◇于樂樂

一、理論基礎(chǔ)及問題的提出

隨著信息技術(shù)的迅猛發(fā)展和全球化進(jìn)程的加快，一些傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)原有的比較優(yōu)勢(shì)已逐漸消失。因此，大規(guī)模改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)是提升產(chǎn)業(yè)整體競(jìng)爭(zhēng)力、優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)從而實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的關(guān)鍵（趙成軍、曹錕生、顧杰，2004）。技術(shù)創(chuàng)新因其高滲透性、高效益性和深度的產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)性，對(duì)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)具有明顯的推動(dòng)和拉動(dòng)效應(yīng)，兩者間的結(jié)合為國(guó)家創(chuàng)新體系的核心（封凱棟，2013）。

美籍奧地利經(jīng)濟(jì)學(xué)家約瑟夫·熊彼特于1912年在 《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》中首次提出創(chuàng)新并對(duì)技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)行定義，認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新是通過建立一種新的生產(chǎn)函數(shù)，將一種前所未有的生產(chǎn)要素與生產(chǎn)條件的“新組合”引入至生產(chǎn)體系之中。之后陸續(xù)有不同的學(xué)者從不同的角度對(duì)技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)行了研究。多西（1984）對(duì)技術(shù)創(chuàng)新機(jī)制進(jìn)行了研究，在《技術(shù)進(jìn)步與工業(yè)轉(zhuǎn)變》中描述了技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力機(jī)制的動(dòng)態(tài)過程，并指出連續(xù)性變化和技術(shù)進(jìn)步的方向是技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力的決定性因素。國(guó)內(nèi)學(xué)者劉汶榮（2009）對(duì)技術(shù)創(chuàng)新機(jī)制作了完整的系統(tǒng)的分析，構(gòu)建了技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)的TISSM模型，并在此基礎(chǔ)上構(gòu)建了技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力機(jī)制、擴(kuò)散機(jī)制和共生機(jī)制模型。由此，我們可以看出技術(shù)創(chuàng)新在改造、提升傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的過程中具有至關(guān)重要的作用，是實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力提升、產(chǎn)業(yè)可持續(xù)發(fā)展以及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整與升級(jí)的重要手段，將直接影響我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)和新型工業(yè)化的進(jìn)程。

我國(guó)目前對(duì)于傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新越來越重視，并不斷加大對(duì)創(chuàng)新的投入，傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)改造經(jīng)費(fèi)投入逐年增長(zhǎng)，但各傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)仍普遍存在技術(shù)落后、產(chǎn)品附加值低、效率低下的現(xiàn)象。這說明我國(guó)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的問題不在于資金投入缺乏，也不在于科研人員絕對(duì)數(shù)量不足，而在于科研效率的提高，以及科研成果轉(zhuǎn)化能力的提升。因而，技術(shù)創(chuàng)新改造提升傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)有效性理論本質(zhì)上要解決兩個(gè)問題：促使企業(yè)通過技術(shù)創(chuàng)新改造的機(jī)制是什么？哪些因素會(huì)影響技術(shù)創(chuàng)新改造的有效性？這正是本文所要探討的問題。

二、改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)中技術(shù)創(chuàng)新機(jī)制

通過技術(shù)創(chuàng)新改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的過程中其有效性有賴于機(jī)制保障，完整的技術(shù)創(chuàng)新鏈條包含“識(shí)別創(chuàng)新方向”、“技術(shù)創(chuàng)新模式選擇”、“投入研發(fā)”、“成果轉(zhuǎn)化為市場(chǎng)績(jī)效”四個(gè)環(huán)節(jié)。

