1991年12月25日，蘇聯(lián)正式解體，新獨(dú)立的俄羅斯在內(nèi)政外交領(lǐng)域面臨諸多問題，而其中最主要的問題之一就是變革經(jīng)濟(jì)體制，實(shí)現(xiàn)由計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)型。在實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的過程中，俄羅斯政府采取休克療法，短期內(nèi)對本國經(jīng)濟(jì)進(jìn)行巨大調(diào)整，對俄羅斯經(jīng)濟(jì)形勢產(chǎn)生了廣泛而深遠(yuǎn)的影響，對我國經(jīng)濟(jì)改革也具有重要的借鑒意義。

1 俄羅斯推行休克療法的背景

早在20世紀(jì)80年代的蘇聯(lián)時(shí)期，由于經(jīng)濟(jì)增長緩慢，年均GNP只有2%，戈?duì)柊蛦谭蛱岢隽艘幌盗袧u進(jìn)式改革。由于蘇聯(lián)政府沒有正確處理好計(jì)劃經(jīng)濟(jì)和市場調(diào)節(jié)的關(guān)系，經(jīng)過數(shù)年的努力，戈?duì)柊蛦谭虻母母锸招跷ⅲK聯(lián)經(jīng)濟(jì)甚至比改革前更加惡化。受此影響，蘇聯(lián)各階層開始對漸進(jìn)式改革失去信心，蘇聯(lián)解體后，俄羅斯經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域掀起一股自由市場經(jīng)濟(jì)和私有化的浪潮，尤其對西方的經(jīng)濟(jì)制度和經(jīng)濟(jì)理論倍加推崇。20世紀(jì)80年代中期，南美洲國家玻利維亞為解決本國經(jīng)濟(jì)問題，聘請美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家薩克斯擔(dān)任經(jīng)濟(jì)顧問。薩克斯提出了休克療法的概念，實(shí)行一整套激進(jìn)的經(jīng)濟(jì)政策，大幅壓縮政府開支、放開物價(jià)、實(shí)行貿(mào)易自由化。休克療法實(shí)行后數(shù)周，玻利維亞通貨膨脹得到明顯遏制，物價(jià)趨于穩(wěn)定，之后國民經(jīng)濟(jì)逐步回升，每年保持約2.5%的增速。1989年9月，波蘭政府聘請薩克斯為經(jīng)濟(jì)顧問，在波蘭大規(guī)模推行休克療法，經(jīng)過短期調(diào)整，從1992年起，波蘭經(jīng)濟(jì)逐漸恢復(fù)并穩(wěn)步上升。休克療法在玻利維亞和波蘭的成功極大的鼓舞了俄羅斯，在葉利欽的支持下，薩克斯開始在俄羅斯推行休克療法。

2 休克療法在俄羅斯的全面推行

1991年10月28日，葉利欽在俄羅斯第五次人代會上提出經(jīng)濟(jì)改革方案，并在《俄羅斯聯(lián)邦經(jīng)濟(jì)政策備忘錄中》加以具體化和系統(tǒng)化。該改革方案由薩克斯和俄羅斯副總理蓋達(dá)爾制定完成，主要內(nèi)容包括以下四個方面：

2.1 全面放開物價(jià)

休克療法的首要措施就是全面放開物價(jià)。在蘇聯(lián)時(shí)期，主要以凍結(jié)物價(jià)的方式實(shí)現(xiàn)物價(jià)穩(wěn)定，薩克斯認(rèn)為，放開物價(jià)可以突破舊有體制，通過市場供求關(guān)系決定價(jià)格，結(jié)束商品大量短缺的局面。從1992年1月起，俄羅斯放開了約80%生產(chǎn)資料價(jià)格和90%的消費(fèi)品價(jià)格，同時(shí)規(guī)定到3月底消費(fèi)品價(jià)格全部放開。在放開物價(jià)的同時(shí)，俄羅斯大幅提高居民工資水平，將預(yù)算撥款單位工作人員工資提高90%，提高退休金最低限額并向低收入家庭發(fā)放財(cái)政補(bǔ)貼。

