周五七

摘要：工業(yè)是中國(guó)實(shí)體經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主要來(lái)源，也是能源消耗與碳排放的主體。在應(yīng)對(duì)全球氣候變化及發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)的背景下，中國(guó)工業(yè)發(fā)展將面臨越來(lái)越強(qiáng)的能源與碳排放約束，工業(yè)增長(zhǎng)必須由要素驅(qū)動(dòng)的投入導(dǎo)向型轉(zhuǎn)向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的效率導(dǎo)向型，提高低碳約束下的綠色TFP對(duì)工業(yè)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)，推動(dòng)以綠色TFP增長(zhǎng)為核心的工業(yè)低碳轉(zhuǎn)型。該文基于非參數(shù)生產(chǎn)前沿分析方法，在考慮能源投入與碳排放這一非期望產(chǎn)出的全要素分析框架下，利用全局DEA方法及MalmquistLuenberger指數(shù)，測(cè)度了1998-2010年中國(guó)工業(yè)36個(gè)細(xì)分行業(yè)綠色TFP的動(dòng)態(tài)變化?？紤]到中國(guó)工業(yè)內(nèi)部不同行業(yè)在要素投入結(jié)構(gòu)、所有制結(jié)構(gòu)、企業(yè)規(guī)模、能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)及行業(yè)開(kāi)放度等方面存在較大的差異，文章分別利用條件均值回歸和條件分位數(shù)回歸，就上述行業(yè)特征因素對(duì)工業(yè)綠色TFP增長(zhǎng)的影響效應(yīng)進(jìn)行了計(jì)量檢驗(yàn)。實(shí)證分析結(jié)果表明：行業(yè)平均企業(yè)規(guī)模和行業(yè)企業(yè)集中度對(duì)行業(yè)綠色TFP增長(zhǎng)均有顯著促進(jìn)作用，行業(yè)資本深化則抑制了行業(yè)綠色TFP增長(zhǎng)，行業(yè)私營(yíng)企業(yè)比重的提高并沒(méi)有促進(jìn)行業(yè)綠色TFP增長(zhǎng)，F(xiàn)DI和煤炭消費(fèi)比重均對(duì)行業(yè)綠色TFP增長(zhǎng)有顯著的負(fù)面影響。變參數(shù)估計(jì)結(jié)果表明，對(duì)處于高分位和低分位綠色TFP指數(shù)的行業(yè)來(lái)說(shuō)，行業(yè)特征因素對(duì)行業(yè)綠色TFP增長(zhǎng)的邊際效應(yīng)較弱，行業(yè)特征因素對(duì)處于中間分位的行業(yè)綠色TFP指數(shù)的邊際效應(yīng)最強(qiáng)。在此基礎(chǔ)上，進(jìn)一步指出上述結(jié)論對(duì)我國(guó)工業(yè)行業(yè)低碳轉(zhuǎn)型發(fā)展的政策啟示。

關(guān)鍵詞：綠色TFP；全局DEA；MalmquistLuenberger指數(shù)；分位數(shù)回歸

中圖分類號(hào) F224；F403

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼 A

文章編號(hào) 1002-2104（2014）05-0066-06

在應(yīng)對(duì)全球氣候危機(jī)和經(jīng)濟(jì)衰退的背景下，綠色新政為全球經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇帶來(lái)了新的機(jī)遇與希望。低碳經(jīng)濟(jì)作為全球綠色新政的核心內(nèi)容，由一個(gè)學(xué)術(shù)用語(yǔ)和發(fā)展理念演變成為廣泛的行動(dòng)。中國(guó)是全球能源消耗與碳排放最多的國(guó)家，工業(yè)作為中國(guó)能源消耗與碳排放的主體，工業(yè)低碳轉(zhuǎn)型對(duì)中國(guó)低碳發(fā)展影響深遠(yuǎn)。在能源與碳排放約束日益剛性的背景下，依賴投入擴(kuò)張的工業(yè)增長(zhǎng)模式不可持續(xù)，必須提高碳排放約束下的綠色全要素生產(chǎn)率（TFP）增長(zhǎng)對(duì)工業(yè)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)。推動(dòng)基于綠色TFP增長(zhǎng)的工業(yè)低碳轉(zhuǎn)型，必須科學(xué)測(cè)算不同工業(yè)行業(yè)綠色TFP的變動(dòng)趨勢(shì)，分析影響工業(yè)綠色TFP增長(zhǎng)的行業(yè)因素及其影響效應(yīng)，從而有針對(duì)性地提出工業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整與低碳轉(zhuǎn)型的政策建議。

