中國正在實施更為長遠的發(fā)展戰(zhàn)略，以期在科技上與發(fā)達國家并駕齊驅(qū)，在一系列產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域里實現(xiàn)更高的生產(chǎn)率，并從某些特定領(lǐng)域技術(shù)前沿的推進中獲取商業(yè)利益，以此獲得更多增長動力。近年來，中國已經(jīng)從技術(shù)能力的成長中受益頗多，這表明中國正接近向效率和創(chuàng)新驅(qū)動增長轉(zhuǎn)型的發(fā)展階段。消除對創(chuàng)新的制度約束和限制至關(guān)重要。

中國向一個創(chuàng)新型經(jīng)濟的轉(zhuǎn)變可能發(fā)生在兩個階段中，因此要求兩階段之間的政策關(guān)注點有所變化（這兩個階段只是一個大致的劃分而不具備嚴格的意義）。

在第一階段（2011～2020年），中國將繼續(xù)主要從進口技術(shù)及改進創(chuàng)新中獲益，從而實現(xiàn)生產(chǎn)率提高和經(jīng)濟快速增長。這個階段應(yīng)該強調(diào)加強市場機制建設(shè)，完善市場經(jīng)濟制度，主要包括放寬中小企業(yè)市場準入以增強競爭，繼續(xù)推動國有企業(yè)改革，提高勞動力質(zhì)量，鼓勵企業(yè)進行應(yīng)用型研究，加強研發(fā)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。在這個階段，政策重點是要繼續(xù)推動并最終實現(xiàn)國家創(chuàng)新體系的轉(zhuǎn)變，將帶有計劃特征的國家創(chuàng)新體系轉(zhuǎn)向一個開放、全球化、與市場經(jīng)濟體制相適應(yīng)的創(chuàng)新體系。政府要加大對基礎(chǔ)研究的投入，推進大學改革，提高科技人才素質(zhì)，通過一批重大科技項目彌補產(chǎn)業(yè)發(fā)展中的一些重要薄弱環(huán)節(jié)。

在第二階段（2021～2030年），中國的增長將更多地依靠原創(chuàng)性的發(fā)明創(chuàng)新，這類創(chuàng)新不但要依靠尖端的基礎(chǔ)性研究——如國家支持的有較大風險和不確定性的自由探索式基礎(chǔ)研究產(chǎn)生新思想，還要依靠中國本土成長起來的充滿活力的跨國企業(yè)充分利用這些新思想。這些企業(yè)是所在行業(yè)的技術(shù)領(lǐng)先者，他們致力于通過創(chuàng)新提高競爭力，與外國企業(yè)進行技術(shù)交流并建立平等的伙伴關(guān)系。為了成為領(lǐng)先者，中國企業(yè)必須像它們的外國合作伙伴一樣，充分利用全球創(chuàng)新資源。

第一階段與第二階段的政策有一定的連續(xù)性，且有所重合，差異之處在于重點不同。下面所列舉和討論的政策中，有幾項應(yīng)該盡快實施，因為建立一個有效的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)是第一階段的核心任務(wù)，政府應(yīng)該起領(lǐng)導作用。在第二階段，創(chuàng)新成功與否將取決于產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的微觀架構(gòu)，這也是一個有效競爭的市場環(huán)境和能促進投資的宏觀穩(wěn)定性之所以至關(guān)重要的原因。國家的科技和創(chuàng)新政策需要城市發(fā)展政策作為補充，我們要充分認識到城市在推動先進理念產(chǎn)生、挖掘現(xiàn)有通用技術(shù)潛力以幫助發(fā)展新綠色經(jīng)濟方面發(fā)揮的關(guān)鍵作用。

