羅大文

摘 要：經(jīng)濟(jì)發(fā)展、城市化、制度環(huán)境和社會認(rèn)同構(gòu)成了影響農(nóng)民工市民化的主要社會環(huán)境因素。經(jīng)濟(jì)發(fā)展與城市化構(gòu)成了農(nóng)民工市民化的主要背景變量；制度環(huán)境通過為農(nóng)民工提供激勵和約束機(jī)制、機(jī)會結(jié)構(gòu)和社會認(rèn)同等三種方式影響著農(nóng)民工的城市融入和發(fā)展。在這一新的分析框架下，農(nóng)民工市民化的歷程，取決于經(jīng)濟(jì)發(fā)展背景下的制度環(huán)境和社會認(rèn)同程度。在城鄉(xiāng)二元分割的制度環(huán)境下，農(nóng)民工表現(xiàn)出進(jìn)展緩慢的“半城市化”特征。

關(guān)鍵詞：農(nóng)民工；市民化；制度環(huán)境

中圖分類號：C912 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

文章編號：1674-4144（2014）-04-21-（7）

在有關(guān)中國改革開放以來的社會變遷研究中，對于農(nóng)民工群體的經(jīng)驗(yàn)研究和理論概括一直占有十分重要的地位。作為弱勢群體而生存的農(nóng)民工群體以及農(nóng)民工市民化已經(jīng)成為學(xué)術(shù)界共同關(guān)注的話題。本文結(jié)合本課題組于2011年8月在西安市對農(nóng)民工的問卷調(diào)查與深度訪談材料，分析了農(nóng)民工市民化的環(huán)境變量，構(gòu)建了一個新的分析框架。

1 農(nóng)民工市民化的環(huán)境變量

1.1 經(jīng)濟(jì)發(fā)展

現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)發(fā)展是一個工業(yè)化和現(xiàn)代化的過程，是影響農(nóng)民工市民化的最基本的背景變量。經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程對農(nóng)民工市民化的意義在于：

首先，經(jīng)濟(jì)—技術(shù)的發(fā)展都會導(dǎo)致社會結(jié)構(gòu)的變遷?，F(xiàn)代經(jīng)濟(jì)發(fā)展意味著整個社會的財(cái)富增加，以及形成更加多樣和復(fù)雜的職業(yè)結(jié)構(gòu)、權(quán)力結(jié)構(gòu)和社會結(jié)構(gòu)。隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程的更替，每一個社會階層的相對位置和相互之間的關(guān)系都會隨之發(fā)生變化，甚至是根本性的變革。隨著市場化、工業(yè)化和城鎮(zhèn)化的發(fā)展及就業(yè)結(jié)構(gòu)的變化，社會職業(yè)結(jié)構(gòu)中處于較高層次的職業(yè)類型所占比重逐步上升。大量的農(nóng)村剩余勞動力從第一產(chǎn)業(yè)進(jìn)入第二產(chǎn)業(yè)和第三產(chǎn)業(yè)，開始了不同于以往農(nóng)業(yè)勞動的新的職業(yè)生涯。

其次，經(jīng)濟(jì)發(fā)展意味著農(nóng)民工群體的形成和發(fā)展。經(jīng)濟(jì)發(fā)展以及增長方式和機(jī)制的改變，使得原本一個兩分的結(jié)構(gòu)日益轉(zhuǎn)變?yōu)槎鄻O化的結(jié)構(gòu)。相對于在這個過程中不斷減少的處于最下層位置的農(nóng)民階層來說，伴隨經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程，農(nóng)民工由小到大、由弱到強(qiáng)，成為現(xiàn)代社會中成長最快的一個階層。農(nóng)民工的市民化，正是在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中日益凸現(xiàn)出來的。在這個意義上，農(nóng)民工階層得益并依賴于經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程。

隨著體制改革和高速的現(xiàn)代化過程，中國社會結(jié)構(gòu)特別是職業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)生了巨大的轉(zhuǎn)變，一個主要的標(biāo)志是農(nóng)民工階層的迅速擴(kuò)大和成長。因此，迅速的經(jīng)濟(jì)增長過程，一方面催生了農(nóng)民工群體的發(fā)展，另一方面也造成了農(nóng)民工群體異質(zhì)性的增強(qiáng)。

但是，經(jīng)濟(jì)發(fā)展無法直接解釋農(nóng)民工群體融入城市時所彰顯的不同歷程。因?yàn)?，一方面，?jīng)濟(jì)發(fā)展可以通過不同的方式、在不同的制度環(huán)境背景下實(shí)現(xiàn)；另一方面，農(nóng)民工市民化除了受經(jīng)濟(jì)發(fā)展的因素影響之外，還會受到其他因素的影響。因此，經(jīng)濟(jì)變量可以作為一個基礎(chǔ)性的背景變量。為了更有效地揭示農(nóng)民工市民化的曲折歷程，有必要引進(jìn)第二個環(huán)境變量：在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的背景下，一個國家的城市化對于農(nóng)民工市民化的重要影響。

