中國財稅博物館 呂建富

全球化與全國化

中國財稅博物館 呂建富

全球化進(jìn)程是歷史發(fā)展的必然，融入、 參與全球化是中國改革開放最核心的標(biāo)志。30多年來，中國在參與全球化進(jìn)程中獲得了巨大成功。但中國的發(fā)展出現(xiàn)了許多不平衡、不協(xié)調(diào)的方面，必須統(tǒng)籌、協(xié)調(diào)、平衡發(fā)展，推進(jìn)全國化。

全球化；發(fā)展不平衡；推進(jìn)全國化

2001年11月10日，在卡塔爾首都多哈，世界貿(mào)易組織（WTO）表決通過中國加入該組織。中國經(jīng)過15年的談判，終于艱難地進(jìn)入WTO。這表明中國在國際貿(mào)易領(lǐng)域?qū)⒆裱瓏H間公認(rèn)一致的國際貿(mào)易規(guī)則，表明中國參與全球化進(jìn)程的步伐將大大加快?；剡^頭來看，不禁使人十分感嘆，中國要加入全球化進(jìn)程，要遵循國際間公認(rèn)一致的國際規(guī)則，是一件多么難的事情。從1911年歷經(jīng)2000多年的封建社會結(jié)束的1911年到2001年，整整90年，如從1648年歐洲簽訂《威斯特伐利亞和約》——歷史上第一個國際間關(guān)系準(zhǔn)則算起已逾460年。460年，世界發(fā)生了多大的變化；90年，中國發(fā)生了多大的變化。

中國加入全球化進(jìn)程是歷史發(fā)展的必然。中國離不開世界，孤立的、封閉的中國是一個落后的、沒有前景的中國。“世界潮流，浩浩蕩蕩，順之則昌，逆之則亡”。自辛亥革命100多年來中國歷史的發(fā)展進(jìn)程已經(jīng)證明了這一點。世界也離不開中國，全球化進(jìn)程沒有中國的加入，那應(yīng)該是半球化進(jìn)程。中國的重要性是不言而喻的。2001年12月1日中國正式加入世貿(mào)組織以來的表現(xiàn)已作出了充分的說明。

我們已進(jìn)入一個全球化的時代。全球化是由于生產(chǎn)力的發(fā)展和生產(chǎn)關(guān)系的調(diào)整伴隨而來的，沒有一個國家可以置身其外。150多年前在全球化初露端倪之時，馬克思、恩格斯已經(jīng)有所洞察。他們在《共產(chǎn)黨宣言》中指出：不斷擴大產(chǎn)品銷路的需要，驅(qū)使資產(chǎn)階級奔走于全球各地。它必須到處落戶，到處創(chuàng)業(yè)，到處建立聯(lián)系。

“資產(chǎn)階級，由于開拓了世界市場，使一切國家的生產(chǎn)和消費都成為世界性的了。使反動派大為惋惜的是，資產(chǎn)階級挖掉了工業(yè)腳下的民族基礎(chǔ)。古老的民族工業(yè)被消滅了，并且每天都還在被消滅。它們被新的工業(yè)排擠掉了，新的工業(yè)的建立已經(jīng)成為一切文明民族的生命攸關(guān)的問題；這些工業(yè)所加工的，已經(jīng)不是本地的原料，而是來自極其遙遠(yuǎn)的地區(qū)的原料；它們的產(chǎn)品不僅供本國消費，而且同時供世界各地消費。舊的、靠本國產(chǎn)品來滿足的需要，被新的、要靠極其遙遠(yuǎn)的國家和地帶的產(chǎn)品來滿足的需要所代替了。過去那種地方的和民族的自給自足和閉關(guān)自守狀態(tài)，被各民族的各方面的互相往來和各方面的互相依賴所代替了。物質(zhì)的生產(chǎn)是如此，精神的生產(chǎn)也是如此。各民族的精神產(chǎn)品成了公共的財產(chǎn)。民族的片面性和局限性日益成為不可能，于是由許多種民族的和地方的文學(xué)形成了一種世界的文學(xué)。”

