張振華

(重慶市沙坪壩區(qū)人民法院 重慶 400038)

裁判者視角下當事人訴訟成本的控制路徑

張振華

(重慶市沙坪壩區(qū)人民法院 重慶 400038)

在訴訟活動中，參與訴訟的各方當事人，必然要付出一定的訴訟成本才能得到一份“司法產(chǎn)品”，既包括經(jīng)濟成本，也包括時間成本和精神成本。當事人自身自然會考慮這種訴訟的成本，但是貫徹“司法為民”理念的司法審判人員，在案件的審理過程中，也應當有訴訟成本控制意識，通過訴訟引導、釋明、高效審判等途徑，幫助當事人壓縮訴訟成本，更好地維護當事人的合法權益，讓人民群眾在每一個案件中感受到公平正義。

訴訟成本 控制 司法為民

就世界范圍而言, 將成本這一原本屬于經(jīng)濟學范疇的概念引入訴訟領域, 進而形成訴訟成本的概念, 緣于上世紀六十年代。通常認為, 訴訟成本是指訴訟主體在實施訴訟行為的過程中所消耗的人力、物力、財力的總和。它包括沖突主體的訴訟成本和審判機關的訴訟成本[1]。當事人作為沖突主體，在訴訟中必然有自己的成本意識，希望自己投入一定的經(jīng)濟成本、時間成本、精神成本之和能夠獲得一個好的回報，有的是期待經(jīng)濟補償，有的期待的是精神補償。法官在案件審理過程中同樣也應有成本意識，為當事人減少訴訟成本是“司法為民”的應有之意，訴訟成本影響著公民權利的保障、影響著公民對司法的態(tài)度，同時也影響著公正本身的實現(xiàn)?！皣袷窍硎芩痉ㄋ峁┓盏淖畲笫芤嬲?，同時終究也是國民承擔著審判的成本，站在國民的角度來探求資源、程序和正義的平衡才能形成真正的成本政策”[2]。通過發(fā)揮審判人員在當事人訴訟成本控制中的作用，“讓人民群眾在每一個司法案件中都感受到公平正義”。

一、當事人訴訟成本的構成分析

當事人參加訴訟所需要付出的成本有些是可以量化的，比如時間成本和經(jīng)濟成本；有些成本是無法量化的，比如精神成本。本文主要探討的是可以量化的成本，即時間成本和經(jīng)濟成本。

(一)經(jīng)濟成本

當事人參加訴訟需要付出的經(jīng)濟成本主要包括：當事人為進行訴訟而向法院交納的訴訟費用，如案件受理費、訴訟保全費等；當事人因聘請律師或委托其他訴訟代理人而支出的費用；當事人為進行訴訟活動而直接支出的其他費用(如收集證據(jù)的費用、交通費、通訊費、住宿費、餐飲費、證人出庭費用、鑒定評估費用等)；由于法院采取財產(chǎn)保全措施, 當事人爭議的財產(chǎn)及有關的財產(chǎn)因被查封、扣押、凍結或用于提供擔保而不能正常使用和流通所造成的經(jīng)濟損失等。

(二)時間成本

當事人參加訴訟需要付出的時間成本是指當事人在整個訴訟過程中所耗費的時間。包括為準備訴訟的時間，通勤時間，出庭參加庭審的時間，參加鑒定、勘驗活動的時間等。主要取決于訴訟周期持續(xù)的長短、訴訟程序適用的繁簡。訴訟的程序越復雜，訴訟周期就越長，耗費的時間越多①。

二、當事人經(jīng)濟成本的控制：發(fā)揮法官釋明權作用

(一)釋明權在控制案件受理費中的作用

先看一個案例：在一起電動車與自行車相撞發(fā)生的糾紛中，原告起訴要求賠償500萬元，其中包括兩個女兒的出國留學費用。法院判賠8600元，訴訟費應繳26000元，原告總計倒欠17000余元[3]。在此案中，除卻當事人的法律認知問題，受案法院完全可以在立案時對當事人進行一些必要的釋明，避免盲目訴訟導致的巨額成本。

