作者簡(jiǎn)介：劉麗（1990-），女，漢，山東萊蕪人，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士，山東師范大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院西方經(jīng)濟(jì)學(xué)專(zhuān)業(yè)。

摘 要：李約瑟之謎自提出之后，許多中外學(xué)者都試圖做出解答，其中代表性的主流觀點(diǎn)有：中央集權(quán)說(shuō)、產(chǎn)權(quán)制度說(shuō)、技術(shù)進(jìn)步說(shuō)、思維方式說(shuō)、資源—經(jīng)濟(jì)約束說(shuō)等等?；谛碌难芯恳暯窍?，非主流的觀點(diǎn)主要從社會(huì)歷史變遷角度、貨幣價(jià)格分配效應(yīng)、技術(shù)抵制、戰(zhàn)爭(zhēng)等角度展開(kāi)。

關(guān)鍵詞：李約瑟之謎；貨幣價(jià)格分配效應(yīng)；技術(shù)抵制；非主流視角

一、李約瑟之謎的提出與表述

李約瑟（1900-1995）是英國(guó)生物學(xué)家和科學(xué)史家，他在1938年受幾個(gè)中國(guó)留學(xué)生的影響，開(kāi)始關(guān)注中國(guó)科技。

作為尊重事實(shí)的科學(xué)家，李約瑟明確界定了中國(guó)領(lǐng)先世界的時(shí)期和性質(zhì)。在《傳統(tǒng)中國(guó)的科學(xué)》一書(shū)的引言中，他對(duì)自己的千古之問(wèn)作如下表述：第一，“為何現(xiàn)代科學(xué)，即伽利略時(shí)代的‘新的，或者說(shuō)實(shí)驗(yàn)性的哲學(xué)只興起于歐洲文化，卻不見(jiàn)于中國(guó)或印度文化呢？”第二，“為何在科學(xué)革命前的大約14個(gè)世紀(jì)中，中國(guó)文明在發(fā)現(xiàn)自然，并將自然知識(shí)造福于人類(lèi)方面比西方有成效得多？”。李約瑟將中國(guó)的領(lǐng)先時(shí)期界定為公元2世紀(jì)到15世紀(jì)期間，并指出中國(guó)領(lǐng)先的內(nèi)容為自然知識(shí)。他所指的自然知識(shí)相當(dāng)于我們今天說(shuō)的實(shí)用技術(shù)，而不是科學(xué)理論和方法。

文貫中認(rèn)為探索李約瑟之謎，無(wú)法回避四個(gè)子問(wèn)題。第一，為何中國(guó)在公元2世紀(jì)之前并未領(lǐng)先世界；第二，為何在其后的14個(gè)世紀(jì)期間中國(guó)僅在實(shí)用技術(shù)方面走到了世界的前列；第三，為何從16世紀(jì)起，中國(guó)即使在實(shí)用技術(shù)方面也再度落后；第四，為什么現(xiàn)代科學(xué)，即實(shí)驗(yàn)性的哲學(xué)，只產(chǎn)生于歐洲文化之中。

林毅夫?qū)⒗罴s瑟之謎歸納為一個(gè)具有挑戰(zhàn)性的兩難問(wèn)題：中國(guó)為什么在歷史上一直遠(yuǎn)遠(yuǎn)領(lǐng)先于其他西方；為什么中國(guó)現(xiàn)在不再領(lǐng)先于外部世界。

