楊雪冬

十八屆三中全會將完善和發(fā)展中國特色社會主義制度，推進國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化，確立為全面深化改革的總目標。這個目標的確立基于對中國建設(shè)、改革和發(fā)展經(jīng)驗的客觀分析，也體現(xiàn)了對中國與世界關(guān)系發(fā)生歷史性變化的敏銳判斷。中國所要解決的問題不僅具有中國特色，也帶有明顯的全球性。應該將中國的國家治理現(xiàn)代化置于全球化這個宏觀歷史背景下進行理解。

全球化的不斷深化，使得協(xié)調(diào)國家與國內(nèi)社會、國際社會的關(guān)系成為各國共同面臨的重要任務(wù)。面對各種新老問題，已經(jīng)成型的國家權(quán)力使用模式，運用駕輕就熟的政策手段都失去了原來的效力，甚至陷入危機。如何完善國家治理體系，提升治理能力成為各國共同面臨的問題。

因此，中國的國家治理現(xiàn)代化是沿著對內(nèi)和對外雙軌進行的。我們要從協(xié)調(diào)國家與國內(nèi)社會、國際社會雙重關(guān)系的角度出發(fā)，來思考國家治理現(xiàn)代化面臨的問題、發(fā)展的方向以及著力的重點。在許多情況下，只有通過改進國際乃至全球治理，才能將國內(nèi)與國際兩種治理資源有效地調(diào)動和整合起來，并為國內(nèi)治理問題的解決創(chuàng)造更有利的條件。

全球化凸顯了國家變革的重要性

隨著全球化的深入，國家的作用從兩個方面凸顯出來：一是國家在公共問題解決中的不可缺性。盡管在全球化的過程中，具有跨國特征的主體，比如資本、各類跨國組織的影響力在不斷提升，但是要有效地解決全球化產(chǎn)生的諸多新的公共問題，依然不能離開主權(quán)國家，因為國家代表的公共權(quán)力往往是各種裁決、決定的合法性確認者、最后執(zhí)行者，也是領(lǐng)土范圍內(nèi)大部分沒有跨國流動能力人口的保障者，還是大型跨國資本遇到市場無法解決問題時的求助對象。因此，我們看到，各國政府在減少管制、下放權(quán)力、給資本更大的自由、為社會組織的發(fā)展提供更多空間的同時，也在承擔起更多新的職能，各國財政支出的不斷增長就說明了這一點。

二是國家在全球交往中的整體性更加突出。國家在復雜而多樣的全球交往關(guān)系中，主體意識隨著與其他主體交往的擴大和深化得以確立和加強。對多樣化主體的了解，開闊了各個國家的視野，增加了比較的參照系，有助于各個國家更清楚地認識自己在全球化進程中的地位和能力。而為了更好地適應全球交往，各個國家也會主動或者被迫地將本國在全球體系中的地位，以及本國與其他國家、國際組織的關(guān)系納入考慮的范圍之內(nèi)，相應地協(xié)調(diào)國內(nèi)關(guān)系，推動內(nèi)部整合。這種整合主要表現(xiàn)為各國都更加重視協(xié)調(diào)國家與社會關(guān)系，平衡國內(nèi)不同區(qū)域、不同利益間關(guān)系以及建設(shè)整體性政府等工作，以將內(nèi)部關(guān)系理順、矛盾減少，形成一致對外的合力，提高整個國家在全球體系中的行動能力。

國家的功能也隨著其全球化水平的提升不斷調(diào)整和充實，努力調(diào)整其對內(nèi)和對外的功能。對內(nèi)，面對更加多元化的國內(nèi)社會，國家的秩序維護功能和基本保障功能都在強化。國家基本保障功能的強化是國家面對資本跨國流動的本能性反應。因為相對于資本的流動而言，國家政權(quán)以及國內(nèi)大部分民眾都是領(lǐng)土性的，國家要獲得合法性，必然為國內(nèi)大部分民眾提供基本的公共品和公共服務(wù)。同時，國內(nèi)民眾由于對外部世界了解的加深，會對國家提出更高的要求。而各個國家為了留住和吸引資本，也會加強公共品和公共服務(wù)，將宜居環(huán)境建設(shè)與投資環(huán)境改善結(jié)合在一起，以提高本國的投資吸引力。