已有文獻(xiàn)對(duì)碳排放約束下的中國(guó)工業(yè)行業(yè)綠色TFP增長(zhǎng)進(jìn)行了測(cè)算分析[1]，但就行業(yè)特征因素對(duì)工業(yè)行業(yè)綠色TFP增長(zhǎng)的影響進(jìn)行系統(tǒng)研究的較少。李玲和陶鋒[2]測(cè)算了中國(guó)污染密集型產(chǎn)業(yè)綠色TFP的演化趨勢(shì)，并分析了FDI、所有制結(jié)構(gòu)、規(guī)模結(jié)構(gòu)、環(huán)境規(guī)制等因素對(duì)綠色TFP增長(zhǎng)的影響。岳書敬[3]則從低碳轉(zhuǎn)型視角，分析了行業(yè)特征、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、企業(yè)規(guī)模和產(chǎn)權(quán)特征等因素對(duì)工業(yè)資本配置效率的影響。現(xiàn)有相關(guān)實(shí)證研究存在以下不足：一是對(duì)綠色TFP的測(cè)度大多采用序列DEA方法，難以避免線性規(guī)劃非可行解可能帶來(lái)的測(cè)算偏差；二是針對(duì)行業(yè)特征對(duì)低碳工業(yè)轉(zhuǎn)型的影響機(jī)制缺乏系統(tǒng)研究；三是多采用傳統(tǒng)的條件均值回歸方法，參數(shù)估計(jì)結(jié)果易受極端值的影響。本文在上述研究基礎(chǔ)上，使用全局DEA方法測(cè)算碳排放約束下中國(guó)工業(yè)行業(yè)綠色TFP的變化，運(yùn)用分位數(shù)回歸模型檢驗(yàn)行業(yè)特征因素對(duì)工業(yè)行業(yè)綠色TFP增長(zhǎng)的影響效應(yīng)，并提出工業(yè)行業(yè)低碳轉(zhuǎn)型的路徑選擇與政策建議。

1 模型與方法

1.1 GML指數(shù)分解模型

自Chung等[4]開(kāi)創(chuàng)性將污染排放視作非期望產(chǎn)出，利用DEA方法測(cè)算環(huán)境TFP以來(lái)，越來(lái)越多的文獻(xiàn)利用方向性距離函數(shù)（DDF）和MulmquistLuenberger指數(shù)，測(cè)算環(huán)境約束下的綠色TFP增長(zhǎng)。這一測(cè)度模型同時(shí)兼顧了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與環(huán)境友好，較好地?cái)M合經(jīng)濟(jì)與環(huán)境協(xié)調(diào)發(fā)展理念，在實(shí)證研究中得到了廣泛運(yùn)用[5]。

相對(duì)于條件均值回歸而言，分位數(shù)回歸具有以下幾個(gè)鮮明的優(yōu)點(diǎn)：①分位數(shù)回歸實(shí)質(zhì)上是一種半?yún)?shù)估計(jì)方法，它對(duì)隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)不需做分布形態(tài)假定，對(duì)條件異方差性無(wú)需做特別設(shè)定，估計(jì)結(jié)果具有很強(qiáng)的穩(wěn)健性。②分位數(shù)回歸根據(jù)樣本數(shù)據(jù)排序，對(duì)條件分布的不同位置進(jìn)行分析，估計(jì)結(jié)果對(duì)異常值具有較好的耐抗性，且提供解釋變量對(duì)不同分位點(diǎn)的被解釋變量的邊際效應(yīng)，從而提供更加豐富的信息。因此，本文將運(yùn)用條件分位數(shù)回歸方法進(jìn)行參數(shù)估計(jì)，以便更好地研究同一因素對(duì)不同分位點(diǎn)處綠色TFP增長(zhǎng)的影響差異。

2 變量與數(shù)據(jù)

2.1 工業(yè)行業(yè)投入產(chǎn)出

自1998年開(kāi)始，中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)的調(diào)查范圍由按企業(yè)隸屬關(guān)系劃分改為按企業(yè)規(guī)模劃分，考慮工業(yè)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的可比性，樣本區(qū)間設(shè)為1998-2010年。由于不同歷史時(shí)期的工業(yè)行業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn)有變化，為了保證工業(yè)行業(yè)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的連續(xù)性，本文選取兩個(gè)分類標(biāo)準(zhǔn)共有的36個(gè)兩位數(shù)工業(yè)行業(yè)作為樣本對(duì)象。

行業(yè)投入指標(biāo)選取從業(yè)年均人數(shù)、資本存量和能源消費(fèi)量，產(chǎn)出指標(biāo)包括期望產(chǎn)出與非期望產(chǎn)出，由于含中間投入性質(zhì)的能源，以工業(yè)總產(chǎn)值代表期望產(chǎn)出，非期望產(chǎn)出用CO2排放表示。其中，資本存量估算借鑒陳勇和李小平[9]的做法，以1998年行業(yè)固定資產(chǎn)凈值作為初始資本存量，以價(jià)格平減后的固定資產(chǎn)凈值差額作為投資額，將行業(yè)固定資產(chǎn)凈值與投資額逐年累加即得。CO2排放利用IPCC推薦的參考方法進(jìn)行估算，選取《中國(guó)能源統(tǒng)計(jì)年鑒》所提供的19種細(xì)分能源終端消費(fèi)量，考慮到電力、熱力在終端消費(fèi)中并不產(chǎn)生碳排放，但在電力、熱力的生產(chǎn)過(guò)程中會(huì)因化石能源燃燒而釋放大量CO2，因此，終端能源消費(fèi)環(huán)節(jié)的電力與熱力對(duì)應(yīng)的間接碳排放全部計(jì)入電力與熱力生產(chǎn)部門。

上述數(shù)據(jù)估算中所涉及的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)來(lái)源于《中國(guó)能源統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國(guó)經(jīng)濟(jì)普查年鑒》和《中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)年鑒》。由于工業(yè)能源消耗與碳排放是按全部工業(yè)企業(yè)核算，而其他要素投入與產(chǎn)出則按規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)統(tǒng)計(jì)，為保證所有投入產(chǎn)出統(tǒng)計(jì)口徑的一致性，將行業(yè)投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)統(tǒng)一由規(guī)模企業(yè)口徑調(diào)整至全部工業(yè)企業(yè)口徑。