1.2 城市化

城市化是指人口不斷向城鎮(zhèn)集中的過程。與城市化過程相伴隨的是農(nóng)業(yè)活動的比重不斷下降，非農(nóng)活動的比重不斷上升。一方面，城鎮(zhèn)就業(yè)數(shù)量不斷增加；另一方面，非農(nóng)就業(yè)比例不斷提高。城市化的發(fā)展，人口不斷向城市聚集，創(chuàng)造了大量的就業(yè)機(jī)會，帶來了城鎮(zhèn)就業(yè)人口的不斷增加。

由于歷史原因，與英美等工業(yè)化國家相比，中國農(nóng)村剩余勞動力轉(zhuǎn)移的時間遠(yuǎn)遠(yuǎn)滯后于工業(yè)化，走了一條城市化與工業(yè)化、非農(nóng)化不同步的道路，導(dǎo)致城市化水平過低，低水平的城市化反過來成為現(xiàn)代化進(jìn)一步發(fā)展的障礙。在工業(yè)化過程中，中國城市化長期以來一直處在城鄉(xiāng)二元制度的抑制狀態(tài)之下，從20世紀(jì)70年代、80年代與90年代三個階段可以看出，城市化表現(xiàn)出從嚴(yán)到寬的演變過程。

20世紀(jì)70年代以前，中國只有工業(yè)化，并沒有實(shí)際意義上的“城市化”，由于選擇的是一條工業(yè)化與城市化相分離的道路，大量農(nóng)民被束縛在農(nóng)村，城市知識青年也下鄉(xiāng)去種田，城市人口向農(nóng)村反向流動，走了一條“逆城市化”道路。這一時期城市發(fā)展處在嚴(yán)重停滯狀態(tài)。

自20世紀(jì)80年代中期始，在城鄉(xiāng)戶籍制度對流動的限制約束沒有完全解除的情況下，小部分農(nóng)民開始到大城市尋求就業(yè)機(jī)會，直到80年代后形成了大規(guī)模的“民工潮”，農(nóng)民向城市的流動達(dá)到了一個高潮，嚴(yán)格限制城鄉(xiāng)間流動的戶籍制度開始松動，城市化嚴(yán)重受抑制狀況有所緩解，城市化水平開始提高。

進(jìn)入20世紀(jì)90年代，中國經(jīng)濟(jì)體制改革和市場化進(jìn)程全面加快，打破了計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的指令性模式，激活了區(qū)域經(jīng)濟(jì)與城市經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，隨之而來的是就業(yè)機(jī)會大量涌現(xiàn)，為長期被土地束縛的農(nóng)民脫離農(nóng)業(yè)提供了必要的條件。這時，城市的流動人口快速增長，遷入小城鎮(zhèn)的農(nóng)村人口數(shù)量也迅速增加。從這一時期開始，城市化的受抑制狀態(tài)才開始真正松動，而城市化水平得到了前所未有大幅度提高。

進(jìn)入21世紀(jì)，雖然城市化對農(nóng)民流動的限制并沒有徹底消除，但城市化與工業(yè)化的實(shí)際差距在逐步縮小，農(nóng)村勞動力進(jìn)城已經(jīng)是勢不可擋了。至2013年，中國城鎮(zhèn)人口占總?cè)丝诘谋戎厥状纬^53.7%，中國從一個具有幾千年農(nóng)業(yè)文明歷史的農(nóng)民大國，進(jìn)入以城市社會為主的新成長階段。城市化繼工業(yè)化之后，成為引領(lǐng)中國社會發(fā)展的巨大引擎。未來城市化面臨的核心問題就是新進(jìn)入者：農(nóng)民工的適應(yīng)、融和，即社會適應(yīng)和市民化。

2 制度環(huán)境：影響農(nóng)民工市民化的基本變量

農(nóng)民工市民化的迅速發(fā)展，與其所處的制度環(huán)境有著直接的關(guān)系，農(nóng)民工市民化必然會受到國家相關(guān)制度的約束。我們把國家用以規(guī)范和制約農(nóng)民工的市民化的所有正式的或非正式的準(zhǔn)則，統(tǒng)稱為農(nóng)民工的市民化的制度環(huán)境。

盡管農(nóng)民工在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的初期依附于制度環(huán)境，但其社會空間不斷擴(kuò)展，相對獨(dú)立性和利益日益凸顯。所有這些變化都有可能導(dǎo)致農(nóng)民工群體與制度環(huán)境的矛盾和沖突。一方面，制度環(huán)境對于多樣化的經(jīng)濟(jì)體系越來越難以駕馭和進(jìn)行干預(yù)；另一方面，制度環(huán)境就其本質(zhì)來說，始終像一把利劍，隨時有可能威脅到農(nóng)民工群體相對獨(dú)立的地位和利益。這時，制度環(huán)境自身的性質(zhì)導(dǎo)致它有可能從農(nóng)民工群體依附的對象轉(zhuǎn)變?yōu)槌降膶ο?。同時，如果在制度環(huán)境下出現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長的遲緩甚至“中斷”，其體制的合法性也將隨之受到極大損害。因此，在制度環(huán)境下，經(jīng)濟(jì)發(fā)展會導(dǎo)致農(nóng)民工群體市民化經(jīng)歷一個從緩行到快速推進(jìn)的轉(zhuǎn)變過程。endprint

