周靜怡

【摘 要】2012年3月14日，十一屆全國人民代表大會(huì)第五次會(huì)議審議通過了《關(guān)于修改〈中華人民共和國刑事訴訟法〉的決定》。修正后的新刑事訴訟法做了較大修改，尤其是在特別程序一章增設(shè)了犯罪嫌疑人、被告人逃匿、死亡案件違法所得的沒收程序。未經(jīng)定罪的財(cái)產(chǎn)沒收程序的概念、性質(zhì)、具體運(yùn)作程序以及立法的不足之處都有必要進(jìn)行分析，以對(duì)理解和運(yùn)用該程序有所裨益。

【關(guān)鍵詞】新刑事訴訟法；未經(jīng)定罪；財(cái)產(chǎn)沒收；運(yùn)作程序

2013年1月1日，新《刑事訴訟法》（以下簡(jiǎn)稱新刑訴法）正式實(shí)施，在特別程序一章增設(shè)了犯罪嫌疑人、被告人逃匿、死亡案件違法所得的沒收程序。這填補(bǔ)了我國法律對(duì)逃匿或者死亡的貪污賄賂犯罪嫌疑人、被告人財(cái)產(chǎn)處置的漏洞，符合我國的現(xiàn)實(shí)需要。未經(jīng)定罪的財(cái)產(chǎn)沒收制度有利于打擊腐敗和恐怖犯罪，追回外流犯罪財(cái)產(chǎn)，挽回財(cái)產(chǎn)損失。

一、未經(jīng)定罪的財(cái)產(chǎn)沒收程序的概念和性質(zhì)

（一）未經(jīng)定罪的財(cái)產(chǎn)沒收程序的概念

在我國的刑法規(guī)定著兩種沒收制度。第一種是傳統(tǒng)意義上的沒收，《刑法》3章8節(jié)作了具體的規(guī)定，是一種財(cái)產(chǎn)附加刑，理論界有學(xué)者稱為一般沒收。法院在判決文書中可以一并沒收被告人的全部或者部分個(gè)人財(cái)產(chǎn)，以示對(duì)被告人財(cái)產(chǎn)上的懲罰，并在判決宣告以后由法院執(zhí)行。這種沒收不管沒收的財(cái)產(chǎn)是否合法，只要是被告人的個(gè)人財(cái)產(chǎn)就強(qiáng)制沒收。如刑法生產(chǎn)、銷售偽劣商品罪規(guī)定的財(cái)產(chǎn)沒收。第二種是是對(duì)違法所得的追繳或退賠，《刑法》64條對(duì)此作了規(guī)定，是對(duì)犯罪物品的處理，理論界有學(xué)者稱之為特別沒收。實(shí)體上，在所有的刑事犯罪案件中，針對(duì)犯罪分子的一切違法所得予以追繳和退賠；程序上，在審前程序中，偵查機(jī)關(guān)能夠通過采用一些列強(qiáng)制措施進(jìn)行財(cái)產(chǎn)和證據(jù)的保全，在審判程序結(jié)束以后，對(duì)于被害人擁有的合法財(cái)產(chǎn)予以及時(shí)的返還，并對(duì)犯罪分子所擁有的違法物品、犯罪的工具和犯罪收益進(jìn)行及時(shí)的追繳。此次新刑訴法第280條規(guī)定了出現(xiàn)被告人潛逃、死亡等無法歸案的情況時(shí)特別沒收的程序，即未經(jīng)定罪的財(cái)產(chǎn)沒收程序。 [1]

（二）未經(jīng)定罪的財(cái)產(chǎn)沒收程序的性質(zhì)

1.未經(jīng)定罪的財(cái)產(chǎn)沒收程序在性質(zhì)上屬于民事訴訟。未經(jīng)定罪的財(cái)產(chǎn)沒收程序，不同于一般的刑事訴訟程序，它解決的不是犯罪嫌疑人、被告人的刑事責(zé)任問題，而是對(duì)涉案的違法財(cái)產(chǎn)進(jìn)行沒收。因此，對(duì)于該程序的性質(zhì)到底是刑事訴訟還是民事訴訟理論界產(chǎn)生了分歧。我國刑事訴訟的目的是懲罰犯罪與保障人權(quán)的統(tǒng)一，主要是圍繞犯罪嫌疑人和被告人展開的，主要是解決犯罪嫌疑人、被告人刑事責(zé)任的程序。而民事訴訟解決的是當(dāng)事人之間因財(cái)產(chǎn)關(guān)系或者人身關(guān)系產(chǎn)生的糾紛。鑒于此，筆者認(rèn)為，未經(jīng)定罪的財(cái)產(chǎn)沒收程序在性質(zhì)上更符合民事訴訟。原因如下， 第一，未經(jīng)定罪的財(cái)產(chǎn)沒收程序是一個(gè)對(duì)物的訴訟，而非對(duì)人的訴訟，也并非一定與定罪有關(guān)。第二，未經(jīng)定罪的財(cái)產(chǎn)沒收制度采民事訴訟的優(yōu)勢(shì)證據(jù)證明標(biāo)準(zhǔn)，而非刑事訴訟法的排除合理懷疑。

