王萌 楊超民

［摘要］食品質(zhì)量可追溯系統(tǒng)的有效實(shí)施可以促進(jìn)供應(yīng)鏈內(nèi)部企業(yè)之間以及供應(yīng)鏈與外部公眾之間信息共享,加強(qiáng)消費(fèi)者對(duì)于食品質(zhì)量安全的信心,提升政府與企業(yè)的質(zhì)量安全監(jiān)管能力。但是,從目前情況來(lái)看,食品質(zhì)量可追溯系統(tǒng)實(shí)施的效果并未達(dá)到預(yù)期。如何設(shè)置合理的激勵(lì)機(jī)制,使得可追溯系統(tǒng)中的參與者有效傳遞信息,是食品質(zhì)量可追溯系統(tǒng)發(fā)揮最大效用的關(guān)鍵。本文通過(guò)對(duì)多篇國(guó)內(nèi)外學(xué)術(shù)論文進(jìn)行分析,梳理了前人在可追溯激勵(lì)機(jī)制方面所取得的成績(jī),以期為這一領(lǐng)域的研究作出貢獻(xiàn)。

［關(guān)鍵詞］食品可追溯；信息有效傳遞；激勵(lì)機(jī)制

［中圖分類號(hào)］TS201［文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼］A［文章編號(hào)］1005-6432（2014）22-0100-03

按消費(fèi)者獲得食品信息的途徑,Nelson(Nelson,1970)［1］,Casewell和Padberg(Casewell,Padberg 1992)［2］將商品分為三類：搜尋品、經(jīng)驗(yàn)品和信用品。由于食品具有經(jīng)驗(yàn)品、信用品的特性,使得食品的供求雙方之間存在著信息不對(duì)稱的情況,食品生產(chǎn)企業(yè)無(wú)法確定上級(jí)供貨商提供的原料是否存在質(zhì)量問(wèn)題,消費(fèi)者也沒(méi)有條件獲知產(chǎn)品的質(zhì)量問(wèn)題。信息不對(duì)稱會(huì)引發(fā)逆向選擇與道德風(fēng)險(xiǎn)的問(wèn)題,隨著食品供應(yīng)鏈的加長(zhǎng),風(fēng)險(xiǎn)也在逐級(jí)放大。食品可追溯制度是一種基于風(fēng)險(xiǎn)管理為基礎(chǔ)的安全保障體系(于輝,安玉發(fā),2005)［3］,一旦發(fā)生食品安全事故,可以追溯從原料到生產(chǎn)再到流通過(guò)程中必須記載的信息,追蹤食品流向,召回存在危害但未被消費(fèi)的食品,追究涉事企業(yè)責(zé)任,撤銷其上市許可,從而切斷危害源頭,保護(hù)消費(fèi)者的生命健康?？梢?jiàn),食品可追溯制度的建立可以有效解決信息不對(duì)稱的問(wèn)題。

然而,食品企業(yè)在參與推進(jìn)食品可追溯制度建立的過(guò)程中,是以利益最大化為動(dòng)機(jī)和前提的,信息的收集、記錄、傳遞會(huì)產(chǎn)生成本,這個(gè)成本到底由誰(shuí)來(lái)埋單很大程度上影響著食品企業(yè)對(duì)于食品可追溯體系推動(dòng)的積極性；政府在參與可追溯制度建立的過(guò)程中是以增加社會(huì)福利為根本目的的,但政府同樣會(huì)核算成本問(wèn)題,周德翼(2002)［4］,周潔紅和黃祖輝(2003a)［5］在借鑒西方發(fā)達(dá)國(guó)家管理經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上,從理論上論證了政府的食品質(zhì)量安全管理制度本質(zhì)上是一個(gè)信息管理的成本—收益問(wèn)題。王可山(2012)［6］認(rèn)為食品安全信息是形成來(lái)源可追溯、去向可查證、責(zé)任可追究的安全責(zé)任鏈的基礎(chǔ),激勵(lì)食品安全信息真實(shí)有效傳遞有助于監(jiān)管政策及監(jiān)管體系充分發(fā)揮作用?？梢?jiàn)如何激勵(lì)食品可追溯體系的各個(gè)參與者,使得信息在各個(gè)環(huán)節(jié)有效傳遞,是可追溯體系建立的基礎(chǔ)與核心；換言之,如何形成一個(gè)行之有效的可追溯信息有效傳遞的激勵(lì)機(jī)制是解決食品可追溯體系建立的關(guān)鍵。基于此,不少專家與學(xué)者都從各個(gè)角度做了研究,并提出了一些面對(duì)不同激勵(lì)主體的激勵(lì)模型。