2.1 農(nóng)民工市民化的制度性要素

制度設(shè)計(jì)、經(jīng)濟(jì)環(huán)境等結(jié)構(gòu)性因素對農(nóng)民工進(jìn)城就業(yè)既具有吸納性，也具有排斥性。正是經(jīng)濟(jì)改革、城市經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、制度變革等帶來的城市就業(yè)機(jī)會迅猛增加，為農(nóng)民工大規(guī)模進(jìn)城就業(yè)創(chuàng)造了空間，而城鄉(xiāng)分割的就業(yè)體制的部分延續(xù)、城市勞動力供需嚴(yán)重失衡及其誘發(fā)的城市排斥外來勞動力的政策，則使農(nóng)民工仍然面臨城市就業(yè)排斥，戶籍身份歧視、低端勞動力供大于求、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的低端化等，也成為限制農(nóng)民工市民化的結(jié)構(gòu)性因素。

2.1.1 戶籍制度

戶籍制度是把農(nóng)民工隔離在城市之外的根本因素。制度化的身份“隔離”和行政化的普遍化，幾乎覆蓋了城鄉(xiāng)的每一個角落，形成了一個所謂的“總體性社會”。我國戶籍制度起到了稀缺資源在城鄉(xiāng)地區(qū)間的強(qiáng)制分配作用。計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時期分配的資源主要是糧食和就業(yè)機(jī)會，改革開放以后主要是社會福利。區(qū)別在于，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時期，戶籍制度分配功能的發(fā)揮，在很大程度上是國家戰(zhàn)略的要求；而改革開放以后，戶籍制度功能的發(fā)揮，則主要是地方既得利益主導(dǎo)的結(jié)果。以這種制度為基礎(chǔ)的公共服務(wù)和社會管理顯然不利于人口合理分布、不利于改善農(nóng)民工的社會地位。

改革前，由于壁壘森嚴(yán)的城鄉(xiāng)分割制度安排，農(nóng)村人口沒有通往城市社會的渠道。因此，城鄉(xiāng)不平等被固化和強(qiáng)化，農(nóng)民成為嚴(yán)重貧困和地位低下的階級。改革開放迎來了人口流動大潮，農(nóng)村人口有機(jī)會流向城市，但受到整體性歧視和排斥，農(nóng)民工成為城鄉(xiāng)二元社會的下層群體。21世紀(jì)的勞動力市場深化改革重新定義了權(quán)利規(guī)則，農(nóng)民工依照公民身份獲得了平等的勞動就業(yè)權(quán)和社會保險權(quán)，他們的經(jīng)濟(jì)社會地位有了很大的提升。至此，城鄉(xiāng)戶籍身份的差別已經(jīng)不再派生制度性的分割與分層。雖然國家對農(nóng)民勞動力的獲益性與城鄉(xiāng)戶口之間對經(jīng)濟(jì)剩余的反向互賴性已經(jīng)大幅減弱，但城鎮(zhèn)戶口的福利排他性仍部分延續(xù)。戶籍制度留下的階級流動障礙，具體表現(xiàn)為多數(shù)進(jìn)城的農(nóng)民工仍然無法分享城鎮(zhèn)居民的社會福利與國家補(bǔ)貼；在我們的調(diào)查中，就有25.4%的新生代農(nóng)民工指出，代表戶籍變量的“城市戶口”是影響其市民化的重要因素之一，對農(nóng)民工的制度歧視依然有待改善。

2.1.2 所有權(quán)

所有權(quán)應(yīng)該被視為界定經(jīng)濟(jì)資源使用與獲益之權(quán)利或權(quán)力的制度。所有權(quán)制度不僅與激勵機(jī)制有關(guān)，而且當(dāng)涉及市民化過程中的社會關(guān)系時，還可能會導(dǎo)致城市融入過程中的主動的支配關(guān)系。從1981 年起的鼓勵工商個體戶的發(fā)展，到1992 年起中國的改革朝向確立私有產(chǎn)權(quán)或民營化的道路邁進(jìn)。私營企業(yè)、股份有限公司與外資公司的地位得到承認(rèn)。私企業(yè)主的政治地位也大大提高了。例如2002年某市政公司在企業(yè)擴(kuò)股時，嘗試了讓職工入股的新模式，用資本的紐帶把企業(yè)與由農(nóng)民工組成的施工隊(duì)捆綁在一起，民工成為股東。這些制度措施使得最先進(jìn)城經(jīng)營成功的農(nóng)民工在獲取財(cái)產(chǎn)收入后自動成為市民的一部分。2007 年《物權(quán)法》通過后，國家給予財(cái)產(chǎn)私有制更加完整的保障。筆者的訪談對象中一位做水果零售生意的農(nóng)民工便屬于此類情況：“我的父母親很早就到西安打工，當(dāng)時就以賣水果為生。后來生意慢慢做好了，做大了，賺了些錢，就在西安買了房子，一家人目前基本定居在這里了”。

