莊森婷

（江蘇省生產(chǎn)力促進(jìn)中心，江蘇 南京 210042）

0 引言

加強科技創(chuàng)新驅(qū)動，密切科技與經(jīng)濟結(jié)合，是調(diào)整和優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式的主要動力和決定性因素。江蘇是我國科研發(fā)達(dá)地區(qū)，全省科技對經(jīng)濟增長貢獻(xiàn)率超過55%。為更好地提高科技創(chuàng)新體系的整體效能，促進(jìn)科技管理科學(xué)化和資源高效利用，須深化科技管理體制改革，創(chuàng)新科研合同管理模式。江蘇科研工作現(xiàn)已從單一的指令性計劃向接受委托研究、技術(shù)開發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)咨詢、技術(shù)服務(wù)等市場化方面轉(zhuǎn)化，科研合同管理的優(yōu)劣將直接影響到項目的實施和有效利用。為此，要增強法制觀念，提高知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識，規(guī)范研合同簽訂，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)和適時監(jiān)督科研合同的實施，推動和創(chuàng)新科技管理服務(wù)體系的建設(shè)，努力提升科技管理能力和服務(wù)水平。

1 科研合同管理概述

1.1 科研合同的類型

科研合同是法人之間為實現(xiàn)一定經(jīng)濟目的、明確相互權(quán)利、義務(wù)關(guān)系而訂立的合同?？梢曰\統(tǒng)地把江蘇科研合同分為橫向合同和縱向合同。簽署合同的各方就技術(shù)開發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)咨詢或者技術(shù)服務(wù)訂立的確定相互之間權(quán)利和義務(wù)。

根據(jù)權(quán)利義務(wù)關(guān)系的不同，可以將科研合同劃分為科研開發(fā)合同、成果轉(zhuǎn)讓合同、技術(shù)咨詢合同和技術(shù)服務(wù)合同4 種類型。（1）科研開發(fā)合同。指為開展新科研、新產(chǎn)品、新工藝或者新材料及其系統(tǒng)的研究開發(fā)所訂立的合同。此類合同應(yīng)包括委托開發(fā)合同和合作開發(fā)合同等。（2）技術(shù)成果轉(zhuǎn)讓合同。指一方將其科研成果有償轉(zhuǎn)讓給另一方使用的合同。（3）技術(shù)咨詢合同。指一方為另一方就特定的科研項目提供可行性論證、科研預(yù)測、專題科研調(diào)查、分析評價報告所訂立的合同。（4）技術(shù)服務(wù)合同。指一方以科研成果為另一方解決特定科技術(shù)問題所訂立的合同。

以上是科研合同的基本類型。此外還有將科研買賣合同、科研承攬合同、科研勞務(wù)合同等結(jié)合在一起的，稱之為復(fù)合型或者混合型科研合同。

1.2 科研合同的條款

科研合同的條款應(yīng)包含：（1）項目名稱；（2）項目內(nèi)容、范圍和要求；（3）履行合同的計劃、進(jìn)度、期限、地點和方式；（4）雙方當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù)；（5）技術(shù)秘密的范圍和保密期限；（6）風(fēng)險責(zé)任的承擔(dān)；（7）科技成果的歸屬和分享比例；（8）承擔(dān)風(fēng)險責(zé)任的界定；（9）驗收標(biāo)準(zhǔn)和方法；（10）報酬及支付方式和時間；（11）違約金或者損失賠償?shù)挠嬎惴椒?；?2）爭議的解決方法；（13）名詞和術(shù)語的解釋；（14）合同的有效期；（15）合同的有效期及法人代表（委托人）、項目負(fù)責(zé)人簽字蓋章等。

1.3 科研合同的特點

江蘇科研合同除具有一般合同的特點外，具備的特點：一是合同主體的寬泛性。科研合同適用于合同法中的技術(shù)合同，其主體在法律上沒有限制，無論自然人、法人、其他組織，還是企業(yè)、事業(yè)單位，社會團體，機關(guān)法人等，均有主體資格。二是合同標(biāo)的具有特定性。科研合同的一方應(yīng)該能夠提供技術(shù)開發(fā)、成果轉(zhuǎn)讓、技術(shù)咨詢或技術(shù)服務(wù)，另一方取得權(quán)利須以向?qū)Ψ街Ц秲r款為代價。三是合同履行具有特殊性?？蒲泻贤男幸虺Ｉ婕鞍l(fā)明權(quán)、科技成果權(quán)、轉(zhuǎn)讓權(quán)等，既受債法的約束、又受知識產(chǎn)權(quán)制度的規(guī)范。