深化改革，

完善競爭性市場

競爭性的市場環(huán)境是生產(chǎn)率穩(wěn)步提高的前提，是促進企業(yè)創(chuàng)新的基本條件。這需要放開產(chǎn)品市場，讓支柱行業(yè)的國有企業(yè)同民營企業(yè)開展競爭，公平和高效地執(zhí)行有關(guān)鼓勵競爭、保護知識產(chǎn)權(quán)、維護消費者權(quán)益的法律。同時，在要素市場上，也需要通過完善政策進一步加強競爭，增強要素流動性。始于20世紀80年代的民營化和市場化改革，放開了大多數(shù)制造業(yè)領(lǐng)域的市場準入和競爭。即使在某些“戰(zhàn)略”或“支柱”行業(yè)（例如航空和電信），20世紀90年代對在位企業(yè)的拆分和公司化改革也產(chǎn)生了額外的競爭壓力。近來，廢除外國投資者稅收優(yōu)惠的措施促進了內(nèi)外資企業(yè)間的平等競爭。中國于2001年加入WTO后，進口產(chǎn)品和大量外國直接投資的涌入加劇了國內(nèi)市場競爭壓力。通過體制改革、增加風險資本供給以及提高勞動力流動性來延續(xù)這一趨勢，是打造創(chuàng)新型經(jīng)濟的關(guān)鍵。這將深化民營領(lǐng)域改革，促進具有活力的中小企業(yè)成長，提高國有企業(yè)競爭能力（并為進一步改革開辟道路）。國內(nèi)市場統(tǒng)一將削弱地方保護主義并協(xié)調(diào)公共機構(gòu)（包括大學）的研發(fā)活動，從而減少沒有規(guī)模效應(yīng)的重復研究及其帶來的資源浪費。這意味著企業(yè)間競爭的加劇，企業(yè)依靠技術(shù)進步和創(chuàng)新提升競爭力受到鼓勵，急需的區(qū)域（或地方）產(chǎn)業(yè)和研究的專業(yè)化程度得到提升。

有效競爭和統(tǒng)一市場與化石燃料的合理定價（征收碳稅以反映其外部性）密不可分。確定石油、電力和不可再生資源的合理價格，制定產(chǎn)品國家標準（包括環(huán)境標準和鼓勵提高能效的標準）并通過對標準的強制執(zhí)行使企業(yè)產(chǎn)生技術(shù)升級壓力，在這方面一些西方國家取得了良好成效。加強工業(yè)化擴展體系建設(shè)，為規(guī)模較小的公司提供實驗室、質(zhì)量技術(shù)、檢測和認證設(shè)備，將有助于小企業(yè)達到這些標準。德國的弗勞恩霍夫研究所和挪威的TEFT體系都可以為中國提供借鑒。在日本，TAMA協(xié)會幫助協(xié)會成員——絕大多數(shù)都是中小企業(yè)——使用政府提供的實驗室設(shè)備及檢測儀器，還幫助企業(yè)獲得產(chǎn)品認證、創(chuàng)立網(wǎng)頁進行廣告宣傳等。

確立企業(yè)在國家創(chuàng)新體系中的核心地位

創(chuàng)新的本質(zhì)是通過發(fā)現(xiàn)和使用新方法創(chuàng)造更多財富。無論是美國這類創(chuàng)新領(lǐng)先的國家，還是日本、韓國等成功實現(xiàn)技術(shù)追趕的國家，企業(yè)在國家創(chuàng)新體系都占據(jù)核心地位。大多數(shù)對經(jīng)濟產(chǎn)生重要影響的應(yīng)用型研究和創(chuàng)新都來自于企業(yè)，在美國，大多數(shù)科學家受雇于企業(yè)和政府，而非高等學府。如果企業(yè)能夠為研究者提供寬松且有助于實現(xiàn)奇思妙想的工作環(huán)境，那么創(chuàng)新活動將欣欣向榮（Shapin 2010）。但正如Mani（2010）所指出的，“盡管中國企業(yè)創(chuàng)新在規(guī)模和速度上有很大提升，但由于各種歷史和體制原因，企業(yè)創(chuàng)新能力和效率仍然不足。”Mani用一種粗略的方法評估企業(yè)進行本地技術(shù)開發(fā)能力，即用企業(yè)內(nèi)部研發(fā)費用和從國外引進技術(shù)的費用相除得到創(chuàng)新力比率。在1991～2002年間，中國的平均創(chuàng)新比率最初還不到1，到2002年也只有1.5。

