○李小麗 何 榕
(武漢紡織大學(xué)管理學(xué)院 湖北 武漢 430073)
大學(xué)專利技術(shù)轉(zhuǎn)移組織(Technology Licensing Organization,TLO)在日本國(guó)內(nèi)廣泛存在。這種組織強(qiáng)調(diào)技術(shù)需求的引導(dǎo),知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù),有別于傳統(tǒng)的大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移組織。為了區(qū)別傳統(tǒng)的技術(shù)轉(zhuǎn)移組織,本文將TLO稱為專利技術(shù)轉(zhuǎn)移組織,以更好符合日本TLO的特點(diǎn)。1998年日本的《TLO法》及相關(guān)法規(guī)推動(dòng)了TLO的構(gòu)建。截至2012年4月,日本TLO的數(shù)量已從從1998年最初設(shè)立的4家發(fā)展到目前的42家(包括承認(rèn)和認(rèn)定兩種類型)。日本大學(xué)專利技術(shù)轉(zhuǎn)移的績(jī)效同日本TLO實(shí)施有效的運(yùn)行策略直接相關(guān)。探索這些內(nèi)部運(yùn)營(yíng)策略,并且有效地指導(dǎo)國(guó)內(nèi)的大學(xué)專利技術(shù)轉(zhuǎn)移活動(dòng),是本文研究的主要內(nèi)容。
圖1 1998—2012年日本國(guó)內(nèi)TLO的年度數(shù)量
圖2 日本TLO的專利許可數(shù)量和許可收入
日本TLO自1998年設(shè)立后有了大幅度的增長(zhǎng)(見圖1),現(xiàn)已遍布全國(guó),實(shí)際上已經(jīng)設(shè)立的TLO超過42家。日本TLO的發(fā)展加強(qiáng)了大學(xué)和產(chǎn)業(yè)之間的共同研究、委托研究。與此同時(shí),大學(xué)發(fā)明披露數(shù)量、專利許可數(shù)量、專利許可收入、衍生企業(yè)的數(shù)量都有了增長(zhǎng)(見圖1)。如專利許可件數(shù)從2000年的59件提高到2010年4968件,專利許可收入從2000年的261百萬日元到2010年的1446百萬日元,TLO成功地推動(dòng)了技術(shù)向產(chǎn)業(yè)界的轉(zhuǎn)移。在技術(shù)成果轉(zhuǎn)化的過程中,部分技術(shù)直接衍生風(fēng)險(xiǎn)企業(yè),日本的大學(xué)技術(shù)衍生企業(yè)從1998年的188家增加到2008年的1372家。參考日本經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)省2005年度所做的統(tǒng)計(jì),TLO衍生的大學(xué)風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)年平均每個(gè)公司的營(yíng)業(yè)額為132百萬日元,影響到全國(guó)的波及效果估計(jì)高達(dá)3642億日元。
日本TLO的組織模式包括內(nèi)部組織型TLO、單一外部組織型TLO、廣域外部組織型TLO三種類型(羅德權(quán),2008),如圖3所示。盡管各大學(xué)采取的組織模式有所差異,但基本上都是與大學(xué)自身的性質(zhì)和資源狀況相適應(yīng)的,所以日本TLO的運(yùn)作總體上也成效明顯。
內(nèi)部組織型TLO是從屬于學(xué)校的一個(gè)部門,主要是慶應(yīng)義塾大學(xué)、早稻田大學(xué)等私立大學(xué)采用。采用內(nèi)部組織型TLO便于學(xué)校統(tǒng)一管理,而且在技術(shù)轉(zhuǎn)移過程中,科研成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)也容易厘清。但是大學(xué)往往缺乏技術(shù)轉(zhuǎn)移的經(jīng)驗(yàn)和技術(shù)轉(zhuǎn)移的專門人才,所以對(duì)科研成果的價(jià)值評(píng)估缺乏正確判斷。同時(shí)對(duì)大學(xué)衍生企業(yè)的開設(shè)、資金管理等方面思想上也比較保守。