1.4 科研合同管理內(nèi)容

科研合同管理，是指科研管理部門依據(jù)中華人民共和國合同法和主管科研部門發(fā)布的有關(guān)管理辦法及條例對科研合同項目進(jìn)行嚴(yán)格管理。筆者認(rèn)為，江蘇科研合同管理內(nèi)容應(yīng)包括：（1）成立管理機構(gòu)，由專門管理機構(gòu)集中統(tǒng)一管理，確?？蒲泻贤耐暾?、完全和有效利用。（2）結(jié)合實際制訂具體規(guī)定和制度，確?？蒲泻贤芾砉ぷ饔姓驴裳?、有法可依。（3）對科研合同實行規(guī)范化管理，從合同登記、中期檢查、到成果驗收，以及合同預(yù)算到結(jié)算的各個環(huán)節(jié)實現(xiàn)有效控制。（4）科研合同的條款要有明確的目標(biāo)和具體量化數(shù)據(jù)。比如，項目建設(shè)的主要任務(wù)、要解決什么主要技術(shù)難題和問題、項目研究的創(chuàng)新點和內(nèi)容、技術(shù)開發(fā)的任務(wù)與技術(shù)輻射的范圍等。（5）合同達(dá)到的目標(biāo)和指標(biāo)要便于驗收。內(nèi)容主要應(yīng)包括：技術(shù)指標(biāo)（指形成的專利、新技術(shù)、新產(chǎn)品、新裝置、論文專著等）；經(jīng)濟指標(biāo)（指技術(shù)及產(chǎn)品所形成的市場規(guī)模、效益等）；合同項目實施中形成的示范基地、中試線、生產(chǎn)線及其規(guī)模等；其他應(yīng)考核的指標(biāo)（指科技基礎(chǔ)設(shè)施、工程技術(shù)研究中心、重點實驗室及科技公共服務(wù)平臺項目建設(shè)、研究或工程化技術(shù)開發(fā)的任務(wù)、開放運行與技術(shù)輻射等）。（6）督促相關(guān)方履行義務(wù)，保障相關(guān)方的合法權(quán)利。如遇特殊情況及不可抗拒的原因，合同需要變更、終止和解除時，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照有關(guān)程序辦理。

2 科研合同管理中存在的問題及原因分析

隨著科技進(jìn)步不斷深化，江蘇科研合同管理越來越受到重視。但在現(xiàn)行的科研合同管理中，有關(guān)人員法律意識不強和科研合同觀念淡薄，缺乏相關(guān)科研合同管理規(guī)范，筆者分析有關(guān)問題的癥結(jié)如下。

2.1 科研合同管理存在的主要問題

2.1.1 合同運作不規(guī)范

（1）有些合同簽約人對各種科研合同的定義及重要條款理解不透徹，未按標(biāo)準(zhǔn)的合同范本簽訂科研合同。（2）有些合同簽約人不了解國家相關(guān)稅收優(yōu)惠政策，未將科研合同在科研管理部門或技術(shù)市場認(rèn)定登記。（3）有些科研合同簽訂完畢后，未及時遞交合同管理部門，導(dǎo)致無法建立合同臺賬，跟蹤合同執(zhí)行情況，對合同進(jìn)行有效管理。

2.1.2 合同執(zhí)行不規(guī)范

科研合同執(zhí)行周期一般較長，短則數(shù)月，長則幾年。由于以下原因，一些項目未能在規(guī)定期限內(nèi)完成預(yù)定指標(biāo)和任務(wù)，卻未按規(guī)定程序?qū)χ笜?biāo)或任務(wù)進(jìn)行變更，合同變更、終止和解除手續(xù)不規(guī)范、不齊全。

（1）科研經(jīng)費到賬不及時，導(dǎo)致項目成為無米之炊；（2）項目負(fù)責(zé)人或主要研究人員未把精力集中在項目上，或兼職過多，造成項目拖延，甚至半途而廢；（3）合同約束機制不完善，合同中缺乏對違約方的制約條款。

2.1.3 合同結(jié)題不規(guī)范

（1）發(fā)表學(xué)術(shù)論文的質(zhì)量與數(shù)量通常可以反應(yīng)基礎(chǔ)類項目的研究成果，但是常常發(fā)生論文發(fā)表數(shù)量不足等情況。（2）應(yīng)用類項目其研究成果以能夠運用到現(xiàn)實生活中為成功標(biāo)準(zhǔn)，有的項目成果根本無法推廣，最終以論文的形式取代成果，效果甚微。