2.2 實(shí)行大幅緊縮的財(cái)政政策

為了防止放開物價(jià)帶來惡性通貨膨脹，俄羅斯政府實(shí)行了大幅緊縮的財(cái)政政策，主要通過三方面進(jìn)行。一是俄政府削減財(cái)政支出，主要包括壓縮基本建設(shè)規(guī)模、減少各類價(jià)格補(bǔ)貼、降低軍費(fèi)和行政開支，并對預(yù)算執(zhí)行情況進(jìn)行嚴(yán)格監(jiān)督，防止地方政府利用銀行信貸彌補(bǔ)預(yù)算赤字。1992年俄羅斯的軍費(fèi)開支為655億盧布，比1991年減少19%，政府在國家投資領(lǐng)域的支出比1991年減少50%左右。二是通過提高稅率、增加稅種，增加財(cái)政預(yù)算收入。在這一時(shí)期，俄政府將企業(yè)利潤稅稅率提高到32%，關(guān)稅統(tǒng)一為15%，恢復(fù)28%的商品增值稅，并開征高達(dá)50%的石油天然氣稅。三是實(shí)行緊縮的貨幣和金融政策。俄政府硬性控制貨幣發(fā)行量和銀行信貸，將貸款利率統(tǒng)一提高至9%，試圖通過控制貨幣供應(yīng)總量，進(jìn)而壓制通貨膨脹。

2.3 大規(guī)模推行私有化

薩克斯和蓋達(dá)爾政府認(rèn)為，私有化是俄羅斯經(jīng)濟(jì)改革的中心環(huán)節(jié)，是最基本的制度改革。根據(jù)休克療法的要求，俄政府通過兩種方式加速推動國有企業(yè)私有化。一是通過投標(biāo)、拍賣、租賃等方式，將價(jià)值較小的國有資產(chǎn)轉(zhuǎn)到私人手中，包括原國有商業(yè)、運(yùn)輸業(yè)、小企業(yè)等資產(chǎn)；二是大中型企業(yè)的私有化，首先無償向全體居民發(fā)放私有化證券，以股份制的方式實(shí)現(xiàn)大中企業(yè)的私有化。按照當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)價(jià)格和居民數(shù)量，俄羅斯發(fā)放了面值大約1.5萬億盧布的私有化證券，相當(dāng)于總國有資產(chǎn)的35%左右。之后俄政府按照市場價(jià)格拍賣剩余國有資產(chǎn)，但最終的出售價(jià)遠(yuǎn)低于其真實(shí)價(jià)值。

2.4 實(shí)行對外貿(mào)易自由化

早在80年代的改革中，俄羅斯就已經(jīng)取消外貿(mào)領(lǐng)域的國家壟斷，放開部分經(jīng)營權(quán)限。根據(jù)休克療法的要求，為了加速建立市場經(jīng)濟(jì)體制，改善國內(nèi)商品短缺局面，俄羅斯政府取消了所有商品的進(jìn)出口限額和對外經(jīng)濟(jì)活動的限制，所有企業(yè)都可以自由從事對外經(jīng)貿(mào)活動。在金融方面取消對公民和法人參與外匯業(yè)務(wù)的限制，從多種匯率制過渡到雙重匯率制，并實(shí)行盧布在國內(nèi)的自由兌換。

薩克斯和蓋達(dá)爾為俄羅斯制訂了一整套新的經(jīng)濟(jì)改革政策，但是從實(shí)際情況來看，休克療法在俄羅斯全面推開后，并未取得預(yù)期的效果，反而使俄羅斯經(jīng)濟(jì)進(jìn)一步惡化。1991年俄羅斯GDP下降5%，而實(shí)行休克療法后的1992年下降了14.5%，同時(shí)燃料工業(yè)下降7%，有色冶金業(yè)下降25.4%，化學(xué)和石油化工業(yè)下降21.7%，輕工業(yè)下降30%。在物價(jià)方面，控制通貨膨脹的目的也沒有實(shí)現(xiàn)，1992年全年通貨膨脹率約為2510%，遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過國際公認(rèn)的1000%的惡性通貨膨脹標(biāo)準(zhǔn)。在物價(jià)上漲25.1倍的情況下，俄羅斯職工工資增長約9.2倍，導(dǎo)致工資水平實(shí)際下降60%，居民存款巨幅貶值，生活水平直線下降，貧困人口大幅增加。至此，俄羅斯經(jīng)濟(jì)由結(jié)構(gòu)性危機(jī)轉(zhuǎn)向全面危機(jī)，開始陷入長期的衰退之中。