2.2 行業(yè)特征因素

結(jié)合我國(guó)工業(yè)行業(yè)結(jié)構(gòu)特征及相關(guān)實(shí)證研究結(jié)論，影響中國(guó)工業(yè)行業(yè)綠色TFP增長(zhǎng)的因素主要包括：要素投入比例、企業(yè)平均規(guī)模、行業(yè)生產(chǎn)集中度、所有制結(jié)構(gòu)、外資進(jìn)入度、能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)等，其解釋變量見(jiàn)表1。

（1）要素投入比例。工業(yè)生產(chǎn)中最基本的要素投入是資本與勞動(dòng)，資本與勞動(dòng)投入比例大小反映了工業(yè)生產(chǎn)的資本深化水平。一般而言，資本深化水平高的行業(yè)偏向資本密集型生產(chǎn)，而資本深化水平低的行業(yè)偏向勞動(dòng)密集型生產(chǎn)。資本深化有利于使用高技術(shù)設(shè)備，促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步與技術(shù)創(chuàng)新，但同時(shí)也會(huì)帶來(lái)較高的能源消耗與污染排放，這在一定程度上會(huì)抵消技術(shù)進(jìn)步所帶來(lái)的綠色增長(zhǎng)效應(yīng)，總之，資本深化對(duì)行業(yè)綠色TFP的影響效應(yīng)取決于環(huán)保相關(guān)的設(shè)備投入及環(huán)保技術(shù)的采用程度。

（2）行業(yè)內(nèi)企業(yè)平均規(guī)模與行業(yè)集中度。隨著行業(yè)企業(yè)平均規(guī)模的擴(kuò)大，企業(yè)可以使用大型設(shè)備進(jìn)行集約化生產(chǎn)，提高能源利用效率，促進(jìn)技術(shù)效率的改進(jìn)；但企業(yè)規(guī)模過(guò)度擴(kuò)張，也可能因X-低效率產(chǎn)生規(guī)模不經(jīng)濟(jì)，導(dǎo)致技術(shù)效率下降，當(dāng)然，行業(yè)企業(yè)規(guī)模擴(kuò)大也有助于企業(yè)引進(jìn)先進(jìn)的環(huán)保技術(shù)設(shè)備，促進(jìn)行業(yè)綠色技術(shù)應(yīng)用、推廣和創(chuàng)新。行業(yè)集中度的提高有利于行業(yè)內(nèi)少數(shù)大企業(yè)的集中生產(chǎn)，發(fā)揮規(guī)模生產(chǎn)的集約效應(yīng)。當(dāng)行業(yè)生產(chǎn)集中于為數(shù)不多的大企業(yè)時(shí)，大企業(yè)節(jié)能減排的表現(xiàn)更容易引起公眾與環(huán)境監(jiān)管機(jī)構(gòu)的關(guān)注，也更容易獲得政府的政策支持，大企業(yè)也有能力提供節(jié)能減排所需要的資金與技術(shù)支撐，從而促進(jìn)行業(yè)環(huán)境技術(shù)績(jī)效的改進(jìn)與綠色技術(shù)進(jìn)步。

（3）行業(yè)所有制結(jié)構(gòu)。一般而言，民營(yíng)企業(yè)多為中小企業(yè)與鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)，強(qiáng)烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)使民營(yíng)企業(yè)具有更好的資源配置效率，資源利用效率比國(guó)有企業(yè)要高，但對(duì)于污染排放這一負(fù)外部性問(wèn)題，民營(yíng)企業(yè)是否擁有比國(guó)有企業(yè)更強(qiáng)的環(huán)保內(nèi)部化動(dòng)機(jī)，民營(yíng)企業(yè)是否比國(guó)有企業(yè)擁有更高的環(huán)境效率與綠色生產(chǎn)率，需要做具體的實(shí)證考察。

（4）外資進(jìn)入度（FDI）。污染天堂假說(shuō)認(rèn)為，F(xiàn)DI有選擇性地進(jìn)入東道國(guó)環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)門檻低的行業(yè)，推動(dòng)?xùn)|道國(guó)污染密集型行業(yè)的發(fā)展，最終成為發(fā)達(dá)國(guó)家環(huán)境敏感性產(chǎn)業(yè)的天堂。但是，一些實(shí)證研究[10-11]發(fā)現(xiàn)，F(xiàn)DI促進(jìn)了東道國(guó)的綠色技術(shù)進(jìn)步，提高了東道國(guó)的環(huán)境福利。國(guó)內(nèi)也有學(xué)者[12]認(rèn)為，F(xiàn)DI向中國(guó)轉(zhuǎn)移的并非都是污染密集性的骯臟產(chǎn)業(yè)，國(guó)外一些先進(jìn)技術(shù)設(shè)備及干凈產(chǎn)業(yè)也隨FDI向中國(guó)轉(zhuǎn)移，通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)、示范效應(yīng)及行業(yè)關(guān)聯(lián)效應(yīng)而產(chǎn)生技術(shù)溢出效應(yīng)。Kunce和Shogren[13]認(rèn)為，為了吸引FDI和促進(jìn)地方經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，地方政府之間存在以環(huán)境競(jìng)次（Racing to the Bottom）為特征的破壞性競(jìng)爭(zhēng)，在中國(guó)式分權(quán)體制下，F(xiàn)DI的行業(yè)進(jìn)入是否存在這種效應(yīng)，也需要具體的實(shí)證檢驗(yàn)結(jié)果支持。