單一外部組織型TLO是指TLO是大學(xué)校外獨(dú)立機(jī)構(gòu),TLO和大學(xué)是一對(duì)一的關(guān)系,大學(xué)和TLO之間是單純的業(yè)務(wù)委托或出資關(guān)系。在國(guó)立大學(xué)2004年法人化以前,國(guó)立大學(xué)不能在大學(xué)內(nèi)設(shè)立機(jī)構(gòu),為了回避國(guó)有資產(chǎn)和公務(wù)員等問題,國(guó)立大學(xué)的一些教授們往往聯(lián)合在校外成立外部化方式的TLO,比如東京大學(xué)的CASTI或東京工業(yè)大學(xué)的財(cái)團(tuán)法人理工學(xué)振興會(huì)都屬于單一外部型TLO。采用單一外部的TLO同國(guó)立大學(xué)還沒有取得法人地位有關(guān)。同內(nèi)部TLO相比,單一外部TLO有專業(yè)的技術(shù)轉(zhuǎn)移人員,所以對(duì)科研成果、技術(shù)市場(chǎng)、資金的運(yùn)用等方面判斷會(huì)更加專業(yè)化,所以外部單一TLO技術(shù)轉(zhuǎn)移的業(yè)績(jī)較內(nèi)部TLO高。此外,采用單一外部TLO的方式下,大學(xué)和TLO的關(guān)系明確,大學(xué)面臨的訴訟風(fēng)險(xiǎn)小。
有些大學(xué)的科研成果資源有限,無論是采取單一外部還是內(nèi)部化,都會(huì)使TLO業(yè)務(wù)量有限。這樣類似的一些大學(xué)就可以聯(lián)合組建獨(dú)立的TLO,這就成為了廣域型。廣域外部組織型TLO的自由程度是最高的,采用外部組織型會(huì)使TLO可供技術(shù)轉(zhuǎn)移的資源增加,提升TLO的業(yè)務(wù)量,同時(shí)也更加方便TLO采用專利組合的技術(shù)許可策略。尤其是在一些大學(xué)比較密集的區(qū)域,因?yàn)榻涣鞣奖?,廣域外部組織型TLO的作用會(huì)更加明顯。目前在日本所有TLO中,采取廣域外部組織型的TLO居多,其中關(guān)西TLO是最突出的廣域外部組織型TLO。
圖3 日本TLO的組織模式
盡管日本TLO的組織模式會(huì)有所差別,但TLO技術(shù)轉(zhuǎn)移的流程基本相同。各個(gè)TLO的技術(shù)轉(zhuǎn)移活動(dòng)都要經(jīng)歷科研成果的發(fā)現(xiàn)和評(píng)估、科研成果的轉(zhuǎn)化以及轉(zhuǎn)化反饋等基本階段,如圖4所示(平力群,2006)。
圖4 日本TLO技術(shù)轉(zhuǎn)移流程
(1)科技成果的披露與評(píng)估。發(fā)明人及時(shí)將科研成果的信息以報(bào)告書的形式向TLO進(jìn)行披露,TLO將按照科研成果的技術(shù)領(lǐng)域指定技術(shù)轉(zhuǎn)移經(jīng)理受理。技術(shù)轉(zhuǎn)移經(jīng)理在拿到報(bào)告書后會(huì)同發(fā)明人討論科研成果的技術(shù)背景和預(yù)期價(jià)值,并咨詢專家。若TLO評(píng)估該科研成果能夠獲得收益,則TLO會(huì)與發(fā)明人簽訂成果轉(zhuǎn)讓協(xié)議,并由TLO申請(qǐng)專利。
(2)科技成果的轉(zhuǎn)化。在申請(qǐng)專利的同時(shí),技術(shù)轉(zhuǎn)移經(jīng)理開始通過網(wǎng)絡(luò)、宣傳品等各種方式對(duì)科研成果進(jìn)行推廣。在明確了轉(zhuǎn)讓目標(biāo)對(duì)象后,TLO和企業(yè)簽署正式的轉(zhuǎn)讓合同。若因?yàn)楦鞣N原因,TLO沒有尋找到合適的技術(shù)轉(zhuǎn)移對(duì)象,但科研成果的應(yīng)用價(jià)值又大時(shí),TLO會(huì)設(shè)立衍生企業(yè);或者目標(biāo)企業(yè)采用新技術(shù)資金有壓力時(shí),TLO會(huì)協(xié)助目標(biāo)企業(yè)導(dǎo)入風(fēng)險(xiǎn)資金。
