周霞+盛丹華+何小文

摘要： 以新興產(chǎn)業(yè)為研究對象，分析影響產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力的影響因素，構(gòu)建新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力評價模型，從技術(shù)創(chuàng)新行為、技術(shù)創(chuàng)新效益、技術(shù)創(chuàng)新支撐三個維度定義模型各個因素變量和指標。

Abstract： This paper focuses on analyzing the emerging industries， finds out which factors constraint the development of the emerging industries， and builds a model to evaluate the innovative ability of emerging industries which includes three dimensions： technical innovation behavior， technical innovation efficiency and technological innovation supporting.

關(guān)鍵詞： 新興產(chǎn)業(yè)；創(chuàng)新能力；評價指標體系

Key words： emerging industries；innovative ability；evaluation index system

中圖分類號：C934 文獻標識碼：A 文章編號：1006-4311（2014）10-0015-03

0 引言

后危機時代，中國傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展受到很大的挑戰(zhàn)，應(yīng)運而生的新興產(chǎn)業(yè)作為新的支柱產(chǎn)業(yè)，是推動經(jīng)濟轉(zhuǎn)型升級的重要基礎(chǔ)，是經(jīng)濟持續(xù)健康發(fā)展的重要支撐。近幾年，過去以傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)集群為主的地區(qū)正在進行轉(zhuǎn)型升級，新興產(chǎn)業(yè)和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)正在迅速改變著集群的面貌。本文將基于技術(shù)創(chuàng)新對新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的作用，探討影響新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵因素，構(gòu)建新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力評價體系。

1 相關(guān)研究綜述

1.1 新興產(chǎn)業(yè) 國內(nèi)外很多學(xué)者都對新興產(chǎn)業(yè)的內(nèi)涵進行了界定，但沒有形成統(tǒng)一的概念。有些學(xué)者將其界定為“Emerging Industries”，指正在產(chǎn)生或?qū)⒊霈F(xiàn)的產(chǎn)業(yè)；有些則界定為“New Industries”，指已經(jīng)形成了的“新”產(chǎn)業(yè)。本文綜合現(xiàn)有的觀點，認為新興產(chǎn)業(yè)的內(nèi)涵應(yīng)該包含以下幾個方面：首先，根據(jù)產(chǎn)業(yè)生命周期理論進行分析，新興產(chǎn)業(yè)應(yīng)該處于產(chǎn)業(yè)生命周期的初期階段即形成階段；其次，要求產(chǎn)業(yè)的發(fā)展初具規(guī)模，并且具有一定的影響力；此外，新興產(chǎn)業(yè)的概念是針對現(xiàn)有的產(chǎn)業(yè)提出的，它是通過技術(shù)創(chuàng)新等活動實現(xiàn)的，代表著產(chǎn)業(yè)發(fā)展中科學(xué)技術(shù)的新水平，同時也代表著市場對整體經(jīng)濟發(fā)展的新要求以及產(chǎn)業(yè)發(fā)展和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的新方向[1]。

關(guān)于新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展和特點，眾多學(xué)者一致認為技術(shù)創(chuàng)新是其發(fā)展的重點和支撐。其中，吳傳清等將科技創(chuàng)新作為戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的驅(qū)動力和靈魂[2]；黃幸婷等認為中國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展要加強產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新聯(lián)盟的建設(shè)，促進產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動與產(chǎn)業(yè)發(fā)展的結(jié)合[3]；史忠良和何維達在研究新興產(chǎn)業(yè)的形成過程時提出，新興產(chǎn)業(yè)形成的關(guān)鍵因素是技術(shù)的進步[4]。

1.2 產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新 根據(jù)熊彼特的創(chuàng)新理論，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和升級的過程中包含了對非創(chuàng)新資源的舍棄和創(chuàng)新資源的流動，這很好的解釋了產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)變中的“突變”特質(zhì)[5]。從某種程度上，產(chǎn)業(yè)的調(diào)整和升級可以看做是在揚棄現(xiàn)有資源的基礎(chǔ)上，新的產(chǎn)業(yè)進入，舊的、不符合發(fā)展要求的產(chǎn)業(yè)退出的產(chǎn)業(yè)重組過程。就新興產(chǎn)業(yè)而言，在發(fā)展市場經(jīng)濟的背景下，通過技術(shù)在空間的轉(zhuǎn)移、技術(shù)的進步和不斷革新等核心推動力，推動著新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展和成熟。從這個角度來說，熊彼特的創(chuàng)新理論可以被看做新興產(chǎn)業(yè)成長的理論基礎(chǔ)。