（5）能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)。中國(guó)具有“多煤、貧油、少氣”的能源稟賦特征，煤炭資源豐富且價(jià)格水平低，電力供應(yīng)以火電為主，在三大常規(guī)化石能源中，煤炭的碳排放系數(shù)最高，對(duì)環(huán)境的負(fù)面影響最大。如果能減少煤炭在工業(yè)行業(yè)的終端使用，提高風(fēng)電、核電、水電等非燃煤供電的比重，將能促進(jìn)工業(yè)綠色生產(chǎn)率增長(zhǎng)。由于我國(guó)能源市場(chǎng)價(jià)格機(jī)制尚未正式形成，要實(shí)現(xiàn)能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)的綠色轉(zhuǎn)型，必須充分發(fā)揮價(jià)格杠桿的調(diào)節(jié)作用，促進(jìn)能源利用效率的提高和清潔能源對(duì)非清潔能源的替代使用。

（6）其他因素。比如行業(yè)研發(fā)強(qiáng)度，行業(yè)研發(fā)投入會(huì)促進(jìn)行業(yè)技術(shù)進(jìn)步，環(huán)保相關(guān)的研發(fā)投入增加會(huì)有利于促進(jìn)行業(yè)綠色生產(chǎn)率增長(zhǎng)。當(dāng)然，行業(yè)能源消耗強(qiáng)度也會(huì)影響行業(yè)環(huán)境技術(shù)效率與技術(shù)進(jìn)步，但行業(yè)能源消耗強(qiáng)度與行業(yè)能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)、資本深化水平、所屬行業(yè)性質(zhì)等諸多因素相關(guān)。最后，環(huán)境管制會(huì)影響環(huán)境治理投入力度，促進(jìn)綠色生產(chǎn)率提高。

3 回歸結(jié)果分析

表2下半部分提供了條件均值回歸模型設(shè)定檢驗(yàn)。結(jié)果表明，模型存在顯著的個(gè)體效應(yīng)與時(shí)間效應(yīng)，強(qiáng)烈拒絕隨機(jī)效應(yīng)，故雙向固定效應(yīng)模型是比較適宜的模型選擇。但是，考慮到存在顯著的異方差和自相關(guān)問(wèn)題，表2在報(bào)告混合OLS、RE、FE、TW_FE模型的估計(jì)結(jié)果的同時(shí)，還提供了FGLS模型的估計(jì)結(jié)果。依據(jù)FGLS模型的估計(jì)結(jié)果進(jìn)行實(shí)證分析，考慮到樣本容量及自由度的損失，F(xiàn)GLS模型中以時(shí)間趨勢(shì)變量來(lái)代替虛擬變量。

依據(jù)FGLS估計(jì)結(jié)果可以發(fā)現(xiàn)：SCL、CNR同CGML顯著正相關(guān)，表明企業(yè)規(guī)模擴(kuò)大和行業(yè)集中度提高有利于促進(jìn)行業(yè)綠色TFP增長(zhǎng)；CAPD同CGML顯著負(fù)相關(guān)，由于資本深化在資本密集型行業(yè)表現(xiàn)更為突出，而資本密集型工業(yè)大多是高耗能高排放行業(yè)，這些行業(yè)過(guò)快擴(kuò)張不利于行業(yè)綠色TFP增長(zhǎng)；PRV同CGML顯著負(fù)相關(guān)，行業(yè)私營(yíng)

企業(yè)比重的提高并沒(méi)有促進(jìn)行業(yè)綠色TFP增長(zhǎng)，表明私營(yíng)企業(yè)并沒(méi)有表現(xiàn)出與國(guó)有企業(yè)顯著不同的綠色增長(zhǎng)績(jī)效；

下降的變化趨勢(shì)，對(duì)0.5分位的行業(yè)綠色TFP增長(zhǎng)影響最為顯著，而對(duì)高分位行業(yè)綠色TFP增長(zhǎng)影響不顯著。從行業(yè)綠色TFP測(cè)算結(jié)果來(lái)看，我國(guó)CGML高的行業(yè)大多為輕工

業(yè)，CGML低的行業(yè)大多為采掘業(yè)、冶煉業(yè)等重工業(yè)，同重

工業(yè)行業(yè)相比，輕工業(yè)行業(yè)集中度（CNR）較低，故對(duì)行業(yè)綠色TFP增長(zhǎng)的邊際效應(yīng)較高。CAPD、PRV、FDI、CCR的系數(shù)估計(jì)值均為負(fù)，其絕對(duì)值均出現(xiàn)先遞增后遞減的變化特征，即這些因素對(duì)處于低分位和高分位行業(yè)綠色TFP增長(zhǎng)的邊際效應(yīng)較小，對(duì)居于中間分位綠色TFP增長(zhǎng)的邊際效應(yīng)較大。整體而言，對(duì)處于高分位和低分位的綠色TFP指數(shù)的行業(yè)來(lái)說(shuō)，行業(yè)特征因素對(duì)行業(yè)綠色TFP增長(zhǎng)的邊際效應(yīng)較弱，行業(yè)特征因素對(duì)中間分位行業(yè)綠色TFP增長(zhǎng)的邊際效應(yīng)最強(qiáng)。

4 結(jié)論與啟示

本文運(yùn)用基于全局DEA的ML生產(chǎn)率指數(shù)，測(cè)度了碳排放約束下工業(yè)行業(yè)綠色TFP變化，分別利用條件均值回歸和條件分位數(shù)回歸，就行業(yè)特征因素對(duì)工業(yè)行業(yè)綠色TFP增長(zhǎng)的影響效應(yīng)進(jìn)行了計(jì)量檢驗(yàn)，研究結(jié)論對(duì)我國(guó)工業(yè)低碳轉(zhuǎn)型發(fā)展有一定的政策啟示意義。