(3)轉(zhuǎn)化反饋。技術(shù)轉(zhuǎn)移合同簽訂后,TLO負(fù)責(zé)將收益分配給發(fā)明人,同時(shí)還保持對(duì)目標(biāo)企業(yè)技術(shù)使用的后續(xù)跟蹤和指導(dǎo)以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的維護(hù)等事項(xiàng)。
在扣除TLO的管理費(fèi)用及相關(guān)的代理費(fèi)如專利申請(qǐng)費(fèi)后,日本TLO的技術(shù)轉(zhuǎn)移收入大部分采用美國(guó)分配的三分法,將許可凈收入在發(fā)明人、發(fā)明人所在院系及學(xué)校之間分配。也有部分私立大學(xué)采用二分法,將許可凈收入在發(fā)明人和學(xué)校之間進(jìn)行分配,如慶應(yīng)義塾大學(xué)。無論哪種分配方法,都更多地向發(fā)明人傾斜。由于利益問題比較敏感,發(fā)明委員會(huì)也會(huì)負(fù)責(zé)召開協(xié)調(diào)會(huì)議,目的是保障校內(nèi)發(fā)明者的權(quán)益,讓教師能安心從事發(fā)明行為??傮w上,不管是日本哪種類型的TLO,在收益分配上,專利發(fā)明人的利益都是要充分體現(xiàn)的。
日本TLO組織內(nèi)部的人員數(shù)量并不多,TLO實(shí)行的是技術(shù)轉(zhuǎn)移經(jīng)理專案制,技術(shù)轉(zhuǎn)移經(jīng)理的工作包括挖掘科研成果、科研成果價(jià)值評(píng)估、申請(qǐng)專利、科研轉(zhuǎn)移及轉(zhuǎn)移跟蹤反饋等過程。技術(shù)轉(zhuǎn)移經(jīng)理一般30%的時(shí)間用于同教授的訪談和溝通,30%的時(shí)間用于深入企業(yè)了解技術(shù)需求和成果實(shí)施,其他(科研成果評(píng)估、專利申請(qǐng)等)占40%。這就要求TLO的技術(shù)轉(zhuǎn)移經(jīng)理不僅要懂技術(shù),還要有前瞻性和對(duì)市場(chǎng)的敏感性。由于技術(shù)轉(zhuǎn)移交易能否成功的關(guān)鍵是如何開拓市場(chǎng),但是市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)往往是大學(xué)教師的弱項(xiàng)。東京大學(xué)CASTI為日本成立最早的TLO,其做法是將東京大學(xué)的TLO的市場(chǎng)運(yùn)作委托給民間企業(yè)來做,聘請(qǐng)了同各類企業(yè)有過密切接觸的人員擔(dān)任TLO的總經(jīng)理,以使大學(xué)的技術(shù)成果能更有效地向企業(yè)轉(zhuǎn)移。目前其專業(yè)人員總數(shù)為15人,包括3位董事,1位總經(jīng)理,其余的11人均有技術(shù)背景,可參與技術(shù)評(píng)價(jià)等工作,其中1位有專利代理人資格。
日本大約80%的TLO采用了會(huì)員制。會(huì)員多為企業(yè),有的TLO還接收個(gè)人(包括研究人員)會(huì)員。在會(huì)費(fèi)上,各TLO的差別也較大。有的TLO是按企業(yè)規(guī)模分,或按會(huì)員級(jí)別分,多在5萬到20萬日元之間,個(gè)別TLO會(huì)費(fèi)很高。東京工業(yè)大學(xué)的TLO運(yùn)營(yíng)采用會(huì)員制方式。該TLO對(duì)中小企業(yè)的年費(fèi)為30萬日元,大企業(yè)120萬日元,高級(jí)會(huì)員200萬日元。