楊玉秀

[摘要]家族社會資本對家族企業(yè)的代際傳承有重要的影響作用，主要表現(xiàn)在兩個方面：一是家族社會資本的多寡對傳承過程的影響，二是傳承前后家族社會資本的變化對傳承結(jié)果（業(yè)績）的影響。家族組織內(nèi)社會資本越豐富，越有利于傳承的平穩(wěn)順利進(jìn)行；傳承前后家族社會資本的變化越小，就越有利于傳承后企業(yè)業(yè)績的穩(wěn)定。在家族企業(yè)代際傳承中，信任、利他主義、權(quán)威等家族社會資本是下降的，而家族組織制度和家族文化方面的社會資本卻有上升的可能。因此，為了保證傳承的順利和成功，要加強(qiáng)制度、文化性社會資本的建設(shè)和積累。

[關(guān)鍵詞]家族企業(yè)；代際傳承；社會資本

[中圖分類號]F270[文獻(xiàn)標(biāo)識碼]A [文章編號]1673-0461（2014）08-0023-07

家族企業(yè)是家族和企業(yè)的結(jié)合體，家族企業(yè)的代際傳承必然受到家族因素的影響。蓋爾西克在研究家族企業(yè)的繁衍時，就把家族作為家族企業(yè)三極發(fā)展（家族、所有權(quán)和企業(yè)）模式中的重要一極?，F(xiàn)實中，很多家族企業(yè)在創(chuàng)始人退休或者辭世后四分五裂，一個很大的原因就是沒有處理好家族內(nèi)部問題。因此，研究家族企業(yè)的代際傳承，家族因素不可或缺。目前，從家族角度研究企業(yè)代際傳承的還較少，也主要是從家族系統(tǒng)的涉入程度以及家族系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)和功能特征進(jìn)行的，而從家族社會資本的角度進(jìn)行研究的還極為少見。社會資本是家族企業(yè)競爭優(yōu)勢之源，在家族企業(yè)代際傳承中具有重要的影響作用，這已被學(xué)界廣泛認(rèn)可。因此，本文就從家族社會資本的角度來研究家族對企業(yè)代際傳承的影響。

一、家族社會資本的定義和內(nèi)容

（一）家族社會資本的定義

關(guān)于什么是社會資本，理論界已經(jīng)有了眾多的研究，比較出名的有科爾曼、普特南、林南、福山、博特等，他們都各自給出了對社會資本的不同認(rèn)識?？v觀現(xiàn)有的研究可以得出： 社會資本是基于網(wǎng)絡(luò)、結(jié)構(gòu)、關(guān)系所形成的一種資源集合，它有利于主體行為目標(biāo)的實現(xiàn)，信任、規(guī)范等是社會資本的基本內(nèi)容。

Harvey從社會資本的定義出發(fā)提出家族社會資本的概念，認(rèn)為家族社會資本是家族成員之間的社會關(guān)系，社會關(guān)系是家族系統(tǒng)的關(guān)鍵特征，在此基礎(chǔ)之上形成的信任、利他主義以及共同價值觀是社會資本的特殊表現(xiàn)形式[1]。馬淑文認(rèn)為家族社會資本就是以家族的血緣、親緣為基礎(chǔ)，嵌入家族企業(yè)組織及創(chuàng)業(yè)者個體中的一系列規(guī)范和結(jié)構(gòu)，包括家族共同的價值觀、相互的信任和家庭成員緊密的聯(lián)系，家族社會資本在促成合作和交易、降低交易成本和契約的實施成本方面發(fā)揮著積極作用[2]。結(jié)合上述家族社會資本的定義，本文認(rèn)為家族社會資本就是蘊(yùn)含于家族網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)中，能為家族帶來益處、有利于家族行為目標(biāo)實現(xiàn)的各種資源集合，它包括家族組織內(nèi)的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)關(guān)系以及網(wǎng)絡(luò)中的信任、規(guī)范、價值觀念等。

家族作為一個組織，家族社會資本就是組織社會資本。因此，家族社會資本可以分為內(nèi)部社會資本和外部社會資本。由于家族外部社會資本對企業(yè)傳承影響不大，本文對其不作研究，本文中所述的家族社會資本均指家族內(nèi)部社會資本。

（二）家族社會資本的基本內(nèi)容

Nahapiet和Ghoshal區(qū)分了社會資本的三個基本維度，即結(jié)構(gòu)維度、關(guān)系維度和認(rèn)知維度。結(jié)構(gòu)維度是指關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的結(jié)構(gòu)性特征，是各種聯(lián)系的總和；關(guān)系維度是指關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的人格化方面，表現(xiàn)為網(wǎng)絡(luò)中的信任、規(guī)則、義務(wù)與期望、認(rèn)同感等；認(rèn)知維度是指基于共同的行為、共同的判斷以及共同的價值體系而形成的資源。如共同的認(rèn)知范式，共同的語言、符號、文化習(xí)慣，立場和觀點、價值觀念等[3]。相應(yīng)的，家族社會資本也同樣存在這三個維度。