對外，面向國際社會，國家功能向構(gòu)建競爭優(yōu)勢和倡導本國價值拓展。在外部，國家權(quán)力的運用面臨著其他國際主體的全方位競爭，國際因素在國家合法性構(gòu)建中的影響更加明顯。這使得國家更加重視國際競爭功能的發(fā)揮，以全面動員競爭資源。許多國家不再簡單地依靠自然稟賦，而是根據(jù)自身在全球化進程中的位置以及自己的條件，進行戰(zhàn)略性選擇，積極構(gòu)建競爭優(yōu)勢，來改變本國在國際分工中的地位，把握科技創(chuàng)新帶來的新的增長機會。采取這種戰(zhàn)略性行動的國家被稱為“競爭性國家”，國家為了保持經(jīng)濟增長，有目的地“創(chuàng)造、重構(gòu)或者加強自己的領(lǐng)土、人口、社會環(huán)境、制度以及經(jīng)濟組織的競爭優(yōu)勢”。

在世界多極化的背景下，國家的競爭功能也突破了經(jīng)濟和科技領(lǐng)域，向社會文化領(lǐng)域以及制度體系層次拓展，使國家的功能又增加了價值倡導的維度。之所以如此，有兩個主要原因：一是在國際社會中，美國以及西方所代表的制度、價值受到了廣泛的批評和質(zhì)疑，加快了國際社會中價值理念的多元化；二是各國對于國際制度、國際規(guī)則的建設(shè)，國家間關(guān)系的調(diào)整等都有自己的設(shè)想，希望將自己的理念、利益等投射其中，以更好地實現(xiàn)本國利益與國際社會發(fā)展的結(jié)合。各國政府都主動在國際社會中擴大本國制度、文化的吸引力和影響力，以增強自己國際行為的可接受性，爭取國際話語權(quán)。

全球化對國家治理的改進提出了要求

盡管國家的重要性在全球化進程中以新的方式體現(xiàn)出來，但是國家只是更加復雜的國內(nèi)社會和國際社會中的主體之一。面對國內(nèi)外多元而相互聯(lián)系的關(guān)系，復雜多樣甚至跨越國界的問題，單單依靠國家掌握的資源是無法協(xié)調(diào)和解決的，必須將已經(jīng)多元化的國內(nèi)、國際主體有效地動員起來，突破國家為中心的單一模式，形成多元參與的解決問題新模式。強調(diào)多元合作的治理理念由此發(fā)展起來，逐漸成為各國調(diào)整國家職能，實現(xiàn)國家變革的方向。如果說一系列現(xiàn)代制度的建立是國家的第一次現(xiàn)代化的話，那么在全球化背景下國家從統(tǒng)治向治理的轉(zhuǎn)變則可以視為第二次現(xiàn)代化。

治理作為一種理念被不同領(lǐng)域所接收，雖然各自表述的方式和強調(diào)的重點不同，但是在對治理的基本認識上是一致的，即治理是多主體參與的、共同解決公共問題的過程。國家職能向治理方向的轉(zhuǎn)變是一個復雜的過程，涉及整個國家的體制結(jié)構(gòu)、機構(gòu)設(shè)置、人員能力等，必然會遇到諸多的新挑戰(zhàn)。而如何處理國內(nèi)治理與國際或全球治理之間的互動關(guān)系，無疑是其中最新的一種。這種挑戰(zhàn)主要體現(xiàn)在三個方面：

一是國家行動的自主性有了更復雜的約束條件。國內(nèi)治理與國際或全球治理的互動導致了國內(nèi)問題的國際化，國際問題的國內(nèi)化，大大增強了問題的復雜性，這使得國家難以單獨作出決定，或者只依靠強制性手段來加以應對解決，必須考慮到多方面的因素，以達成更廣泛的共識，獲得更大的支持。這使得國家要不斷豐富治理方式和手段，提高平衡利益和協(xié)調(diào)關(guān)系的能力。

二是國家合法性來源的國際化。由于國家參與國際事務(wù)的范圍擴大，程度加深，國際社會的承認也成為國家合法性的來源。這不僅體現(xiàn)在國家在國際事務(wù)中行為被接受程度，也反映在國內(nèi)社會對本國政府國際形象的關(guān)切。顯然，一個國際形象差的國家，也會受到國內(nèi)民眾的批評甚至反對。而一個國家對于國際事務(wù)的過度介入，超過了本國經(jīng)濟承受能力以及社會公眾的期待，也同樣會削弱國內(nèi)民眾的支持。

三是治理資源的整合。治理重要性的凸顯，是為了應對全球化條件下更為復雜的情況和問題，但是治理資源是分散在多個主體中間的，這就會涉及資源的整合問題。雖然在國內(nèi)治理中，國家依然具有強大的資源整合能力，但是由于復雜問題中責任分擔難以明確，各主體之間信任不足等原因，真正的有效治理達成需要更多的配套制度。而在國際或者全球?qū)用嫔?，有效的資源整合機制更是遠遠沒有建立，現(xiàn)有的國際組織和機制的權(quán)威性不足，各主體之間在責任分配上的巨大分歧等，都直接限制著相關(guān)問題治理的效果。