2.2 形成問題的原因分析

2.2.1 科研合同條款缺乏嚴(yán)密性和完整性

有些合同簽約單位對科研合同定義理解不深，尚未完全把握科研合同的精髓。如基礎(chǔ)類項目的合同，內(nèi)容有時只有研究的計劃進(jìn)度表；應(yīng)用類項目合同則缺乏可操作的鑒定標(biāo)準(zhǔn)等等。有些合同帶有上級部門給下屬單位下達(dá)指令的成份，缺乏對不按合同開展和違反合同規(guī)定而必須承擔(dān)的責(zé)任和賠償損失的條款。

2.2.2 科研經(jīng)費撥款未能及時到位

科研經(jīng)費撥款能否及時到位是科研課題開展的重要因素，很多時候委托方的撥款一拖再拖，導(dǎo)致課題研究無法進(jìn)行。

2.2.3 管理機構(gòu)沒有發(fā)揮監(jiān)督指導(dǎo)作用

各單位常把工作重點放在爭取科研經(jīng)費上，一旦拿到經(jīng)費后，就開始對科研合同實施過程管理有所松懈，最終出現(xiàn)履行不了在申請書審查意見中的許諾；另一方面，目前科研合同實施情況對項目負(fù)責(zé)人的自身利益（比如聘用以及獎罰）制約性不強，科研合同能否認(rèn)真實施是一個嚴(yán)肅而又現(xiàn)實的問題。

2.2.4 合作單位存在短期協(xié)作的現(xiàn)象

現(xiàn)有的科研合同管理模式已不適應(yīng)當(dāng)前科技活動的發(fā)展趨勢，只有將科研合同管理納入法制化的軌道，使科研機構(gòu)與資助部門之間、項目承擔(dān)者與承擔(dān)單位之間、承擔(dān)單位與合作單位之間的責(zé)、權(quán)、利明確，推動科研工作民主化、法制化，促進(jìn)江蘇科研合同管理再上一個新的臺階。

3 如何進(jìn)行科研合同規(guī)范化管理

科研合同牽涉到簽約方的共同利益，必須按照合同的標(biāo)的來完成，全面履行當(dāng)事人自己的義務(wù)。江蘇正處于科技創(chuàng)新、經(jīng)濟轉(zhuǎn)型升級的關(guān)鍵時期，加強科研合同規(guī)范化管理，是各項政策落實的有力保障。

3.1 按照合同法有關(guān)規(guī)定，建立健全科研合同管理制度

為加強科研合同規(guī)范化管理，防范經(jīng)營風(fēng)險，維護(hù)當(dāng)事人的合法權(quán)益，提高經(jīng)濟效益，依據(jù)國家有關(guān)法律法規(guī)，應(yīng)建立和完善各種科研合同管理制度，制訂科研合同管理辦法。

3.2 采用標(biāo)準(zhǔn)的科研合同范本，使合同內(nèi)容有章可循

科研合同標(biāo)準(zhǔn)文本是合同單位進(jìn)行科研合同認(rèn)證、享受國家稅收優(yōu)惠政策的重要法律依據(jù)，是當(dāng)事人之間明確權(quán)利與義務(wù)關(guān)系協(xié)議的書面形式。規(guī)范合同的文本主要包括合同名稱、標(biāo)的內(nèi)容、范圍和要求、履行的計劃、進(jìn)度、期限、地點和方式、保密條款、風(fēng)險責(zé)任條款、技術(shù)成果的歸屬和分享、驗收標(biāo)準(zhǔn)和方式、支付條款、違約條款等方面。

3.3 嚴(yán)格審查主體資格和資信狀況，避免合同風(fēng)險或欺詐

承辦人應(yīng)當(dāng)對科研合同相對人主體資格和資信狀況進(jìn)行審查，以確認(rèn)對方當(dāng)事人的主體資格和資信狀況，從法律方面確認(rèn)簽訂的科研合同合法性。主體資格和資信狀況包括：科研合同主體應(yīng)具有經(jīng)年檢有效的營業(yè)執(zhí)照或其他權(quán)利能力文件，其內(nèi)容與實際相符；科研合同標(biāo)的應(yīng)符合當(dāng)事人經(jīng)營范圍，涉及專營許可的應(yīng)具備相應(yīng)的許可文件，涉及資質(zhì)要求的，應(yīng)具備相應(yīng)的資質(zhì)證書；具有相應(yīng)的履約能力、支付能力、生產(chǎn)能力；具有履約信用，在簽署本科研合同時，未涉及可能影響本合同履行的重大經(jīng)濟糾紛；由委托代理人代簽科研合同的，應(yīng)出具真實有效的法定代表人身份證明書、授權(quán)委托書、委托代理人身份證明等。