二、傳統(tǒng)觀點(diǎn)與非主流視角的提出

傳統(tǒng)視角下，對(duì)李約瑟之謎的研究綜述總結(jié)的比較全面的是姚洋。姚洋把對(duì)李約瑟之謎的解釋分成了五類(lèi)：第一類(lèi)是中央集權(quán)說(shuō)，Diamond（1999）認(rèn)為，海岸線犬牙交錯(cuò)有利于形成眾多競(jìng)爭(zhēng)的小國(guó)，而中國(guó)的海岸線平滑有利于形成大一統(tǒng)的帝國(guó)。Diamond將中國(guó)的落伍歸咎于大一統(tǒng)的國(guó)家體制。第二類(lèi)是產(chǎn)權(quán)制度說(shuō)，黃仁宇（1997）援引諾斯等人的觀點(diǎn)認(rèn)為，中國(guó)古代社會(huì)沒(méi)有產(chǎn)生資本主義的原因在于財(cái)產(chǎn)所有權(quán)沒(méi)有得到應(yīng)有的尊重和保護(hù)，不顧“內(nèi)在的公平”，只顧封建社會(huì)等級(jí)制度，從而扼殺了社會(huì)的商業(yè)動(dòng)機(jī)。第三類(lèi)是Diamond所說(shuō)的“英雄理論”，技術(shù)創(chuàng)新是少數(shù)“英雄”的活動(dòng)。林毅夫（1995）也持有這種觀點(diǎn)，中國(guó)在歷史上的領(lǐng)先是因?yàn)楫?dāng)時(shí)的技術(shù)比較簡(jiǎn)單，可以靠經(jīng)驗(yàn)積累完成，但是現(xiàn)代技術(shù)不是靠經(jīng)驗(yàn)而是靠科學(xué)實(shí)驗(yàn)，人口多未必占有技術(shù)創(chuàng)新上的優(yōu)勢(shì)。第四類(lèi)是思維方式說(shuō)，李約瑟本人就認(rèn)為，中國(guó)之所以沒(méi)有產(chǎn)生現(xiàn)代科學(xué)，是因?yàn)橹袊?guó)人重實(shí)用而輕分析。第五類(lèi)是資源—經(jīng)濟(jì)約束說(shuō)，Elvin的高水平陷阱假說(shuō)認(rèn)為，人口眾多的壓力促使中國(guó)全力發(fā)展農(nóng)業(yè)技術(shù)，但是農(nóng)業(yè)技術(shù)改進(jìn)所帶來(lái)的收益完全為新一輪的人口增長(zhǎng)所吞噬，如此反復(fù)，中國(guó)在較高的農(nóng)業(yè)水平上維持了巨大的人口，但中國(guó)工業(yè)的發(fā)展卻受到了有限資源的制約。

姚洋的分類(lèi)很好地把握了各種解釋的精神實(shí)質(zhì)，對(duì)我們分析問(wèn)題有很好的指導(dǎo)作用。近幾年來(lái)，一些學(xué)者跳出了原有的思維模式和考慮視角，對(duì)李約瑟之謎有了進(jìn)一步探索，得出了一些新的認(rèn)識(shí)，將它定義為非主流視角。雖然單看每一個(gè)角度都過(guò)于單一，但是通過(guò)分析，這些因素都大大影響著我們經(jīng)濟(jì)和科技的發(fā)展，也清楚的解釋了中國(guó)發(fā)展為什么在晚清停滯下來(lái)、為什么在16世紀(jì)以后不再領(lǐng)先于世界。這些認(rèn)識(shí)主要從社會(huì)歷史變遷視角、貨幣價(jià)格分配效應(yīng)視角、技術(shù)抵制視角、戰(zhàn)爭(zhēng)視角來(lái)展開(kāi)的。

三、關(guān)于非主流視角下李約瑟之謎解釋的研究

（一）社會(huì)歷史變遷視角

學(xué)者韋森從歷史變遷的視角下分析，為什么晚晴帝國(guó)發(fā)展停滯下來(lái)。方便理解，需要解釋一下馬爾薩斯陷阱、斯密動(dòng)力和布羅代爾鐘罩的含義。

馬爾薩斯陷阱，是英國(guó)古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家馬爾薩斯在《人口論》中最早提出來(lái)的。他認(rèn)為一國(guó)的人口增長(zhǎng)往往要受到土地和自然資源的制約，他曾預(yù)計(jì)一國(guó)的人口會(huì)不斷地超過(guò)食物的供給。

斯密動(dòng)力，這個(gè)詞所內(nèi)含的中文涵義是“斯密式經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的動(dòng)力機(jī)制”，為了論述的方便，簡(jiǎn)單稱(chēng)為“斯密動(dòng)力”。按照亞當(dāng)斯密的見(jiàn)解，人類(lèi)社會(huì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的動(dòng)力有賴(lài)于勞動(dòng)分工和專(zhuān)業(yè)化所帶來(lái)的勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高。市場(chǎng)擴(kuò)大會(huì)加速和深化勞動(dòng)分工，這種勞動(dòng)分工和市場(chǎng)擴(kuò)展的相互促進(jìn)，就構(gòu)成了任何社會(huì)經(jīng)濟(jì)成長(zhǎng)的“斯密動(dòng)力”。