產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新最早是由西方國家提出的，其研究著重于工業(yè)創(chuàng)新，而工業(yè)創(chuàng)新又是以技術(shù)創(chuàng)新為基礎(chǔ)。綜上所述，可以從三個層面來理解產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的內(nèi)涵：第一個層面是指在國家層面，對于其他國家的產(chǎn)業(yè)而言，所表現(xiàn)的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新競爭實力，即宏觀方面的創(chuàng)新。第二個層面是指一個國家范圍內(nèi)的某個區(qū)域的產(chǎn)業(yè)因其資源特點和創(chuàng)新環(huán)境及能力的不同而表現(xiàn)出的競爭實力，即中觀層面的創(chuàng)新[6]。第三個層面是指具體到某一產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的企業(yè)因外部環(huán)境或自身所具備的資源的差異而表現(xiàn)出的競爭實力，即微觀層面的創(chuàng)新[7]。本文討論的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新即是第二個層面的創(chuàng)新。

2 新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力評價模型

知識經(jīng)濟時代，技術(shù)創(chuàng)新作為提高產(chǎn)業(yè)競爭力的核心要素，為產(chǎn)業(yè)發(fā)展起到了重要的支撐作用，其所帶來的競爭實力甚至超越了產(chǎn)業(yè)內(nèi)部所有細分的整合?，F(xiàn)有的研究中，學(xué)者們對技術(shù)創(chuàng)新的研究主要包含在其內(nèi)涵、過程和測量等方面。對于技術(shù)創(chuàng)新能力的評價和測量主要集中在“以系統(tǒng)觀點強調(diào)技術(shù)創(chuàng)新能力的整體性和系統(tǒng)性建立模型”，“以過程為研究對象來構(gòu)建模型”，“以影響因素為對象構(gòu)建模型”等方面。

李廉水和周勇提出了從技術(shù)創(chuàng)新實力、技術(shù)創(chuàng)新潛力、技術(shù)創(chuàng)新支撐力、技術(shù)創(chuàng)新體制四個維度對產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力進行評價，通過對江蘇、上海、浙江三個地區(qū)的制造業(yè)的實證研究，最終建立了包含19個指標的評價指標體系（2005）[8]；張華勝在對中國制造業(yè)的創(chuàng)新能力評價進行研究時，提出從創(chuàng)新的投入變量、產(chǎn)出變量、過程變量和創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施變量四個方面建立了創(chuàng)新能力評價指標體系，其中投入變量以R&D研究為主，基礎(chǔ)設(shè)施變量則選擇了組織保障、技術(shù)基礎(chǔ)、對外交流、融資方式、政策環(huán)境五個因素進行闡述（2006）[9]；李海濤在對產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力進行分析時，選擇了從創(chuàng)新環(huán)境、創(chuàng)新行為和創(chuàng)新績效三個維度著手，特別強調(diào)了經(jīng)濟發(fā)展和基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)不可忽視的作用（2007）[10]；Carayannis等人（2008）通過對企業(yè)層面創(chuàng)新能力的研究，提出了與之相關(guān)的“狀態(tài)、傾向、績效”三要素模型，在此模型的基礎(chǔ)上，引入投入、生產(chǎn)、產(chǎn)出等影響因素，構(gòu)建了復(fù)合創(chuàng)新指標體系，用于測評企業(yè)的創(chuàng)新能力[11]；熊魏在企業(yè)層面對技術(shù)創(chuàng)新能力進行研究，研究通過創(chuàng)新投入、創(chuàng)新實施、創(chuàng)新產(chǎn)出、創(chuàng)新管理四個方面對技術(shù)創(chuàng)新能力進行測度（2012）[12]。

