看，元首所選擇的候選人主要分為兩種：一種是自己的血親或姻親，如提比略是屋大維的女婿和繼子、提圖斯是韋伯薌的長(zhǎng)子、康茂德是馬爾庫(kù)斯的獨(dú)子；另一種則是從元老階層中選拔優(yōu)秀者，將其過繼為自己的繼承人，如哈德良在選擇繼承人時(shí)，先是收養(yǎng)祖先都是出身于元老階層中最高等級(jí)的維努斯。7不幸的是，維努斯因病早夭，故而，哈德良轉(zhuǎn)而收養(yǎng)了富有的資深元老庇烏斯，8并要求他收養(yǎng)出身貴族的馬爾庫(kù)斯和維努斯。9這樣一來，哈德良就決定了在他之后的兩代元首，而他們均出身貴族。決定元首人選的另一支力量是近衛(wèi)軍以及各行省軍團(tuán)。自卡里古拉以來，軍隊(duì)就逐漸掌控了元首的任命權(quán)?？杉幢闶撬麄儯仓饕獜脑想A層中選立元首。近衛(wèi)軍推選的卡里古拉、克勞迪烏斯以及行省軍團(tuán)擁立的伽爾巴、韋伯薌、涅爾瓦等都是來自于元老階層。而元老院，在整個(gè)元首制前期都沒有根據(jù)共和傳統(tǒng)任命元首的實(shí)例。造成這種狀況的原因主要有二：一方面，隨著元首權(quán)力的擴(kuò)張，元老院的實(shí)權(quán)被大大削弱；另一方面則是因?yàn)闊o論是元首還是軍隊(duì)推選的元首候選人均來自元老階層，從而維護(hù)了元老貴族特權(quán)的緣故。非元老階層的將軍興起的另一表現(xiàn)是元老階層也不再被羅馬人視為唯一具有合法資格的元首來源階層，尤其是軍隊(duì)在選任元首時(shí)選立的對(duì)象往往非元老階層的將軍。元首制后期，軍隊(duì)成為決定元首人選的主要力量（參見表三）。這一時(shí)期，由前任元首決定的繼承人為11位，元老院選舉的元首僅3位，而軍隊(duì)決定的元首為47位，約占總數(shù)的77%。與元首制前期不同的是，元老院這一時(shí)期也成為元首人選的決定力量之一，而這恰恰是元老階層政治特權(quán)遭到非元老階層侵犯，元老階層奮起反抗的表現(xiàn)，例如元首制后期，元老院首次選舉產(chǎn)生的元首是巴爾比努斯與普皮恩努斯，1而這一時(shí)期正是處于蠻族出身的馬克西姆斯元首統(tǒng)治時(shí)期。當(dāng)出身元老階層的戈?duì)柕习哺缸悠鹆x失敗后，元老院從元老中挑選此二人來對(duì)抗馬克西姆斯的暴政。2而他們二人任職不久即被軍隊(duì)所殺，更是直接反映了在元首人選的決定力量方面，軍隊(duì)具有不可撼動(dòng)的優(yōu)勢(shì)，元老院已無力與軍隊(duì)競(jìng)爭(zhēng)奪回自己的傳統(tǒng)特權(quán)了。這一時(shí)期的另一個(gè)改變是，軍隊(duì)不再遵循傳統(tǒng)從元老階層中挑選元首，而是從非元老階層的軍事將領(lǐng)中選立元首。據(jù)筆者統(tǒng)計(jì)，在元首制后期的61位元首中，有4位是從近衛(wèi)軍長(zhǎng)官直接升任為元首的，8位是從總督職位上直接晉升為元首的，從將軍職位上晉升為元首的更是達(dá)到27位，也就是說，由總督或?qū)④姇x升為元首的人數(shù)超過元首總數(shù)的一半以上。由此可見，隨著元老階層對(duì)元首職位壟斷的打破，出身非元老階層的將軍們?cè)谠茁毼坏母?jìng)爭(zhēng)中相對(duì)于元老階層而言具有更大的優(yōu)勢(shì)以及成功的可能性。至加里恩努斯之后，軍隊(duì)推選的元首基本上都是來自萊茵河、多瑙河以及東方邊境上非元老階層的杰出將軍。這一現(xiàn)象清楚地表明，隨著元首制后期蠻族入侵的日益頻繁，軍功越來越成為人們選拔元首的重要標(biāo)準(zhǔn)。第一位非元老階層出身的元首佩蒂納科斯在元老院發(fā)表演說時(shí)曾發(fā)表過自己對(duì)元首應(yīng)該具備的品質(zhì)的看法，他強(qiáng)調(diào)：“第一公民的威嚴(yán)不是由座下的席位決定，而是靠功業(yè)來維系，否則就是在玷污這一頭銜?！?出身下層的元首馬克里努斯在被士兵擁立為元首后，在寫給元老院的信中為自己接受士兵擁立的舉動(dòng)進(jìn)行辯解，他說：“我是從騎士升任元首。沒有人會(huì)覺得我不夠資格，或者認(rèn)為這是一場(chǎng)災(zāi)難。如果一個(gè)人言行異常、毫無信義，那么他高貴的出身又有什么用呢？命運(yùn)賜予的天賦可以為不夠格的人擁有，但發(fā)自內(nèi)心的善意則與一個(gè)人的聲望息息相關(guān)。高貴的血統(tǒng)、富足的家產(chǎn)都只是一種運(yùn)氣，繼承自他人，并不值得贊揚(yáng)?？墒侨绻腥僳`行正直、誠(chéng)實(shí)這些優(yōu)秀品質(zhì)，必會(huì)得到眾人的贊揚(yáng)。”4甚至連擁有貴族身份的亞歷山大也認(rèn)為：“帝國(guó)權(quán)力的基礎(chǔ)不是華麗的外表，而是英勇?！?非元老階層將軍的興起清楚證明了人們?cè)谶x立元首時(shí)衡量標(biāo)準(zhǔn)方面發(fā)生的重大變化。