結(jié)構(gòu)性社會資本是指家族網(wǎng)絡(luò)的結(jié)構(gòu)特征，反映了家族關(guān)系的整體模式，主要包括家族網(wǎng)絡(luò)的大小、網(wǎng)絡(luò)中的規(guī)則制度以及網(wǎng)絡(luò)成員的互動程度[4]。網(wǎng)絡(luò)的大小主要指家族規(guī)模的大小、成員數(shù)量的多寡、家族處于什么發(fā)展階段（是處于單一家庭階段、由兄弟姐妹組成的多個家庭階段，還是處于由更多家庭組成的更加復(fù)雜的階段）。不同的網(wǎng)絡(luò)規(guī)模和發(fā)展階段蘊(yùn)含的社會資本量不同。家族網(wǎng)絡(luò)中的制度規(guī)則主要是指家族憲法、家族委員會、家族會議等規(guī)范和加強(qiáng)家族聯(lián)系的組織、制度和行為。家族網(wǎng)絡(luò)中制度性的內(nèi)容越完備，越有利于保證家族的有序發(fā)展。網(wǎng)絡(luò)成員之間的互動程度反映了家族成員之間的信息交流和溝通的程度，交流溝通的越頻繁，說明家族成員之間的聯(lián)系越緊密，家族社會資本也就越多。

關(guān)系性社會資本主要指家族網(wǎng)絡(luò)關(guān)系中的信任、利他主義和權(quán)威等。儲小平將華人社會的信任分為家族信任、泛家族信任和制度信任[5]。家族組織內(nèi)的信任以家族信任為主，這是一種信任度很強(qiáng)的信任模式，一般只在家族成員之間存在，是家族社會資本的最重要組成部分。利他主義是指減少自己的消費以增加他人的消費。利他主義使得家庭成員在面對利益紛爭時，往往能作出有利于整個家庭或者他人而不利于自己的選擇，從而減少了家庭成員的利己行為和機(jī)會主義行為。利他主義一般只在家庭中存在，是家族社會資本的一個特殊構(gòu)成部分。權(quán)威反映了一種自覺、自愿的服從。Peabody歸納出權(quán)威的四種合法性，即法定權(quán)威、職位權(quán)威、能力權(quán)威和個人權(quán)威[6]。家族組織內(nèi)的領(lǐng)導(dǎo)者（往往既是家長又是企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)者）往往集這四種權(quán)威于一身，表現(xiàn)出很高的個人權(quán)威。家族領(lǐng)導(dǎo)者的權(quán)威越高，家族成員服從的意愿就越強(qiáng)烈，家族的凝聚力也就越強(qiáng)，家族社會資本也就越多。

認(rèn)知性社會資本主要指家族網(wǎng)絡(luò)中的共同愿景、共同價值觀念以及家族文化等方面的內(nèi)容。共同愿景指家族成員的共同目標(biāo)和共同的意圖，如對企業(yè)未來發(fā)展的期望、對家族和企業(yè)關(guān)系的認(rèn)定等。共同愿景有助于家族成員理解共同的長期目標(biāo)以及在一個家族企業(yè)系統(tǒng)內(nèi)行為的恰當(dāng)方式[3]。共同價值觀是指在父輩言傳身教和長期熏陶下，家族成員對事物的認(rèn)知趨于一致，具有較為相近的價值觀。當(dāng)共同價值觀不斷積累、沉淀，被家族成員廣泛接受后，就會以家族文化的形式表現(xiàn)出來。因此，家族文化反映家族群體層面的價值觀、信念與目標(biāo)，會對家族創(chuàng)業(yè)意圖、創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向產(chǎn)生影響。家族組織中這些共有性的東西越多，家族社會資本就越豐富。

（三）家族社會資本對企業(yè)代際傳承的影響

Handler等認(rèn)為融洽的家族關(guān)系可以確保傳承參與者之間相互信任和相互尊重，以及相關(guān)知識的有效傳遞[7]。Morris等對美國家族企業(yè)209位第二代、第三代家族成員的實證研究證明家庭關(guān)系對成功傳承的重要性，發(fā)現(xiàn)家庭關(guān)系是比傳承計劃和繼承人準(zhǔn)備程度更為顯著的前因變量[8]?？梢?，家族關(guān)系（家族社會資本）對企業(yè)傳承的成敗有重要影響。

那么，如何判斷企業(yè)傳承成敗呢？理論界對此并沒有統(tǒng)一的看法。Handler認(rèn)為，家族企業(yè)成功繼承包含兩個相互影響的維度：一個是家族成員對繼承過程的滿意度，另一個是繼承過程的效能，即繼承后企業(yè)業(yè)績和績效的變化[9]。Morris等人則用繼承平穩(wěn)度來衡量繼承的成功程度[8]。綜合來看，判斷企業(yè)是否做到了成功傳承需從兩個方面來進(jìn)行：一是傳承的過程，即傳承是否順利、平穩(wěn)，是否獲得滿意；二是傳承的結(jié)果，即傳承后企業(yè)的發(fā)展?fàn)顩r是否惡化，企業(yè)的業(yè)績是否下滑。因此，本文就從這兩個方面來研究家族社會資本對企業(yè)傳承的影響。由于傳承過程主要受存量社會資本的影響，即受傳承前家族社會資本的影響，而傳承結(jié)果主要受增量社會資本的影響，即受傳承前后家族社會資本變化的影響。因此，本文在分析家族社會資本對代際傳承的影響時，就從存量社會資本的角度來分析對其傳承過程的影響，而從增量（增加或減少）社會資本的角度來分析對其傳承結(jié)果的影響。