“資產(chǎn)階級，由于一切生產(chǎn)工具的迅速改進(jìn)，由于交通的極其便利，把一切民族甚至最野蠻的民族都卷到文明中來了。它的商品的低廉價格，是它用來摧毀一切萬里長城、征服野蠻人最頑強的仇外心理的重炮。它迫使一切民族——如果它們不想滅亡的話——采用資產(chǎn)階級的生產(chǎn)方式；它迫使它們在自己那里推行所謂文明，即變成資產(chǎn)者。一句話，它按照自己的面貌為自己創(chuàng)造出一個世界。”a馬克思、恩格斯：《共產(chǎn)黨宣言》。

馬克思、恩格斯的分析十分深刻：“技術(shù)是推動經(jīng)濟全球化進(jìn)程最主要的因素之一。”

后來的解讀者和追隨者在理解上出了很大的偏差，導(dǎo)致了歷史的很大反復(fù)。偏差和反復(fù)在于沒有看到全球化的趨勢，把全球化剛剛起步存在的一些問題與社會進(jìn)步割裂開來，把理論研究與實際割裂開來?！袄碚摵蜌v史表明，全球化與致力于社會進(jìn)步的政策并存是可能的。而把這種可能變?yōu)楝F(xiàn)實，還有待于政府和人民的努力。”b杰弗里·弗里登:《20世紀(jì)：全球資本主義的興衰》，世紀(jì)出版集團2009年11月第1版，第436頁。追求社會進(jìn)步、推進(jìn)社會發(fā)展和參與全球化并不矛盾，“全球化并非只是從全球到地方的單項過程，事實上，所有的全球化過程，都是基于特定的背景，并被其塑造和再塑造。因此，各個國家和地區(qū)的總體特點不僅會影響全球化過程如何發(fā)生，也會影響這些過程的本質(zhì)。我們已經(jīng)反復(fù)強調(diào)了經(jīng)濟活動的本地化特點，包括技術(shù)革命革新，以及‘地點’對跨國公司特質(zhì)和行為的持續(xù)重要的影響。不論是主權(quán)國家還是一個地方經(jīng)濟體，都包含著獨特的文化、社會和政治制度及習(xí)俗”。c彼得·迪肯:《全球性轉(zhuǎn)變：重塑二十一世紀(jì)的全球經(jīng)濟地圖》，商務(wù)印書館2007年6月第一版，第428頁。歷史表明，脫離了全球化的、單一的、意識形態(tài)化的社會發(fā)展方式并沒有取得預(yù)期結(jié)果。而從本國、本地區(qū)的實際出發(fā)，結(jié)合本國、本地區(qū)的社會文化背景，積極融入、參與全球化進(jìn)程，將會達(dá)到較好的預(yù)期效果。亞洲國家日本、韓國、新加坡、馬來西亞，中國的香港、臺灣地區(qū)已做出了他們的實踐。