會(huì)員享有的權(quán)利主要是優(yōu)先獲得專利信息、研究報(bào)告等。第一種會(huì)員對(duì)東京工業(yè)大學(xué)申請(qǐng)專利的案件(每年約50—100件)可以優(yōu)先獲得有關(guān)東京工業(yè)大學(xué)TLO申請(qǐng)專利的信息,并提供咨詢服務(wù)。TLO每年還面向會(huì)員企業(yè)舉辦10次左右的研討會(huì),將大學(xué)的最新研究成果向會(huì)員進(jìn)行介紹,會(huì)員企業(yè)均可免費(fèi)參加(李春生,2003)。另外,TLO會(huì)對(duì)申請(qǐng)的專利保密3個(gè)月,只有會(huì)員才可以享用。
為了使得“入會(huì)”效益最大化,會(huì)員企業(yè)將會(huì)提高同TLO合作的積極性與主動(dòng)性,而且格外關(guān)注各項(xiàng)技術(shù)成果,同時(shí)為了吸引新會(huì)員和維持目前的會(huì)員,在研究方向上,學(xué)校、科研院所就會(huì)更加注意把握市場(chǎng)發(fā)展的動(dòng)向,充分考慮企業(yè)對(duì)技術(shù)成果的認(rèn)同和接受能力。從某種程度上來講,會(huì)員制是一個(gè)客戶關(guān)系管理系統(tǒng),也是一個(gè)知識(shí)管理系統(tǒng)。它實(shí)際上是對(duì)項(xiàng)目經(jīng)理所掌握的客戶資源進(jìn)行了共享而成為公司的資源,使得客戶關(guān)系不再依賴于某個(gè)人。會(huì)員制的運(yùn)作方式同TLO的核心是完全吻合的,這種方式是日本TLO的一個(gè)重要特點(diǎn)。
技術(shù)轉(zhuǎn)移是一個(gè)復(fù)雜的系統(tǒng)工程,非常需要一批能夠市場(chǎng)化獨(dú)立運(yùn)作的技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)。但目前我國(guó)大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)機(jī)構(gòu)名目繁多,包括成果管理辦公室、專利管理辦公室、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理辦公室、科技開發(fā)辦公室等。這些技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)依附性強(qiáng),服務(wù)意識(shí)和市場(chǎng)意識(shí)不強(qiáng)。所以,國(guó)內(nèi)技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)因機(jī)制而動(dòng)力不足,離產(chǎn)業(yè)化發(fā)展的要求還有較大距離。日本TLO基本上是根據(jù)依附大學(xué)的實(shí)力、性質(zhì),而采取不同的獨(dú)立運(yùn)營(yíng)組織模式。我國(guó)大學(xué)專利技術(shù)轉(zhuǎn)移要發(fā)展,首先應(yīng)該在科研成果豐富的高校設(shè)置市場(chǎng)化運(yùn)作的大學(xué)專利技術(shù)轉(zhuǎn)移實(shí)體組織,避免僅為掛牌在大學(xué)科技處或產(chǎn)業(yè)處形成一個(gè)大概念現(xiàn)象。有實(shí)力的大學(xué)專利技術(shù)轉(zhuǎn)移組織可以向廣域型發(fā)展,將技術(shù)轉(zhuǎn)移的對(duì)象從單一依附高校向區(qū)域高校、行業(yè)高校擴(kuò)散,這既可以豐富技術(shù)轉(zhuǎn)移組織的技術(shù)成果來源,也有利于實(shí)施專利組合策略,提高技術(shù)轉(zhuǎn)移成功的機(jī)率和收入。