增強中國國家治理變革的全球向度

從廣義上說，中國的改革開放也是國家治理現(xiàn)代化的過程。因此，十八屆三中全會把推進國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化，作為全面深化改革的總目標之一。在全面深化改革中，通過發(fā)展市場經(jīng)濟，轉(zhuǎn)變政府職能，培育社會的發(fā)展等新舉措，國家與國內(nèi)社會的關(guān)系進行著重塑；而通過對外開放，加入WTO，承擔更多國際責任，國家與國際社會的關(guān)系發(fā)生了根本性轉(zhuǎn)變。這兩個關(guān)系的轉(zhuǎn)變幾乎是同步進行、相互促進的，也使中國的國家改革從一開始就選擇了治理的方向，并隨著中國與世界關(guān)系的改變，逐漸形成了國內(nèi)治理改革與國際乃至全球治理改革緊密聯(lián)系、互動復雜的局面。

經(jīng)過30多年的改革開放，中國成功實現(xiàn)了從封閉半封閉到全方位的偉大歷史轉(zhuǎn)折，當代中國的前途命運已日益緊密地同世界的前途命運聯(lián)系起來。因此要始終站在國際大局與國內(nèi)大局相互聯(lián)系的高度，審視中國和世界發(fā)展問題，思考和制定中國的發(fā)展戰(zhàn)略。十八屆三中全會提出要“以開放促改革”這個重要命題，在構(gòu)建開放型經(jīng)濟新體制的過程中，將全球化帶來的變化轉(zhuǎn)變?yōu)橹贫雀母锖屯晟频膭恿Α?/p>

因此，只有將“推進國家治理體系和能力的現(xiàn)代化”置于中國與世界關(guān)系發(fā)生根本性變化這個背景下，才能全面理解這種現(xiàn)代化的時代新含義。中國既是世界上經(jīng)濟發(fā)展最快的國家，又是世界上最大的發(fā)展中國家，這兩種身份也說明了國內(nèi)國際兩個大局的復雜關(guān)系，這是塑造中國未來發(fā)展的重要條件之一。顯然，國家治理的現(xiàn)代化不單單是物質(zhì)層面的，更是制度與人的意義上；不是簡單的模仿學習，還是創(chuàng)造性建構(gòu)；不是封閉孤立條件下的現(xiàn)代化，而是積極參與全球化進程中的現(xiàn)代化；不是只關(guān)注國內(nèi)治理問題的現(xiàn)代化，而是具有國內(nèi)和國際兩個面向的現(xiàn)代化。

全球化已經(jīng)成為了中國推進國家治理現(xiàn)代化的基本時代背景，也是構(gòu)建國家與國內(nèi)社會，國家與國際社會新型關(guān)系過程中的內(nèi)在要素，因此必須認真對待全球化帶來的國家治理新問題。

首先，由于全球化力量的介入，國內(nèi)社會關(guān)系更加復雜化。市場經(jīng)濟的發(fā)展帶來了社會的多元化，而包括人口、物資、資金、信息等在內(nèi)的各類資源的跨國，乃至全球流動，又為多元化的社會增添了國際化因素，使得一些社會群體比其他群體更能把握住全球化產(chǎn)生的新優(yōu)勢，享受到全球化帶來的好處。這些具有跨國界流動，或者動員資源能力的群體，相應地就會更容易擺脫受領(lǐng)土邊界限制的國家權(quán)力的管制。這樣，全球化在加速收入差距拉大的同時，也改變了社會內(nèi)部的平衡關(guān)系，超出了國家權(quán)力的干預能力。

其次，國內(nèi)問題的國際化，限制了國家權(quán)力的自主行使。國內(nèi)問題的國際化一般有兩種形式：一種是問題產(chǎn)生了國際影響，多發(fā)生在國家處理國內(nèi)社會關(guān)系時，引起了國際社會的關(guān)注，甚至批評；另一種是問題涉及周邊乃至更多的國家，多表現(xiàn)為意外事件，災難或者資源的分配。原有問題一旦國際化，就增加了解決的復雜性，也會超出了國家主權(quán)獨立行使的范圍。而如果處理不得當，也會影響到國家在國內(nèi)外的形象。