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二、家族社會資本對企業(yè)傳承過程的影響

學(xué)者們對家族企業(yè)的傳承過程進(jìn)行了較多的研究，如Churchill和Hatten把傳承過程分為所有者管理、子女的培養(yǎng)和發(fā)展、父子合伙、權(quán)力傳遞四個階段[10]；我國學(xué)者竇軍生和鄔愛其也把傳承過程分為傳承決策、繼承人的培養(yǎng)、繼承人的甄選和“權(quán)杖”的最終交接四個階段[11]。本文認(rèn)為在傳承過程中，三個步驟非常關(guān)鍵。第一是傳承的選擇，第二是繼承人的培養(yǎng)，第三是權(quán)力的交接。因此，下文就從這三個方面來分析家族社會資本對傳承過程的影響。

（一）對傳承選擇的影響

傳承選擇是順利傳承的第一步，傳承選擇包括很多內(nèi)容，比如傳承方式的選擇，繼承人的選擇，財產(chǎn)分配的選擇以及傳承時機(jī)的選擇等。家族社會資本有利于傳承選擇的順利進(jìn)行。首先，家族組織中基于制度、規(guī)則性的社會資本有利于選擇的順利進(jìn)行。當(dāng)家族組織內(nèi)部已經(jīng)有了一個被家族成員共同遵守的關(guān)于企業(yè)傳承方面的規(guī)章制度；已經(jīng)對財產(chǎn)的分配、對繼承人的選擇等問題有了原則性的規(guī)定；而且所有的傳承選擇、決策都是通過家族委員會、家族大會之類的專門機(jī)構(gòu)進(jìn)行的，是按照既定的程序和既定的制度進(jìn)行的。此時，當(dāng)企業(yè)面臨傳承時，遇到的阻力就會變小，選擇就會更加順利。家族組織內(nèi)部的這種規(guī)則制度和組織結(jié)構(gòu)越完善，選擇也就越容易。其次，家族共同愿景也有利于傳承選擇的順利進(jìn)行。共同愿景保證了家族企業(yè)傳承與家族發(fā)展目標(biāo)的一致性。Dyer就曾指出擁有公平和共享的共同觀點，形成人人贊同并努力為之奮斗的高級目標(biāo)，會令全體家族成員都緊密地凝聚在一起[12]，這有利于降低成員間在傳承選擇上的分歧。當(dāng)傳承行為是按照制度和協(xié)商進(jìn)行的，是向著家族成員共同的理想和目標(biāo)邁進(jìn)的，是按照最有利于企業(yè)和家族發(fā)展的方式選出的，一般也是最容易被家族成員所接收并認(rèn)可的。相反，如果在家族組織中，沒有一個傳承的規(guī)則、計劃、沒有專門的處理此事情的組織機(jī)構(gòu)、組織內(nèi)沒有形成一個共同的愿景或者習(xí)慣約定，那么，在權(quán)力的配置中，為了盡可能多的為自己謀取利益，成員間就有可能發(fā)生爭權(quán)奪利的行為，不僅選擇難以順利進(jìn)行，甚至?xí)x出不利于企業(yè)發(fā)展的傳承方式和繼承人。

（二）對繼承人培養(yǎng)的影響

在一項對美國傳承失敗的家族企業(yè)進(jìn)行的研究中，Breton-Miller等發(fā)現(xiàn)45%的傳承失敗的根源在于繼承人無法勝任領(lǐng)導(dǎo)角色[13]。因此，對繼承人的培養(yǎng)至關(guān)重要。對繼承人的培養(yǎng)是指盡快讓繼承人各方面的能力得到提高，包括盡量多的給予繼承人鍛煉和表現(xiàn)的機(jī)會、讓繼承人更多地接觸企業(yè)內(nèi)外的各種關(guān)系網(wǎng)絡(luò)、積極配合繼承人的工作、幫助其權(quán)威的快速樹立等方面。

家族社會資本對繼承人培養(yǎng)的影響主要表現(xiàn)為四個方面。一是家族組織內(nèi)規(guī)則制度的完善程度。如，家族組織內(nèi)是否有一個明確的針對繼承人的培養(yǎng)計劃。Sharma指出，繼承計劃將增加家族成員參與企業(yè)經(jīng)營的程度，從而增加繼承的合法性以及成功的可能性[14]。如果有一個明確的計劃和規(guī)則制度，則有利于對繼承人的培養(yǎng)按照計劃和制度進(jìn)行，這樣受到的阻礙就會小些。二是繼任者和退位者之間的關(guān)系。二者關(guān)系越親密、尤其是父子關(guān)系等直系親屬關(guān)系時，在利他主義等因素的影響下，退位者越愿意為繼承人提供更多的鍛煉機(jī)會，把自己的社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)介紹給繼承人，幫助繼承人快速成長，幫助其快速樹立起自己的權(quán)威。三是家族關(guān)系的和諧度和內(nèi)部信任度。Ward和Handle認(rèn)為家庭關(guān)系對家族企業(yè)的傳承行為，如傳承計劃開展的程度、下一代的培訓(xùn)等，有強(qiáng)烈的影響[7]。家族內(nèi)部關(guān)系越和諧，信任度越高，在企業(yè)中任職的家族成員對繼承者的抵制就越小，就越愿意協(xié)助繼承人快速成長，對繼承人的各項工作是積極配合，而不是橫加阻撓。四是家族文化、共同愿景等。如果家族組織內(nèi)部有優(yōu)良的組織文化、家族精神、在企業(yè)發(fā)展和家族發(fā)展上有著許多共同的愿望和追求，在繼承人的選擇上有著較為一致的看法和觀點，那么，不論是在家族內(nèi)部，還是在家族控制的企業(yè)內(nèi)部，都會積極為繼承人創(chuàng)造條件促進(jìn)其快速成長。