2.未經(jīng)定罪的財(cái)產(chǎn)沒收程序是一種缺席審判程序。在我國刑事訴訟法中一般不存在缺席審判，因?yàn)檫@剝奪了被告人的辯論權(quán)。未經(jīng)定罪的財(cái)產(chǎn)沒收程序是一個(gè)例外。未經(jīng)定罪的財(cái)產(chǎn)沒收程序是在犯罪嫌疑人、被告人缺席審判的情況下，法官就涉案財(cái)物的歸屬作出的裁定。未經(jīng)定罪的財(cái)產(chǎn)沒收程序作為一種缺席審判程序，有其現(xiàn)實(shí)的必要性和合理性。在司法實(shí)踐中存在大量的貪官自殺的現(xiàn)象。本著“犧牲一個(gè)人，幸福全家人”的理念，貪官為了保留巨額財(cái)產(chǎn)給家人，往往選擇自殺，導(dǎo)致死無對(duì)證，無法對(duì)贓款臟污進(jìn)行追繳。同時(shí)，實(shí)踐中還存在大量貪官外逃的現(xiàn)象，造成大量國有資產(chǎn)流失。如果審判要求被告人必須到庭的話，這就是鼓勵(lì)貪官外逃或自殺，不利于國家追究和打擊貪污賄賂犯罪。

二、未經(jīng)定罪的財(cái)產(chǎn)沒收程序的具體運(yùn)作

結(jié)合相關(guān)司法解釋和《檢察院刑事訴訟規(guī)則》，有必要對(duì)280條的法條進(jìn)行解讀，明確未經(jīng)定罪的財(cái)產(chǎn)沒收程序適用的范圍和條件。

其一，適用案件范圍。該程序必須適用于貪污賄賂犯罪、恐怖活動(dòng)犯罪等重大犯罪案件。這里不宜將“等”字做擴(kuò)大解釋，應(yīng)嚴(yán)格限制在這兩大類犯罪案件之內(nèi)，即重大的貪污賄賂案件和重大的恐怖活動(dòng)犯罪。[4]輕微的或者一般的貪污賄賂犯罪、恐怖活動(dòng)犯罪則不適用該程序。而根據(jù)最高人民法院關(guān)于適用《中華人民共和國刑事訴訟法》的解釋（以下簡(jiǎn)稱刑訴法司法解釋）第508條規(guī)定，“重大犯罪案件”一般是指犯罪嫌疑人、被告人可能被判處無期徒刑以上刑罰或者案件在本省、自治區(qū)、直轄市或者全國范圍內(nèi)有較大影響等情形。

其二，適用條件。該程序適用于犯罪嫌疑人、被告人逃匿，在通緝一年后不能到案，或者犯罪嫌疑人、被告人死亡的案件。一般情況下，犯罪嫌疑人、被告人逃匿，訴訟程序就無法進(jìn)行下去；如果犯罪嫌疑人、被告人死亡，依照刑事訴訟法15條的規(guī)定，就應(yīng)當(dāng)撤銷案件、不起訴或者終止審理。但違法所得的沒收程序是特別程序，在犯罪嫌疑人、被告人不能到案的情況下，可以單獨(dú)對(duì)其違法所得及其他涉案財(cái)物進(jìn)行審理并作出裁定。

其三，沒收財(cái)產(chǎn)的范圍。依照刑法規(guī)定應(yīng)當(dāng)追繳的違法所得和其他涉案財(cái)物。刑法第64條規(guī)定，犯罪分子的違法所得的一切財(cái)物應(yīng)當(dāng)予以追繳。未經(jīng)定罪的財(cái)產(chǎn)沒收程序應(yīng)當(dāng)符合刑法規(guī)定的屬于犯罪嫌疑人、被告人違法所得及其他涉案財(cái)產(chǎn)。其中，追繳是指將違法所得的財(cái)產(chǎn)強(qiáng)制收歸國有?！斑`法所得”是指因?qū)嵤┓缸锘顒?dòng)，而取得的全部財(cái)物，包括金錢和物品?！捌渌姘肛?cái)物”是指除違法所得以外的犯罪有關(guān)的款物、作案工具和非法持有的違禁品。最高人民法院關(guān)于適用《中華人民共和國刑事訴訟法》的解釋第509條規(guī)定，實(shí)施犯罪行為所取得的財(cái)物及其孳息，以及被告人非法持有的違禁品、供犯罪所用的本人財(cái)物，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為刑事訴訟法第280條第1款規(guī)定的“違法所得及其他涉案財(cái)產(chǎn)”。