再次，跨國問題、全球問題的不斷增多以及國際社會對于中國承擔更多國際責任要求的增強，正在改變著國內(nèi)責任與國際責任之間的均衡關(guān)系。盡管中國一直強調(diào)世界上最大發(fā)展中國家的身份，但是中國的快速發(fā)展以及綜合實力和影響的提升，使得中國也是許多跨國問題、全球問題的涉及者，成為國際社會的關(guān)注對象。這是一個不斷突出的現(xiàn)實。因此，國家必然要承擔更多的國際責任。承擔責任，就意味著把更大比例的國家財富用于國際社會，這反過來會影響到國內(nèi)利益分配，并引起在國際問題優(yōu)先性上國家與國內(nèi)社會公眾之間的矛盾。這樣，在承擔國際責任的過程中，就形成了國內(nèi)與國際兩個層次的兩類矛盾，國際問題也實現(xiàn)了國內(nèi)化。在國內(nèi)，矛盾的焦點是是否應該承擔責任，在國際上，則是應該承擔多大的責任。

第四，國家認知與社會認知的偏離，對于國家在治理過程中的角色提出了新要求。改革開放以來，國家依靠豐富的統(tǒng)治資源和文化傳統(tǒng)，一直充當著社會認知的塑造者和引導者，既保證了國家的決策和政策能夠在社會公眾中得到最大程度的認可，大大減少了執(zhí)行的成本，也提升了國家與社會在國際事務(wù)中判斷與行動的一致性。但是隨著市場經(jīng)濟的發(fā)展和對外聯(lián)系的擴大深化，社會正在形成更為獨立而多元的認知，一些社會群體也在一些問題上成為議程的設(shè)定者，在某些領(lǐng)域中成為新理念的創(chuàng)造者，這大大限制了國家的主導地位。無疑，市場和開放是消解國家中心地位的巨大力量。在這些變化的影響下，國家與社會在許多問題上的判斷和認知都出現(xiàn)分歧，甚至一些長期形成的共識、標準也被打破。隨著代際的更替，新生代群體會更傾向于從水平比較，而非歷史比較的角度來看待國家行為。面對經(jīng)常提出疑問的社會群體，國家必須說服多于強制，協(xié)調(diào)多于命令，以自我改變來適應社會的變化。

更有效地應對這些問題，關(guān)鍵是在客觀分析國內(nèi)社會和國際社會發(fā)展變化情況的前提下，科學地推進國家治理能力的現(xiàn)代化。國家功能的面向，對內(nèi)即與國內(nèi)社會合作，國家基本功能是維持秩序、提供保障、培育社會和與社會合作，全球向度下的變革，則是民主、法治、協(xié)商；對外即與國際社會合作，國家基本功能是構(gòu)建競爭優(yōu)勢、倡導本國價值、承擔國際責任，全球向度下的變革，則是和平、發(fā)展、合作。

要增強中國國家治理變革的全球向度。首先，要在觀念上承認國內(nèi)社會和國際社會變化的客觀性，逐步改變國家主導一切、包攬一切的思維模式和行為模式。國家治理現(xiàn)代化的根本目標不僅僅是推動政府、執(zhí)政黨的現(xiàn)代化，更是實現(xiàn)社會以及每個個體的現(xiàn)代化，這樣才能為國家治理的有效持續(xù)運行提供堅實的基礎(chǔ)。其次，要按照民主法治協(xié)商的精神推動國家制度的現(xiàn)代化。國家依然是國家治理體系中的首要主體，也是各類治理問題的主要解決者。既要將這些現(xiàn)代政治精神貫徹到各項制度的實際運行之中，也要根據(jù)這些精神來改造和完善各項制度，從而使國家能夠通過制度化的方式有效整合經(jīng)濟社會發(fā)展產(chǎn)生的新的力量、新的因素，形成國家與社會的新型合作關(guān)系。再次，要增強國家治理體系的開放性。國內(nèi)社會與國際社會的緊密互動，是國家治理所處的基本環(huán)境，面對的基本關(guān)系，這種互動帶來了開放的國內(nèi)社會和拓展的國際社會，導致了國內(nèi)、國際問題的相互轉(zhuǎn)化。因此，國家治理體系既要為應對這些問題動員國內(nèi)國際各種資源，也要認真對待國內(nèi)和國際兩個層面上不斷出現(xiàn)的非傳統(tǒng)責任。最后，要提高國家治理的能力。觀念的變化最終要體現(xiàn)為能力的提高。國家治理的能力不單單是國家的能力，而是所有治理主體的共同能力。因此，不僅要提高國家的能力，還要注重其他治理主體的能力建設(shè)，更要重視如何使各個有能力的主體形成最大的合力。這就需要建構(gòu)國家與其他主體之間的新型關(guān)系，使它們彼此間既能相互信任，也能相互補充，共同提升。

（作者：中央編譯局全球治理與發(fā)展戰(zhàn)略研究中心執(zhí)行主任、研究員）

責任編輯：杜梅萍