第一環(huán)節(jié)：識(shí)別。傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)主要包括產(chǎn)品創(chuàng)新和生產(chǎn)過程創(chuàng)新兩類。有效的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)，首先是創(chuàng)新主體識(shí)別到某種市場(chǎng)需求有待滿足或是新的生產(chǎn)過程存在潛在的價(jià)值，并且對(duì)于其技術(shù)可行性與發(fā)展方向有初步的感性認(rèn)識(shí)。在識(shí)別的過程中，企業(yè)應(yīng)充分考慮到自身的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、技術(shù)水平、創(chuàng)新目標(biāo)以及創(chuàng)新價(jià)值等因素，選擇可行性與創(chuàng)新價(jià)值較高的創(chuàng)新方向。

第二環(huán)節(jié)：技術(shù)選擇。企業(yè)選擇好技術(shù)創(chuàng)新方向以后還需要根據(jù)技術(shù)本身和市場(chǎng)等因素考慮選擇技術(shù)創(chuàng)新模式，不同的模式將使其投入、風(fēng)險(xiǎn)以及效率都不同。對(duì)于傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的企業(yè)來說，依風(fēng)險(xiǎn)程度排列依次為自主創(chuàng)新、聯(lián)合創(chuàng)新、模仿創(chuàng)新和技術(shù)引進(jìn)等四種創(chuàng)新模式可供選擇。自主創(chuàng)新是相對(duì)于技術(shù)引進(jìn)、模仿而言的一種創(chuàng)造活動(dòng)，是指通過擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的獨(dú)特的核心技術(shù)并在此基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)新產(chǎn)品價(jià)值的過程。自主創(chuàng)新能夠?yàn)槠髽I(yè)帶來較高收益，但由于自主創(chuàng)新需要有較高的投入，并且具有較大風(fēng)險(xiǎn)，所以我國(guó)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)長(zhǎng)期以來嚴(yán)重缺乏自主創(chuàng)新。聯(lián)合創(chuàng)新是指企業(yè)因自身創(chuàng)新能力有限，在平等互利的基礎(chǔ)上，與外部的組織聯(lián)合，相互間緊密相連，取長(zhǎng)補(bǔ)短，共同開發(fā)技術(shù)創(chuàng)新成果，從而各自提升技術(shù)創(chuàng)新能力的一種模式。企業(yè)通過采用聯(lián)合創(chuàng)新模式，能夠更加高效的利用企業(yè)自身有限的資金與創(chuàng)新要素，解決企業(yè)自身無法解決的困難。當(dāng)企業(yè)積累的技術(shù)創(chuàng)新能力達(dá)到一定程度后，則開始轉(zhuǎn)向自主創(chuàng)新，從而增強(qiáng)企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力。模仿創(chuàng)新即企業(yè)通過學(xué)習(xí)領(lǐng)先創(chuàng)新者的創(chuàng)新思想和創(chuàng)新行為，通過深入剖析新技術(shù)，掌握其設(shè)計(jì)、工藝制造原理，并投入一定資源加以研究開發(fā)，最終將成果轉(zhuǎn)化為市場(chǎng)績(jī)效。技術(shù)引進(jìn)是指一個(gè)國(guó)家或地區(qū)的企業(yè)、研究單位、機(jī)構(gòu)通過一定方式從本國(guó)或其他國(guó)家、地區(qū)的企業(yè)、研究單位、機(jī)構(gòu)獲得先進(jìn)適用的技術(shù)的行為。企業(yè)根據(jù)自身需要，通過直接引進(jìn)現(xiàn)有的技術(shù)創(chuàng)新減少研發(fā)成本，降低風(fēng)險(xiǎn)，縮短時(shí)間，迅速提高企業(yè)技術(shù)能力的一條捷徑。但其獲益空間有限，且通常引進(jìn)的是其他企業(yè)組織已經(jīng)落后的技術(shù)創(chuàng)新成果?，F(xiàn)階段傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)面臨較大的競(jìng)爭(zhēng)壓力，迫切需要通過技術(shù)創(chuàng)新改造提升產(chǎn)業(yè)效益，因此企業(yè)作為技術(shù)創(chuàng)新的主體，需要在人力及物力上加大投入，但由于單個(gè)企業(yè)的創(chuàng)新資源及能力有限，加之技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)具有高投入性及復(fù)雜性的特點(diǎn)，大部分的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的企業(yè)會(huì)通過尋求與其他企業(yè)組織、科研機(jī)構(gòu)以及中介機(jī)構(gòu)等配合，提高技術(shù)創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)的可行性，分?jǐn)偝杀?，降低風(fēng)險(xiǎn)，從而提高技術(shù)創(chuàng)新的有效性。