布羅代爾鐘罩，是秘魯經(jīng)濟(jì)學(xué)家狄索托在《資本之謎》中所提出的一個(gè)概念。哈耶克認(rèn)為，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是一種不斷自我生長(zhǎng)和自發(fā)擴(kuò)展的人類(lèi)合作秩序。這一合作與擴(kuò)展秩序常常被一些未知的社會(huì)因素和機(jī)制所制約，致使這一擴(kuò)展秩序不能自我擴(kuò)張而占據(jù)整個(gè)社會(huì)，因而歷史上的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)就好像被困在一種“鐘罩”內(nèi)。狄索托把這種社會(huì)安排稱(chēng)作“布羅代爾鐘罩”。

自中世紀(jì)以來(lái)，西歐一些國(guó)家在制度變遷過(guò)程中蘊(yùn)發(fā)了分工深化和市場(chǎng)擴(kuò)展的過(guò)程，并導(dǎo)致了后來(lái)的科技革命，而制度變遷、以市場(chǎng)分工深化和擴(kuò)展為主要特征的斯密動(dòng)力與科技革命的相互作用，引發(fā)了第一次工業(yè)革命，從而極大地推動(dòng)了這些國(guó)家的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)；而此時(shí)清代中國(guó)卻呈現(xiàn)出了一幅場(chǎng)景。由于清代中國(guó)在制度演化方面沒(méi)有根本性的變革，盡管這一時(shí)期中國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)有了一定程度的發(fā)展，但由于促進(jìn)分工深化的財(cái)產(chǎn)法律制度以及支撐財(cái)產(chǎn)法律制度的憲政民主政治未能形成，市場(chǎng)擴(kuò)展、分工深化、專(zhuān)業(yè)化程度的提高等方面也沒(méi)有起色，所以科技革命也沒(méi)有在近代中國(guó)發(fā)生。簡(jiǎn)言之，中國(guó)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)在近代可以說(shuō)只有增長(zhǎng)而沒(méi)有發(fā)展。

（二）貨幣價(jià)格分配效應(yīng)視角

學(xué)者蔣銀鴿研究明末時(shí)期，隨著海外貿(mào)易的發(fā)展，大量白銀流入中國(guó)，導(dǎo)致通貨膨脹，雖然經(jīng)濟(jì)繁榮，卻加劇了社會(huì)的不穩(wěn)定性。到了明末，銀貴物賤變?yōu)殂y賤物貴，市場(chǎng)逐漸蕭條。與之同時(shí)，全國(guó)市場(chǎng)逐漸形成，并發(fā)展成以長(zhǎng)江三角洲為核心的東部發(fā)達(dá)地帶，中西部較為落后地帶。因此，價(jià)格的分配效應(yīng)造成了東部更加發(fā)達(dá)，邊緣地區(qū)赤化，地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的差異無(wú)法轉(zhuǎn)嫁，而導(dǎo)致了社會(huì)的動(dòng)蕩，不利于經(jīng)濟(jì)繼續(xù)發(fā)展。

與此同時(shí)，價(jià)格的分配效應(yīng)造就了“大商人”的崛起，造成了地主的沒(méi)落，及大量農(nóng)民的赤貧化，陷入了貨幣榨取大量勞動(dòng)的圈套里。在這個(gè)過(guò)程中，因過(guò)去國(guó)家與商人的立場(chǎng)對(duì)立，國(guó)家無(wú)法從商業(yè)發(fā)展中獲得好處，且依賴(lài)田賦稅收及暴力阻撓商人發(fā)展來(lái)增加國(guó)庫(kù)。并且商人企業(yè)的規(guī)模不經(jīng)濟(jì)，大部分收入無(wú)法用于再投資，導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)發(fā)展的停滯。因此無(wú)法為科技革命及工業(yè)革命提供有利的物質(zhì)環(huán)境。

（三）技術(shù)抵制視角

學(xué)者趙亞奎從協(xié)調(diào)問(wèn)題著手，對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的考察基于“技術(shù)進(jìn)步在很大程度上消除了初始資源稟賦對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要性”的判斷。同時(shí)他認(rèn)為技術(shù)停滯并不能系統(tǒng)地解釋“李約瑟之謎”，所以頗為推崇韋森的觀點(diǎn)，認(rèn)為晚清帝國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的停滯是巨大人口壓力下的制度內(nèi)卷。

Mokyr（1990）的研究表明，早期歐洲的技術(shù)變革本質(zhì)上來(lái)看是一件私人進(jìn)取心的事情，統(tǒng)治者的作用通常是次要的、被動(dòng)的，而且政府主導(dǎo)的領(lǐng)域也主要集中在軍事技術(shù)方面。而傳統(tǒng)中國(guó)政府比歐洲政府在創(chuàng)新和傳播新技術(shù)上有更大的主導(dǎo)權(quán)。Landes（1983）認(rèn)為，在傳統(tǒng)中國(guó)中，政府對(duì)技術(shù)的主導(dǎo)是如此的強(qiáng)烈以至于他們甚至壟斷了計(jì)時(shí)技術(shù)和天文歷法。