1食品可追溯信息有效傳遞的激勵(lì)機(jī)制內(nèi)涵、構(gòu)成要素研究所謂的激勵(lì)機(jī)制(Incentive Mechanism),就是指組織系統(tǒng)中激勵(lì)主體為提高激勵(lì)因素或激勵(lì)手段與激勵(lì)客體之間相互作用關(guān)系的總和［7］。也就是指企業(yè)激勵(lì)主體與客體內(nèi)在關(guān)系結(jié)構(gòu)、運(yùn)行方式和發(fā)展演變規(guī)律的總和。激勵(lì)機(jī)制所包括的內(nèi)容相當(dāng)廣泛,既有外部激勵(lì)機(jī)制,又有內(nèi)部激勵(lì)機(jī)制。外部激勵(lì)機(jī)制是指消費(fèi)者、職能政府、社會(huì)公眾等對(duì)企業(yè)的激勵(lì)；而內(nèi)部激勵(lì)機(jī)制則是指對(duì)企業(yè)成員的激勵(lì)［8］。許啟金(2010)［9］認(rèn)為無(wú)外力的強(qiáng)制作用下,組織體系內(nèi)的成員也都接受并實(shí)行的激勵(lì)機(jī)制可以認(rèn)為是有效的激勵(lì)機(jī)制。一般而言,對(duì)于激勵(lì)機(jī)制的研究是以委托—代理理論(Principal-Agent Theory)作為分析框架的,這一理論沿用了傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的理性人假設(shè)作為基本前提,即人們具有自利偏好(Self-Interest Preference),但蒲勇健等(2009)［10］通過(guò)對(duì)其他研究進(jìn)行分析,發(fā)現(xiàn)代理人并不只關(guān)注自身的利益,還關(guān)注所獲得利益是否公平,而這種對(duì)分配公平的關(guān)注會(huì)影響代理人的行為反應(yīng)和努力程度。并以Holmstrom和Milgrom委托—代理簡(jiǎn)化模型(HM模型)［11］為基礎(chǔ),引入行為經(jīng)濟(jì)學(xué)中行為人具有公平偏好的觀點(diǎn),研究同時(shí)考慮公平和效用兩個(gè)方面的委托—代理模型,分析公平偏好對(duì)激勵(lì)結(jié)構(gòu)和激勵(lì)效率的影響,結(jié)果發(fā)現(xiàn),基于公平偏好的最優(yōu)激勵(lì)更加具有效率,能夠?yàn)閰⑴c激勵(lì)的雙方帶來(lái)更高的利潤(rùn)。

許啟金(2010)［9］認(rèn)為激勵(lì)機(jī)制在設(shè)計(jì)時(shí)應(yīng)考慮四個(gè)構(gòu)成要素：激勵(lì)參與者、激勵(lì)目標(biāo)、激勵(lì)方法和手段以及績(jī)效評(píng)價(jià)體系及協(xié)議。激勵(lì)參與者包括激勵(lì)主體和激勵(lì)客體,其中激勵(lì)主體就是激勵(lì)機(jī)制中的委托方,圍繞激勵(lì)目標(biāo)設(shè)計(jì)有關(guān)契約。激勵(lì)客體就是激勵(lì)機(jī)制中的代理人,通過(guò)接受契約實(shí)施相關(guān)行為,也就是被有關(guān)契約條件所激勵(lì)的對(duì)象。一般情況下,參與可追溯體系中占據(jù)主導(dǎo)地位的企業(yè)會(huì)成為激勵(lì)主體,消費(fèi)者和其他企業(yè)會(huì)成為激勵(lì)客體,但針對(duì)有些激勵(lì)目標(biāo)的需要,在某些方面居于優(yōu)勢(shì)地位的可能是某一成員(如政府職能部門、消費(fèi)者或其他參與者),核心企業(yè)反而是代理方；可追溯信息有效傳遞的激勵(lì)目標(biāo)是通過(guò)激勵(lì)手段或因素,以成員個(gè)體利益最大化為驅(qū)動(dòng)力,降低或緩解信息不對(duì)稱的問(wèn)題,促使核心企業(yè)和其他成員共同推進(jìn)可追溯體系的建設(shè)和信息的有效傳遞；激勵(lì)手段和方法的選擇要依據(jù)是否能夠滿足對(duì)象的要求,而這個(gè)要求的滿足對(duì)他有多大的激勵(lì)作用，就要看采取的激勵(lì)手段和方法具有的效價(jià)與期望概率情況。其中效價(jià)也就是對(duì)象對(duì)實(shí)現(xiàn)預(yù)期結(jié)果的偏好程度。期望概率就是該手段和方法采用能夠?qū)崿F(xiàn)這種預(yù)期結(jié)果的概率(湯偉剛,2003)［12］；所謂績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系指的是由反映組織體系內(nèi)所有成員相關(guān)特征的一系列指標(biāo)和成員之間相互關(guān)系的指標(biāo)共同組成的一個(gè)有機(jī)整體。而協(xié)議就是把供應(yīng)鏈管理工作加以標(biāo)準(zhǔn)化、程序化和規(guī)范化的一種協(xié)定(馬士華,2000)［13］。