政府可以建立一些研究開發(fā)的公共服務(wù)平臺，為不同地區(qū)企業(yè)創(chuàng)新提供支持。在中國，存在著大量研發(fā)平臺和商業(yè)服務(wù)機構(gòu)，如工程研究中心、生產(chǎn)力促進中心。但許多機構(gòu)缺乏市場導向，潛在學員無法緊密參與課程設(shè)計和培訓，并缺少資金和有經(jīng)驗的培訓者。要通過政府與社會的合作使這類機構(gòu)發(fā)揮更大作用，并積極響應(yīng)民營企業(yè)需求十分重要。但中國也有一些好的范例可供推廣。圖1展示了上海公共研發(fā)機構(gòu)平臺的例子，該平臺可以提供廣泛的商業(yè)和延伸服務(wù)。這些服務(wù)覆蓋了從科技信息共享到技術(shù)檢測和技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)的創(chuàng)新開發(fā)全過程，從而為企業(yè)和管理層提供了支持。

外商直接投資的涌入和最近的人才回流，增強了中國企業(yè)管理經(jīng)驗和研發(fā)能力，提高了大學教學能力，但人才缺口仍然很大。為了進一步發(fā)展，民營經(jīng)濟和政府都需要加大人力資源投入，特別是要提升國有企業(yè)和民營企業(yè)的管理經(jīng)驗，從而使創(chuàng)新文化深入人心。很多擁有全球抱負的中國企業(yè)高級經(jīng)理人，缺乏正規(guī)管理教育，大多不能熟練地掌握英語。他們更注重依靠正式的關(guān)系網(wǎng)來收集信息，根據(jù)直覺和本能進行決策。結(jié)果，企業(yè)層面的研究和創(chuàng)新戰(zhàn)略因此受到影響，不能系統(tǒng)地將公司相關(guān)部門納入創(chuàng)新活動中。這些企業(yè)也幾乎沒有努力去收集和分析數(shù)據(jù)以評估創(chuàng)新結(jié)果、提供決策支持，在與外國公司的互動中——包括國外出差——則會派出層次較低的員工。如果在企業(yè)管理和公司文化建設(shè)方面沒有長足進步，中國要實現(xiàn)以較快速度吸收先進技術(shù)并從技術(shù)追趕轉(zhuǎn)向建立穩(wěn)定創(chuàng)新體系這一期望，將面臨很大困難。

推動建設(shè)全國性研究開發(fā)網(wǎng)絡(luò)

中央政府采取更有力的措施，建立全國范圍內(nèi)的研究網(wǎng)絡(luò)，推動國內(nèi)各地間人才流動。在剛剛出現(xiàn)比較優(yōu)勢的領(lǐng)域中，形成了一些以傳播最新技術(shù)和推動技術(shù)進步為目的的研究團體，應(yīng)該鼓勵內(nèi)陸城市的企業(yè)參與其中，從而降低內(nèi)陸城市的封閉程度。在美國和日本政府都資助支持了很多這樣的研究開發(fā)聯(lián)合體，這類聯(lián)合體也有助于中國企業(yè)的創(chuàng)新，幫助中國在包括內(nèi)陸城市在內(nèi)的許多地方產(chǎn)生更多的“全球挑戰(zhàn)者”。成功的區(qū)域創(chuàng)新體系與高校密切相關(guān)，后者開展上游研究并產(chǎn)生創(chuàng)意，各類小企業(yè)通常能夠在風險資本家和投資者的指導下積極引領(lǐng)新技術(shù)，而擁有更多資源的大型企業(yè)能夠繼續(xù)完善、擴大和提高這些技術(shù)，并轉(zhuǎn)化為商業(yè)成果向市場推廣。前沿領(lǐng)域（特別是綠色技術(shù)）研究的成本和復雜性非常之高，即使是最大規(guī)模的公司在開發(fā)復雜的新產(chǎn)品或技術(shù)時，也希望與在這些方面有所專長的其他公司或大學進行合作。通過與沿海城市更為先進的公司（包括跨國公司）開展合作，內(nèi)陸地區(qū)的企業(yè)可以充分挖掘其研究潛力、提高技術(shù)能力。除了聯(lián)合研究，如果能動員國內(nèi)外企業(yè)將研發(fā)中心而不是生產(chǎn)基地放在內(nèi)陸城市，也將對提高內(nèi)陸城市的技術(shù)和創(chuàng)新能力大有裨益，成都和西安就是很好的例子。當然，這還取決于區(qū)域的創(chuàng)新發(fā)展政策。這種政策能夠提供激勵，并建立符合當?shù)匦枨蟮臋C構(gòu)。內(nèi)陸的研究型城市將從產(chǎn)業(yè)聚集中獲益并在相關(guān)領(lǐng)域獲得卓越地位，但這有賴于政府根據(jù)不同產(chǎn)業(yè)特征采取不同措施——要知道，像生物技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群這類研究型產(chǎn)業(yè)所需要的政策，與制造業(yè)、食品加工業(yè)或白色家電所需要政策截然不同。