（三）對權(quán)力交接的影響

權(quán)力交接順利與否在很大程度上影響著傳承的成敗。而家族因素對權(quán)力交接的順利與否有很大影響。家族和睦可以促進(jìn)家族成員之間相互信任、理解和認(rèn)識水平的提高，進(jìn)而有助于領(lǐng)導(dǎo)權(quán)的傳遞。Dyer基于40個家族企業(yè)的研究表明，成員相互支持、共同工作的家庭更有可能有效地將企業(yè)傳給下一代[7]。共同愿景有助于降低成員間的分歧，促進(jìn)權(quán)力的順利交接。蘭茲伯格就指出，“一切成功傳承的驅(qū)動力就是對未來的愿景。這種愿景是將企業(yè)傳遞給下一代所必需的。家族企業(yè)的延續(xù)需要將每一代企業(yè)接班人的個人夢想凝結(jié)成一個共同的、集體的夢想。這種共同夢想為所有權(quán)和管理權(quán)的有效傳遞提供了背景?！盵15]可見，成員之間的關(guān)系以及成員之間是否有共同愿景、共同的利益目標(biāo)是影響家族企業(yè)順利傳承的重要因素。成員關(guān)系中，首先是繼承人與退位者之間的關(guān)系。二者之間的親密程度、思想和觀念的一致性程度在很大程度上影響著權(quán)力能否順利交接，這種影響作用類似于上文中所論述的對繼承人培養(yǎng)的影響，此處不再贅述。另一個就是家族組織中與繼承人有競爭關(guān)系的家族成員與繼承人之間的關(guān)系，例如兄弟姐妹之間的關(guān)系。如果兄弟姐妹之間關(guān)系不和，利益目標(biāo)相距較遠(yuǎn)，對企業(yè)和家族的未來發(fā)展思想完全不統(tǒng)一，為了維護(hù)各自的利益，必然會爭權(quán)奪利，和繼承人形成競爭和敵對之勢。這對權(quán)力的平穩(wěn)交接很不利，甚至?xí)?dǎo)致權(quán)力根本無法順利交接。

三、家族社會資本在代際傳承中的變化

（一）結(jié)構(gòu)性社會資本的變化

1. 網(wǎng)絡(luò)關(guān)系和聯(lián)系程度的變化

隨著家族企業(yè)由一代向二代再向三代甚至更多代的傳承，家族組織的規(guī)模必然會變得越來越龐大，但是這個變化并非是因傳承行為的發(fā)生而產(chǎn)生。因為企業(yè)的代際更替與家族的繁衍并非是完全同步的，各有各的規(guī)律和周期，只是大體方向一致。因而，企業(yè)的傳承行為并不能立即導(dǎo)致家族規(guī)模的變化。但是隨著權(quán)力（所有權(quán)、經(jīng)營權(quán)等）的重新配置，卻會導(dǎo)致家族網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)中各個節(jié)點位置重要性的變化。當(dāng)傳承行為導(dǎo)致權(quán)力更加分散時（往往也確實如此），這種網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)的變化就會降低網(wǎng)絡(luò)內(nèi)聯(lián)系的效能，降低組織的活動力，導(dǎo)致組織內(nèi)社會資本的降低。

家族企業(yè)的每一次代際更替，必將意味著企業(yè)掌權(quán)者與其他家族成員之間關(guān)系模式的改變。隨著傳承的繼續(xù)，這種關(guān)系模式可能會由原來的父子關(guān)系，擴(kuò)展到兄弟姐妹關(guān)系，再擴(kuò)展到堂兄弟姐妹關(guān)系。隨著這種關(guān)系模式的改變，家族組織內(nèi)部成員之間的關(guān)系是趨于越來越遠(yuǎn)的。關(guān)系越遠(yuǎn)，交流互動就越困難。因此，隨著家族企業(yè)的代際更替，家族組織內(nèi)的聯(lián)系程度是呈現(xiàn)出下降趨勢的。