一般情況下，案件受理費是民事案件訴訟經(jīng)濟成本的主要組成部分，國務院頒布的《訴訟費用交納辦法》對各項訴訟費用的收取標準做了明確的規(guī)定。但在基層法院受理的案件中，由于整個社會的法治基礎與法律意識薄弱，有些當事人的訴訟請求存在明顯不合理的情況，起訴標的額與實際可得裁判結果相距甚遠，還有人在租賃合同糾紛中甚至提出了精神損害賠償?shù)脑V訟請求，對此，審判人員應當行使釋明權，提醒、建議其撤回明顯不合理的訴訟請求，以減少案件受理費。

(二)釋明在控制證人出庭費用中的作用

最高人民法院《關于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》第五十四條規(guī)定，證人因出庭作證而支出的合理費用，由提供證人的一方當事人先行支付，由敗訴一方當事人承擔。2012年修訂的《民事訴訟法》第74條規(guī)定，證人因履行出庭作證義務而支出的交通、住宿、就餐等必要費用以及誤工損失，由敗訴一方當事人負擔。當事人申請證人作證的，由該當事人先行墊付；當事人沒有申請，人民法院通知證人作證的，由人民法院先行墊付。這是我國民事訴訟法對證人出庭費用做出的詳細的規(guī)定。

基層法院受理的案件中，當事人收集證據(jù)的能力普遍較差，此時往往“偏愛”用證人證言作為證據(jù)，為證明某個事實，少則申請幾人，多則申請十幾人出庭作證，此時會產(chǎn)生巨大的訴訟成本。

需要注意的是，與當事人對證人證言的“鐘愛”。相反的是，審判實踐中，出于對證人證言主觀性的考慮，社會誠信體系的不完善，以及訴訟法上對證人虛假陳述缺乏有效的規(guī)制，審判人員對證人證言的采信一般頗為謹慎。簡言之，證人證言對法院認定案件事實的作用有限，多數(shù)情況下僅能起到輔助作用。

訴訟法對證人的出庭申請有較為詳細的規(guī)定，②鑒于以上規(guī)定，法官在收到當事人的證人出庭作證時，應當向當事人就證人證言作為證據(jù)的的特點及法官的裁判邏輯進行釋明，如實屬非必要的證人出庭作證申請，可以不予準許，以避免盲目的申請證人出庭導致的訴訟成本的增加。

(三)釋明在控制鑒定、評估費用中的作用

司法鑒定和司法評估在人民法院認定事實的過程中起著重要作用，但筆者認為，在標的額較小的訴訟中，應當慎用鑒定和評估手段來認定事實。

以常見的房屋漏水引發(fā)的相鄰糾紛為例，若通過司法鑒定來確定漏水原因，用司法評估來確定損失大小，雖然訴訟程序上無可厚非，但整個訴訟的費用常常會超過結案標的額。③

最高人民法院《關于適用簡易程序審理民事案件的若干規(guī)定》第十四條規(guī)定，“下列民事案件，人民法院在開庭審理時應當先行調(diào)解：……(四)宅基地和相鄰關系糾紛……(六)訴訟標的額較小的糾紛?！边@樣的規(guī)定也是為了幫助當事人控制訴訟成本，達到案結事了的目的。但若雙方矛盾較大，調(diào)解不成，在漏水引發(fā)的相鄰糾紛中，法院為了增強裁判的說服力，突出程序的公正，就會對鑒定和評估意見有所依賴，造成訴訟成本超過當事人逾期的“爆發(fā)性增加”。