在對新興產(chǎn)業(yè)的研究中，眾多學(xué)者通過其特點分析均認為技術(shù)創(chuàng)新對新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展起著至關(guān)重要的作用。而在對新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀的研究中，學(xué)者們都肯定了新興產(chǎn)業(yè)在經(jīng)濟發(fā)展中的積極作用，同時也提出了我國新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展存在的一些問題。諸如學(xué)者苗振清從正面闡述了科技創(chuàng)新體系對新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展有積極的促進作用[13]。陳盛詳?shù)日J為我國新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展存在著技術(shù)創(chuàng)新體系不完善，產(chǎn)業(yè)的核心競爭能力不足的問題，他們認為，新興產(chǎn)業(yè)在發(fā)展中存在的問題具體體現(xiàn)在資金投入不足、科技中介服務(wù)網(wǎng)絡(luò)不健全、科技成果轉(zhuǎn)化率低以及知識產(chǎn)權(quán)保護制度不完善、自主創(chuàng)新技術(shù)不足等方面[14]。李新男學(xué)者也認為新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展存在支撐設(shè)施不完善的情況[15]。李偉娜認為新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展除了受到上述因素的影響外，還受到技術(shù)創(chuàng)新機制的制約，這也是中國新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展亟待解決的問題[16]。

綜合現(xiàn)有學(xué)者對技術(shù)創(chuàng)新的測度指標的研究，以及技術(shù)創(chuàng)新在新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展中的作用和與之相關(guān)的制約新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的相關(guān)影響因素研究，本文選擇創(chuàng)新行為、創(chuàng)新支撐、創(chuàng)新效益三個因素，構(gòu)建新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力評價模型，具體見圖1。

3 新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力評價指標體系

考慮到指標之間必須具有獨立性和邏輯性，指標的選取要建立在科學(xué)性和實用性的基礎(chǔ)之上，指標數(shù)據(jù)的可獲得性以及可對比性等，參考國家統(tǒng)計局、地方統(tǒng)計局的統(tǒng)計數(shù)據(jù)、新興產(chǎn)業(yè)主管部門對新興產(chǎn)業(yè)的評價等，基于新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的現(xiàn)狀，采取以科技指標為主、經(jīng)濟和社會發(fā)展指標為輔的方法，以科學(xué)性、客觀性、合理性、獨立性、動態(tài)性、可操作性為原則，從技術(shù)創(chuàng)新行為、技術(shù)創(chuàng)新效益、技術(shù)創(chuàng)新支撐三個維度，設(shè)定指標。

3.1 技術(shù)創(chuàng)新行為 技術(shù)創(chuàng)新行為可以看做技術(shù)開發(fā)，它是技術(shù)創(chuàng)新的源頭，是形成新產(chǎn)品、新工藝和新技術(shù)的必要步驟，是指在生產(chǎn)的過程中，為了獲得新的知識、工藝和技術(shù)等，采用新的生產(chǎn)方式和經(jīng)營管理模式實施過程中的行為、活動。常見的技術(shù)創(chuàng)新行為包括研發(fā)研究和技術(shù)組合等。由此可見，技術(shù)創(chuàng)新行為是新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的基礎(chǔ)，是提高新興產(chǎn)業(yè)競爭力的重要前提。當前統(tǒng)計部門和主管部門對產(chǎn)業(yè)層面技術(shù)創(chuàng)新行為的評價多集中在R&D經(jīng)費投入、R&D從業(yè)人數(shù)等，結(jié)合學(xué)術(shù)界認同的地區(qū)科技投入、政府科技投入、R&D投入產(chǎn)出效率、每萬人科學(xué)家和工程師數(shù)量、R&D投入強度等指標，又考慮到新興產(chǎn)業(yè)政府大力提倡發(fā)展的產(chǎn)業(yè)，在政策和稅收等方面給與了關(guān)注和支持。因此，最終確定R&D投入強度、R&D從業(yè)人數(shù)、R&D投入產(chǎn)出效率、地區(qū)科技投入、產(chǎn)業(yè)內(nèi)每萬人科學(xué)家和工程師數(shù)量、科技合作項目六個指標進行衡量。具體見表1。