提高大學質(zhì)量，培養(yǎng)高端人才

目前，中國大學每年培養(yǎng)出數(shù)百萬畢業(yè)生以滿足知識經(jīng)濟的需求，2010年包括5萬多名博士生在內(nèi)的630萬大學畢業(yè)生進入就業(yè)市場。但由于大學教育質(zhì)量不高，很多人難以找到工作。不過這也許只是暫時現(xiàn)象。造成中國大學教育質(zhì)量低下的原因包括以下四個方面：招生人數(shù)迅速擴張導致教學資源緊張；博士教育時間太短（3年）；很多博士生導師缺乏足夠資質(zhì)和教學技能，他們往往傾向于灌輸式講課而不是鼓勵學生進行更多討論和課堂參與；大學體系沒有能力實行質(zhì)量控制以及淘汰不合格的學位候選人。同時，用工單位卻苦于熟練技術(shù)工人、工程師和經(jīng)理人短缺。這種低技能人才飽和與高技能人才匱乏并存的局面，加大了企業(yè)為提高產(chǎn)品質(zhì)量或向價值鏈高端爬升的技能升級難度。

盡管高等教育規(guī)模在不斷增長，但教育質(zhì)量仍然是主要問題。中國大學需要進行破壞性創(chuàng)新以改進教學方法，從而以可接受的成本對更大范圍內(nèi)的學生因材施教。但必須認識到，僅靠技術(shù)手段的簡單改進難以奏效。大學應(yīng)享有一定程度的自治，如在治理、教學方式、課程設(shè)計、人員招聘、薪酬水平、專業(yè)和研究方向設(shè)置等方面，或者能在全國范圍內(nèi)與其他高校開展競爭和合作；或者能對傳統(tǒng)的課堂式教學訓練加以改進，輔以在線信息技術(shù)（特別是當前視頻連接的進步使視頻研討會成為現(xiàn)實）和新教學方法。如果具備了上述條件，那么大學將愿意做出改變，從而實現(xiàn)提高教育質(zhì)量的目標。高校應(yīng)從中國最優(yōu)秀的畢業(yè)生中招聘員工，盡管他們中的許多人更愿意從事教師以外的職業(yè)。高校應(yīng)該因材施教，對課程、教學指導和研究方向進行設(shè)計和調(diào)整，從而能夠向不同的學生群體提供高質(zhì)量服務(wù)，傳授專業(yè)技術(shù)和軟技能（溝通、團隊合作、報告和商業(yè)計劃書的編寫）以及需求最迫切的行業(yè)技術(shù)。也許最大的挑戰(zhàn)在于如何鼓勵創(chuàng)造性和主動性，這是技術(shù)成熟后的中國轉(zhuǎn)向原始創(chuàng)新階段時所迫切需要的。

通過利用IT技術(shù)，并獲得領(lǐng)先企業(yè)的專業(yè)技術(shù)和資源，大學可以提高教學質(zhì)量，激勵學生完成必修課，控制成本上升（成本上升在很多發(fā)達國家造成了對學校的傷害），并幫助高校獲得實現(xiàn)目標所需的基礎(chǔ)設(shè)施。中國排名領(lǐng)先的學校必須有動員資金和激勵教職工的能力，以維持跨學科的研究生和博士后教學，并建立專業(yè)化、師資良好的研究機構(gòu)。教師質(zhì)量和國際化構(gòu)成將影響到產(chǎn)學研合作的深度與成果。

高校對創(chuàng)新的一項重要貢獻便是通過基礎(chǔ)研究提出重大發(fā)現(xiàn)和產(chǎn)生原創(chuàng)性想法。大學還會培育出創(chuàng)業(yè)者和有專業(yè)技能的研究人員，這些人能夠?qū)?chuàng)新轉(zhuǎn)化為商業(yè)產(chǎn)品和服務(wù)。政府和高校能共同增強民營部門的活力和創(chuàng)新性。