行業(yè)企業(yè)規(guī)模和生產(chǎn)集中度對(duì)綠色TFP增長(zhǎng)有顯著的促進(jìn)作用，這種促進(jìn)效應(yīng)隨分位點(diǎn)的上升而不斷增強(qiáng)。我國(guó)不少工業(yè)行業(yè)發(fā)展水平不高，行業(yè)企業(yè)規(guī)模普遍偏小和粗放式經(jīng)營(yíng)，不利于發(fā)揮行業(yè)規(guī)模效應(yīng)，制約了行業(yè)環(huán)境效率的提高，需要鼓勵(lì)和引導(dǎo)同行業(yè)企業(yè)通過(guò)資本重組、企業(yè)兼并和引進(jìn)戰(zhàn)略投資等方式，提高行業(yè)企業(yè)生產(chǎn)規(guī)模和行業(yè)集中度，促進(jìn)行業(yè)環(huán)境效率與綠色生產(chǎn)率的提升。

行業(yè)資本深化顯著抑制了工業(yè)綠色TFP增長(zhǎng)。削弱資本深化對(duì)環(huán)境績(jī)效的負(fù)面影響，一方面要防止行業(yè)資本深化過(guò)度，導(dǎo)致行業(yè)要素投入比較優(yōu)勢(shì)不能得到有效發(fā)揮，造成行業(yè)技術(shù)效率的損失；另一方面要防止行業(yè)資本深化的結(jié)構(gòu)性失衡，導(dǎo)致高能耗、高污染行業(yè)資本深化過(guò)快，重工業(yè)行業(yè)資本深化度較高，且資本設(shè)備投入對(duì)重工業(yè)行業(yè)的后續(xù)生產(chǎn)模式有很強(qiáng)的技術(shù)鎖定效應(yīng)，重工業(yè)行業(yè)資本深化的環(huán)境效應(yīng)更需要引起重視。通過(guò)加強(qiáng)對(duì)這些行業(yè)的環(huán)境規(guī)制，促進(jìn)企業(yè)對(duì)先進(jìn)環(huán)保技術(shù)的開(kāi)發(fā)和環(huán)保設(shè)備的投資，推動(dòng)行業(yè)綠色技術(shù)進(jìn)步。

從行業(yè)所有制結(jié)構(gòu)變革來(lái)看，民營(yíng)企業(yè)比重的提高顯著抑制了工業(yè)綠色生產(chǎn)率增長(zhǎng)，這一結(jié)論從某種程度上表明，民營(yíng)化并非實(shí)現(xiàn)工業(yè)行業(yè)低碳轉(zhuǎn)型的靈丹妙藥。民營(yíng)企業(yè)同樣需要加強(qiáng)工業(yè)生產(chǎn)的環(huán)境績(jī)效管理，提升企業(yè)生產(chǎn)的環(huán)境技術(shù)效率，促進(jìn)綠色技術(shù)研發(fā)與應(yīng)用。FDI的行業(yè)進(jìn)入對(duì)行業(yè)綠色生產(chǎn)率增長(zhǎng)有顯著的負(fù)面影響，因此，政府需要加強(qiáng)對(duì)FDI行業(yè)進(jìn)入的政策引導(dǎo)與環(huán)境規(guī)制。

行業(yè)煤炭消費(fèi)比重與行業(yè)綠色生產(chǎn)率顯著負(fù)相關(guān)，由于我國(guó)煤炭?jī)r(jià)格相對(duì)低廉，不少行業(yè)能源消費(fèi)形成了對(duì)煤炭消費(fèi)的路徑依賴，十分不利于行業(yè)低碳轉(zhuǎn)型。需要加強(qiáng)能源市場(chǎng)價(jià)格形成機(jī)制改革，完善能源使用的環(huán)境補(bǔ)償制度，充分體現(xiàn)煤炭資源的稀缺性及其環(huán)境負(fù)外部性，增強(qiáng)市場(chǎng)在能源資源配置中的基礎(chǔ)性作用，促進(jìn)行業(yè)能源使用效率提高及能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)的低碳化調(diào)整，推動(dòng)行業(yè)綠色生產(chǎn)率增長(zhǎng)和綠色轉(zhuǎn)型。

（編輯：劉照勝）

參考文獻(xiàn)（References）

[1]陳詩(shī)一. 中國(guó)的綠色工業(yè)革命：基于環(huán)境全要素生產(chǎn)率視角的解釋（1980-2008）[J]. 經(jīng)濟(jì)研究，2010，45（11）：21-34.[Chen Shiyi. Green Industrial Revolution in China： A Perspective from the Change of Environmental Total Factor Productivity（1980-2008）[J].Economic Research Journal， 2010， 45（11）：21-34.]

[2]李玲， 陶鋒. 污染密集型產(chǎn)業(yè)的綠色全要素生產(chǎn)率及影響因素：基于SBM方向性距離函數(shù)的實(shí)證分析[J].經(jīng)濟(jì)學(xué)家，2011，（12）：32-39.[Li Ling， Tao Feng. Green TFP and Its Influencing Factors of Pollutionintensive Industries： Empirical Analysis Based on SBM Directional Distance Function[J].Economist， 2011，（12）：32-39.]