3.2 技術(shù)創(chuàng)新效益 技術(shù)創(chuàng)新行為對新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展起著重要的作用，它是提高新興產(chǎn)業(yè)競爭力的必要條件，其對新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力的影響通過技術(shù)創(chuàng)新效益反映出來。其中，新產(chǎn)品和新工藝是技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出最重要的表現(xiàn)形式，因此在有關(guān)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出的測度理論和方法的研究中，通常把對新產(chǎn)品的測度作為主要評價的指標。參考統(tǒng)計和主管部門在分析產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力時采取的專利申請量、專利授權(quán)量、技術(shù)市場成交額、總產(chǎn)值、銷售收入、出口額等指標，考慮到新產(chǎn)品產(chǎn)值（增長率）及其所占比重、發(fā)明專利占專利申請總數(shù)的比重等指標反映創(chuàng)新質(zhì)量的結(jié)構(gòu)性指標，以及由于金融危機的影響，企業(yè)對品牌的構(gòu)建意識逐漸增強，品牌逐漸成為評價行業(yè)的指標之一，作為以技術(shù)為核心的新興產(chǎn)業(yè)對品牌的構(gòu)建更應(yīng)關(guān)注。因此，最終選取新興產(chǎn)業(yè)新產(chǎn)品銷售收入占總收入的比率、新興產(chǎn)業(yè)新產(chǎn)品利潤與產(chǎn)業(yè)總利潤的比率、新興產(chǎn)業(yè)新產(chǎn)品銷售增長率、新興產(chǎn)業(yè)新產(chǎn)品利稅率、技術(shù)市場交易額、新興產(chǎn)業(yè)年均專利授權(quán)量、名優(yōu)品牌商標數(shù)量七個指標來進行衡量。具體見表2。

3.3 技術(shù)創(chuàng)新支撐 技術(shù)創(chuàng)新的支撐能力可以在一定程度上對新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力的提升起到促進或阻礙的作用，對產(chǎn)業(yè)內(nèi)技術(shù)創(chuàng)新的氛圍和環(huán)境造成影響，最終可能改變產(chǎn)業(yè)投入—制造—產(chǎn)出整個過程。學(xué)者孫韜將科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)平臺、創(chuàng)新資金服務(wù)平臺、人力資源服務(wù)平臺、社會環(huán)境支撐平臺、企業(yè)文化服務(wù)平臺作為技術(shù)創(chuàng)新支撐的內(nèi)涵[17]。綜合來看，通常把創(chuàng)新平臺、科技服務(wù)機構(gòu)、地區(qū)生產(chǎn)總值、政府財政支出等指標作為主要評價的指標。統(tǒng)計部門如國家、廣東省統(tǒng)計局在研究新興產(chǎn)業(yè)時，也對科技服務(wù)平臺、外商投資企業(yè)數(shù)、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)（信息網(wǎng)絡(luò)建設(shè)、工業(yè)園區(qū)建設(shè)）等情況都進行了關(guān)注。因此，最終選取五個指標來量度技術(shù)創(chuàng)新支撐維度。具體見表3。

4 結(jié)論

新興產(chǎn)業(yè)是在金融危機的背景下，在經(jīng)濟轉(zhuǎn)型升級的契機中形成的一類具有創(chuàng)新性、先導(dǎo)性和方向性的產(chǎn)業(yè)，其發(fā)展對于國家和地區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展具有至關(guān)重要的作用。本文在研究現(xiàn)有學(xué)者對新興產(chǎn)業(yè)特點和現(xiàn)狀的研究基礎(chǔ)上，結(jié)合技術(shù)創(chuàng)新測量指標，構(gòu)建了新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力評價模型，并基于該模型結(jié)合統(tǒng)計局和政府等的評價指標，構(gòu)建了包含技術(shù)創(chuàng)新行為、技術(shù)創(chuàng)新效益、技術(shù)創(chuàng)新支撐三個維度及17個直接測度指標的廣東省新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力評價體系，為廣東省新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展提供參考。

