王宇+沈文星

摘要：圍繞作物轉(zhuǎn)基因技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)化的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，比較我國(guó)與主要發(fā)達(dá)國(guó)家在轉(zhuǎn)基因作物研發(fā)創(chuàng)新、種植推廣和政策環(huán)境方面存在的差距和發(fā)展方式上的異同，分析了這些差距和差異存在的原因，提出未來(lái)我國(guó)營(yíng)造作物轉(zhuǎn)基因技術(shù)的良好政策環(huán)境，在研發(fā)方面應(yīng)發(fā)揮優(yōu)勢(shì)，加大公共投入，積極參與全球研發(fā)創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)，在產(chǎn)業(yè)化推廣方面則要從實(shí)際國(guó)情出發(fā)，綜合評(píng)估，適度推進(jìn)轉(zhuǎn)基因作物新品種的種植推廣工作。

關(guān)鍵詞：作物轉(zhuǎn)基因技術(shù)；研發(fā)創(chuàng)新；種植推廣；政策環(huán)境

中圖分類號(hào)： F323.3文獻(xiàn)標(biāo)志碼： A文章編號(hào)：1002-1302（2014）06-0006-04

收稿日期：2013-09-27

基金項(xiàng)目：江蘇高校優(yōu)勢(shì)學(xué)科建設(shè)工程資助項(xiàng)目。

作者簡(jiǎn)介：王宇（1980—），男，江蘇南京人，博士研究生，主要研究方向?yàn)榧夹g(shù)創(chuàng)新管理。Tel：（025）85485882；Email： bio-w@163.com。

通信作者：沈文星，博士，教授。Tel：（025）85428613；Email： swx@njfu.edu.cn。作物轉(zhuǎn)基因技術(shù)是農(nóng)業(yè)生物技術(shù)的一個(gè)重要領(lǐng)域，轉(zhuǎn)基因作物產(chǎn)業(yè)已經(jīng)逐漸成為現(xiàn)代農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展重點(diǎn)。據(jù)統(tǒng)計(jì)，自1996年以來(lái)，全球轉(zhuǎn)基因作物面積逐年增長(zhǎng)，2010年達(dá)到1.48億hm2，相當(dāng)于全球作物總面積的10%，是1996年轉(zhuǎn)基因作物種植面積的87倍，平均每年增加約1 000萬(wàn)hm2的轉(zhuǎn)基因作物[1]，預(yù)計(jì)到2015年，全球種植轉(zhuǎn)基因作物的農(nóng)民數(shù)量將超過(guò)2 000萬(wàn)，轉(zhuǎn)基因作物種植面積將達(dá)到2億hm2[2]。中國(guó)豐富的種質(zhì)資源及市場(chǎng)化需求，賦予了我國(guó)作物轉(zhuǎn)基因技術(shù)發(fā)展的天然優(yōu)勢(shì)，在發(fā)展過(guò)程中，充分認(rèn)識(shí)國(guó)外主要發(fā)達(dá)國(guó)家在轉(zhuǎn)基因作物的研發(fā)和產(chǎn)業(yè)化方面的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，對(duì)于我國(guó)加速農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化進(jìn)程，促進(jìn)農(nóng)業(yè)高效、健康、可持續(xù)性發(fā)展具有重要意義。