2食品可追溯信息有效傳遞的激勵(lì)機(jī)制制約因素研究趙榮等(2011)［14］立足消費(fèi)者的視角,認(rèn)為食品追溯體系是否真正實(shí)現(xiàn),取決于消費(fèi)者的正確認(rèn)知和購(gòu)買意愿。依據(jù)消費(fèi)者行為理論和有關(guān)食品安全支付意愿的研究成果,他們認(rèn)為消費(fèi)者對(duì)可追溯食品的購(gòu)買意愿會(huì)受到人口統(tǒng)計(jì)因素(消費(fèi)者的性別、年齡、受教育水平、職業(yè)以及文化背景等因素)、心理因素(消費(fèi)者的信息搜索意識(shí)、消費(fèi)者對(duì)可追溯食品的認(rèn)知程度,以及對(duì)可追溯食品安全性的信任程度等)和經(jīng)濟(jì)因素(消費(fèi)者的收入水平、所處的市場(chǎng)環(huán)境以及產(chǎn)品本身的特征)三個(gè)因素的影響。通過(guò)進(jìn)一步實(shí)證研究,他們得出了消費(fèi)者對(duì)可追溯性食品的購(gòu)買意愿主要受消費(fèi)者收入水平、食品安全問(wèn)題規(guī)制程度、可追溯食品安全性和重要性以及食品安全信息可信度的影響的結(jié)論,換言之,消費(fèi)者的收入水平越高,食品質(zhì)量安全監(jiān)管越嚴(yán)格,消費(fèi)者越有可能購(gòu)買可追溯食品,反之,則成為制約可追溯系統(tǒng)發(fā)展、信息有效傳遞的因素。姜?jiǎng)?lì)卿(2008)［15］認(rèn)為,政府行為在很大程度上影響著農(nóng)戶參與追溯的意愿,但農(nóng)戶最終是否參與追溯的行為仍取決于自身的成本收益,而農(nóng)戶收益不高成為制約信息有效傳遞的關(guān)鍵因素。趙榮、喬娟(2011)［16］通過(guò)理論及實(shí)證模型分析了影響農(nóng)戶參與追溯體系的激勵(lì)因素,指出了農(nóng)戶對(duì)于追溯農(nóng)產(chǎn)品不能實(shí)現(xiàn)優(yōu)質(zhì)優(yōu)價(jià)的擔(dān)憂是阻礙質(zhì)量安全追溯體系發(fā)展的最重要原因。胡求光等［17］對(duì)農(nóng)產(chǎn)品出口企業(yè)實(shí)施質(zhì)量安全追溯體系的激勵(lì)與監(jiān)管機(jī)制進(jìn)行了分析,發(fā)現(xiàn)企業(yè)的成本增加及技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的缺乏是對(duì)企業(yè)參與可追溯體系、信息有效傳遞最主要的負(fù)向激勵(lì)因素。施晟等(2008)［18］通過(guò)調(diào)研考察,開(kāi)發(fā)出了一套集追蹤功能、物流功能、財(cái)務(wù)功能為一體的系統(tǒng),并在這個(gè)過(guò)程中歸納出生產(chǎn)者、企業(yè)、消費(fèi)者三方在信息傳遞中存在的問(wèn)題,結(jié)論如下：①小規(guī)模種植,對(duì)單個(gè)農(nóng)戶監(jiān)管成本過(guò)高,從而導(dǎo)致農(nóng)戶上傳信息的真實(shí)性難以測(cè)量。②企業(yè)為避免損失,有積極性參與能找到責(zé)任人的追溯行為,而對(duì)于需要復(fù)雜操作、往往意味著產(chǎn)品召回的跟蹤行為則沒(méi)有積極性參與。③消費(fèi)者投訴和反饋困難影響信息的使用效率。