2.1.3 農(nóng)民工就業(yè)制度

在農(nóng)村改革中，農(nóng)民獲得了自謀職業(yè)、自主經(jīng)營的經(jīng)濟(jì)權(quán)利，脫離農(nóng)業(yè)、走向城市成為一個發(fā)展方向。在城市，個體、私營經(jīng)濟(jì)的興起催生了各種各樣的靈活用工制度，擴(kuò)大了勞動力需求，為農(nóng)村剩余勞動力提供了轉(zhuǎn)移空間。1984年出臺了農(nóng)民自理口糧到集鎮(zhèn)落戶的政策；1985年建立了暫住證制度，開始允許流動人口在城鎮(zhèn)長期居留，城市中從此出現(xiàn)了一個以農(nóng)村流動人口為主體的數(shù)量龐大的“暫住人口”群體。農(nóng)村勞動力向城市轉(zhuǎn)移，出現(xiàn)了“有流動無遷移”的局面。城市中形成了一個向農(nóng)民工開放的“體制外”勞動力市場。農(nóng)民工離開家鄉(xiāng)，脫離農(nóng)業(yè)，向城市流動并獲得的非農(nóng)就業(yè)，是對計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時期確立的城鄉(xiāng)分割體制的重大突破。

但是，在一個相當(dāng)長的時間里，農(nóng)民工在城市中沒有獲得與城市居民平等的就業(yè)權(quán)利、保障權(quán)利和公共服務(wù)。20世紀(jì)90年代，農(nóng)村人口向城市大量流動，但許多研究顯示：由于以戶籍身份為基礎(chǔ)的制度性歧視，在城市勞動力市場上，農(nóng)民工處于明顯的不平等地位。作為“外來務(wù)工人員”，農(nóng)民工就業(yè)的工種、行業(yè)等受到明文的政策限制，他們大量從事本地人口不愿從事、收入微薄的“臟、險、差”工作。即使有些農(nóng)民工進(jìn)入正規(guī)部門工作，但他們的就業(yè)身份依然是非正規(guī)的農(nóng)民工，與城市居民相比，處于“同工不同酬”、“同工不同權(quán)”地位。隨著市場體制的逐步確立和完善，國家要求取消對農(nóng)民工就業(yè)的各種限制，城鄉(xiāng)居民一視同仁。2007年頒布《勞動合同法》后，農(nóng)民工簽訂勞動合同的比例增長很快，數(shù)千萬正規(guī)企業(yè)中就業(yè)的農(nóng)民工與其他員工一道，成為勞動合同主體，獲取了平等的勞動權(quán)利。2009年，以受雇形式從業(yè)的外出農(nóng)民工總數(shù)約1. 36億，其中與雇主或單位簽訂勞動合同的占42.8%，人數(shù)超過5800萬。至2012年，全國農(nóng)民工總量已高達(dá)2.6億人，受雇農(nóng)民工簽訂了勞動合同的占43.9。至此，農(nóng)民工群體成為勞動合同制度的覆蓋對象之一。從公民權(quán)利地位的角度上說，衣民工獲得了與其他勞動者平等的勞動權(quán)利。這也意味著，城市勞動力市場形成了統(tǒng)一的制度規(guī)則。

2.1.4 社會保障制度

各種社會保障制度正是通過消除人的身份差異和合理共享的制度設(shè)計(jì)，來實(shí)現(xiàn)分享經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展成果，履行著保障起點(diǎn)公平、維護(hù)過程公平、促進(jìn)結(jié)果公平的職責(zé)。公平價值理念在社會保障制度安排中的具體體現(xiàn)，即是通過法律制度來確保公民的社會保障權(quán)利平等，追求經(jīng)濟(jì)社會競爭過程中的機(jī)會公平，縮小收入分配的不公，進(jìn)而促進(jìn)其他權(quán)益的共享。

調(diào)查表明，盡管多數(shù)農(nóng)民工愿意市民化，但主要是出于對城市的美好憧憬和對農(nóng)村現(xiàn)狀的不滿，因?yàn)樗麄冎挟吘怪挥?.2%的人剛剛成為市民。其中，在對城市的美好憧憬中，將“城里人有退休工資和社會保障”作為最重要的內(nèi)容的僅占8. 4%，而這一條被排在“城里人收入高，生活更好”、“孩子能接受更好的教育”、“農(nóng)民負(fù)擔(dān)太重”之后。這說明農(nóng)民工對社會保障的期望并不十分強(qiáng)烈。然而，在不愿意市民化的最主要的原因中，涉及社會保障制度的“城市就業(yè)風(fēng)險大，害怕失業(yè)后生活沒有保障”、“城市房價太高，買不起住房”、“城市教育費(fèi)用太高”、“沒有城市戶口，享受不到市民待遇”，分別占21.9%、14.6%、3. 0%、1.7%，合計(jì)41.2%，遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于“城市壓力大，不如農(nóng)村生活舒適”、“城市生活費(fèi)用太高”等其他因素。這說明對未來社會保障狀況的擔(dān)心成為農(nóng)民工市民化意愿最重要的制約因素。而對未來社會保障狀況的擔(dān)心是由現(xiàn)行社會保障制度的不足造成的。因此，農(nóng)民工社會保障制度就成為影響農(nóng)民工市民化意愿的重要兇素。農(nóng)民工被城市社會所接納，其主要標(biāo)志是給予農(nóng)民工以市民待遇，其主要內(nèi)容就是社會保障制度的完善。endprint