2. 規(guī)則制度的變化

企業(yè)傳承行為不僅是企業(yè)的一件大事，也是家族的一件大事，伴隨著整個傳承過程，在企業(yè)和家族內(nèi)部，都會圍繞著繼承人的選擇、財產(chǎn)權(quán)力的重新配置等問題產(chǎn)生各種規(guī)則制度性的需要。在家族企業(yè)首次傳承時，家族（家庭）就需要對這些問題有一個基本性的規(guī)定。此時，這些制度性規(guī)定可能是粗糙的。但是，隨著家族企業(yè)的更多次傳承以及家族的不斷繁衍，這種制度性的東西就需要越來越完善。一些類似于家族憲法、家族委員會、家族大會等的制度和組織結(jié)構(gòu)也會相應(yīng)建立并且逐趨完善。否則家族企業(yè)也很難代代傳承下去。因此，隨著傳承的需要和傳承行為的進(jìn)行，家族網(wǎng)絡(luò)組織內(nèi)部的這些規(guī)則制度性的內(nèi)容會逐步增多、完善。

（二）關(guān)系性社會資本的變化

1. 信任和利他主義的變化

費孝通在研究中國的社會結(jié)構(gòu)中指出，中國社會在信任上具有差序格局特征，人們總是以自己為中心，“像水中的波紋一樣，向外面一層層逐漸擴(kuò)展，愈推愈遠(yuǎn)，愈推愈薄”[16]，對離自己越近的人越信任，對他人的信任程度隨著離自己關(guān)系的趨遠(yuǎn)而逐漸降低。而家庭是中國社會按照血緣遠(yuǎn)近組成的基本的生活單位，因此家庭是信任程度最高的組織。隨著血緣的不斷外推，由單個家庭到由兄弟姐妹組成的多個家庭之間，再到由堂兄弟姐妹組成的更多家庭之間，信任度是逐步下降的。而家族企業(yè)代際傳承之時，不論是一代向二代傳承，還是更多代之間的傳承，每次傳承必然意味著傳承后企業(yè)背后的家族成員之間關(guān)系的更遠(yuǎn)一層。家族成員之間由單個家庭之間的信任、演變?yōu)樾值芙忝眉彝ブg的信任，再到堂兄弟姐妹家庭之間的信任，信任度是呈現(xiàn)快速下降的趨勢。

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利他主義一般存在于家庭之中，是家庭內(nèi)部成員之間的一種行為傾向，超出家庭范圍外的家族，就意味著它是由不同家庭組成的一個異質(zhì)性的群體，各個家庭有著獨立的利益偏好，利他主義往往就難以產(chǎn)生。因此，當(dāng)家族企業(yè)代際傳承發(fā)生后，企業(yè)背后的控制性家族由原來單一的家庭轉(zhuǎn)變?yōu)槎鄠€家庭時，利他主義就已經(jīng)在這個由多個家庭組成的家族組織中起不到多少作用了。因此，隨著家族企業(yè)的代際更替，家族中的利他主義是快速下降甚至消失的。

2. 權(quán)威的變化

當(dāng)企業(yè)尚處于創(chuàng)業(yè)者領(lǐng)導(dǎo)時期，創(chuàng)業(yè)者往往既是企業(yè)的最高領(lǐng)導(dǎo)者，同時又是一家之長，而且個人魅力也隨著創(chuàng)業(yè)的成功而逐步積累，因此，創(chuàng)業(yè)者往往集各種權(quán)威于一身，不論是在企業(yè)中還是在家族中都具有絕對的權(quán)威。然而，當(dāng)家族企業(yè)由一代向二代傳承時，由于繼承人在經(jīng)歷、資歷、以及在家庭中位置的不同，其擁有的權(quán)威很難和退位者相比。而且在代際傳承中，隨著企業(yè)的所有權(quán)在下一代中的分配，會導(dǎo)致所有權(quán)被稀釋，企業(yè)新的領(lǐng)導(dǎo)者基于所有權(quán)方面的權(quán)威也會被削弱。因此，當(dāng)企業(yè)發(fā)生一代向二代傳承時，繼承人往往并不能立即成為組織中的最高權(quán)威者。從整個組織的角度講，傳承前后權(quán)威是下降的。如果企業(yè)已經(jīng)處于二代或者多代傳承階段，這種權(quán)威的下降也是存在的。除非是企業(yè)在傳承的過程中，權(quán)力不是被分散而是得到集中，所有權(quán)和控制權(quán)重新回到一個家庭之中，此時，企業(yè)背后的家族實際上是收縮的，權(quán)力又趨于集中，相應(yīng)的權(quán)威也隨著權(quán)力的集中而集中。

（三）認(rèn)知性社會資本的變化

1. 共同認(rèn)知、愿景、價值觀念的變化

個人價值觀的形成和改變是與所接觸的人和事物息息相關(guān)，尤其是身邊的環(huán)境。長期在同一環(huán)境下生存的人們，往往更容易具有類似的價值觀念和對事物的認(rèn)知。在一個家庭中，成員之間的價值觀念、認(rèn)知等相似性更高，而由家庭到家族，隨著血緣關(guān)系的漸遠(yuǎn)，家族分支的增多，這種共有的價值信仰和共同的觀念是逐漸減少的。共同愿景是共同的目標(biāo)和意愿，是基于利益的一致性而形成的。在利益取向不一致時，共同愿景難以形成。從家庭到家族，這種利益一致性程度是逐漸降低的，共同愿景的形成也就越來越困難。而家族企業(yè)代際傳承不論是從一代傳承到二代，還是更多代間的傳承，都意味著企業(yè)背后的家庭是由單一家庭逐步走向由眾多家庭組成的家族。因此，傳承前后，基于這種共同認(rèn)知、共同價值信仰和共同愿景的認(rèn)知性社會資本往往會趨于下降。