1我國(guó)作物轉(zhuǎn)基因技術(shù)發(fā)展現(xiàn)狀

我國(guó)作物轉(zhuǎn)基因技術(shù)的研究起步較晚，但發(fā)展迅速。自20世紀(jì)80年代我國(guó)開(kāi)始轉(zhuǎn)基因技術(shù)研究開(kāi)始，到90年代中期，我國(guó)便自主開(kāi)發(fā)出轉(zhuǎn)基因抗蟲棉的育種技術(shù)，并擁有相關(guān)專利，打破了國(guó)外壟斷。同時(shí)，我國(guó)對(duì)轉(zhuǎn)基因水稻、玉米、小麥也進(jìn)行了相關(guān)研究[3-5]，尤其是轉(zhuǎn)基因水稻研究，走在世界前列。目前我國(guó)作物轉(zhuǎn)基因技術(shù)已經(jīng)不局限于抗病蟲和除草劑等第一代轉(zhuǎn)基因特性的開(kāi)發(fā)，開(kāi)始逐漸向抗逆性、改良營(yíng)養(yǎng)、開(kāi)發(fā)工業(yè)或醫(yī)藥用生物反應(yīng)器等第二、三代轉(zhuǎn)基因特性發(fā)展[6]。目前全國(guó)有400多家公共科研院所、5萬(wàn)多人從事作物育種相關(guān)研發(fā)工作[7]。據(jù)統(tǒng)計(jì)，目前我國(guó)正在研發(fā)的轉(zhuǎn)基因植物超過(guò)47種，批準(zhǔn)進(jìn)行大田試驗(yàn)的轉(zhuǎn)基因植物已達(dá)13種[8]。

在產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用方面，自我國(guó)開(kāi)始自主研發(fā)轉(zhuǎn)基因作物開(kāi)始，政府對(duì)作物轉(zhuǎn)基因技術(shù)的發(fā)展進(jìn)行較為嚴(yán)格的管理和控制，尤其是對(duì)水稻、小麥、玉米等主要糧食作物的產(chǎn)業(yè)化持謹(jǐn)慎態(tài)度[9]。目前我國(guó)正式批準(zhǔn)產(chǎn)業(yè)化的轉(zhuǎn)基因作物只有轉(zhuǎn)基因棉花、番茄、甜椒和木瓜等非主糧類作物，而其中真正實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用的只有轉(zhuǎn)基因抗蟲棉[10]。2008年以后，在“糧食危機(jī)”的大背景下，我國(guó)政府開(kāi)始對(duì)轉(zhuǎn)基因主糧作物產(chǎn)業(yè)化政策進(jìn)行調(diào)整，嚴(yán)格控制的政策有所松動(dòng)，也引起了國(guó)內(nèi)廣泛的爭(zhēng)論[11]。2009年12月，農(nóng)業(yè)部最終批準(zhǔn)了2種轉(zhuǎn)基因水稻品種和1種轉(zhuǎn)基因玉米品種的安全證書[12]，預(yù)示這些轉(zhuǎn)基因主糧作物品種在未來(lái)有可能進(jìn)入產(chǎn)業(yè)化。

2我國(guó)作物轉(zhuǎn)基因技術(shù)發(fā)展的國(guó)際比較

縱觀世界近代科技發(fā)展史，一項(xiàng)重大新技術(shù)的出現(xiàn)往往會(huì)改變世界經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)的格局，英國(guó)在第一次工業(yè)革命中率先實(shí)現(xiàn)了工業(yè)化，美國(guó)通過(guò)信息技術(shù)的發(fā)展引領(lǐng)世界經(jīng)濟(jì)的潮流。近年來(lái)，以生物技術(shù)為代表的新經(jīng)濟(jì)浪潮正席卷著整個(gè)世界，生命科學(xué)和生物技術(shù)的持續(xù)創(chuàng)新和重大突破，引領(lǐng)新一輪的科技革命。中國(guó)是傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)大國(guó)，擁有豐富的生物種質(zhì)資源，同時(shí)，我國(guó)人口多耕地少，自然災(zāi)害頻發(fā)，土壤條件差，東西部寒冷，近半土地干旱，工業(yè)化和城市化進(jìn)程導(dǎo)致耕地不斷減少，這些現(xiàn)狀催生了我國(guó)農(nóng)業(yè)對(duì)作物高產(chǎn)、抗旱、抗蟲、耐鹽堿等特性的巨大市場(chǎng)需求，為我國(guó)加速作物轉(zhuǎn)基因技術(shù)發(fā)展提供了良機(jī)。