[3]岳書敬. 基于低碳經(jīng)濟(jì)視角的資本配置效率研究：來(lái)自中國(guó)工業(yè)的分析與檢驗(yàn)[J].數(shù)量經(jīng)濟(jì)技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究， 2011， 28（4）：110-123.[Yue Shujing. Capital Allocation Efficiency form the Perspective of Lowcarbon Economy： Analysis and Test of Chinas Industry[J].The Journal of Quantitative & Technical Economics， 2011， 28（4）：110-123.]

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[8]Koenker R， Bassett G W. Regression Quantiles[J]. Econometrica， 1978， 46（1）： 33-50.

[9]陳勇，李小平.中國(guó)工業(yè)行業(yè)的面板數(shù)據(jù)構(gòu)造及資本深化評(píng)估：1985-2003[J].數(shù)量經(jīng)濟(jì)技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究，2006，（10）：57-68.[Chen Yong， Li Xiaoping. Construction of Panel Data of Chinas Industries and Evaluation on Its Capital Deepening： 1985-2003[J].The Journal of Quantitative & Technical Economics， 2006，（10）：57-68.]

[10]Wheeler D. Racing to the Bottom？ Foreign Investment and Air Pollution in Developing Countries[J]. Journal of Environment & Development， 2001， 10（3）： 225-2245.

[11]Eskeland G S， Harrison A E. Moving to Greener Pastures？ Multinationals and the Pollution Haven Hypothesis[J]. Journal of Development Economics， 2003， 70（1）： 1-23.

[12]李小平， 盧現(xiàn)祥. 國(guó)際貿(mào)易、污染產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移和中國(guó)工業(yè)CO2排放[J].經(jīng)濟(jì)研究，2010，45（1）：15-26.[Li Xiaoping， Lu Xianxiang. International Trade， Pollution Industry Transfer and Chinese Industries CO2 Emissions[J]. Economic Research Journal， 2010， 45（1）：15-26. ]

[13]Kunce M， Shogren J F. Destructive Interjurisdictional Competition： Firm， Capital and Labor Mobility in a Model of Direct Emission Control[J]. Ecological Economics， 2007， 60（3）：543-549.

行業(yè)企業(yè)規(guī)模和生產(chǎn)集中度對(duì)綠色TFP增長(zhǎng)有顯著的促進(jìn)作用，這種促進(jìn)效應(yīng)隨分位點(diǎn)的上升而不斷增強(qiáng)。我國(guó)不少工業(yè)行業(yè)發(fā)展水平不高，行業(yè)企業(yè)規(guī)模普遍偏小和粗放式經(jīng)營(yíng)，不利于發(fā)揮行業(yè)規(guī)模效應(yīng)，制約了行業(yè)環(huán)境效率的提高，需要鼓勵(lì)和引導(dǎo)同行業(yè)企業(yè)通過(guò)資本重組、企業(yè)兼并和引進(jìn)戰(zhàn)略投資等方式，提高行業(yè)企業(yè)生產(chǎn)規(guī)模和行業(yè)集中度，促進(jìn)行業(yè)環(huán)境效率與綠色生產(chǎn)率的提升。

行業(yè)資本深化顯著抑制了工業(yè)綠色TFP增長(zhǎng)。削弱資本深化對(duì)環(huán)境績(jī)效的負(fù)面影響，一方面要防止行業(yè)資本深化過(guò)度，導(dǎo)致行業(yè)要素投入比較優(yōu)勢(shì)不能得到有效發(fā)揮，造成行業(yè)技術(shù)效率的損失；另一方面要防止行業(yè)資本深化的結(jié)構(gòu)性失衡，導(dǎo)致高能耗、高污染行業(yè)資本深化過(guò)快，重工業(yè)行業(yè)資本深化度較高，且資本設(shè)備投入對(duì)重工業(yè)行業(yè)的后續(xù)生產(chǎn)模式有很強(qiáng)的技術(shù)鎖定效應(yīng)，重工業(yè)行業(yè)資本深化的環(huán)境效應(yīng)更需要引起重視。通過(guò)加強(qiáng)對(duì)這些行業(yè)的環(huán)境規(guī)制，促進(jìn)企業(yè)對(duì)先進(jìn)環(huán)保技術(shù)的開(kāi)發(fā)和環(huán)保設(shè)備的投資，推動(dòng)行業(yè)綠色技術(shù)進(jìn)步。

從行業(yè)所有制結(jié)構(gòu)變革來(lái)看，民營(yíng)企業(yè)比重的提高顯著抑制了工業(yè)綠色生產(chǎn)率增長(zhǎng)，這一結(jié)論從某種程度上表明，民營(yíng)化并非實(shí)現(xiàn)工業(yè)行業(yè)低碳轉(zhuǎn)型的靈丹妙藥。民營(yíng)企業(yè)同樣需要加強(qiáng)工業(yè)生產(chǎn)的環(huán)境績(jī)效管理，提升企業(yè)生產(chǎn)的環(huán)境技術(shù)效率，促進(jìn)綠色技術(shù)研發(fā)與應(yīng)用。FDI的行業(yè)進(jìn)入對(duì)行業(yè)綠色生產(chǎn)率增長(zhǎng)有顯著的負(fù)面影響，因此，政府需要加強(qiáng)對(duì)FDI行業(yè)進(jìn)入的政策引導(dǎo)與環(huán)境規(guī)制。