融入、參與全球化是中國改革開放的重要標(biāo)志?！顿Y本主義的歷史：從1500年至2010年》一書作者、法國巴黎第七大學(xué)教授米歇爾·波德認(rèn)為“全球化”一詞應(yīng)從以下三個范疇來理解：（1）越來越多的現(xiàn)象在全球范圍內(nèi)發(fā)展；（2）互動互賴在整個地球上倍增和加深；（3）一些新現(xiàn)實以世界范圍的組織方式得以形成和配置。a米歇爾·波德:《資本主義的歷史：從1500年至2010年》，上海辭書出版社2011年12月第一版，第315頁。就是說，整個世界已越來越緊密地聯(lián)系在一起，越來越同步地發(fā)展，任何孤立的、脫離世界的存在方式都將越來越困難。經(jīng)濟合作與發(fā)展組織在2010年《全球發(fā)展展望：財富轉(zhuǎn)移》報告中指出：“在實際操作中，一個特定國家所遇到的問題不是要不要融入全球經(jīng)濟發(fā)展的浪潮中，因為在這個問題上任何國家都沒有其他的選擇，真正的問題是如何能夠把握住經(jīng)濟一體化進(jìn)程并從中獲利?？偟膩碚f，與奮力型國家和貧困型國家相比，趕超型國家能夠更好地應(yīng)對經(jīng)濟一體化過程中所遇到的各種挑戰(zhàn)?！眀經(jīng)濟合作與發(fā)展組織：《全球發(fā)展展望：財富轉(zhuǎn)移》，國家行政學(xué)院出版社、中央編譯出版社2011年7月第1版，第18頁。中國已從貧困型國家進(jìn)入趕超型國家，在全球化進(jìn)程中已積累了一定的參與、應(yīng)對挑戰(zhàn)的經(jīng)驗并擁有了與之相應(yīng)的經(jīng)濟實力，具備了一定的制度創(chuàng)新基礎(chǔ)，人民的生活水平有了很大的提高。三十多年來，中國在參與全球化進(jìn)程中獲得了巨大成功。但是，中國的趕超仍將面臨各種嚴(yán)峻挑戰(zhàn)，最大的挑戰(zhàn)不是人民做好了準(zhǔn)備沒有，而是國家管理體制是否能應(yīng)對挑戰(zhàn)，是領(lǐng)導(dǎo)人是否已經(jīng)具備了應(yīng)對挑戰(zhàn)的綜合素質(zhì)和關(guān)鍵時刻的決斷能力。中國目前實行全面的民主選舉制度還不成熟，但大一統(tǒng)的集權(quán)行政體制必須做出較大的調(diào)整和改革。以前我們常說生產(chǎn)力與生產(chǎn)關(guān)系、經(jīng)濟基礎(chǔ)與上層建筑的矛盾，目前看來，主要是生產(chǎn)關(guān)系和上層建筑存在的問題更多一些，如不予以強烈關(guān)注和采取強有力的改革措施，在全球化進(jìn)程中經(jīng)歷一個時期的突飛猛進(jìn)之后，中國將進(jìn)入一個相對緩慢的發(fā)展期，甚至由于生產(chǎn)關(guān)系和上層建筑的不協(xié)調(diào)，可能進(jìn)入停滯期，對此要有充分的危機感。否則，將不得不付出很大的代價。

中國自1978年改革開放以來，東部首先以其獨特的優(yōu)勢在對內(nèi)搞活、對外開放中迅速地走到了經(jīng)濟發(fā)展的前面，隨后形成了東中西梯次發(fā)展的這樣一種格局。這是由于地理環(huán)境因素和原有的經(jīng)濟發(fā)展基礎(chǔ)所決定的。隨著時間的推移，經(jīng)濟發(fā)展不平衡、區(qū)域發(fā)展不平衡的問題就突出了起來。作為中國這樣一個大國，差距和不平衡的存在是一種客觀現(xiàn)實，但如果差距太大、太不平衡，那就是一個很大的問題。這就向我們提出了在參與全球化進(jìn)程中中國本身發(fā)展如何平衡、如何縮小差距、如何統(tǒng)籌、實現(xiàn)全國化這樣一個問題。