2.1.5 教育培訓(xùn)制度

調(diào)查顯示，農(nóng)民工參加繼續(xù)教育及培訓(xùn)機(jī)會缺失，而教育在很大程度上決定著農(nóng)民工市民化的能力。受教育程度越高，獲取社會資源的能力越強(qiáng)，市民化程度也就越高。教育培訓(xùn)對農(nóng)民工市民化來說，一是為其進(jìn)入新的產(chǎn)業(yè)進(jìn)行職業(yè)培訓(xùn)增加人力資本，二是為農(nóng)民工進(jìn)入新的社會環(huán)境進(jìn)行的適應(yīng)性教育。這將有利于改變他們中一些人的消極心態(tài)和社會行為，引導(dǎo)他們主動積極適應(yīng)城市生活。人力資本的狀況將直接影響農(nóng)民工的就業(yè)選擇、就業(yè)穩(wěn)定性和工資收入。

從調(diào)查中得知，農(nóng)民工“參加過”繼續(xù)教育的人數(shù)不多，僅有36.3%。農(nóng)民工參加繼續(xù)教育多數(shù)是自費(fèi)進(jìn)行，通過政府組織的形式接受繼續(xù)教育的情況很少。

2.1.6 農(nóng)村土地流轉(zhuǎn)制度

就農(nóng)村土地承包制度來說，農(nóng)村實(shí)行土地承包期限較長的土地承包制度的著眼點(diǎn)是維護(hù)農(nóng)村穩(wěn)定，但缺乏流動性和土地經(jīng)營權(quán)轉(zhuǎn)讓市場，導(dǎo)致農(nóng)民退出土地和農(nóng)業(yè)的市場機(jī)制。這是農(nóng)村勞動力難以實(shí)現(xiàn)徹底轉(zhuǎn)移的重要原因。促進(jìn)農(nóng)村勞動力向城市流動的核心問題，是如何正確處理農(nóng)民工與耕地的關(guān)系，而土地流轉(zhuǎn)是關(guān)鍵環(huán)節(jié)。

2.2 農(nóng)民工市民化的制度環(huán)境特征

2.2.1 政策變量與農(nóng)民工問題的解決

我國農(nóng)民工問題從其產(chǎn)生到不斷固化再到最終解決，都離不開政策的影響。甚至可以說，政策的不恰當(dāng)安排和創(chuàng)新不夠是我國農(nóng)民工問題產(chǎn)生的根源所在。在諸多的影響因素中，政策變動對農(nóng)民工問題的解決是最直接的。從目前看.政策對農(nóng)民工問題的影響主要表現(xiàn)在兩個方面：

一是直接作用于農(nóng)民工的政策所產(chǎn)生的影響。這種政策可以分為兩類：一類是對農(nóng)民工利好的政策，一類是對農(nóng)民工不利的政策。前一類政策如最低工資標(biāo)準(zhǔn)、子女義務(wù)教育、工傷醫(yī)療保障等。這些政策的出臺可以在一定程度上保障進(jìn)城農(nóng)民工權(quán)益，有助于農(nóng)民工問題的解決和防止新的問題產(chǎn)生。如2003年國務(wù)院辦公廳下發(fā)了《關(guān)于做好農(nóng)民進(jìn)城務(wù)工就業(yè)管理與服務(wù)工作的通知》。這一文件全面概述了黨和國家關(guān)于農(nóng)民非農(nóng)化就業(yè)的政策，充分體現(xiàn)了黨和國家對農(nóng)民工的重視和關(guān)懷，被稱為當(dāng)前和今后一個時期指導(dǎo)農(nóng)民非農(nóng)業(yè)就業(yè)的“綱領(lǐng)性文獻(xiàn)”。后一類政策不僅無助于解決農(nóng)民工問題，還可能使農(nóng)民工問題進(jìn)一步累積。例如，許多城市在農(nóng)民工融入城市上設(shè)置人為的壁壘。2006年《國務(wù)院關(guān)于解決農(nóng)民工問題的若干意見》發(fā)布后，據(jù)調(diào)查，許多省會城市都將農(nóng)民工購房在60平方米之上作為落戶條件之一。目前房價少則幾十萬，多則上百萬，這種以貨幣構(gòu)筑的經(jīng)濟(jì)壁壘對普通農(nóng)民來說是難以逾越的，實(shí)際上是把他們排除在外，成為他們?nèi)谌氤鞘械囊淮笳系K。又如，目前不少省會城市要求農(nóng)民工落戶必需具有高中或高中以上文化程度，這對以初中為主要群體的新生代農(nóng)民工而言，是進(jìn)城落戶的一大障礙。