加強職業(yè)教育

“十二五”規(guī)劃所設(shè)想的高科技行業(yè)發(fā)展主要取決于技術(shù)人員數(shù)量提高，他們能充實企業(yè)的各崗位，而這將有賴于專業(yè)技術(shù)持續(xù)供給和升級。企業(yè)內(nèi)部培訓機構(gòu)和職業(yè)培訓學校能夠?qū)⒋罅繉I(yè)技能傳授給員工，使員工能隨著產(chǎn)業(yè)復雜度提升完成更多技術(shù)上要求更高的任務(wù)（從提供信息技術(shù)支持、維修復雜設(shè)備到提供大量其他技術(shù)投入和服務(wù)）。中小企業(yè)和創(chuàng)業(yè)企業(yè)通常缺乏掌握這種技術(shù)的員工，并很難負擔此類內(nèi)部培訓。因此，通過公私合作確保和補充技術(shù)力量，對建設(shè)一個智慧型城市而言至關(guān)重要——它能夠減少市場失敗，促進工業(yè)活動達到理想形態(tài)，并減少摩擦性和結(jié)構(gòu)性失業(yè)。設(shè)立多層次職業(yè)咨詢機構(gòu)以及針對企業(yè)成長的需要增加職業(yè)教育培訓，將有助于提高勞動力市場體系的能力并減少就業(yè)歧視。在最具創(chuàng)新性和產(chǎn)業(yè)活力的歐洲國家，如德國、瑞士和芬蘭有1/4到一半的中國學生會選擇接受職業(yè)和技術(shù)教育而進入產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域發(fā)展，而不是選擇接受通才式大學教育。中國應(yīng)在普通教育和技術(shù)教育之間尋求一種更好的平衡體系。

建立開放式創(chuàng)新體系

跨國公司在中國投資設(shè)立的研發(fā)中心在不斷增加，這應(yīng)該得到鼓勵和扶持，因為這將會從如下幾個方面帶來巨大的潛在外溢效應(yīng)：向中國職工傳授知識和經(jīng)驗、提高那些被視為未來科技中心的中國城市的知名度、促進地區(qū)產(chǎn)業(yè)升級。中國政府應(yīng)該積極支持跨國公司這種做法，并且要在互信、互利基礎(chǔ)上與跨國公司形成更緊密的合作和聯(lián)盟，這將極大地促進一個充滿活力和開放性的創(chuàng)新體系的產(chǎn)生。中國巨大市場規(guī)模與較好增長前景意味著許多跨國公司將把它們的經(jīng)營重點轉(zhuǎn)向中國，因此技術(shù)的溢出效應(yīng)將有可能增加。在此背景下，學習美國和歐洲（雖然他們都在經(jīng)歷改革的陣痛）的經(jīng)驗，建立有效的專利系統(tǒng)并加強對知識產(chǎn)權(quán)的保護，都將加快中國創(chuàng)新能力成長。雖然中國政府強調(diào)知識產(chǎn)權(quán)保護的重要性，并且在加強知識產(chǎn)權(quán)保護方面做了許多工作，但Gwynne認為，“即使持有合法中國專利的公司在捍衛(wèi)自己權(quán)利時也面臨問題，因為保護范圍過于狹窄……在執(zhí)行層面，直到（最近）才形成對侵權(quán)的有力打擊”。專業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)法庭擁有專職法官，負責審理一定數(shù)量的案件，這種法律發(fā)展趨勢正在改變著社會。同樣不可否認的是，中國為了實現(xiàn)建設(shè)創(chuàng)新型國家的目標，在保護知識產(chǎn)權(quán)上已經(jīng)取得了實質(zhì)性進步：2008年，為了支持知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、使用和保護，中國實施了知識產(chǎn)權(quán)制度的改革。隨著越來越多中國公司將其知識產(chǎn)權(quán)被其他國內(nèi)企業(yè)侵犯的案件訴諸法庭，知識產(chǎn)權(quán)保護的意識會越來越強，保護效果也會越來越好。不僅如此，中國政府最近在采供政策上放寬了針對跨國公司的一些被認為是不合理的限制，這無疑將鼓勵跨國企業(yè)在中國建立研究開發(fā)中心。中國政府同時應(yīng)該鼓勵和支持本土跨國企業(yè)積極參與全球研究開發(fā)活動，加入全球研發(fā)網(wǎng)絡(luò)。