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在對新興產(chǎn)業(yè)的研究中，眾多學(xué)者通過其特點分析均認為技術(shù)創(chuàng)新對新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展起著至關(guān)重要的作用。而在對新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀的研究中，學(xué)者們都肯定了新興產(chǎn)業(yè)在經(jīng)濟發(fā)展中的積極作用，同時也提出了我國新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展存在的一些問題。諸如學(xué)者苗振清從正面闡述了科技創(chuàng)新體系對新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展有積極的促進作用[13]。陳盛詳?shù)日J為我國新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展存在著技術(shù)創(chuàng)新體系不完善，產(chǎn)業(yè)的核心競爭能力不足的問題，他們認為，新興產(chǎn)業(yè)在發(fā)展中存在的問題具體體現(xiàn)在資金投入不足、科技中介服務(wù)網(wǎng)絡(luò)不健全、科技成果轉(zhuǎn)化率低以及知識產(chǎn)權(quán)保護制度不完善、自主創(chuàng)新技術(shù)不足等方面[14]。李新男學(xué)者也認為新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展存在支撐設(shè)施不完善的情況[15]。李偉娜認為新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展除了受到上述因素的影響外，還受到技術(shù)創(chuàng)新機制的制約，這也是中國新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展亟待解決的問題[16]。

綜合現(xiàn)有學(xué)者對技術(shù)創(chuàng)新的測度指標的研究，以及技術(shù)創(chuàng)新在新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展中的作用和與之相關(guān)的制約新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的相關(guān)影響因素研究，本文選擇創(chuàng)新行為、創(chuàng)新支撐、創(chuàng)新效益三個因素，構(gòu)建新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力評價模型，具體見圖1。

3 新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力評價指標體系

考慮到指標之間必須具有獨立性和邏輯性，指標的選取要建立在科學(xué)性和實用性的基礎(chǔ)之上，指標數(shù)據(jù)的可獲得性以及可對比性等，參考國家統(tǒng)計局、地方統(tǒng)計局的統(tǒng)計數(shù)據(jù)、新興產(chǎn)業(yè)主管部門對新興產(chǎn)業(yè)的評價等，基于新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的現(xiàn)狀，采取以科技指標為主、經(jīng)濟和社會發(fā)展指標為輔的方法，以科學(xué)性、客觀性、合理性、獨立性、動態(tài)性、可操作性為原則，從技術(shù)創(chuàng)新行為、技術(shù)創(chuàng)新效益、技術(shù)創(chuàng)新支撐三個維度，設(shè)定指標。

3.1 技術(shù)創(chuàng)新行為 技術(shù)創(chuàng)新行為可以看做技術(shù)開發(fā)，它是技術(shù)創(chuàng)新的源頭，是形成新產(chǎn)品、新工藝和新技術(shù)的必要步驟，是指在生產(chǎn)的過程中，為了獲得新的知識、工藝和技術(shù)等，采用新的生產(chǎn)方式和經(jīng)營管理模式實施過程中的行為、活動。常見的技術(shù)創(chuàng)新行為包括研發(fā)研究和技術(shù)組合等。由此可見，技術(shù)創(chuàng)新行為是新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的基礎(chǔ)，是提高新興產(chǎn)業(yè)競爭力的重要前提。當前統(tǒng)計部門和主管部門對產(chǎn)業(yè)層面技術(shù)創(chuàng)新行為的評價多集中在R&D經(jīng)費投入、R&D從業(yè)人數(shù)等，結(jié)合學(xué)術(shù)界認同的地區(qū)科技投入、政府科技投入、R&D投入產(chǎn)出效率、每萬人科學(xué)家和工程師數(shù)量、R&D投入強度等指標，又考慮到新興產(chǎn)業(yè)政府大力提倡發(fā)展的產(chǎn)業(yè)，在政策和稅收等方面給與了關(guān)注和支持。因此，最終確定R&D投入強度、R&D從業(yè)人數(shù)、R&D投入產(chǎn)出效率、地區(qū)科技投入、產(chǎn)業(yè)內(nèi)每萬人科學(xué)家和工程師數(shù)量、科技合作項目六個指標進行衡量。具體見表1。