“全國化”是2011年1月24日環(huán)球時報社評提出的一個全新的概念。2011年2月12日環(huán)球時報曾邀請一些學(xué)者、專家進(jìn)行過一次討論，各有不同角度。筆者以為，“全國化”對中國而言，首要的問題是國家認(rèn)同感問題。也就是說要解決的是國家是誰的問題以及這個國家和每一個公民的關(guān)系問題。有些人可能認(rèn)為這是不是問題的問題，但情況并非如此。中國是一個多民族的國家，幾千年來，疆域變化、民族融合、文化認(rèn)同，分分合合逐漸形成了大一統(tǒng)的自上而下的以家天下為特征的王朝管理體制。古代的所謂“天下”實際上是一個“道統(tǒng)”的概念，所謂的“逐鹿中原”實際上是一個奪取統(tǒng)治權(quán)的概念。中國的統(tǒng)治權(quán)由禪讓制到家天下再到民國的黨國一體體制的演變，說明統(tǒng)治權(quán)和坐江山意識非常強大。大一統(tǒng)的一脈相傳的王朝統(tǒng)治權(quán)和打江山、坐江山傳承意識在中央王國已十分牢固地確立。歷朝歷代，除了官僚階層和部分知識分子對王朝傳承有直接利益和道統(tǒng)意識外，大部分老百姓對國家并無太多感覺，幾百年必有王者興，“替天行道”者可成王也，老百姓更多的是從是否安居樂業(yè)來認(rèn)可政權(quán)的合法性，誰當(dāng)權(quán)并不在意，因而何為國家并無太多意識上的認(rèn)同。而中國作為國家的概念僅僅是近代以來的說法，到了現(xiàn)代，中國的國家意識才逐漸清晰和固定下來。但要使全體國民對現(xiàn)代國家有一個一致的國家認(rèn)同感，必須要有一個全體國民價值觀與國家發(fā)展目標(biāo)追求一致，個人利益與國家利益融合一致的制度安排。否則，那種人為分割國民價值觀、以特權(quán)利益和官商利益分割國民利益的制度安排，必將減弱國民的國家意識，減弱國民對國家的認(rèn)同。

自清王朝被推翻后，中國奉行2000多年的以儒家學(xué)說為代表的國家意識形態(tài)已經(jīng)崩潰，社會道德倫理架構(gòu)也已分解，在這100多年的社會轉(zhuǎn)型過程中至今仍未確立完整的國家意識形態(tài)和新的社會道德倫理架構(gòu)。因此，全國化首先要解決的問題是，全體國民價值觀與國家發(fā)展目標(biāo)追求一致，個人利益與國家利益融合一致的制度安排。具體來說一是每一個公民在平等的基礎(chǔ)上的政治權(quán)利和義務(wù)必須非常明確，國家發(fā)展目標(biāo)制度程序合法的基礎(chǔ)上的多數(shù)人原則；二是每一國民待遇平等化基礎(chǔ)上與國家長遠(yuǎn)利益的融合一致。這是國家今后發(fā)展的根本所在，也是全國化的基點。

其二是城鄉(xiāng)一體化進(jìn)程要加快。目前的所謂戶籍制度，是人為分割公民身份的一種落后的管民制度，并不具現(xiàn)代性。既限制了公民的遷徙自由又妨礙了公民對生活方式的選擇，亦對國家、社會發(fā)展人力資源的合理配置是一個很大的損失。加之城鄉(xiāng)國民待遇不一致，中國明顯的呈現(xiàn)出一個國家人為分割的城鄉(xiāng)“雙社會”特征，中國自古以來城鄉(xiāng)人員是雙向?qū)α鞯?，并無明顯分割，目前的情況已偏離作為一個現(xiàn)代國家的概念。因此，全國化——必須在戶籍管理和國民待遇上真正體現(xiàn)出民與國的一體。

其三要促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展平衡。區(qū)域經(jīng)濟社會發(fā)展失衡是我國目前面臨的一個突出的、非常重大的問題，它對于我國今后經(jīng)濟社會發(fā)展的整體走向及能否建成現(xiàn)代國家都有著十分重大的影響。根據(jù)我國31個省市自治區(qū)統(tǒng)計，省市區(qū)間地區(qū)生產(chǎn)總值人均高低相差10倍，非常不均衡，而且資源的配置與集中仍然不利于落后地區(qū)與發(fā)達(dá)地區(qū)差距的縮小。人才分布的不均衡尤為嚴(yán)重。目前的財政體制和稅收政策鼓勵各地自行規(guī)劃、自行發(fā)展，財政轉(zhuǎn)移支付也未能以科學(xué)的因素法進(jìn)行測算安排，隨意批錢，效果一般。這對全國化是一個嚴(yán)重的制約。