第三環(huán)節(jié)：投入研發(fā)。創(chuàng)新主體依據(jù)前期設(shè)計(jì)的詳盡的技術(shù)創(chuàng)新計(jì)劃書，通過對(duì)知識(shí)、信息、人才等軟資源以及資金、設(shè)備等硬資源的投入,將其設(shè)計(jì)理念付諸于實(shí)踐。若是產(chǎn)品創(chuàng)新，這一環(huán)節(jié)將開發(fā)出產(chǎn)品的原型，若是生產(chǎn)過程的創(chuàng)新，這一環(huán)節(jié)將通過研究實(shí)驗(yàn)其工藝流程，總結(jié)其所帶來的效率提升。

第四環(huán)節(jié)：成果轉(zhuǎn)化為市場(chǎng)績(jī)效。創(chuàng)新主體將技術(shù)創(chuàng)新成果引入市場(chǎng)或生產(chǎn)流程，轉(zhuǎn)化為市場(chǎng)績(jī)效，為創(chuàng)新主體帶來經(jīng)濟(jì)效益，同時(shí)也為技術(shù)溢出效應(yīng)創(chuàng)造了基礎(chǔ)。

三、傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)改造中技術(shù)創(chuàng)新有效性的影響因素

1.技術(shù)創(chuàng)新融入企業(yè)文化的程度

要想有持續(xù)有效的創(chuàng)新，組織中的不同群體都要具有創(chuàng)新意識(shí)，從不同的角度發(fā)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新的可能性。Schumpeter等學(xué)者認(rèn)為，企業(yè)中具有創(chuàng)新能力與意識(shí)的人力資源是企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新的關(guān)鍵，這其中包括三個(gè)層次的人力資源，一是具備創(chuàng)新發(fā)現(xiàn)能力以及組織能力的企業(yè)家，主導(dǎo)企業(yè)的創(chuàng)新，二是專門負(fù)責(zé)學(xué)習(xí)、創(chuàng)新及變革技術(shù)核心的研發(fā)人員，要有較強(qiáng)的業(yè)務(wù)能力，三是掌握、實(shí)踐和適應(yīng)變革等的普通員工，應(yīng)具備操作創(chuàng)新轉(zhuǎn)換能力。因此，企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新的有效性依賴于企業(yè)影響技術(shù)創(chuàng)新的有效性。

2.企業(yè)集資及營(yíng)運(yùn)能力

傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新具有高投入性，其包括購(gòu)置技術(shù)設(shè)備、引進(jìn)技術(shù)人員、投放科研資金等，需要企業(yè)付出一定的具有延續(xù)性的成本。企業(yè)應(yīng)從戰(zhàn)略上重視對(duì)研究開發(fā)經(jīng)費(fèi)的投入，同時(shí)在技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的過程中在各個(gè)環(huán)節(jié)上合理的分配資金。因此，企業(yè)的集資及營(yíng)運(yùn)能力直接影響技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的有效性。

3.企業(yè)組織中不同群體以及不同創(chuàng)新主體間的有效互動(dòng)能力

Chapman和Hyland（2004）認(rèn)為產(chǎn)品創(chuàng)新的機(jī)會(huì)能出現(xiàn)在產(chǎn)品生命周期的任意一個(gè)環(huán)節(jié)，如市場(chǎng)化過程和產(chǎn)品使用過程等。Tucker（2002）指出，要想使技術(shù)研發(fā)的成功率達(dá)到75%以上必須重視企業(yè)創(chuàng)新項(xiàng)目的非技術(shù)因素。因此，傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新需要多方面的互相配合與有效溝通。這其中包括企業(yè)組織中的不同層次人力資源的相互有效溝通，以及不同的創(chuàng)新主體在采取合作創(chuàng)新模式的情況下提高相互之間的溝通效率，確保每一個(gè)創(chuàng)新想法與意見的有效獲取。