3.4 做好科研合同評審，對合同進(jìn)行全方位的管理

對經(jīng)濟業(yè)務(wù)在技術(shù)、經(jīng)濟方面實施可行性論證，并提交技術(shù)條款、實施方案、項目預(yù)算等，對跨專業(yè)的技術(shù)服務(wù)、技術(shù)咨詢、設(shè)備監(jiān)造類項目及重大科研改造項目在科研合同簽訂前進(jìn)行合同的評審，評審的內(nèi)容主要從管理、資質(zhì)、人員、設(shè)備等方面進(jìn)行，審查合同履約能力，保障跟蹤服務(wù)的能力。

3.5 建立科研合同承辦人制度，使承辦人對合同的全過程負(fù)責(zé)

建立科研合同承辦人制度，每一合同事項須由合同承辦部門確定一名承辦人辦理，使合同承辦部門及合同承辦人對合同談判、簽訂、履行等環(huán)節(jié)全過程負(fù)責(zé)，以便合同管理人員定期檢查合同履行及完成情況。

3.6 特殊情況下，合同的變更、合同的終止和解除需辦理正常手續(xù)

因不可抗拒因素，項目合同需要變更、或需要解除時，為維護(hù)項目合同的嚴(yán)肅性，由項目合同承擔(dān)單位提出申請，并經(jīng)管理機構(gòu)同意，可進(jìn)行合同的變更、或解除。管理機構(gòu)將下達(dá)合同通知意見書給合同簽署單位，并在網(wǎng)站上公告合同的變更、或解除信息。

對合同的變更單位，將嚴(yán)格按照新的合同執(zhí)行；對合同的解除單位將進(jìn)行財務(wù)清算。對拒不按有關(guān)合同執(zhí)行的單位，將對其進(jìn)行有關(guān)法律訴訟。

4 科研合同管理規(guī)范化要注意的幾個問題

科研合同認(rèn)定登記人員在認(rèn)定科研合同時，江蘇要注意的問題：（1）要注意科研合同內(nèi)容的合法性。因為如果依據(jù)合同實施的法律行為，本身是法律、規(guī)章和政策所禁止的行為，那么該合同是無效的。（2）要注意尊重知識產(chǎn)權(quán)?？蒲泻贤荒芮趾λ说暮戏?quán)益，主要是指侵害國家或他人的知識產(chǎn)權(quán)和技術(shù)權(quán)益，如著作權(quán)、專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)、發(fā)明權(quán)、技術(shù)成果權(quán)和技術(shù)成果使用權(quán)、轉(zhuǎn)讓權(quán)等。（3）要注意各類科研合同之間的區(qū)別。合同法將科研合同分為技術(shù)開發(fā)合同、技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同、技術(shù)咨詢合同和技術(shù)服務(wù)合同4 大類。這4 類科研合同既相互區(qū)別，又相互聯(lián)系，是技術(shù)創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化的不同環(huán)節(jié)，在合同認(rèn)定時，要根據(jù)合同的標(biāo)的認(rèn)真加以區(qū)別。

綜上所述，科研合同管理存在的問題亟待解決。江蘇必須提高科技合同的管理水平，規(guī)范科研合同簽訂，強化科研合同過程管理，加強知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，維護(hù)合同當(dāng)事人的合法權(quán)益，重視科研合同項目驗收，形成科研合同管理工作的規(guī)范化、制度化和科學(xué)化。

5 結(jié)論

科研合同的管理是一項政策性、技術(shù)性很強的工作，在全球經(jīng)濟一體化的大環(huán)境下，隨著市場環(huán)境、政策環(huán)境的逐步優(yōu)化，江蘇必然引發(fā)各地區(qū)的科技創(chuàng)新、技術(shù)轉(zhuǎn)移、合作開發(fā)的新一輪高潮，規(guī)范的科研合同管理是技術(shù)交易、成果轉(zhuǎn)化順利進(jìn)行的保證。為此，科研合同的管理人員一定要掌握政策和原則，嚴(yán)格執(zhí)法，依法行政。只有這樣，才能促進(jìn)科研合同管理的健康發(fā)展，促進(jìn)科技成果的順利轉(zhuǎn)化，促進(jìn)科研項目的成功實施，為江蘇科技創(chuàng)新驅(qū)動、經(jīng)濟轉(zhuǎn)型升級提供強有力的科技支撐。

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