加強基礎(chǔ)研究，

為創(chuàng)新提供持續(xù)支持

中國中央和省級政府都在尋求擴大大學和研究所里基礎(chǔ)研究比例，并加大企業(yè)研究開發(fā)投入，以便提高全國科研能力。他們很可能通過以下方式獲取成功：承諾提供充足資金支持并保證注資的連續(xù)性，宏觀政策環(huán)境的有效支持，以及系統(tǒng)地項目評估等。美國政府早期在支持農(nóng)業(yè)領(lǐng)域的研究方面扮演了非常積極的角色，支持了知識創(chuàng)造和美國農(nóng)業(yè)發(fā)展。美國國家衛(wèi)生研究院（NIH）在促進生命科學發(fā)展中起到了核心作用，因為它從過去到現(xiàn)在都是大量資金的穩(wěn)定提供者，而這些資金的很大一部分是提供給高校的基礎(chǔ)研究者。這些資金贊助了無數(shù)研發(fā)項目，培訓了數(shù)萬博士生，支持了眾多博士后研究項目，創(chuàng)造了專業(yè)的新高度，從而使得美國成為生物技術(shù)領(lǐng)域的領(lǐng)先者。芬蘭國家技術(shù)創(chuàng)新局（TEKES）和芬蘭創(chuàng)新基金（SITRA）的作用同樣如此。為使政府資助的研究產(chǎn)生的溢出效應(yīng)和開發(fā)某些技術(shù)的競爭達到最佳效果，很重要的一種方法就是使這種研究的成果被廣為人知、廣泛應(yīng)用。在二十世紀五六十年代，由美國政府資助的電子技術(shù)研發(fā)成果被私人公司廣泛共享分享給私人公司，幫助許多公司加快發(fā)展并成為創(chuàng)新力量的一部分。為了在未來最大限度地從研發(fā)支出中獲得收益，國內(nèi)宏觀經(jīng)濟和商業(yè)環(huán)境的支撐將發(fā)揮決定性作用。即使中國政府能夠在2020年將研發(fā)支出提高到GDP總量的2.2%，如果沒有相關(guān)政策配合，對生產(chǎn)率增長的影響也十分有限。Comin（2004）估算，第二次世界大戰(zhàn)后美國研發(fā)對生產(chǎn)率提高的貢獻率也只有0.3～0.5個百分點。高研發(fā)投入對增長的有限作用也可以從瑞典、芬蘭和日本的經(jīng)驗中得出。因此，將研究開發(fā)投入占GDP的比重提高一個百分點也將是中國增長戰(zhàn)略的一個組成部分。

良好的研究體系與嚴格的研究項目評價和研究成果鑒定程序密不可分

這是一項有難度但不可缺少的環(huán)節(jié)。正如Lane（2009，第1274頁）所發(fā)現(xiàn)的，“科學和創(chuàng)新之間的關(guān)系在本質(zhì)上并不是非線性的，它們之間的互動關(guān)系會產(chǎn)生復雜多樣的結(jié)果，并存在著相當長的時滯……創(chuàng)新是非線性的，因為創(chuàng)意的供給方與需求方不可避免地相互交織在一起”。學術(shù)界需要在這方面采取措施，特別是提高學術(shù)共同體成員的學術(shù)道德，制定針對剽竊的嚴厲懲罰措施，以及加強評審程序的獨立性和質(zhì)量。但是政府也要提供一些準則，用不同的方法促進高風險研究，如美國國家衛(wèi)生研究院（NIH）的開拓者和新創(chuàng)新者獎，能源署的ARPA-E計劃等，這將有助于實現(xiàn)新的突破。應(yīng)當對此類研究項目轉(zhuǎn)化為分支學科的潛力進行評估。此外，在中國，對研發(fā)的管理和評估需要政府機構(gòu)進行大量工作，并提出建設(shè)性戰(zhàn)略。

中國的創(chuàng)新能力發(fā)展始于20世紀90年代，涉及多個政府部門，形成了諸多政策。放眼未來，政府對于創(chuàng)新的關(guān)注將有增無減，決策節(jié)奏只會加快，而經(jīng)濟成就將更多地取決于政策干預的質(zhì)量和實效性。如果其他國家的經(jīng)驗教訓被證明是一種可靠的參照，那么這些涉及多部門、多領(lǐng)域的政策將包含稅收、財政、金融和監(jiān)管等工具。