3.2 技術(shù)創(chuàng)新效益 技術(shù)創(chuàng)新行為對新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展起著重要的作用，它是提高新興產(chǎn)業(yè)競爭力的必要條件，其對新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力的影響通過技術(shù)創(chuàng)新效益反映出來。其中，新產(chǎn)品和新工藝是技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出最重要的表現(xiàn)形式，因此在有關(guān)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出的測度理論和方法的研究中，通常把對新產(chǎn)品的測度作為主要評價的指標。參考統(tǒng)計和主管部門在分析產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力時采取的專利申請量、專利授權(quán)量、技術(shù)市場成交額、總產(chǎn)值、銷售收入、出口額等指標，考慮到新產(chǎn)品產(chǎn)值（增長率）及其所占比重、發(fā)明專利占專利申請總數(shù)的比重等指標反映創(chuàng)新質(zhì)量的結(jié)構(gòu)性指標，以及由于金融危機的影響，企業(yè)對品牌的構(gòu)建意識逐漸增強，品牌逐漸成為評價行業(yè)的指標之一，作為以技術(shù)為核心的新興產(chǎn)業(yè)對品牌的構(gòu)建更應(yīng)關(guān)注。因此，最終選取新興產(chǎn)業(yè)新產(chǎn)品銷售收入占總收入的比率、新興產(chǎn)業(yè)新產(chǎn)品利潤與產(chǎn)業(yè)總利潤的比率、新興產(chǎn)業(yè)新產(chǎn)品銷售增長率、新興產(chǎn)業(yè)新產(chǎn)品利稅率、技術(shù)市場交易額、新興產(chǎn)業(yè)年均專利授權(quán)量、名優(yōu)品牌商標數(shù)量七個指標來進行衡量。具體見表2。

3.3 技術(shù)創(chuàng)新支撐 技術(shù)創(chuàng)新的支撐能力可以在一定程度上對新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力的提升起到促進或阻礙的作用，對產(chǎn)業(yè)內(nèi)技術(shù)創(chuàng)新的氛圍和環(huán)境造成影響，最終可能改變產(chǎn)業(yè)投入—制造—產(chǎn)出整個過程。學(xué)者孫韜將科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)平臺、創(chuàng)新資金服務(wù)平臺、人力資源服務(wù)平臺、社會環(huán)境支撐平臺、企業(yè)文化服務(wù)平臺作為技術(shù)創(chuàng)新支撐的內(nèi)涵[17]。綜合來看，通常把創(chuàng)新平臺、科技服務(wù)機構(gòu)、地區(qū)生產(chǎn)總值、政府財政支出等指標作為主要評價的指標。統(tǒng)計部門如國家、廣東省統(tǒng)計局在研究新興產(chǎn)業(yè)時，也對科技服務(wù)平臺、外商投資企業(yè)數(shù)、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)（信息網(wǎng)絡(luò)建設(shè)、工業(yè)園區(qū)建設(shè)）等情況都進行了關(guān)注。因此，最終選取五個指標來量度技術(shù)創(chuàng)新支撐維度。具體見表3。

4 結(jié)論

新興產(chǎn)業(yè)是在金融危機的背景下，在經(jīng)濟轉(zhuǎn)型升級的契機中形成的一類具有創(chuàng)新性、先導(dǎo)性和方向性的產(chǎn)業(yè)，其發(fā)展對于國家和地區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展具有至關(guān)重要的作用。本文在研究現(xiàn)有學(xué)者對新興產(chǎn)業(yè)特點和現(xiàn)狀的研究基礎(chǔ)上，結(jié)合技術(shù)創(chuàng)新測量指標，構(gòu)建了新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力評價模型，并基于該模型結(jié)合統(tǒng)計局和政府等的評價指標，構(gòu)建了包含技術(shù)創(chuàng)新行為、技術(shù)創(chuàng)新效益、技術(shù)創(chuàng)新支撐三個維度及17個直接測度指標的廣東省新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力評價體系，為廣東省新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展提供參考。

參考文獻：

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[11]Elias.G.C，Mike.P.Measuring firm innovativeness：towards a composite innovation index built on firm innovative posture，propensity and performance attributes[J].Innovation and Regional Development，2008，1（1）：90-107.

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[14]陳盛詳.制度創(chuàng)新驅(qū)動與戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展研究[J].改革與戰(zhàn)略，2012，10.

[15]李新男.創(chuàng)新“產(chǎn)學(xué)研”組織模式構(gòu)建產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟[J].決策焦點，2007，04.