在類似上述漏水引發(fā)的相鄰糾紛案件中，法官應當首先向當事人釋明鑒定、評估所需要付出的經(jīng)濟成本和時間成本，促成當事人達成和解，或就部分事實達成和解。在當事人(通常為原告方)考慮到訴訟成本不提出鑒定申請時，不應當徑直根據(jù)舉證責任判決其敗訴，而可以考慮采取綜合現(xiàn)場勘驗、物業(yè)管理人員意見、市場價參照等方法來確定漏水原因和損失大小，依法行使自由裁量權，酌情做出裁判。

三、當事人時間成本的控制：科學運用審判方法

訴訟周期越長，訴訟程序越復雜，當事人相應投入的時間成本就越高。訴訟周期的過分延長會帶來明顯的兩個弊端，一是直接造成當事人的成本增加，二是法律秩序的長期不穩(wěn)定。訴訟的周期越長，當事人投入的時間、人力、物力和財力就會越多，同時糾紛在社會上存續(xù)的期限也越長，通過訴訟解決糾紛恢復穩(wěn)定法律秩序的目的就不能達到。[4]有的案件結案時間長，一是送達困難；而是鑒定耗時，主要是送審計、評估、鑒定等環(huán)節(jié)耗時；三是案情疑難復雜，致重復開庭率高。[5]雖然以上因素有很大部分的客觀原因，但法官還是可以通過科學、合理的安排，審判方法的靈活運用，減少當事人投入的時間成本。

(一)做好庭前準備工作，避免多次開庭

庭前閱卷。審判人員在庭審前應當仔細閱卷，整理審判

思路，提高庭審的效率，避免在一次庭審后，發(fā)現(xiàn)還有事實沒有查清，甚至還有證據(jù)沒有質(zhì)證，導致重復開庭，既是對當事人訴訟成本的無謂增加，也是對國家司法成本的增加。

指導舉證。在拿到卷宗后，法官通過初步的閱卷，一般情況下可以初步確定基本的法律關系和爭議所在， 考慮到基層民事審判中，當事人尋求專業(yè)法律服務的比例不高，而自身訴訟能力又普遍較低，可以在向當事人送達的舉證通知書中列明需要其舉示的證據(jù)，進行必要的舉證指導，避免因關鍵事實無法查清導致的重復開庭。

剔除庭審拖沓的主觀原因。“案件不能及時審結，還有幾個更加重要的主觀原因應當引起我們的重視：一是訴訟請求不固定；二是法律條文不固定；三是訴訟主張不固定；四是證據(jù)材料不固定?！盵5]人民法院在庭審時的首要問題，就是要確定當事人的訴訟請求和訴訟主張，遇到當事人因為訴訟能力無法明確的時候，應當依法釋明。法院做出裁判的依據(jù)是經(jīng)合法證據(jù)證明的事實，要認定事實就需要固定證據(jù)，避免當事人不斷舉證導致的多次庭審和訴訟拖沓。對于簡單的案件，可以通過嚴格控制舉證期限來固定證據(jù)；對于比較復雜的案件，通過庭前交換證據(jù),可以使各方了解對方的主張和所擁有的證據(jù),從而對訴訟的結果能形成合理的預期,既可以有效的降低訴訟成本及司法資源的消耗,又可以防止濫訟致他人訟累的發(fā)生。

(二)嚴格控制延長訴訟周期的事由

在最高人民法院《關于嚴格執(zhí)行案件審理期限制度的若干規(guī)定》中，列舉了不計入審限的法定情形，比如民事案件的鑒定、評估、公告、管轄權異議審查期間等，均不計入法院審理案件的審限，但是這些期限仍然是包含在當事人的訴訟周期中的，仍然是當事人需要付出的時間成本。審判實踐中，這些期間雖然是法定的不計入審限的期間，但有些事由是可以通過審判人員運用審判方法得以避免的。