二是與農(nóng)民工相關(guān)的其他政策，這類政策主要與農(nóng)村發(fā)展和農(nóng)業(yè)生產(chǎn)有關(guān)，間接地影響著農(nóng)民工問題的解決。例如，農(nóng)村土地制度保障農(nóng)民的土地承包權(quán)，可以使進(jìn)城務(wù)工的農(nóng)民在失去工作后回到家還有事做，有飯吃。這有利于降低他們進(jìn)城的成本和失去工作的風(fēng)險。而農(nóng)村土地流轉(zhuǎn)制度的創(chuàng)新，保障農(nóng)民對承包土地的流轉(zhuǎn)權(quán)，又可以使農(nóng)民通過土地流轉(zhuǎn)得到收益。在擁有土地轉(zhuǎn)化的收益后，農(nóng)民進(jìn)城務(wù)工的風(fēng)險抵御能力有所增強(qiáng)。這種土地制度安排，有利于緩解農(nóng)民工問題。

通過以上制度層面的分析，我們可以看到，宏觀政策調(diào)整與變動是農(nóng)民工問題解決的重要因素。宏觀政策的調(diào)整可以加速農(nóng)民工市民化，也可能反過來刺激農(nóng)民工問題的產(chǎn)生。只有符合現(xiàn)代化方向、對農(nóng)民工利好的政策，才有助于農(nóng)民工市民化?？傮w而言，具有中國特色的農(nóng)民工市民化問題解決的快與慢，主要取決于市場化改革的方向及城鄉(xiāng)藩籬能否逐步消除。

2.2.2 制度環(huán)境的內(nèi)在沖突

農(nóng)民工市民化的制度沖突表現(xiàn)為正式制度之間、正式制度與非正式制度之間以及非正式制度內(nèi)部的沖突等，它是我國經(jīng)濟(jì)社會轉(zhuǎn)型時期，政府對制度需求的認(rèn)知能力不足、利益團(tuán)體之間的矛盾、正式制度與非正式制度不同的起源、特點(diǎn)、作用及變遷時序等各種主客觀因素共同影響的結(jié)果。波蘭尼認(rèn)為，國家是社會保護(hù)的重要力量，但是中國的市場化正是在體制的推動下進(jìn)行的。一方面國家精英奉行新自由主義經(jīng)濟(jì)政策，用強(qiáng)有力的手段推行全面的市場化；另一方面，國家為了化解日益尖銳的社會矛盾，也制定出各種各樣的法律和制度去保護(hù)勞動者的權(quán)益。國家同時承擔(dān)了雙重角色，而這兩種角色是相互沖突的，沒有辦法協(xié)調(diào)，其結(jié)果就是：國家在勞動立法方面走在了世界的前列，在保護(hù)力度上甚至超過很多發(fā)達(dá)國家，但這些法律和制度大多被嚴(yán)重架空，甚至成為一紙空文。這種相互沖突的國家角色，仿佛一方面為工人階級制造提供勞動保護(hù)的幻想，另一方面又不斷讓工人對國家的期待落空。例如，2003 年頒布的《關(guān)于做好農(nóng)民進(jìn)城務(wù)工就業(yè)管理和服務(wù)工作的通知》，規(guī)定取消對農(nóng)民進(jìn)城務(wù)工就業(yè)的不合理限制，改善農(nóng)民工生產(chǎn)生活條件，多渠道安排農(nóng)民工子女就學(xué)等。地方政府并沒有按照中央意圖制定政策，反而憑借現(xiàn)有的戶籍制度，在城鎮(zhèn)行政管理系統(tǒng)和勞動、社保、公共教育等各個系統(tǒng)中制定相關(guān)地方性制度，將農(nóng)民工排除在城市之外。由于缺乏協(xié)調(diào)機(jī)制，不能形成合力，甚至相互“掣肘”，造成上面的政策不能發(fā)揮預(yù)期作用，下面的經(jīng)驗(yàn)難以推廣，致使農(nóng)民工市民化受阻。

2.2.3 制度文本與制度實(shí)踐

農(nóng)民工市民化制度在實(shí)踐運(yùn)行中存在的問題不僅僅是制度本身所導(dǎo)致的，更多的是制度之外的因素所造成。例如，社會保障制度改革從一開始就作為整個社會經(jīng)濟(jì)體制改革的一部分，是計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制向市場經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)型的一個重要環(huán)節(jié)，所以它在實(shí)踐中的運(yùn)行是受到轉(zhuǎn)型社會結(jié)構(gòu)背景中各種要素制約的。這就要求我們把對社會保障制度的討論置于整個社會結(jié)構(gòu)之中進(jìn)行，在社會保障制度與其他社會結(jié)構(gòu)要素的關(guān)系中，尋求制度在實(shí)踐中運(yùn)行的邏輯。許多制度的運(yùn)行需要一定的基礎(chǔ)設(shè)施來配套，需要基層轉(zhuǎn)業(yè)人員來執(zhí)行。但在實(shí)踐中，基層組織掌握的資源非常有限，許多工作無法有效開展。從而造成制度目標(biāo)與制度結(jié)果之間的偏差。endprint