3食品可追溯信息有效傳遞的激勵(lì)機(jī)制模型研究學(xué)界目前在此領(lǐng)域研究剛剛起步,研究成果尚不豐碩。已有的研究都集中在數(shù)量經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域,其中應(yīng)用較多的是邏輯(Logit)回歸,通過(guò)計(jì)量方法來(lái)獲得經(jīng)濟(jì)學(xué)模型,探究對(duì)各經(jīng)濟(jì)主體參與食品安全可追溯體系的正向激勵(lì)因素。所不同的是,他們提出的激勵(lì)機(jī)制模型所立足的視角是各異的。

趙榮,喬娟(2011)［16］認(rèn)為農(nóng)戶是否參與食品追溯體系是由其參與食品追溯體系的效用水平?jīng)Q定的,即取決于農(nóng)戶獲得的支付水平和參與食品追溯體系需要付出的成本?；诖?構(gòu)造了效用方程,經(jīng)過(guò)一系列的數(shù)理推導(dǎo),得到了結(jié)論是：經(jīng)濟(jì)因素、農(nóng)戶特征、相關(guān)行為和認(rèn)知程度及外部環(huán)境都是農(nóng)戶參與食品追溯體系的激勵(lì)因素。

姜?jiǎng)?lì)卿(2008)［15］考察了蔬菜種植戶參與農(nóng)產(chǎn)品可追溯系統(tǒng)的意愿問(wèn)題,通過(guò)在對(duì)浙江省蔬菜種植戶的問(wèn)卷調(diào)查的基礎(chǔ)上,他同樣采用構(gòu)造二元邏輯回歸的計(jì)量方法來(lái)構(gòu)造回歸模型。與周潔紅等取得成果不同之處在于,姜?jiǎng)?lì)卿認(rèn)為,政府行為(支持政策、培訓(xùn)、宣傳等)是現(xiàn)階段推動(dòng)農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量與可追溯制度建設(shè)的重要力量,特別是顯著影響了農(nóng)戶參與追溯的意愿,但是農(nóng)戶是否最終參與追溯管理,更多的是取決于自身的成本收益決策、外界組織的壓力和相關(guān)個(gè)體行為的影響。另外,參與產(chǎn)業(yè)化組織對(duì)于農(nóng)戶參與農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量可追溯制度的意愿和行為有著顯著的正面影響。

龔強(qiáng),陳豐(2012)［19］從供應(yīng)鏈的角度入手,構(gòu)建了一個(gè)存在消費(fèi)者、一個(gè)銷售商和若干個(gè)同質(zhì)農(nóng)場(chǎng)的供應(yīng)鏈模型環(huán)境,結(jié)果發(fā)現(xiàn)由于目前消費(fèi)者對(duì)可追溯性的認(rèn)知不夠,對(duì)企業(yè)參與和增強(qiáng)可追溯的支付不足,這使得利潤(rùn)獲得十分有限且多集中在銷售環(huán)節(jié),這對(duì)上游農(nóng)場(chǎng)和加工企業(yè)的激勵(lì)是不足的。

4結(jié)論

目前,我國(guó)學(xué)界在食品安全追溯體系領(lǐng)域的研究已比較深入,這一領(lǐng)域的文獻(xiàn)眾多,主要體現(xiàn)在食品安全理論分析、追溯體系建設(shè)、供應(yīng)鏈管理、食品安全監(jiān)管國(guó)際經(jīng)驗(yàn)借鑒等方面(王可山,2012)［6］,但對(duì)于食品安全信息如何在可追溯體系參與成員中有效傳遞、如何有效激勵(lì)信息傳遞等方面的研究還不夠充分。盡管學(xué)者們提出了一些信息有效傳遞的激勵(lì)機(jī)制模型,但很少立足于整個(gè)供應(yīng)鏈體系來(lái)探討這一問(wèn)題,更多的是孤立地站在農(nóng)戶、企業(yè)、消費(fèi)者等角度來(lái)進(jìn)行研究。并且與國(guó)外研究相比,國(guó)內(nèi)學(xué)者使用的計(jì)量方法較為簡(jiǎn)單,其權(quán)威性、可信度不夠高。

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