2. 家族文化的變化

家族文化的形成是家族內(nèi)一些共有的價值觀念、行為模式、認(rèn)知方式經(jīng)過較長期的沉淀、篩選、強(qiáng)化所至，體現(xiàn)了家族組織的一些自身特點，是在家族演化中得以留存的那些非物質(zhì)的東西。因此，和共有價值觀、共同愿景相比，家族文化具有相對穩(wěn)定的特征。在家族企業(yè)的代際傳承中，如果這種文化已經(jīng)根深蒂固了，對家族內(nèi)成員具有較強(qiáng)的影響力，那么，傳承行為并不會導(dǎo)致家族文化的減少，相反，隨著企業(yè)的代際更替、家族的代際繁衍，在代代相傳中，一些家族文化還能得到進(jìn)一步強(qiáng)化。而且，在企業(yè)和家族的不斷發(fā)展中，一些好的東西又會被留存，逐漸融入到家族文化之中，使得家族文化內(nèi)涵更為豐富。

然而，也存在另一種情況，當(dāng)家族組織里的文化基礎(chǔ)還很薄弱，甚至還沒有完全形成。而且家族上下代之間關(guān)于企業(yè)發(fā)展思想、家族發(fā)展理念等方面都存在著很大的不同，尤其是下一代繼承人有著自己完全不同的價值觀念和發(fā)展理念時，傳承后繼承人會借助于自己的權(quán)力，在企業(yè)和家族中推行并強(qiáng)化自己的思想和理念、行為方式。此時，就會對原來的家族文化產(chǎn)生較大的沖擊。如果每一次代際傳承行為發(fā)生之后，下一代都要重新建立并推行自己的思想文化，那么家族組織內(nèi)部的原有文化就很難得到保持、積累和強(qiáng)化，最后可能導(dǎo)致家族組織內(nèi)沒有任何一種被廣泛接受的文化模式。

四、家族社會資本的變化對企業(yè)傳承結(jié)果（業(yè)績）的影響

學(xué)者們一致認(rèn)為典型的家族企業(yè)治理屬于關(guān)系治理，社會資本是其治理的基礎(chǔ)。由于家族企業(yè)的家族屬性，家族企業(yè)的網(wǎng)絡(luò)往往建立在家族網(wǎng)絡(luò)的基礎(chǔ)上，而且企業(yè)家會利用家族的社會資本幫助企業(yè)獲取成功[17]。因此，家族社會資本的變化必將影響到企業(yè)治理績效的變化。家族企業(yè)社會資本治理的優(yōu)勢在于它能有效的降低企業(yè)的治理成本，尤其是代理成本和交易費用。代理成本和交易費用的增加或者減少意味著企業(yè)治理績效的下降或提高。因此，本文就從代理成本和交易費用兩個方面來分析家族社會資本的變化對企業(yè)績效的影響。

（一）對代理成本的影響

在現(xiàn)代公司制中，由于企業(yè)所有者和經(jīng)營者是相對分離的，在所有者和經(jīng)營者之間就會因為利益不一致、責(zé)任不對等、信息不對稱和契約不完全而產(chǎn)生矛盾，這種矛盾的存在使得企業(yè)存在著較高的代理成本。然而，對于所有者和經(jīng)營者相對統(tǒng)一的家族企業(yè)來說，這個問題就變得輕很多。因為所有者和經(jīng)營者身份的一致性以及緊密聯(lián)系的家族關(guān)系網(wǎng)絡(luò)以及網(wǎng)絡(luò)中的信任、利他主義等有利于降低二者之間的矛盾。然而，當(dāng)企業(yè)發(fā)生代際傳承后，家族組織內(nèi)的網(wǎng)絡(luò)關(guān)系會發(fā)生變化，這種變化會引起所有者和經(jīng)營管理者之間的利益不一致程度和信息不對稱程度的加大，進(jìn)而導(dǎo)致企業(yè)代理成本的上升。

1. 利益不一致程度加大

在企業(yè)傳承過程中，家族組織內(nèi)的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)會發(fā)生變化，主要表現(xiàn)為網(wǎng)絡(luò)中各節(jié)點位置重要性的變化，這種變化源于權(quán)力的重新配置，意味著在家族網(wǎng)絡(luò)中，企業(yè)新的所有者和新的管理者之間一種新的權(quán)力格局和親屬關(guān)系格局。在這種新的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)中，如果權(quán)力趨于分散（當(dāng)所有權(quán)和管理權(quán)在子女之間分配時，往往都會如此），企業(yè)的所有權(quán)和經(jīng)營管理權(quán)掌握在不同的家庭、不同的家族成員手中，那么在所有者和經(jīng)營者之間的不一致性程度就會加大。而且，在傳承前后，家族組織內(nèi)基于共同認(rèn)知、共同愿景方面的社會資本趨于減少。這種減少意味著在家族和企業(yè)發(fā)展的很多方面，家族成員之間的分歧會加大，這進(jìn)一步加大了各權(quán)力擁有者之間的差異。而且，隨著新的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)關(guān)系的形成，利他主義可能在家族組織內(nèi)降低或甚至消失，此時，在利己思想的影響下，所有者和管理者之間利益差異性會變得更大。當(dāng)所有者和管理者之間出現(xiàn)顯著的差異和利益不一致時，在組織內(nèi)信任下降的情況下，監(jiān)督成本必然上升，從而使企業(yè)的代理成本增加。