TLO的技術(shù)轉(zhuǎn)移經(jīng)理積聚了技術(shù)轉(zhuǎn)移各環(huán)節(jié)所需的技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn),引領(lǐng)了TLO的發(fā)展。而我國(guó)技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)大部分是依附政府、大學(xué)、研究機(jī)構(gòu)等,大部分技術(shù)轉(zhuǎn)移人力資源來源于依托單位。調(diào)研結(jié)果顯示,有的技術(shù)轉(zhuǎn)移人員缺乏企業(yè)從業(yè)的經(jīng)歷;有的沒有理工科背景或背景單一;有的還是來自教學(xué)、科研第一線的轉(zhuǎn)行人員,對(duì)法律、經(jīng)濟(jì)、市場(chǎng)基本上不熟悉;有的技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)人員臃腫和老化現(xiàn)象也較嚴(yán)重。人才質(zhì)量直接影響技術(shù)轉(zhuǎn)移績(jī)效。所以,要推動(dòng)我國(guó)大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移組織的發(fā)展,技術(shù)轉(zhuǎn)移經(jīng)理的選拔標(biāo)準(zhǔn)要明確。應(yīng)該結(jié)合依附高校的優(yōu)勢(shì)學(xué)科,側(cè)重于挑選具備某些技術(shù)背景的人才,并且企業(yè)從業(yè)經(jīng)歷、法律、金融等背景均應(yīng)該納入選拔條件。
國(guó)內(nèi)TLO可以采取會(huì)員制運(yùn)作,因?yàn)椴扇?huì)員制可以使企業(yè)獲得穩(wěn)定的收入。在這筆收入的刺激下,TLO將更加密切與學(xué)校、市場(chǎng)的聯(lián)系,積極實(shí)施技術(shù)成果的轉(zhuǎn)化,以保證穩(wěn)定的會(huì)費(fèi)收入。同時(shí)為使“入會(huì)”效益最大化,企業(yè)將會(huì)提高同TLO合作的積極性與主動(dòng)性,格外關(guān)注各項(xiàng)技術(shù)成果。借鑒國(guó)外的經(jīng)驗(yàn),可以將會(huì)員分類為全額會(huì)員、贊助會(huì)員和限制性會(huì)員,每年會(huì)員需按照會(huì)員類別繳納相應(yīng)的會(huì)費(fèi)。其中,全額會(huì)員享有免費(fèi)使用技術(shù)的權(quán)利;贊助會(huì)員只擁有少量的技術(shù)使用權(quán);限制性會(huì)員使用技術(shù)需要支付費(fèi)用。會(huì)費(fèi)將根據(jù)每類會(huì)員獲得的不同權(quán)利進(jìn)行確定,其中全額會(huì)員的會(huì)費(fèi)最高。
國(guó)內(nèi)大學(xué)專利技術(shù)轉(zhuǎn)移組織應(yīng)該強(qiáng)化開展技術(shù)需求和供給信息的收集和和發(fā)布職能,以及提供對(duì)技術(shù)的評(píng)估和認(rèn)定服務(wù),專利策略運(yùn)用。國(guó)內(nèi)大學(xué)TLO的定位應(yīng)該是以企業(yè)需求為導(dǎo)向,推動(dòng)和挖掘主要面向大學(xué)等研究人員的技術(shù)活動(dòng),并對(duì)技術(shù)成果進(jìn)行評(píng)價(jià)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和轉(zhuǎn)化,以促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化為根本目的。所以,新設(shè)立的TLO應(yīng)堅(jiān)守此定位,否則TLO將同過去的一般技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)沒有實(shí)質(zhì)性區(qū)別。