許多學(xué)者認(rèn)為：“歷史是由極少數(shù)政治精英創(chuàng)造的，社會(huì)的前進(jìn)取決于‘精英的流動(dòng)?！?換句話

說，精英的吐故納新能夠促進(jìn)社會(huì)的發(fā)展。然而，元首制后期元首來源階層的改變卻直接導(dǎo)致了軍閥混戰(zhàn)。這一方面表現(xiàn)在元首更迭頻繁上。在元首制前期的165年間，先后出現(xiàn)了18位元首，每位元首平均任職9年。而在元首制后期的92年間，史料中有較詳細(xì)記載的元首就達(dá)61位，也就是說，元首的平均任職時(shí)間約一年半。由此可見，這一時(shí)期元首更迭頻繁到了何等地步。任職時(shí)間的短暫決定了元首們根本沒有機(jī)會(huì)在政治方面有所建樹。另一方面則表現(xiàn)在挑戰(zhàn)者層出不窮、內(nèi)戰(zhàn)頻繁上。元首制后期，向元首寶座發(fā)起挑戰(zhàn)者層出不窮，尤其是非元老階層的元首統(tǒng)治時(shí)期，政局更為動(dòng)蕩，例如佩蒂納科斯統(tǒng)治時(shí)期的法爾科、2馬克里努斯時(shí)期的亞歷山大、第一位士兵元首馬克西米努斯統(tǒng)治時(shí)期的元老馬格努斯、奧斯若恩統(tǒng)治時(shí)期的弓箭手、老戈?duì)柕习?，菲利普統(tǒng)治時(shí)期的希爾巴納庫(kù)斯、帕卡提亞努斯、伊奧塔皮亞奴斯、3德西烏斯，波斯圖姆斯統(tǒng)治時(shí)期的洛里阿努斯、奧勒良時(shí)期的泰特里庫(kù)斯、塞普蒂米烏斯，普羅布斯統(tǒng)治時(shí)期的薩特尼努斯、普羅庫(kù)魯斯、波諾蘇斯等。4總體而言，非元老階層的元首統(tǒng)治時(shí)期往往社會(huì)較為動(dòng)亂，為了爭(zhēng)奪元首之位而進(jìn)行的戰(zhàn)爭(zhēng)更為頻繁。這類元首絕大多死于非命，且大部分是被自己手下的士兵所殺。同時(shí)，還應(yīng)該注意的是，非元老階層的元首們不僅沒有在推動(dòng)民主化方面做出貢獻(xiàn)，相反，為了維護(hù)自己并不牢靠的權(quán)力，他們只能用更加專制的方式進(jìn)行統(tǒng)治。赫洛迪安在評(píng)價(jià)馬克西米努斯的統(tǒng)治時(shí)這么說道：“他用他那恐怖的權(quán)力激起人們極大的恐懼，并試圖用蠻族的方式來取代溫和而節(jié)制的統(tǒng)治?！?這一評(píng)價(jià)體現(xiàn)了大多數(shù)非元老階層的元首維護(hù)其權(quán)力的方式，即用更加專制的方式維持統(tǒng)治。元首制后期的政治動(dòng)蕩一方面是由于非元老階層元首的上臺(tái)使得元首統(tǒng)治的政治合法性危機(jī)造成的，另一方面也是以軍功作為選立元首的單一標(biāo)準(zhǔn)所帶來的不良后果。

元首各方面情況的變化清楚地表明：元首制前后期，元首的來源階層有著明顯的區(qū)別。元首制前期，是否進(jìn)入元老階層是人們選立元首的首要標(biāo)準(zhǔn)。元首制后期，隨著蠻族入侵的日益頻繁，舊的元老貴族們?nèi)找鏌o法滿足國(guó)家的需要，非元老階層的將軍們憑借軍功逐漸興起。他們利用軍隊(duì)的支持，打破原有的社會(huì)等級(jí)制度，成功登上元首的寶座。羅馬元首制時(shí)期的歷史向我們清晰地展示了元首來源階層的改變及其帶來的后果。可見，新的政治秩序的建立并非朝夕之功，更不是單純的統(tǒng)治階層構(gòu)成的改變能夠完成的。盡管元首制后期，元首來源階層的改變打破了羅馬原有的社會(huì)秩序，改變了羅馬帝國(guó)的政治組織形式，但這一社會(huì)變革的法律化、制度化直到戴克里先全面改革之后才確立下來。

[作者尹寧（1981年—），北京師范大學(xué)歷史學(xué)院博士研究生，北京，100875、

吉首大學(xué)歷史與文化學(xué)院講師，吉首，416000]

[收稿日期：2014年1月11日]

（責(zé)任編輯：張強(qiáng)）