但從技術(shù)停滯的啟發(fā)下，想到已高度發(fā)達(dá)的技術(shù)本身具有延遲性，而導(dǎo)致了經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展在沒(méi)有外生因素作用下會(huì)停滯較長(zhǎng)一段時(shí)間。由于中國(guó)古代農(nóng)業(yè)技術(shù)高度發(fā)達(dá)，足夠滿足中國(guó)土地上人口生活所需，而無(wú)需另謀出路，導(dǎo)致了與工業(yè)相關(guān)的科技發(fā)展緩慢。

（四）戰(zhàn)爭(zhēng)視角

學(xué)者靳清用計(jì)量的方法證明了戰(zhàn)爭(zhēng)與技術(shù)發(fā)明之間具有一定的數(shù)量關(guān)系。他認(rèn)為暴力的勝利是以武器生產(chǎn)為基礎(chǔ)的，而武器生產(chǎn)本身又是以一般生產(chǎn)力為基礎(chǔ)的。

在科技發(fā)明與軍事戰(zhàn)爭(zhēng)的計(jì)量分析中，由于科技發(fā)明使用了分值，軍事戰(zhàn)爭(zhēng)采用了發(fā)生的次數(shù)，運(yùn)用雙對(duì)數(shù)模型更具有意義。軍事戰(zhàn)爭(zhēng)既是一個(gè)國(guó)家的“保健因素”，又是“激勵(lì)因素”。在過(guò)去的歷史中，軍事戰(zhàn)爭(zhēng)雖在一定程度上是社會(huì)的毒素，但又是科技的興奮劑。協(xié)整分析的結(jié)果說(shuō)明了西方與中國(guó)的差別：歐洲人的“好戰(zhàn)”使軍事戰(zhàn)爭(zhēng)次數(shù)要在“保健量”之上，因而對(duì)科技的激勵(lì)是明顯的；中國(guó)甚至不到“保健量”，因而宋代之后，明清的落后也在情理之中。

四、其他看法

信息交流以及知識(shí)傳播的效用不同，對(duì)科技的發(fā)展及更新存在一定的影響。從接受外部信息方面看，西歐更傾向于接受來(lái)自各地不同的科技與思想，且西歐各國(guó)物理距離小，信息傳播速度快，新思想可通過(guò)大學(xué)、報(bào)紙等方式向公眾傳播。相反，閉關(guān)鎖國(guó)的中國(guó)，阻斷了海外思想的傳入，無(wú)法更新相關(guān)的知識(shí)。同時(shí)國(guó)內(nèi)也沒(méi)有向公眾傳播思想的機(jī)制，使得知識(shí)的發(fā)現(xiàn)得不到公眾的關(guān)注，不利于經(jīng)濟(jì)技術(shù)的發(fā)展。

汪立鑫提出市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)低水平的系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)模型，借此表明在封建社會(huì)內(nèi)部以手工勞動(dòng)為基礎(chǔ)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，市場(chǎng)小幅擴(kuò)大會(huì)促進(jìn)工商階層收入增加。但因?yàn)槭止ぜ夹g(shù)的報(bào)酬是邊際遞減的，水平越高，進(jìn)步速度越慢，市場(chǎng)的小幅擴(kuò)大無(wú)法促使手工技術(shù)的發(fā)展向工業(yè)技術(shù)發(fā)展的躍進(jìn)。而且中國(guó)單一農(nóng)業(yè)模式的超穩(wěn)定性增加了手工技術(shù)向工業(yè)技術(shù)躍進(jìn)的難度。

五、小結(jié)

上述觀點(diǎn)代表了在新的視角下對(duì)“李約瑟之謎”研究的主要成果。從中我們看到，這些新的研究從不同角度對(duì)問(wèn)題展開(kāi)分析，在各自的材料范圍內(nèi)都是能夠自圓其說(shuō)的，都具有一定的合理性。對(duì)“李約瑟之謎”的研究目光已經(jīng)超出了科技史本身，開(kāi)始涉及到中西歷史、社會(huì)和思想傳統(tǒng)的對(duì)比。要想得到對(duì)“李約瑟之謎”更為全面的回答，還需要學(xué)者們繼續(xù)進(jìn)行深入的研究。（作者單位：山東師范大學(xué)）

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