制度的功能本來應(yīng)是保障廣大民眾利益，是維持社會公正。農(nóng)民工由于經(jīng)濟(jì)資源、人力資本及社會資本缺乏，從一開始就是一個弱勢群體。然而制度剩余又使得農(nóng)民工在與資方以及政府的利益博弈中失去了制度保護(hù)，農(nóng)民工的正當(dāng)權(quán)益得不到保障，農(nóng)民工被排斥在共享社會發(fā)展成果之外。要擺脫制度困境，使農(nóng)民工共享社會發(fā)展成果，就必須構(gòu)建公正的制度體系，實(shí)現(xiàn)農(nóng)民工與制度之間的良性互動。

農(nóng)民工的市民化受到制度環(huán)境直接或間接的影響，各種正式或非正式的規(guī)則，對農(nóng)民工市民化的各個方面發(fā)揮著這樣或那樣的作用，最終塑造著農(nóng)民工市民化的形態(tài)、特征和在社會政治經(jīng)濟(jì)生活中的角色。我們把影響農(nóng)民工市民化的制度分解成若干要素，通過對這些制度環(huán)境要素的分析，來認(rèn)識現(xiàn)存的制度環(huán)境對農(nóng)民工市民化的整體作用。總而言之，制度環(huán)境通過為農(nóng)民工提供激勵和約束機(jī)制、機(jī)會結(jié)構(gòu)和社會認(rèn)同等三種方式影響著農(nóng)民工的城市融入和發(fā)展?fàn)顩r。

首先，現(xiàn)有的制度環(huán)境在激勵機(jī)制上的缺陷制約著農(nóng)民工的發(fā)展。調(diào)查表明，農(nóng)民工市民化面臨的首要問題是“就業(yè)—生存”問題，其次才是“發(fā)展—權(quán)利”問題。特別是對農(nóng)民工市民化有重大影響的勞動就業(yè)和社會保障制度的不完善，使得農(nóng)民工進(jìn)入城市難解后顧之憂。

其次，現(xiàn)有的制度環(huán)境在機(jī)會結(jié)構(gòu)上的扭曲不利于農(nóng)民工的健康發(fā)展。農(nóng)民工普遍反映缺乏信息交流與培訓(xùn)機(jī)會，這反映了現(xiàn)有的制度環(huán)境沒有為他們提供充足的交流、溝通與培訓(xùn)提高的機(jī)會。同時，現(xiàn)有的制度環(huán)境也沒有為農(nóng)民工參與政治生活提供多種可供選擇的渠道和機(jī)會，從而降低了其社會影響力。制度缺失是造成農(nóng)民工市民化機(jī)會缺失的重要原因。由于制度環(huán)境內(nèi)部不同制度安排之間的作用方向不一致，在行為規(guī)范上存在互相矛盾和抵觸，造成人們無所適從、行為紊亂，

最后，現(xiàn)有的制度環(huán)境在約束機(jī)制上的缺陷妨礙著農(nóng)民工的發(fā)展。現(xiàn)有的制度環(huán)境對農(nóng)民工的發(fā)展表現(xiàn)出強(qiáng)烈的限制和控制取向，從而嚴(yán)重地制約著農(nóng)民工實(shí)力和規(guī)模的發(fā)展壯大，呈現(xiàn)出一種“虛城市化”或“半城市化”特征。

3 社會認(rèn)同

“認(rèn)同”既包括客觀的一些相似或相同特性，如相同的身份、相同的表現(xiàn)等，又包括心理認(rèn)識上的一致性、歸屬及由此形成的關(guān)系。進(jìn)城農(nóng)民工能否順利融入城市社區(qū)，成為真正意義上的城市一員，既有農(nóng)民自身因素和制度環(huán)境因素的制約，也受到城市居民對進(jìn)城農(nóng)民的認(rèn)可和接受程度的影響。隨著兩大群體之間的交往和互動不斷增加，市民對農(nóng)民工群體的認(rèn)知狀況也會隨之發(fā)生改變并且呈現(xiàn)新的特點(diǎn)。同時市民對農(nóng)民工的這種認(rèn)知狀況可以作用于和農(nóng)民工的交往互動過程中，反映為市民對農(nóng)民工的接納或拒斥、歧視或同情、認(rèn)同或不認(rèn)同等。因此市民對農(nóng)民工的認(rèn)知對農(nóng)民工能否順利地融人城區(qū)具有重要意義。

有學(xué)者指出，農(nóng)民的過客心理使其對城市缺少歸屬感和責(zé)任感，不愿意積極主動介入城市社會，不愿意主動吸納城市文明，加劇了短期行為和越軌行為的發(fā)生。這種過客心理阻礙了進(jìn)城農(nóng)民的現(xiàn)代化和城市化。雖然制度性問題是根本性的，但農(nóng)民市民化進(jìn)程中的社會文化因素和農(nóng)民自身存在的矛盾心態(tài)也是不容忽視的關(guān)鍵問題。