3 失敗原因與啟示

休克療法在玻利維亞等國可以獲得成功，而在俄羅斯基本失敗，原因是多方面的，歸納起來主要有以下幾點(diǎn)：

1.過于強(qiáng)調(diào)市場作用，政府行為缺失。在當(dāng)時(shí)的俄羅斯政府看來，只要實(shí)行市場經(jīng)濟(jì)和自由貿(mào)易，俄羅斯的所有問題都可以迎刃而解。在實(shí)行休克療法之初，俄政府就主張國家要最大限度離開市場，單純強(qiáng)調(diào)市場調(diào)節(jié)的作用，沒有針經(jīng)濟(jì)改革出臺配套措施，實(shí)行了過度緊縮的財(cái)政政策。同時(shí)，俄羅斯政府沒有在必要的時(shí)刻發(fā)揮宏觀調(diào)控作用，導(dǎo)致過度自由化的經(jīng)濟(jì)就像脫韁的野馬肆意狂奔，直到陷入泥淖之中無法脫身。

2.動蕩的社會環(huán)境。在俄羅斯獨(dú)立之初，整個國家面臨根本性的轉(zhuǎn)型，新的政治體制尚未定型，各種力量不斷分化組合，社會局勢處在持續(xù)的動蕩和不安之中。在舊有體制已經(jīng)打破，新體制尚未建立的情況下，國家安定和社會穩(wěn)定應(yīng)是首要目標(biāo)，俄政府突然推行大規(guī)模的經(jīng)濟(jì)變革，必然導(dǎo)致社會局勢進(jìn)一步動蕩，反過來也大大弱化改革政策的預(yù)期效果。

3.忽視社會對改革的適應(yīng)性。改革是對社會原有機(jī)制的一種改變和重構(gòu)，在改革過程中也必須考慮到社會對改革的適應(yīng)性。在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型過程中，俄政府急于求成，短期內(nèi)連續(xù)推出激進(jìn)的改革政策，試圖畢其功于一役。雖然休克療法可以快速清除舊有體制的障礙，但是俄羅斯大眾尚未適應(yīng)新的政治經(jīng)濟(jì)環(huán)境，絕大多數(shù)俄羅斯人都保持著蘇聯(lián)式的思維習(xí)慣和生活方式，在思維方式、文化稟賦、信仰體系方面等對新經(jīng)濟(jì)體制形成軟約束，使其難以有效運(yùn)轉(zhuǎn)，必然導(dǎo)致大量經(jīng)濟(jì)問題。

對于我國未來的經(jīng)濟(jì)改革而言，休克療法在俄羅斯的失敗有很強(qiáng)的啟示意義。一是經(jīng)濟(jì)改革要采取試點(diǎn)制。改革舊體制并非易事，最好選擇典型地域建立試點(diǎn)，改革政策穩(wěn)妥可行后再進(jìn)行推廣，不可急于求成。二是必須完善相關(guān)配套機(jī)制，在改革的同時(shí)注重市場和政府雙重調(diào)控的運(yùn)用，既充分釋放改革紅利，又要嚴(yán)控可能的危害。三是要在社會總體穩(wěn)定的大局下進(jìn)行改革，同時(shí)做好前期的輿論宣傳，首先在社會輿論層面充分解讀政策內(nèi)涵，使改革的觀念深入人心，在社會中形成強(qiáng)大的改革動力。

作者簡介

徐光輝（1987-），男，河南省洛陽市，助教，研究生，研究方向：研究俄羅斯國情與外交。