行業(yè)煤炭消費(fèi)比重與行業(yè)綠色生產(chǎn)率顯著負(fù)相關(guān)，由于我國(guó)煤炭?jī)r(jià)格相對(duì)低廉，不少行業(yè)能源消費(fèi)形成了對(duì)煤炭消費(fèi)的路徑依賴，十分不利于行業(yè)低碳轉(zhuǎn)型。需要加強(qiáng)能源市場(chǎng)價(jià)格形成機(jī)制改革，完善能源使用的環(huán)境補(bǔ)償制度，充分體現(xiàn)煤炭資源的稀缺性及其環(huán)境負(fù)外部性，增強(qiáng)市場(chǎng)在能源資源配置中的基礎(chǔ)性作用，促進(jìn)行業(yè)能源使用效率提高及能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)的低碳化調(diào)整，推動(dòng)行業(yè)綠色生產(chǎn)率增長(zhǎng)和綠色轉(zhuǎn)型。

（編輯：劉照勝）

參考文獻(xiàn)（References）

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[2]李玲， 陶鋒. 污染密集型產(chǎn)業(yè)的綠色全要素生產(chǎn)率及影響因素：基于SBM方向性距離函數(shù)的實(shí)證分析[J].經(jīng)濟(jì)學(xué)家，2011，（12）：32-39.[Li Ling， Tao Feng. Green TFP and Its Influencing Factors of Pollutionintensive Industries： Empirical Analysis Based on SBM Directional Distance Function[J].Economist， 2011，（12）：32-39.]

[3]岳書敬. 基于低碳經(jīng)濟(jì)視角的資本配置效率研究：來(lái)自中國(guó)工業(yè)的分析與檢驗(yàn)[J].數(shù)量經(jīng)濟(jì)技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究， 2011， 28（4）：110-123.[Yue Shujing. Capital Allocation Efficiency form the Perspective of Lowcarbon Economy： Analysis and Test of Chinas Industry[J].The Journal of Quantitative & Technical Economics， 2011， 28（4）：110-123.]

[4]Chung Y H， Fre R， Grosskopf S. Productivity and Undesirable Outputs： A Directional Distance Function Approach[J].Journal of Environmental Management，1997， 51（3）： 229-240.

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[7]Oh D. A Global MalmquistLuenberger Productivity Index[J].Journal of Productivity Analysis， 2010， 34（3）： 183-197.

[8]Koenker R， Bassett G W. Regression Quantiles[J]. Econometrica， 1978， 46（1）： 33-50.

[9]陳勇，李小平.中國(guó)工業(yè)行業(yè)的面板數(shù)據(jù)構(gòu)造及資本深化評(píng)估：1985-2003[J].數(shù)量經(jīng)濟(jì)技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究，2006，（10）：57-68.[Chen Yong， Li Xiaoping. Construction of Panel Data of Chinas Industries and Evaluation on Its Capital Deepening： 1985-2003[J].The Journal of Quantitative & Technical Economics， 2006，（10）：57-68.]

[10]Wheeler D. Racing to the Bottom？ Foreign Investment and Air Pollution in Developing Countries[J]. Journal of Environment & Development， 2001， 10（3）： 225-2245.

[11]Eskeland G S， Harrison A E. Moving to Greener Pastures？ Multinationals and the Pollution Haven Hypothesis[J]. Journal of Development Economics， 2003， 70（1）： 1-23.

[12]李小平， 盧現(xiàn)祥. 國(guó)際貿(mào)易、污染產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移和中國(guó)工業(yè)CO2排放[J].經(jīng)濟(jì)研究，2010，45（1）：15-26.[Li Xiaoping， Lu Xianxiang. International Trade， Pollution Industry Transfer and Chinese Industries CO2 Emissions[J]. Economic Research Journal， 2010， 45（1）：15-26. ]

[13]Kunce M， Shogren J F. Destructive Interjurisdictional Competition： Firm， Capital and Labor Mobility in a Model of Direct Emission Control[J]. Ecological Economics， 2007， 60（3）：543-549.

行業(yè)企業(yè)規(guī)模和生產(chǎn)集中度對(duì)綠色TFP增長(zhǎng)有顯著的促進(jìn)作用，這種促進(jìn)效應(yīng)隨分位點(diǎn)的上升而不斷增強(qiáng)。我國(guó)不少工業(yè)行業(yè)發(fā)展水平不高，行業(yè)企業(yè)規(guī)模普遍偏小和粗放式經(jīng)營(yíng)，不利于發(fā)揮行業(yè)規(guī)模效應(yīng)，制約了行業(yè)環(huán)境效率的提高，需要鼓勵(lì)和引導(dǎo)同行業(yè)企業(yè)通過(guò)資本重組、企業(yè)兼并和引進(jìn)戰(zhàn)略投資等方式，提高行業(yè)企業(yè)生產(chǎn)規(guī)模和行業(yè)集中度，促進(jìn)行業(yè)環(huán)境效率與綠色生產(chǎn)率的提升。

行業(yè)資本深化顯著抑制了工業(yè)綠色TFP增長(zhǎng)。削弱資本深化對(duì)環(huán)境績(jī)效的負(fù)面影響，一方面要防止行業(yè)資本深化過(guò)度，導(dǎo)致行業(yè)要素投入比較優(yōu)勢(shì)不能得到有效發(fā)揮，造成行業(yè)技術(shù)效率的損失；另一方面要防止行業(yè)資本深化的結(jié)構(gòu)性失衡，導(dǎo)致高能耗、高污染行業(yè)資本深化過(guò)快，重工業(yè)行業(yè)資本深化度較高，且資本設(shè)備投入對(duì)重工業(yè)行業(yè)的后續(xù)生產(chǎn)模式有很強(qiáng)的技術(shù)鎖定效應(yīng)，重工業(yè)行業(yè)資本深化的環(huán)境效應(yīng)更需要引起重視。通過(guò)加強(qiáng)對(duì)這些行業(yè)的環(huán)境規(guī)制，促進(jìn)企業(yè)對(duì)先進(jìn)環(huán)保技術(shù)的開(kāi)發(fā)和環(huán)保設(shè)備的投資，推動(dòng)行業(yè)綠色技術(shù)進(jìn)步。