具體來說,不管采取何種TLO模式,TLO的職能應(yīng)包括技術(shù)需求和供給信息的收集、征集可申請(qǐng)專利的發(fā)明、接受發(fā)明申報(bào)材料并對(duì)其進(jìn)行評(píng)估和認(rèn)定、準(zhǔn)備專利申請(qǐng)材料,通過外部專利代理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)專利、維護(hù)專利、技術(shù)許可、接受和分配技術(shù)許可收入、管理技術(shù)轉(zhuǎn)讓辦公室自身的預(yù)算、與研究費(fèi)用的贊助者就權(quán)利等問題進(jìn)行談判、執(zhí)行和解釋大學(xué)的專利政策、對(duì)大學(xué)的專利政策提出修改建議、專利訴訟。
國(guó)內(nèi)大學(xué)TLO在技術(shù)成果轉(zhuǎn)讓成功時(shí)應(yīng)該給科技成果的重大貢獻(xiàn)者直接獎(jiǎng)勵(lì)1—10萬元,再根據(jù)具體的科技成果轉(zhuǎn)讓凈收入或者科技成果年凈收入提取適當(dāng)比例獎(jiǎng)勵(lì)。大學(xué)在技術(shù)轉(zhuǎn)移談判過程中,往往談判力量單薄或者有些技術(shù)本身就是無償供一些企業(yè)使用的,技術(shù)轉(zhuǎn)移收入就很少或者沒有。但是大學(xué)技術(shù)在向產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)移過程中,離不開科研人員的技術(shù)指導(dǎo),所以在轉(zhuǎn)讓成功時(shí)直接給予獎(jiǎng)勵(lì),可保障了科研人員的經(jīng)濟(jì)利益,同時(shí)凈收入的提成方式能實(shí)現(xiàn)利益捆綁,這兩種獎(jiǎng)勵(lì)方式將從更大層面激勵(lì)科研人員參與成果轉(zhuǎn)化。
日本TLO結(jié)合依托大學(xué)的性質(zhì)、大學(xué)自身實(shí)力而采取內(nèi)部、單一外部及廣域靈活的組織模式;技術(shù)轉(zhuǎn)移過程中通過強(qiáng)調(diào)技術(shù)需求拉動(dòng)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)等環(huán)節(jié)規(guī)范流程;采取向發(fā)明人傾斜的收益分配機(jī)制;并且TLO的技術(shù)轉(zhuǎn)移經(jīng)理具備相關(guān)技術(shù)、金融、管理等背景;通過會(huì)員制的方式獲得更多技術(shù)轉(zhuǎn)移潛在對(duì)象和提供更好的服務(wù)。日本TLO這些有效的運(yùn)行策略對(duì)推動(dòng)技術(shù)轉(zhuǎn)移活動(dòng)有積極效應(yīng),值得我國(guó)借鑒。我國(guó)科研成果豐富的大學(xué)應(yīng)該建立專業(yè)性的大學(xué)專利技術(shù)轉(zhuǎn)移實(shí)體組織,而非僅為掛牌的機(jī)構(gòu);在大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移經(jīng)理的選聘上,應(yīng)該嚴(yán)格把關(guān);設(shè)置有效的收益分配制度來調(diào)動(dòng)發(fā)明人參與技術(shù)轉(zhuǎn)移的積極性;應(yīng)該明確大學(xué)專利技術(shù)轉(zhuǎn)移組織的職能,強(qiáng)化技術(shù)需求和技術(shù)成果挖掘工作以及專利策略的運(yùn)用;可以吸納區(qū)域內(nèi)或者行業(yè)內(nèi)等企業(yè)成為會(huì)員。通過運(yùn)用這些有效的策略,最終推進(jìn)我國(guó)大學(xué)技術(shù)向產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移。
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