（一）未經(jīng)定罪的財(cái)產(chǎn)沒收的審前程序

在公安機(jī)關(guān)對(duì)恐怖活動(dòng)犯罪等重大犯罪案件立案以后，發(fā)生犯罪嫌疑人逃匿，在通緝一年后不能到案的或者犯罪嫌疑人死亡的，現(xiàn)有證據(jù)證明其存在違法所得及其他涉案財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)予以沒收的，由公安機(jī)關(guān)書寫違法所得意見書給人民檢察院。如果是人民檢察院立案?jìng)刹榈呢澪圪V賂案件或者是在人民檢察院審查起訴的過程中，出現(xiàn)上述情況時(shí)，由人民檢察院的公訴部門提出沒收違法所得的申請(qǐng)。根據(jù)《人民檢察院刑事訴訟規(guī)則》第525條規(guī)定，沒收違法所得的申請(qǐng)，因當(dāng)由與有管轄權(quán)的中級(jí)人民法院相對(duì)應(yīng)的人民檢察院提出。第527條規(guī)定，公安機(jī)關(guān)向人民檢察院移送沒收違法所得意見書，應(yīng)當(dāng)由有管轄權(quán)的人民檢察院的同級(jí)公安機(jī)關(guān)移送。因此，關(guān)于沒收違法所得的意見書和申請(qǐng)應(yīng)當(dāng)由與有管轄權(quán)的中級(jí)人民法院相對(duì)應(yīng)的公安機(jī)關(guān)和人民檢察院提出。

公安機(jī)關(guān)在向人民檢察院提出沒收違法所得的意見之前，應(yīng)當(dāng)對(duì)犯罪嫌疑人、被告人的違法所得和涉案財(cái)產(chǎn)進(jìn)行公開調(diào)查，主要用于調(diào)查和明確逃匿、死亡犯罪嫌疑人、被告人現(xiàn)有的財(cái)產(chǎn)，區(qū)分其個(gè)人財(cái)產(chǎn)與家庭財(cái)產(chǎn)和共有財(cái)產(chǎn)的界限。該調(diào)查過程應(yīng)當(dāng)聽取利害關(guān)系人的意見，必要時(shí)，應(yīng)當(dāng)允許利害關(guān)系人參與查封、扣押、凍結(jié)的全過程。財(cái)產(chǎn)調(diào)查的結(jié)果要向利害關(guān)系人公開，這樣有助于其知悉財(cái)產(chǎn)沒收的范圍、種類和數(shù)量并做好應(yīng)訴的準(zhǔn)備。

（二）未經(jīng)定罪的財(cái)產(chǎn)沒收的審判程序

1.公告程序。人民法院決定受理沒收違法所得的申請(qǐng)后，應(yīng)當(dāng)在十五日內(nèi)發(fā)出公告，公告期為六個(gè)月。刑訴司法解釋詳細(xì)的規(guī)定了公告的內(nèi)容，包括案由，犯罪嫌疑人、被告人通緝?cè)谔踊蛘咚劳龅然厩闆r，申請(qǐng)沒收財(cái)產(chǎn)的種類、數(shù)量、所在地，以及犯罪嫌疑人、被告人的近親屬和其他利害關(guān)系人申請(qǐng)參加訴訟的期限、方式等等。并詳細(xì)規(guī)定了公告發(fā)布的地址，以及用電話、傳真、郵件等方式告知利害關(guān)系人公告的內(nèi)容。正如前文所述的那樣，未經(jīng)定罪的財(cái)產(chǎn)沒收程序?qū)嵸|(zhì)上是一種缺席審判，公告也起到了權(quán)利告知的作用，有督促犯罪嫌疑人、被告人及時(shí)歸案、參與訴訟的程序意義。同時(shí)，公告便于利害關(guān)系人了解案件情況，參加訴訟。

2.案件的審理程序。刑事訴訟法第281條規(guī)定了犯罪嫌疑人、被告人的近親屬和其他利害關(guān)系人有權(quán)申請(qǐng)參加訴訟，也有權(quán)委托訴訟代理人參加訴訟。根據(jù)刑訴法司法解釋第513條，對(duì)申請(qǐng)沒收的財(cái)產(chǎn)主張所有權(quán)的人應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為刑事訴訟法第281條規(guī)定的“其他利害關(guān)系人”。人民法院應(yīng)當(dāng)組成合議庭對(duì)申請(qǐng)沒收違法所得的案件進(jìn)行審理，利害關(guān)系人參加訴訟的，人民法院應(yīng)當(dāng)開庭審理。沒有利害關(guān)系人的，可以不開庭審理。