發(fā)展支持創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的多層次資本市場

對風險資本需求的不斷增長，要求中國必須提供更多風險資本供給。至少是在沿海地區(qū)，中國政府正在積極推動公立和民營風險資本發(fā)展。雖然內(nèi)陸城市也存在著一些公立風險資本，但針對尋求擴張的小型民營企業(yè)的私人風險投資公司依然非常稀少。除此之外，風險投資人的專業(yè)程度和經(jīng)驗不足，風險投資提供方與融資方之間的信任度也仍然相當?shù)?。因此，需要進一步促進風險投資和天使基金發(fā)展。首先，政府支持的風險投資基金應(yīng)該更多地投資于初創(chuàng)階段的企業(yè)，幫助企業(yè)在高風險階段發(fā)展。其次，銀行貸款可以作為部分融資替代方式。盡管這類借貸遠非銀行之所長，但從英國和美國的經(jīng)驗看，由當?shù)劂y行對本地企業(yè)提供有限規(guī)模的風險資金，并由此形成以銀行為中心的關(guān)系網(wǎng)，是企業(yè)家、天使投資者和風險投資基金以及企業(yè)的自有資源相互補充，這類方式可以獲得成功。而在中國，銀行對民營企業(yè)的融資不足，特別對于風險較高的高科技民營企業(yè)?；ヂ?lián)網(wǎng)泡沫和其他泡沫凸顯了由于風險資本過剩導致的非理性繁榮下的浪費。無論是在中國，還是在那些擁有復雜金融系統(tǒng)的國家，房地產(chǎn)領(lǐng)域的巨額投資（占中國2010年GDP的12%）都表明，資本供給并非阻礙創(chuàng)新的主要因素，風險投資供給的緊缺更多地來自于投資者對前景不明確的技術(shù)產(chǎn)品所持的應(yīng)有懷疑。在解決風險資金來源的同時，還要解決風險投資的退出問題。目前，中小企業(yè)上市融資通道比較窄，上市速度慢，影響風險資本的投入。

更好的利用需求側(cè)政策工具

需求側(cè)政策工具包括政府采購、為設(shè)備和服務(wù)制定標準等。與遏制影響市場競爭和阻礙高技術(shù)外商投資的尋租行為、打擊保護主義等做法結(jié)合在一起，這一工具將刺激創(chuàng)新需求的產(chǎn)生。管理政府采購在中國屬于比較新的政策領(lǐng)域。第一個全國性政府采購指導方針公布于1999年，全國人大于2002年頒布了《政府采購法》。盡管在此方面經(jīng)驗甚少，但是政府通過采購支持創(chuàng)新的決心十分明確。采購政策是一把雙刃劍，成功的關(guān)鍵在于公開競爭。在中國，采購領(lǐng)域的一些潛在風險需要得到特別重視，并體現(xiàn)在相關(guān)政策中：（1）政府采購工具容易變成保護本國和本地產(chǎn)品不受國際和全國競爭風險的工具。（2）政府成為本國供應(yīng)商所能提供產(chǎn)品的被動接收方。而不是以購買者的身份對復雜技術(shù)產(chǎn)品提出要求。

通過政府制定標準可以增加對創(chuàng)新的需求。標準制定是政府和其他實體對產(chǎn)品提出更高要求，這些要求表現(xiàn)在產(chǎn)品性能、安全、能耗和環(huán)境影響方面。如果要通過標準制定產(chǎn)生更多的創(chuàng)新需求，需要采取以下措施：（1）把制定標準的精力集中于產(chǎn)品改進上，而不是用標準設(shè)定來保護或幫助國有或地方工業(yè)。（2）逐步提高標準要求，甚至在一些領(lǐng)域可以將歐美標準作為技術(shù)起點，著力尋求提高產(chǎn)品性能。（3）使行業(yè)領(lǐng)先者以更有效的方式、更多地參與到標準的制定過程中。（4）使政府從主要的標準制定者，轉(zhuǎn)化為一個能盡快促進產(chǎn)業(yè)達成共識的推動者。

（節(jié)選自國務(wù)院發(fā)展研究中心和世界銀行聯(lián)合撰寫的《2030年的中國：建設(shè)現(xiàn)代、和諧、有創(chuàng)造力的高收入社會》報告）