2. 信息不對稱程度加大

隨著家族企業(yè)的代際更替，家族組織內(nèi)的聯(lián)系程度是趨于下降的。聯(lián)系程度的下降會影響企業(yè)相關(guān)信息在家族組織成員間的傳播和交流。當(dāng)傳承行為使企業(yè)的所有權(quán)和經(jīng)營管理權(quán)在不同的家庭、不同的家族成員之間分配時，所有者和經(jīng)營管理者之間的信息不對稱程度就會加劇。那些在企業(yè)中任要職的經(jīng)營管理人員比那些僅僅擁有所有權(quán)卻沒有在企業(yè)中任職的成員會擁有更多的信息。在家族組織內(nèi)沒有一個完善的規(guī)則制度和專門機(jī)構(gòu)的情況下這種情況更為嚴(yán)重。如果家族組織內(nèi)能建立一個專門處理家族和企業(yè)事務(wù)的組織機(jī)構(gòu)（如家族委員會）和相應(yīng)的規(guī)則制度（如家族憲法、家族大會），能定期向家族成員通報企業(yè)發(fā)展的各項情況，組織家族成員開展各項聚會活動，增強(qiáng)家族組織成員之間的交流和互動，那么，這種情況就會有所改善。所有者和管理者之間信息不對稱程度的加大，勢必會影響企業(yè)的代理成本。

（二）對交易費用的影響

科斯認(rèn)為，企業(yè)和市場是資源配置的兩種方式。市場配置會產(chǎn)生交易成本，而企業(yè)內(nèi)部配置會產(chǎn)生行政協(xié)調(diào)費用，交易成本和行政協(xié)調(diào)費用統(tǒng)稱為交易費用，交易費用的大小直接影響企業(yè)的績效。而家族社會資本的增減會導(dǎo)致企業(yè)行政協(xié)調(diào)費用的升高或者降低，進(jìn)而對企業(yè)績效產(chǎn)生影響。

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1. 結(jié)構(gòu)性社會資本

在代際傳承過程中，結(jié)構(gòu)性社會資本的變化是不確定的，對交易費用的影響也是不確定的。如果傳承后結(jié)構(gòu)性社會資本沒有下降甚至是增加的，即家族網(wǎng)絡(luò)關(guān)系中各個節(jié)點位置重要性的變化并沒有過多地降低網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系的效能，組織成員之間依然能保持較高的互動關(guān)系，而且家族組織內(nèi)一些相關(guān)的規(guī)則、制度和組織機(jī)構(gòu)的得以建立并完善，那么就可以在一定程度上保證繼承后企業(yè)的平穩(wěn)運行、避免繼承人用過多的精力來處理繼承過程的各種障礙。相反，如果在傳承后，結(jié)構(gòu)性社會資本是下降的，即家族網(wǎng)絡(luò)節(jié)點重要性的變化導(dǎo)致網(wǎng)絡(luò)的效能降低、組織成員間聯(lián)系程度下降，而且在組織內(nèi)沒能建立起一個被組織成員廣泛遵守的規(guī)則制度和一個能有效處理組織內(nèi)部事務(wù)的組織結(jié)構(gòu)。那么，隨著企業(yè)新的掌權(quán)者與其他家族成員關(guān)系模式的改變，在權(quán)力和利益面前，可能會出現(xiàn)組織內(nèi)其他成員，尤其是在企業(yè)中任職和擁有所有權(quán)的成員在新的企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)者面前不服管制的情況，甚至為了個人利益做損害企業(yè)的事情。這無疑會大大增加企業(yè)內(nèi)的機(jī)會主義行為和行政管理協(xié)調(diào)成本，對傳承后的企業(yè)平穩(wěn)發(fā)展極為不利。