[16]李偉娜.新興產(chǎn)業(yè)-現(xiàn)狀-問題與對策[J].中山大學(xué)研究生學(xué)刊（社會版），2009，04.

[17]孫韜.東北裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新支撐體系研究[D].吉林大學(xué)博士論文，2011，6.

在對新興產(chǎn)業(yè)的研究中，眾多學(xué)者通過其特點分析均認為技術(shù)創(chuàng)新對新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展起著至關(guān)重要的作用。而在對新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀的研究中，學(xué)者們都肯定了新興產(chǎn)業(yè)在經(jīng)濟發(fā)展中的積極作用，同時也提出了我國新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展存在的一些問題。諸如學(xué)者苗振清從正面闡述了科技創(chuàng)新體系對新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展有積極的促進作用[13]。陳盛詳?shù)日J為我國新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展存在著技術(shù)創(chuàng)新體系不完善，產(chǎn)業(yè)的核心競爭能力不足的問題，他們認為，新興產(chǎn)業(yè)在發(fā)展中存在的問題具體體現(xiàn)在資金投入不足、科技中介服務(wù)網(wǎng)絡(luò)不健全、科技成果轉(zhuǎn)化率低以及知識產(chǎn)權(quán)保護制度不完善、自主創(chuàng)新技術(shù)不足等方面[14]。李新男學(xué)者也認為新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展存在支撐設(shè)施不完善的情況[15]。李偉娜認為新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展除了受到上述因素的影響外，還受到技術(shù)創(chuàng)新機制的制約，這也是中國新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展亟待解決的問題[16]。

綜合現(xiàn)有學(xué)者對技術(shù)創(chuàng)新的測度指標的研究，以及技術(shù)創(chuàng)新在新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展中的作用和與之相關(guān)的制約新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的相關(guān)影響因素研究，本文選擇創(chuàng)新行為、創(chuàng)新支撐、創(chuàng)新效益三個因素，構(gòu)建新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力評價模型，具體見圖1。

3 新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力評價指標體系

考慮到指標之間必須具有獨立性和邏輯性，指標的選取要建立在科學(xué)性和實用性的基礎(chǔ)之上，指標數(shù)據(jù)的可獲得性以及可對比性等，參考國家統(tǒng)計局、地方統(tǒng)計局的統(tǒng)計數(shù)據(jù)、新興產(chǎn)業(yè)主管部門對新興產(chǎn)業(yè)的評價等，基于新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的現(xiàn)狀，采取以科技指標為主、經(jīng)濟和社會發(fā)展指標為輔的方法，以科學(xué)性、客觀性、合理性、獨立性、動態(tài)性、可操作性為原則，從技術(shù)創(chuàng)新行為、技術(shù)創(chuàng)新效益、技術(shù)創(chuàng)新支撐三個維度，設(shè)定指標。

3.1 技術(shù)創(chuàng)新行為 技術(shù)創(chuàng)新行為可以看做技術(shù)開發(fā)，它是技術(shù)創(chuàng)新的源頭，是形成新產(chǎn)品、新工藝和新技術(shù)的必要步驟，是指在生產(chǎn)的過程中，為了獲得新的知識、工藝和技術(shù)等，采用新的生產(chǎn)方式和經(jīng)營管理模式實施過程中的行為、活動。常見的技術(shù)創(chuàng)新行為包括研發(fā)研究和技術(shù)組合等。由此可見，技術(shù)創(chuàng)新行為是新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的基礎(chǔ)，是提高新興產(chǎn)業(yè)競爭力的重要前提。當前統(tǒng)計部門和主管部門對產(chǎn)業(yè)層面技術(shù)創(chuàng)新行為的評價多集中在R&D經(jīng)費投入、R&D從業(yè)人數(shù)等，結(jié)合學(xué)術(shù)界認同的地區(qū)科技投入、政府科技投入、R&D投入產(chǎn)出效率、每萬人科學(xué)家和工程師數(shù)量、R&D投入強度等指標，又考慮到新興產(chǎn)業(yè)政府大力提倡發(fā)展的產(chǎn)業(yè)，在政策和稅收等方面給與了關(guān)注和支持。因此，最終確定R&D投入強度、R&D從業(yè)人數(shù)、R&D投入產(chǎn)出效率、地區(qū)科技投入、產(chǎn)業(yè)內(nèi)每萬人科學(xué)家和工程師數(shù)量、科技合作項目六個指標進行衡量。具體見表1。