2.1技術(shù)研發(fā)方面

技術(shù)研發(fā)結(jié)構(gòu)，國(guó)外發(fā)達(dá)國(guó)家主要以私人部門為技術(shù)研發(fā)的主要資金來(lái)源和中堅(jiān)力量[13]，從1987年至2009年，美國(guó)由APHIS批準(zhǔn)的14 417項(xiàng)田間試驗(yàn)中排名前4位的企業(yè)（Monsanto、Pioneer、Syngenta、AgvEvo） 都為私人研發(fā)公司，僅這4家企業(yè)就占了全部田間試驗(yàn)的51.43%，加拿大2008年由食品檢驗(yàn)局批準(zhǔn)的420項(xiàng)田間試驗(yàn)中，排名前4位的企業(yè)（Monsanto、Bayer、Targeted、Pioneer）也都是私人研發(fā)公司，僅這4家企業(yè)就占了全部獲批田間試驗(yàn)的85.4%。而中國(guó)作物轉(zhuǎn)基因生物技術(shù)的研發(fā)主要由國(guó)家和地方的公共科研機(jī)構(gòu)來(lái)完成，經(jīng)費(fèi)主要來(lái)自于國(guó)家專項(xiàng)資金及各級(jí)政府的項(xiàng)目支持，雖然近年來(lái)，國(guó)家也在積極鼓勵(lì)私人公司投資開(kāi)展相關(guān)研發(fā)工作，但從研發(fā)投入比例來(lái)看，目前我國(guó)作物轉(zhuǎn)基因技術(shù)研發(fā)仍然以公共部門投入為主要來(lái)源。

在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面，以美國(guó)為首的作物轉(zhuǎn)基因技術(shù)發(fā)達(dá)國(guó)家，掌控了全球大部分的作物轉(zhuǎn)基因技術(shù)專利，包括70%以上的水稻轉(zhuǎn)基因技術(shù)專利，90%以上的玉米轉(zhuǎn)基因技術(shù)專利，80%以上的小麥轉(zhuǎn)基因和75%以上的棉花轉(zhuǎn)基因?qū)＠?，而我?guó)目前獲得的轉(zhuǎn)基因技術(shù)專利總數(shù)還不足美國(guó)的10%，差距非常明顯[14]。主要有三方面原因：一是我國(guó)的作物轉(zhuǎn)基因技術(shù)開(kāi)發(fā)起步較晚，研發(fā)工作基礎(chǔ)積累不足；二是我國(guó)《種子法》和《植物新品種保護(hù)條例》在植物新品種保護(hù)方面不完善[15]，創(chuàng)新主體專利申請(qǐng)積極性不高；三是國(guó)家公共研發(fā)投入不足，我國(guó)“863”計(jì)劃和相關(guān)科技攻關(guān)計(jì)劃等對(duì)于農(nóng)業(yè)生物技術(shù)領(lǐng)域支持力度與發(fā)達(dá)國(guó)家相比差距明顯，且大都選擇支持見(jiàn)效快的項(xiàng)目，導(dǎo)致自主創(chuàng)新品種偏少[16]。

近年來(lái)，隨著國(guó)家重大科技專項(xiàng)的實(shí)施，我國(guó)在抗蟲棉、植酸酶、乳糖酶、農(nóng)藥降解酶、抗病水稻及抗除草劑基因工程等前沿基礎(chǔ)和應(yīng)用基礎(chǔ)研究方面取得了長(zhǎng)足進(jìn)展[17]，并獲得了一批有重要理論價(jià)值和市場(chǎng)前景的研究成果，某些優(yōu)勢(shì)領(lǐng)域的進(jìn)展已經(jīng)趕超發(fā)達(dá)國(guó)家，特別是以轉(zhuǎn)基因抗蟲棉為代表的主要農(nóng)作物的轉(zhuǎn)基因育種技術(shù)已經(jīng)取得了實(shí)質(zhì)性成果，水稻基因組計(jì)劃、功能基因的篩選和應(yīng)用、克隆技術(shù)、分子育種技術(shù)等領(lǐng)域的科研工作都達(dá)到了世界領(lǐng)先水平[18]。