從行業(yè)所有制結(jié)構(gòu)變革來(lái)看，民營(yíng)企業(yè)比重的提高顯著抑制了工業(yè)綠色生產(chǎn)率增長(zhǎng)，這一結(jié)論從某種程度上表明，民營(yíng)化并非實(shí)現(xiàn)工業(yè)行業(yè)低碳轉(zhuǎn)型的靈丹妙藥。民營(yíng)企業(yè)同樣需要加強(qiáng)工業(yè)生產(chǎn)的環(huán)境績(jī)效管理，提升企業(yè)生產(chǎn)的環(huán)境技術(shù)效率，促進(jìn)綠色技術(shù)研發(fā)與應(yīng)用。FDI的行業(yè)進(jìn)入對(duì)行業(yè)綠色生產(chǎn)率增長(zhǎng)有顯著的負(fù)面影響，因此，政府需要加強(qiáng)對(duì)FDI行業(yè)進(jìn)入的政策引導(dǎo)與環(huán)境規(guī)制。

行業(yè)煤炭消費(fèi)比重與行業(yè)綠色生產(chǎn)率顯著負(fù)相關(guān)，由于我國(guó)煤炭?jī)r(jià)格相對(duì)低廉，不少行業(yè)能源消費(fèi)形成了對(duì)煤炭消費(fèi)的路徑依賴，十分不利于行業(yè)低碳轉(zhuǎn)型。需要加強(qiáng)能源市場(chǎng)價(jià)格形成機(jī)制改革，完善能源使用的環(huán)境補(bǔ)償制度，充分體現(xiàn)煤炭資源的稀缺性及其環(huán)境負(fù)外部性，增強(qiáng)市場(chǎng)在能源資源配置中的基礎(chǔ)性作用，促進(jìn)行業(yè)能源使用效率提高及能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)的低碳化調(diào)整，推動(dòng)行業(yè)綠色生產(chǎn)率增長(zhǎng)和綠色轉(zhuǎn)型。

（編輯：劉照勝）

參考文獻(xiàn)（References）

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[2]李玲， 陶鋒. 污染密集型產(chǎn)業(yè)的綠色全要素生產(chǎn)率及影響因素：基于SBM方向性距離函數(shù)的實(shí)證分析[J].經(jīng)濟(jì)學(xué)家，2011，（12）：32-39.[Li Ling， Tao Feng. Green TFP and Its Influencing Factors of Pollutionintensive Industries： Empirical Analysis Based on SBM Directional Distance Function[J].Economist， 2011，（12）：32-39.]

[3]岳書敬. 基于低碳經(jīng)濟(jì)視角的資本配置效率研究：來(lái)自中國(guó)工業(yè)的分析與檢驗(yàn)[J].數(shù)量經(jīng)濟(jì)技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究， 2011， 28（4）：110-123.[Yue Shujing. Capital Allocation Efficiency form the Perspective of Lowcarbon Economy： Analysis and Test of Chinas Industry[J].The Journal of Quantitative & Technical Economics， 2011， 28（4）：110-123.]

[4]Chung Y H， Fre R， Grosskopf S. Productivity and Undesirable Outputs： A Directional Distance Function Approach[J].Journal of Environmental Management，1997， 51（3）： 229-240.

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[8]Koenker R， Bassett G W. Regression Quantiles[J]. Econometrica， 1978， 46（1）： 33-50.

[9]陳勇，李小平.中國(guó)工業(yè)行業(yè)的面板數(shù)據(jù)構(gòu)造及資本深化評(píng)估：1985-2003[J].數(shù)量經(jīng)濟(jì)技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究，2006，（10）：57-68.[Chen Yong， Li Xiaoping. Construction of Panel Data of Chinas Industries and Evaluation on Its Capital Deepening： 1985-2003[J].The Journal of Quantitative & Technical Economics， 2006，（10）：57-68.]

[10]Wheeler D. Racing to the Bottom？ Foreign Investment and Air Pollution in Developing Countries[J]. Journal of Environment & Development， 2001， 10（3）： 225-2245.

[11]Eskeland G S， Harrison A E. Moving to Greener Pastures？ Multinationals and the Pollution Haven Hypothesis[J]. Journal of Development Economics， 2003， 70（1）： 1-23.

[12]李小平， 盧現(xiàn)祥. 國(guó)際貿(mào)易、污染產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移和中國(guó)工業(yè)CO2排放[J].經(jīng)濟(jì)研究，2010，45（1）：15-26.[Li Xiaoping， Lu Xianxiang. International Trade， Pollution Industry Transfer and Chinese Industries CO2 Emissions[J]. Economic Research Journal， 2010， 45（1）：15-26. ]

[13]Kunce M， Shogren J F. Destructive Interjurisdictional Competition： Firm， Capital and Labor Mobility in a Model of Direct Emission Control[J]. Ecological Economics， 2007， 60（3）：543-549.