其四中央與地方的事權(quán)與財權(quán)必須規(guī)范。中國自古以來中央與地方的事權(quán)和財權(quán)并無規(guī)范，為此，中央與地方常常博弈之。王朝推翻之后的100多年亦是如此。歷史學(xué)家黃仁宇指出，中國2000多年靠文教管理國家，而缺少數(shù)目字管理。發(fā)展到現(xiàn)代，大一統(tǒng)的、自上而下的國家管理方式仍然在主導(dǎo)方方面面，中央與地方的事權(quán)與財權(quán)的不規(guī)范，導(dǎo)致了國家管理和社會管理的職責(zé)不清，責(zé)任不清。由此導(dǎo)致許多混亂、無序現(xiàn)象的出現(xiàn)。誰的權(quán)力大誰就正確，政策針對千差萬異的情況可以“一刀切”，靠批項目、批規(guī)劃來統(tǒng)籌經(jīng)濟發(fā)展，容易出現(xiàn)“跑部錢進(jìn)”，出現(xiàn)“關(guān)系規(guī)劃”。以至各地出現(xiàn)“上有政策，下有對策”，“遇到綠燈快步走，遇到紅燈繞著走”，“打擦邊球”，在發(fā)展經(jīng)濟上要與中央“逆向思維”，等等，這與國家經(jīng)濟社會發(fā)展整體協(xié)調(diào)一致及全國化相去甚遠(yuǎn)。

其五應(yīng)實施行政分級分權(quán)管理和基層自治管理。多元和多樣化是自然界的普遍規(guī)律。全國化意味著國家意識形態(tài)、社會價值觀、國家經(jīng)濟社會發(fā)展整體協(xié)調(diào)的一致，意味著在一個體制架構(gòu)下的國民對國家有序管理和生活方式的認(rèn)可并以此而形成的基本共識。但社會是一個分層的、網(wǎng)絡(luò)化的、系統(tǒng)的組織，不可能一個腦袋統(tǒng)管。國家應(yīng)區(qū)分各地不同經(jīng)濟社會發(fā)展情況，根據(jù)事權(quán)、財權(quán)的事先劃分和明確，省（市）、地（市）、縣（市）實施分級分權(quán)管理，鄉(xiāng)鎮(zhèn)、村實施自治管理，社會非政府組織實施登記管理，各負(fù)其責(zé)。

1989年2月，弗蘭西斯·福山在他的母校芝加哥大學(xué)發(fā)表了著名的“歷史的終結(jié)”，他指出：“我們現(xiàn)在見證的不僅僅是冷戰(zhàn)的結(jié)束，也不僅僅是二戰(zhàn)后歷史的一段特殊時期，而是歷史的終結(jié)：這意味著人類意識形態(tài)演進(jìn)的終結(jié)，西方自由民主政體作為人類政體的最終形式必將得到普世傳播。”福山認(rèn)為，構(gòu)成歷史的最基本的原則和制度，可能不再進(jìn)步了，原因在與所有真正的大問題都已經(jīng)得到解決。問題是，“9·11”事件、2008年金融危機，其后的伊拉克戰(zhàn)爭及金磚國家的出現(xiàn)，表明全球化進(jìn)程中的復(fù)雜因素并未出現(xiàn)“歷史的終結(jié)”。歷史不可能終結(jié)，無論是人類意識形態(tài)的演進(jìn)，還是民主政體作為人類政體的一種形式都將繼續(xù)進(jìn)行。

對中國而言，參與全球化是不可逆的歷史進(jìn)程。中國正是由于致力于市場經(jīng)濟體制的改革、參與全球化，經(jīng)濟社會的發(fā)展才呈現(xiàn)出與原來完全不同的景象。而全國化對中國這樣一個發(fā)展不平衡的國家而言是一個絕好的提法。中國在全球化進(jìn)程中如果沒有實現(xiàn)全國化，那么，很難說實現(xiàn)了現(xiàn)代化。

F124.1

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2095-3151（2014）40-0004-04