2. 關(guān)系性社會資本

不論是一代傳承還是多代傳承，傳承前后家族組織內(nèi)關(guān)系性社會資本總體是呈現(xiàn)下降趨勢的，表現(xiàn)為信任度的降低、利他主義的消失以及權(quán)威的下降，這會導(dǎo)致企業(yè)交易成本的增加。信任被視為組織內(nèi)部的潤滑劑，可以有效降低管理事務(wù)的成本、防范投機(jī)行為。利他主義的存在，可以降低成員之間的利己行為。因此，信任和利他主義都可以減少違約等機(jī)會主義行為的發(fā)生，從而降低交易成本。家族組織內(nèi)信任度的降低和利他主義的消失，必然會導(dǎo)致組織內(nèi)的機(jī)會主義行為和利己行為的上升，從而會增加企業(yè)的監(jiān)督管理成本。同時，信任度的降低和利他主義的消失，也使得組織成員之間交流和溝通的成本增加，從而導(dǎo)致在企業(yè)內(nèi)任職的家族成員之間相互掣肘、對某些重要事項難以形成統(tǒng)一的決策，進(jìn)而也增加了企業(yè)內(nèi)的協(xié)調(diào)管理成本。另外，權(quán)威的降低會降低組織的凝聚力。在信任和利他主義下降的情況下，組織內(nèi)如果沒有一個具有強(qiáng)凝聚力的人物，來協(xié)調(diào)企業(yè)和家族內(nèi)的事物，那么在個人利益的驅(qū)動下，組織內(nèi)機(jī)會主義行為也將大大增加，這進(jìn)一步增加了企業(yè)內(nèi)家族成員之間的溝通協(xié)調(diào)成本和監(jiān)管成本。當(dāng)家族組織內(nèi)信任嚴(yán)重下降甚至缺失、利他主義消失、缺乏權(quán)威性人物的協(xié)調(diào)和裁斷，那么，在利益的博弈中，很可能導(dǎo)致家族企業(yè)傳承的失敗。Hoover認(rèn)為，家族企業(yè)持續(xù)成長、取得成功的最大威脅并不是技術(shù)、顧客、競爭者等外部因素，而是家庭關(guān)系。由于家庭關(guān)系破裂導(dǎo)致家族企業(yè)傳承失敗的比例高達(dá)60%，超過企業(yè)在市場競爭上的失利[7]。

3. 認(rèn)知性社會資本

基于共同認(rèn)知、共同價值信仰和共同愿景的認(rèn)知性社會資本在傳承后趨于下降，在家族組織中這些共有性的東西更難形成甚至減少的情況下，組織內(nèi)的凝聚力必然降低。這對企業(yè)是不利的，主要表現(xiàn)為：家族組織成員在家族和企業(yè)發(fā)展等相關(guān)問題上達(dá)成一致思想的難度會增大，家族企業(yè)內(nèi)機(jī)會主義思想和行為會上升，進(jìn)而導(dǎo)致企業(yè)的代理成本和內(nèi)部協(xié)調(diào)管理成本增加。然而，家族文化的變化卻是不確定的，對企業(yè)的影響也不確定。鑒于家族文化具有相對穩(wěn)定的特征，在代代相傳的過程中，如果家族文化得以豐富并被強(qiáng)化，這將有利于從精神文化層面對家族組織成員產(chǎn)生一定的凝聚力，使那些對企業(yè)有影響的家庭成員之間能更容易的針對某一個事項達(dá)成統(tǒng)一的意見，進(jìn)而降低企業(yè)的協(xié)調(diào)溝通成本。當(dāng)然，如果在傳承過程中，家族原有的文化被破壞或者中斷，新的文化又沒有有效的建立，企業(yè)的凝聚力會下降，那么在利益紛爭和利己主義思想影響下，企業(yè)內(nèi)矛盾會加大，進(jìn)而會增加組織內(nèi)的協(xié)調(diào)管理成本。

五、結(jié)語

家族社會資本是家族企業(yè)社會資本治理的一個重要組成部分，對家族企業(yè)代際傳承有重要的影響作用。家族組織中社會資本越豐富，越有利于傳承的順利進(jìn)行；在傳承中家族組織社會資本變化越小，越有利于傳承后企業(yè)績效的穩(wěn)定。因此，家族企業(yè)要想做到成功傳承，就不能忽視家族社會資本問題。一是要增強(qiáng)家族社會資本的建設(shè)和積累，二是要盡量避免家族社會資本在傳承后的下降。

由于信任、利他主義和權(quán)威等關(guān)系性社會資本在家族企業(yè)代際傳承中呈絕對下降趨勢，而組織、規(guī)章制度等方面的結(jié)構(gòu)性社會資本和家族文化等方面的認(rèn)知性社會資本在家族企業(yè)代際傳承中卻有增加的可能。因此，為了保證家族組織社會資本在傳承前后能夠保持相對穩(wěn)定，在家族社會資本的建設(shè)和積累上，就應(yīng)該把主要精力放在家族組織、規(guī)則制度建設(shè)以及家族文化建設(shè)上面，通過這兩類社會資本的增加來抵消其他社會資本的下降所帶來的影響。家族組織、規(guī)則制度的建設(shè)主要包括兩個方面：一是要建立和完善家族內(nèi)部的組織機(jī)構(gòu)，如建立家族委員會之類的機(jī)構(gòu)，專門負(fù)責(zé)處理企業(yè)、家族以及二者之間的各項事務(wù)；二是建立和健全家族組織內(nèi)的各項規(guī)則制度，如訂立家族憲法、形成定期的家族大會等制度。家族文化建設(shè)應(yīng)從三方面進(jìn)行：首先要把家族文化寫進(jìn)家族制度中，通過制度的強(qiáng)化作用使得有關(guān)家族、企業(yè)等方面的發(fā)展思想、原則、觀念得到貫徹和執(zhí)行；其次要加強(qiáng)家族組織內(nèi)代際之間的交流和溝通，通過上代人的言傳身教，使得一些價值觀念和家族愿景在潛移默化中被下一代所接收；三是在家族的各種會議、聚會、活動中，加強(qiáng)家族思想、家族文化的宣傳和倡導(dǎo)，從孩子起就在他們的心中傳播下家族文化的種子。

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