農(nóng)民工的城市融合與融入并非是農(nóng)民工單向地嵌入城市，而是一個農(nóng)民工與市民雙向互動的過程，不僅需要農(nóng)民工對城市的適應(yīng)以及自身的轉(zhuǎn)變，同時還需要城市的接納。而市民的態(tài)度一方面在一定程度上影響著國家政策制定以及制度藩籬拆除的過程，另一方面，更會直接影響農(nóng)民工對城市社會的態(tài)度與情感，以及農(nóng)民工的非制度性融入。隨著對城市生活方式和自己“市民身份”的認(rèn)可，農(nóng)民工會產(chǎn)生內(nèi)在精神性的深刻變化，在心理上“融入”城市，這是農(nóng)民工經(jīng)過一段較長時期的生存環(huán)境適應(yīng)的結(jié)果，反映了農(nóng)民工參與城市生活所具有的深度。只有在心理上實(shí)現(xiàn)了城市融合，才能完成由農(nóng)村人轉(zhuǎn)化為城市人這一社會化過程。（圖1）

經(jīng)濟(jì)發(fā)展、城市化、制度環(huán)境和社會認(rèn)同這四個方面構(gòu)成了影響農(nóng)民工市民化過程的主要社會環(huán)境變量。農(nóng)民工市民化過程和環(huán)境變量之間存在一定的邏輯關(guān)系。隨著環(huán)境變量的變化，農(nóng)民工市民化過程也會隨之發(fā)生改變。社會、經(jīng)濟(jì)和政治之間的關(guān)系是非常復(fù)雜的，這個模式涉及的四個基本變量，能夠構(gòu)成農(nóng)民工市民化不同的生存環(huán)境和社會權(quán)利，農(nóng)民工市民化進(jìn)程由此可以得到基本確認(rèn)，也就是說，它們給出了因這些社會環(huán)境變量的變化導(dǎo)致不同農(nóng)民工市民化進(jìn)程彰顯的邏輯，構(gòu)成了分析農(nóng)民工市民化的基本模式。經(jīng)濟(jì)發(fā)展和城市化構(gòu)成了農(nóng)民工市民化進(jìn)程的基本背景變量；制度環(huán)境和社會認(rèn)同是農(nóng)民工市民化最基本的決定性變量。

4 結(jié)論

以上從農(nóng)民工市民化基本性質(zhì)的分析出發(fā)，分別討論了四個社會環(huán)境變量對于農(nóng)民工市民化的影響，以及農(nóng)民工市民化進(jìn)程中制度環(huán)境對其的重大影響，我們的基本結(jié)論是：

（一）農(nóng)民工群體特定的社會結(jié)構(gòu)位置與時空特性及制度環(huán)境蘊(yùn)涵著農(nóng)民工市民化特征的多種可能性。經(jīng)濟(jì)發(fā)展與城市化是一個基本的背景變量，沒有現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和城市化的快速推進(jìn)，就不存在所謂農(nóng)民工市民化問題?，F(xiàn)代經(jīng)濟(jì)發(fā)展造就了農(nóng)民工群體。伴隨經(jīng)濟(jì)發(fā)展而成長起來的農(nóng)民工群體市民化的社會歷程，取決于經(jīng)濟(jì)發(fā)展背景下的制度環(huán)境和社會認(rèn)同程度。

（二）在轉(zhuǎn)型社會城鄉(xiāng)二元分割的制度環(huán)境下，伴隨經(jīng)濟(jì)發(fā)展而成長起來的農(nóng)民工群體，一方面從經(jīng)濟(jì)發(fā)展中獲益，進(jìn)入城市實(shí)現(xiàn)了向上流動；另一方面，該制度環(huán)境在一定程度上確證了農(nóng)民工群體賴以生存的等級秩序和社會結(jié)構(gòu)。農(nóng)民工市民化因而表現(xiàn)出緩慢進(jìn)展的“虛城市化”或者“半城市化”特征?！敖?jīng)濟(jì)接納、社會拒入”讓農(nóng)民工在城市生活融入面臨巨大的困境。

（三）在轉(zhuǎn)型社會制度環(huán)境下，伴隨經(jīng)濟(jì)發(fā)展而成長起來的農(nóng)民工群體，其市民化進(jìn)程將隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不同階段而有所變化。在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的前期， 農(nóng)民工市民化會昭示出緩慢的特征。但經(jīng)濟(jì)發(fā)展達(dá)到一定階段后，經(jīng)濟(jì)發(fā)展本身和農(nóng)民工群體的擴(kuò)大導(dǎo)致與制度環(huán)境發(fā)生沖突，農(nóng)民工市民化會由“生存”轉(zhuǎn)向“權(quán)利”，即試圖改變制度環(huán)境，完成市民化歷程。

（四）農(nóng)民工市民化的本質(zhì)在于社會融入與接納。因此，社會認(rèn)同與自我認(rèn)同對于農(nóng)民工市民化來說至關(guān)重要。特別是當(dāng)社會認(rèn)同嚴(yán)重扭曲時，即使是在合理的制度環(huán)境下，農(nóng)民工市民化進(jìn)程也將會受阻、維護(hù)尊嚴(yán)的強(qiáng)烈取向也將導(dǎo)致它們對制度環(huán)境的排斥。

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責(zé)任編輯：蔣亞林endprint