2.2種植推廣方面

自從上世紀(jì)90年代轉(zhuǎn)基因番茄獲批產(chǎn)業(yè)化開(kāi)始，全球轉(zhuǎn)基因作物的種植面積每年以兩位數(shù)的速度遞增[19]，種植品種也在不斷豐富，許多國(guó)家開(kāi)始逐漸認(rèn)識(shí)到轉(zhuǎn)基因作物帶來(lái)的巨大經(jīng)濟(jì)效益，開(kāi)始種植轉(zhuǎn)基因作物，目前種植轉(zhuǎn)基因作物的國(guó)家已經(jīng)從1996年的6個(gè)增加到2012年的28個(gè)[20]。

美國(guó)、巴西和阿根廷是目前全球轉(zhuǎn)基因作物種植面積最大的3個(gè)發(fā)達(dá)國(guó)家，尤其是美國(guó)，在作物轉(zhuǎn)基因技術(shù)研發(fā)及產(chǎn)業(yè)化方面都走在世界前列，2012年美國(guó)轉(zhuǎn)基因作物種植面積為6 950萬(wàn)hm2，超過(guò)全球轉(zhuǎn)基因作物種植面積的40%，同年中國(guó)轉(zhuǎn)基因作物種植面積約為400萬(wàn)hm2，主要以轉(zhuǎn)基因抗蟲棉為主[20]，沒(méi)有轉(zhuǎn)基因主糧作物的種植（表1）。國(guó)際農(nóng)業(yè)生物技術(shù)應(yīng)用服務(wù)組織ISAAA數(shù)據(jù)顯示，2002年中國(guó)轉(zhuǎn)基因作物種植面積為210萬(wàn)hm2，到2012年中國(guó)轉(zhuǎn)基因作物種植面積約為400萬(wàn)hm2，增長(zhǎng)幅度低于全球轉(zhuǎn)基因作物種植面積的增長(zhǎng)近年來(lái)我國(guó)轉(zhuǎn)基因作物種植面積增長(zhǎng)緩慢與我國(guó)較為謹(jǐn)慎的轉(zhuǎn)基因作物推廣政策有關(guān)，同時(shí)種植推廣能力不強(qiáng)也是一個(gè)重要的制約因素。我國(guó)作物轉(zhuǎn)基因技術(shù)研發(fā)工作主要由國(guó)家和地方的公共科研機(jī)構(gòu)來(lái)完成，而種植推廣則由這些機(jī)構(gòu)的下屬種子企業(yè)來(lái)完成，種子企業(yè)的工作人員通常與研究機(jī)構(gòu)的科研、管理人員是一套班子，缺乏切實(shí)有效的品種推廣運(yùn)作機(jī)制[21]，普遍呈現(xiàn)出規(guī)模小、資金匱乏、競(jìng)爭(zhēng)力弱等特點(diǎn)。

2.3政策環(huán)境方面

各國(guó)對(duì)待作物轉(zhuǎn)基因技術(shù)的政策都是國(guó)內(nèi)支持與反對(duì)2種聲音的博弈。作物轉(zhuǎn)基因技術(shù)的支持者認(rèn)為，轉(zhuǎn)基因技術(shù)不僅可以有效增加作物產(chǎn)量，提高生產(chǎn)效率，還可減少除草劑和農(nóng)藥的使用量，降低生產(chǎn)成本，且有效控制土壤污染，同時(shí)，轉(zhuǎn)基因植物可以用來(lái)作為生物反應(yīng)器生產(chǎn)藥和疫苗[22]，其較為低廉的生產(chǎn)價(jià)格在第三世界國(guó)家有非常好的應(yīng)用前景。作物轉(zhuǎn)基因技術(shù)的反對(duì)者強(qiáng)調(diào)轉(zhuǎn)基因植物對(duì)環(huán)境和健康的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估缺乏數(shù)據(jù)支撐，他們認(rèn)為轉(zhuǎn)基因植物會(huì)減少生物多樣性并影響生態(tài)系統(tǒng)[23]，并通過(guò)食物鏈長(zhǎng)期效應(yīng)最終影響到人和野生動(dòng)物的健康。