3.2 技術(shù)創(chuàng)新效益 技術(shù)創(chuàng)新行為對新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展起著重要的作用，它是提高新興產(chǎn)業(yè)競爭力的必要條件，其對新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力的影響通過技術(shù)創(chuàng)新效益反映出來。其中，新產(chǎn)品和新工藝是技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出最重要的表現(xiàn)形式，因此在有關(guān)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出的測度理論和方法的研究中，通常把對新產(chǎn)品的測度作為主要評價的指標。參考統(tǒng)計和主管部門在分析產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力時采取的專利申請量、專利授權(quán)量、技術(shù)市場成交額、總產(chǎn)值、銷售收入、出口額等指標，考慮到新產(chǎn)品產(chǎn)值（增長率）及其所占比重、發(fā)明專利占專利申請總數(shù)的比重等指標反映創(chuàng)新質(zhì)量的結(jié)構(gòu)性指標，以及由于金融危機的影響，企業(yè)對品牌的構(gòu)建意識逐漸增強，品牌逐漸成為評價行業(yè)的指標之一，作為以技術(shù)為核心的新興產(chǎn)業(yè)對品牌的構(gòu)建更應(yīng)關(guān)注。因此，最終選取新興產(chǎn)業(yè)新產(chǎn)品銷售收入占總收入的比率、新興產(chǎn)業(yè)新產(chǎn)品利潤與產(chǎn)業(yè)總利潤的比率、新興產(chǎn)業(yè)新產(chǎn)品銷售增長率、新興產(chǎn)業(yè)新產(chǎn)品利稅率、技術(shù)市場交易額、新興產(chǎn)業(yè)年均專利授權(quán)量、名優(yōu)品牌商標數(shù)量七個指標來進行衡量。具體見表2。

3.3 技術(shù)創(chuàng)新支撐 技術(shù)創(chuàng)新的支撐能力可以在一定程度上對新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力的提升起到促進或阻礙的作用，對產(chǎn)業(yè)內(nèi)技術(shù)創(chuàng)新的氛圍和環(huán)境造成影響，最終可能改變產(chǎn)業(yè)投入—制造—產(chǎn)出整個過程。學(xué)者孫韜將科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)平臺、創(chuàng)新資金服務(wù)平臺、人力資源服務(wù)平臺、社會環(huán)境支撐平臺、企業(yè)文化服務(wù)平臺作為技術(shù)創(chuàng)新支撐的內(nèi)涵[17]。綜合來看，通常把創(chuàng)新平臺、科技服務(wù)機構(gòu)、地區(qū)生產(chǎn)總值、政府財政支出等指標作為主要評價的指標。統(tǒng)計部門如國家、廣東省統(tǒng)計局在研究新興產(chǎn)業(yè)時，也對科技服務(wù)平臺、外商投資企業(yè)數(shù)、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)（信息網(wǎng)絡(luò)建設(shè)、工業(yè)園區(qū)建設(shè)）等情況都進行了關(guān)注。因此，最終選取五個指標來量度技術(shù)創(chuàng)新支撐維度。具體見表3。

4 結(jié)論

新興產(chǎn)業(yè)是在金融危機的背景下，在經(jīng)濟轉(zhuǎn)型升級的契機中形成的一類具有創(chuàng)新性、先導(dǎo)性和方向性的產(chǎn)業(yè)，其發(fā)展對于國家和地區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展具有至關(guān)重要的作用。本文在研究現(xiàn)有學(xué)者對新興產(chǎn)業(yè)特點和現(xiàn)狀的研究基礎(chǔ)上，結(jié)合技術(shù)創(chuàng)新測量指標，構(gòu)建了新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力評價模型，并基于該模型結(jié)合統(tǒng)計局和政府等的評價指標，構(gòu)建了包含技術(shù)創(chuàng)新行為、技術(shù)創(chuàng)新效益、技術(shù)創(chuàng)新支撐三個維度及17個直接測度指標的廣東省新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力評價體系，為廣東省新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展提供參考。

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