3.案件的舉證責(zé)任?！度嗣駲z察院刑事訴訟規(guī)則》第535條規(guī)定，人民法院對(duì)于沒收違法所得的申請(qǐng)進(jìn)行審理，由人民檢察院承擔(dān)舉證責(zé)任。定罪容易，析產(chǎn)難。應(yīng)嚴(yán)格區(qū)分犯罪嫌疑人、被告人的合法和違法財(cái)產(chǎn)。沒收犯罪嫌疑人、被告人的個(gè)人全部財(cái)產(chǎn)不具有法律根據(jù)。犯罪嫌疑人、被告人的合法財(cái)產(chǎn)同樣受法律的保護(hù)。由公訴部門舉證證明犯罪嫌疑人、被告人實(shí)施了貪污賄賂犯罪、恐怖活動(dòng)犯罪等重大犯罪，并已經(jīng)通緝一年不能到案或者已經(jīng)死亡的事實(shí)，以及申請(qǐng)沒收的財(cái)產(chǎn)屬于應(yīng)當(dāng)追繳的范圍等。

（三）未經(jīng)定罪的財(cái)產(chǎn)沒收的執(zhí)行程序

在執(zhí)行程序方面，當(dāng)財(cái)產(chǎn)沒收?qǐng)?zhí)行結(jié)束后，在逃的犯罪嫌疑人、被告人又歸案的，在對(duì)其涉嫌罪名審理過程中，應(yīng)當(dāng)一并對(duì)先前的財(cái)產(chǎn)沒收判決進(jìn)行審查，發(fā)現(xiàn)沒收犯罪嫌疑人、被告人財(cái)產(chǎn)確有錯(cuò)誤的，應(yīng)當(dāng)通過審判監(jiān)督程序予以糾正，對(duì)于沒收財(cái)產(chǎn)存在錯(cuò)誤的，應(yīng)當(dāng)通過執(zhí)行回轉(zhuǎn)程序予以返還，對(duì)于必要的損失還應(yīng)進(jìn)行賠償。

三、未經(jīng)定罪的財(cái)產(chǎn)沒收程序的不足

修改后的刑事訴訟法對(duì)于沒收的范圍僅作了“違法所得及其他涉案財(cái)產(chǎn)”的原則性規(guī)定，實(shí)施中有待進(jìn)一步細(xì)化。對(duì)幾種特殊的財(cái)產(chǎn)，如住所、將要被用于非法行為的財(cái)產(chǎn)、未經(jīng)定罪沒收程序法律生效前的違法所得等，是否應(yīng)當(dāng)進(jìn)行沒收，也應(yīng)有明確的規(guī)定。

對(duì)于這種特別沒收程序中的證據(jù)規(guī)則，修改后的刑事訴訟法未作出明確規(guī)定。一般認(rèn)為，該程序在性質(zhì)上屬于民事訴訟，應(yīng)當(dāng)遵循民事訴訟中的證據(jù)規(guī)則，如“誰主張，誰舉證”、實(shí)行“優(yōu)勢(shì)證據(jù)”的證明標(biāo)準(zhǔn)等；一些國家的法律還允許在該程序中適用“不采納逃犯證言理論”，即受到刑事指控的犯罪嫌疑人、被告人只能在刑事訴訟中針對(duì)自己的、可能遭受民事沒收的財(cái)產(chǎn)提出權(quán)利主張或異議，如果上述人員在逃，其有關(guān)證言無效。在該程序中，還涉及財(cái)產(chǎn)調(diào)查和保全措施的適用，修改后的刑事訴訟法對(duì)此也未作出具體、明確的規(guī)定。

未經(jīng)定罪的財(cái)產(chǎn)沒收程序的審前、審判過程中，確實(shí)存在一些需要進(jìn)一步細(xì)化的環(huán)節(jié)。如在發(fā)出公告之后，利害關(guān)系人是否需要向法院提交書面的答辯或者聲明；在法院正式開庭之前，檢察機(jī)關(guān)與利害關(guān)系人是否應(yīng)當(dāng)進(jìn)行證據(jù)交換；法院是否有權(quán)對(duì)利害關(guān)系人的資格進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查；違法所得財(cái)產(chǎn)的認(rèn)定、估價(jià)和拍賣程序應(yīng)當(dāng)如何建立；該特別沒收程序是否應(yīng)當(dāng)有訴訟時(shí)效的規(guī)定、如何規(guī)定；對(duì)違法所得進(jìn)行沒收后，應(yīng)當(dāng)如何進(jìn)行處置，如何在國家與合法利益相關(guān)者、不同利益相關(guān)者之間進(jìn)行合理分配；等等?？梢?，特別沒收制度中所涉及的問題十分復(fù)雜，我國目前對(duì)此僅作了初步的規(guī)定，大量的細(xì)節(jié)問題尚待進(jìn)一步規(guī)范。

【參考文獻(xiàn)】

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