從全球來(lái)看，轉(zhuǎn)基因生物技術(shù)的政策分為促進(jìn)型政策、認(rèn)可型政策、謹(jǐn)慎型政策和禁止型政策四類，主要基于公共研究投資領(lǐng)域、生物安全管理領(lǐng)域、食品安全領(lǐng)域、國(guó)際貿(mào)易領(lǐng)域和知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域所實(shí)施的制度24]。

根據(jù)世界各國(guó)對(duì)轉(zhuǎn)基因生物技術(shù)商業(yè)化的態(tài)度，可將目前發(fā)展轉(zhuǎn)基因生物技術(shù)的政策按國(guó)家大致分為三類：第一類是以美國(guó)和巴西為代表的積極促進(jìn)轉(zhuǎn)基因技術(shù)商業(yè)化的國(guó)家[25-27]；第二類是歐盟各國(guó)及日本為代表的對(duì)轉(zhuǎn)基因技術(shù)的應(yīng)用持謹(jǐn)慎態(tài)度的國(guó)家[28-30]；第三類是以中國(guó)和印度為代表的發(fā)展中國(guó)家，正逐漸加快轉(zhuǎn)基因生物技術(shù)發(fā)展的步伐[31-32]。表2各國(guó)對(duì)待轉(zhuǎn)基因作物技術(shù)的政策分類

類型公共投資生物安全食品安全國(guó)際貿(mào)易知識(shí)產(chǎn)權(quán)促進(jìn)型政策

明確的優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃，大量的財(cái)政資金投入

象征性評(píng)價(jià)或管理，或不進(jìn)行安全性檢測(cè)與評(píng)價(jià)不要求轉(zhuǎn)基因食品在上市時(shí)加特別標(biāo)簽

轉(zhuǎn)基因產(chǎn)品的進(jìn)出口貿(mào)易不受額外的檢測(cè)制度的限制實(shí)行專利保護(hù)和新品種保護(hù)的雙重保護(hù)體系認(rèn)可型政策

優(yōu)先發(fā)展的戰(zhàn)略和規(guī)劃目標(biāo)，財(cái)政資金主要投入于已有的轉(zhuǎn)基因技術(shù)的應(yīng)用，并非開(kāi)發(fā)新的轉(zhuǎn)基因技術(shù)采用以產(chǎn)品為基礎(chǔ)的科學(xué)的個(gè)案分析

實(shí)行不太嚴(yán)格的加特別標(biāo)簽制度和上市時(shí)的隔離制度

實(shí)行不太嚴(yán)格的檢測(cè)標(biāo)準(zhǔn)

實(shí)行嚴(yán)格的新品種保護(hù)

謹(jǐn)慎型政策

沒(méi)有制定優(yōu)先的戰(zhàn)略和規(guī)劃，轉(zhuǎn)基因技術(shù)開(kāi)發(fā)資金主要來(lái)自國(guó)外援助而非國(guó)內(nèi)財(cái)政資金采用以技術(shù)為基礎(chǔ)的嚴(yán)格的生物安全管理審批程序

實(shí)行嚴(yán)格的強(qiáng)制加特別標(biāo)簽制度以及市場(chǎng)銷售的隔離政策

實(shí)行嚴(yán)格的檢測(cè)標(biāo)準(zhǔn)并限制轉(zhuǎn)基因產(chǎn)品的進(jìn)口

實(shí)行寬松的新品種保護(hù)