以管轄權異議為例，管轄權異議制度設立的初衷，本來是為了防止司法管轄權的過度夸張和司法地方保護主義，但在司法實踐中，由于對管轄權異議的審查具有一定的周期性，且管轄權異議裁定屬于可上訴裁定，故有時候成為被告方當事人拖延訴訟的手段。對此，審判人員應當對管轄權異議的提出進行初步審查，對于明顯不能成立的管轄權異議，依法行使釋明權，倡導誠信訴訟，建議其將異議撤回。若堅持提出，可將相關筆錄附卷，供異議審查人員參考，以便加快審查進度，防止拖延訴訟目的的實現(xiàn)。

對于可能涉及鑒定、評估案件，當事人申請就特定事實進行司法鑒定、司法評估的，審判人員應當明確該事實與案件審理的結果是否有關聯(lián)性以及關聯(lián)性大小，并就此以及鑒定、評估的時間成本做出釋明，可以引導當事人就某些事實用協(xié)商的方式確定下來，避免鑒定、評估程序帶來的漫長的訴訟周期。有些鑒定之所以遲遲出不來結果，是因為雙方當事人不予配合，對此人民法院應當與鑒定、評估機構進行溝通，對當事人提供材料等行為設定期限，逾期不提交導致不能鑒定的，按照證據(jù)規(guī)則來承擔舉證責任即可，避免一味拖沓。

受送達人下落不明，或者用法律規(guī)定的其他方式無法送達的，適用公告送達，但公告送達同樣會造成訴訟周期的大幅延長。實踐中，在報紙上刊登的送達公告能夠被當事人看到的幾率極小，應同時在當事人的住所地、自然人的經(jīng)常居住地張貼公告和訴訟聯(lián)系方式，以便當事人得知訴訟情況，可以及時終結公告程序，進入案件審理，縮短訴訟周期。

[1]趙鋼、占善剛.訴訟成本控制論法學評論， 1997(1)：7.

[2](日)棚獺孝雄，王亞新譯.糾紛的解決與審判制度[M].北京：中國政法大學出版社， 1994.270.

[3]大開口—被電動車刮蹭女子索賠500萬；蝕把米-二審判決倒欠法院訴訟費17000余元[EB/OL].http://news.163.com/12/1126/05/8H7ANPG300014AED.html.

[4]萬霞.民事訴訟成本控制及分擔制度研究》[D].北京：中國政法大學， 2003.

[5]鄒碧華.要件審判九部法[M].北京：法律出版社， 2010.8.

注釋：

①根據(jù)當前民事訴訟法的規(guī)定，民事一審程序適用簡易程序審理的案件應當在立案之日起三個月內(nèi)審結，適用普通程序審理的案件，應當在立案之日起六個月內(nèi)審結。有特殊情況需要延長的，由本院院長批準，可以延長六個月；還需要延長的，報請上級人民法院批準”；二審程序“立案之日起三個月內(nèi)審結。有特殊情況需要延長的，由本院院長批準?！敝虚g若有法定情形，例如當事人提出管轄權異議、申請鑒定、公告送達、依法中止審理等，則不計入審限，于是在實踐中有的案件審理周期延續(xù)數(shù)年的也不鮮見。

②當事人申請證人出庭作證，應當在舉證期限屆滿十日前提出，并經(jīng)人民法院許可。適用簡易程序審理的民事案件，當事人及其訴訟代理人申請證人出庭作證，應當在舉證期限屆滿前提出，但其提出申請的期限不受《最高人民法院關于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》第五十四條第一款的限制。

③筆者參與審理的一起相鄰關系糾紛中，因原被告堅持就漏水原因進行鑒定、漏水損失進行評估，最終產(chǎn)生了近2萬元的鑒定、評估費用，而最終的裁判結果標的只有5000余元。

(責任編輯程遠岸)

2014-04-24

張振華(1984-)，男，法學碩士，重慶市沙坪壩區(qū)人民法院法官，研究方向為民事訴訟法及司法制度。

D 915.2

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1673-4580(2014)03-0111-(04)