4.制度與管理創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新的協(xié)同程度

一直以來我國(guó)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新工作具有較差的基礎(chǔ)，在制度與管理上有較大的欠缺，對(duì)于將技術(shù)創(chuàng)新成果迅速產(chǎn)業(yè)化的系統(tǒng)機(jī)制尚未完全形成，對(duì)創(chuàng)新過程缺少詳盡明確的制度規(guī)范，進(jìn)而導(dǎo)致創(chuàng)新資源的浪費(fèi)以及技術(shù)創(chuàng)新的低效率。段云龍等（2008）深入研究了制度結(jié)構(gòu)在企業(yè)實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新的過程中所發(fā)揮的作用，并認(rèn)為制度結(jié)構(gòu)創(chuàng)新對(duì)推動(dòng)企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新有巨大作用。楊栩，周瑜（2011）在綜合考察國(guó)內(nèi)外企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的理論方法基礎(chǔ)上，提出應(yīng)用和諧管理理論解決企業(yè)持續(xù)的技術(shù)創(chuàng)新問題，并為企業(yè)持續(xù)技術(shù)創(chuàng)新實(shí)踐提供了系統(tǒng)的、可行性指導(dǎo)方案。因此，制度與管理創(chuàng)新與技術(shù)創(chuàng)新的協(xié)同在創(chuàng)新過程中發(fā)揮著基礎(chǔ)支撐作用，對(duì)技術(shù)創(chuàng)新有效性帶來直接影響。

四、結(jié)論與啟示

本文認(rèn)為，技術(shù)創(chuàng)新是傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)突破自身效率約束獲得可持續(xù)發(fā)展的重要戰(zhàn)略之一，同時(shí)也是產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)對(duì)獲取的創(chuàng)新技術(shù)加以分析、處理、解釋并融合到生產(chǎn)與運(yùn)營(yíng)中的重要過程。技術(shù)創(chuàng)新不僅是從形式上獲得產(chǎn)業(yè)發(fā)展需要的技術(shù)資源，更重要的是企業(yè)要加強(qiáng)管理創(chuàng)新與制度創(chuàng)新以促進(jìn)對(duì)這些技術(shù)資源進(jìn)行有效吸收，從而實(shí)現(xiàn)改造提升傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的目的。傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效同企業(yè)對(duì)創(chuàng)新成果吸收的有效性與否直接關(guān)聯(lián)。企業(yè)對(duì)創(chuàng)新成果吸收的有效性問題涉及運(yùn)作機(jī)制和影響因素兩個(gè)方面。

本文得到的啟示：一是鑒于通過技術(shù)創(chuàng)新改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)是我國(guó)優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要手段，應(yīng)重新審視我國(guó)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展方向，切忌盲目的進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，應(yīng)充分考慮到企業(yè)創(chuàng)新的硬資源與軟資源，一切以創(chuàng)新的市場(chǎng)價(jià)值以及創(chuàng)新成本作為判斷是否應(yīng)該技術(shù)創(chuàng)新的主要依據(jù)。二是鑒于我國(guó)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)中絕大多數(shù)企業(yè)的創(chuàng)新能力有限，應(yīng)重視聯(lián)合創(chuàng)新的方式，避免對(duì)模仿創(chuàng)新與技術(shù)引進(jìn)的依賴。三是重視創(chuàng)新主體內(nèi)各群體的創(chuàng)新意識(shí)，促進(jìn)相互間的相互溝通與聯(lián)系，對(duì)管理與制度的創(chuàng)新并沒有與技術(shù)創(chuàng)新相協(xié)調(diào)，實(shí)現(xiàn)從不同的角度發(fā)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新的可能性。

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