禁止型政策

沒(méi)有制定優(yōu)先的戰(zhàn)略和規(guī)劃。沒(méi)有來(lái)自國(guó)內(nèi)或國(guó)外的資金用于轉(zhuǎn)基因技術(shù)的開(kāi)發(fā)實(shí)行最為嚴(yán)格的生物安全審批程序

給轉(zhuǎn)基因食品貼上警示性標(biāo)簽或者直接禁止轉(zhuǎn)基因食品上市

禁止進(jìn)口任何含有轉(zhuǎn)基因成分的轉(zhuǎn)基因產(chǎn)品

沒(méi)有制定相關(guān)法規(guī)保護(hù)生物技術(shù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，或即使制定，其執(zhí)法的力度也相當(dāng)有限

表3世界主要國(guó)家對(duì)待轉(zhuǎn)基因作物技術(shù)的政策比較

領(lǐng)域國(guó)家美國(guó)巴西歐盟日本中國(guó)印度公共投資促進(jìn)型促進(jìn)型促進(jìn)型促進(jìn)型促進(jìn)型促進(jìn)型生物安全認(rèn)可型謹(jǐn)慎型謹(jǐn)慎型謹(jǐn)慎型謹(jǐn)慎型謹(jǐn)慎型食品安全促進(jìn)型謹(jǐn)慎型謹(jǐn)慎型謹(jǐn)慎型謹(jǐn)慎型謹(jǐn)慎型國(guó)際貿(mào)易促進(jìn)型促進(jìn)型謹(jǐn)慎型謹(jǐn)慎型謹(jǐn)慎型禁止型知識(shí)產(chǎn)權(quán)促進(jìn)型促進(jìn)型促進(jìn)型促進(jìn)型認(rèn)可型禁止型

近年來(lái)，隨著技術(shù)發(fā)展和國(guó)際大環(huán)境的變化，我國(guó)作物轉(zhuǎn)基因技術(shù)的發(fā)展政策也在不斷調(diào)整，基于對(duì)技術(shù)發(fā)展的全面認(rèn)識(shí)和對(duì)現(xiàn)實(shí)國(guó)情的深入分析，我國(guó)也在嘗試放寬對(duì)轉(zhuǎn)基因作物的審批和管理，但目前對(duì)轉(zhuǎn)基因作物產(chǎn)業(yè)化，尤其是對(duì)主要糧食作物的產(chǎn)業(yè)化仍然保持謹(jǐn)慎態(tài)度，這主要有以下四個(gè)方面的考慮：一是在目前主要發(fā)達(dá)國(guó)家壟斷技術(shù)專利和市場(chǎng)的情況下，放開(kāi)轉(zhuǎn)基因作物產(chǎn)業(yè)化的調(diào)控有可能危害到我國(guó)的種業(yè)發(fā)展，進(jìn)而危及我國(guó)的糧食主權(quán)[33]；二是部分產(chǎn)業(yè)化的轉(zhuǎn)基因作物，其優(yōu)良性狀的表達(dá)對(duì)于增加產(chǎn)量和改善環(huán)境的效果并不明顯，且不能給農(nóng)民帶來(lái)收益上的增長(zhǎng)；三是目前如歐盟和日本等世界主要糧食進(jìn)口國(guó)并不完全開(kāi)放轉(zhuǎn)基因作物的進(jìn)口市場(chǎng)[34]，過(guò)度產(chǎn)業(yè)化對(duì)于我國(guó)種植戶來(lái)說(shuō)有潛在的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)；四是轉(zhuǎn)基因技術(shù)本身存在一定風(fēng)險(xiǎn)，包括對(duì)人類健康和生態(tài)環(huán)境的潛在風(fēng)險(xiǎn)和不確定性因素[35]。