李海中

（南京信息工程大學 期刊社，江蘇 南京210044）

作為學術(shù)論文的傳播平臺——學術(shù)期刊和文獻數(shù)據(jù)庫承載著把學者的思想和觀點傳播給廣大讀者的使命。在學術(shù)論文傳播過程中，各期刊編輯部對促進學術(shù)研究規(guī)范和學術(shù)論文質(zhì)量提升肩負重任。作為學術(shù)論文主要構(gòu)件之一的關(guān)鍵詞（另有題目、摘要、注釋、參考文獻等其他構(gòu)件），是學術(shù)論文被用戶檢索使用的主要手段。最初，關(guān)鍵詞是為了適應計算機檢索的需要，緊隨在論文摘要之后出現(xiàn)的。20世紀60年代初，美國Chemical Abstracts從第58卷起，就開始采用電子計算機編制關(guān)鍵詞索引，提供快速檢索文獻資料主題的途徑［1］142。

在當今信息化時代，全球每天發(fā)表的學術(shù)論文數(shù)萬篇。如何在海量的學術(shù)論文中找到自己需要的文獻呢？學術(shù)界早已約定利用主題概念詞（即關(guān)鍵詞）去檢索最新發(fā)表的論文［2］。學術(shù)論文關(guān)鍵詞標引是否科學、規(guī)范，是否能夠準確地傳達文章的主旨含義、創(chuàng)新之處、研究結(jié)果等，是衡量學術(shù)論文質(zhì)量高低的重要標志之一，更是該文發(fā)表后能否被用戶便捷地檢索到的關(guān)鍵。信息化技術(shù)和互聯(lián)網(wǎng)的迅猛發(fā)展，使得學術(shù)論文在傳播中對關(guān)鍵詞的依賴度越來越大。關(guān)鍵詞的選擇和標引是否科學準確，從一定意義上來說，成為影響一篇學術(shù)論文傳播效果和影響力的“試金石”，事關(guān)論文的傳播范圍和影響力，最終決定著作者的思想和觀點究竟能走多遠［3］92。

一、關(guān)鍵詞遴選的基本原則

學者在研究過程中，一般是通過相關(guān)數(shù)據(jù)庫輸入關(guān)鍵詞來檢索所需信息和文獻的，一篇文獻的主題概念也是通過關(guān)鍵詞這一自然語言表達出來的。按照目前規(guī)范，學術(shù)論文的關(guān)鍵詞一般列出3～8個，依次寫在“摘要”的下方。學術(shù)論文的關(guān)鍵詞是從題名、摘要和正文中選出來的，能反映論文主題概念的詞或詞組。關(guān)鍵詞包括3部分：敘詞（正式主題詞），經(jīng)過規(guī)范化的并收入主題詞表中的詞或詞組；非正式主題詞（詞表中的上位詞＋下位詞＋替代詞）；自由詞（標引需要但主題詞表中找不到的詞）［4］。

由于關(guān)鍵詞是檢索時的重要依據(jù)，所以其遴選質(zhì)量潛在地影響一篇論文的傳播力和影響力。作者應選用能反映論文主旨內(nèi)容特征的通用性強的為同行所熟知的詞［5］51。作者（或期刊編輯）在遴選關(guān)鍵詞的過程中，應把注意力重點放在論文題目、摘要、論文的分級標題、結(jié)論這四個方面，并要遵循一定的規(guī)范和原則，目的是能夠滿足文獻標引或檢索工作的需要。

（一）專業(yè)指向性原則

應選用專業(yè)性強、指向性強并為相關(guān)專業(yè)領(lǐng)域讀者所熟知的詞匯作為關(guān)鍵詞，而不是選用與專業(yè)內(nèi)容“不搭界”或聯(lián)系不緊密的非專業(yè)詞匯。這樣，研究成果上傳數(shù)據(jù)庫后，才有可能避免被海量信息所淹沒，能被同行研究者便捷地檢索出來。

（二）前沿性原則

學術(shù)論文一般是最新研究成果的集中展示和詳細報道。創(chuàng)新性是其生命力，也是其得以被學術(shù)期刊采用的“賣點”。關(guān)鍵詞作為一篇論文的“文眼”，其揭示的是該文最核心的主題內(nèi)容，也是該文最基本的學術(shù)思想、研究方法、結(jié)論成果的集中表達和高度凝練［5］53。因此，只有該專業(yè)領(lǐng)域前沿性較強、先進性突出的關(guān)鍵詞，才能精確地表達文章的“關(guān)鍵點”，才更容易引起讀者的關(guān)注，激發(fā)讀者的閱讀興趣。

（三）精準性原則

在選取關(guān)鍵詞時，應盡量將論文的主題概念精準地表達出來，既不能芝麻西瓜一把抓，也不能抓了芝麻丟了西瓜，同時要注意分析論文所包含的隱含概念，使選出的關(guān)鍵詞能全面、客觀地反映論文主題。所選“關(guān)鍵詞”的外延太過寬泛和內(nèi)涵過于狹窄，都是不符合關(guān)鍵詞的選詞規(guī)范和要求的，也不利于文章的有效傳播。

（四）規(guī)范性原則

為了能更加準確地反映論文的主題，提高論文的檢準率，應盡量向主題詞靠攏，選取規(guī)范化的詞語（可查閱最新版《漢語主題詞表》）；應盡量避免選取不適合作標目的非關(guān)鍵詞，如冠詞、代詞、連詞、感嘆詞、副詞、形容詞和某些動詞，化學結(jié)構(gòu)式、反應式和數(shù)學式原則上不用。同樣，國際著名的數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)，如SCI、EI（Engineering Index）、SDOL（Science Direct Online）等把諸如“理論”“報告”“實驗”“研究”“方法”“分析”“問題”“途徑”“特點”“目的”“概念”“規(guī)律”“發(fā)展”“現(xiàn)象”等詞語，視為無特殊檢索意義的半禁用詞。這些半禁用詞表意過于空泛，不宜獨立用作關(guān)鍵詞。此外，應避免選用與專業(yè)內(nèi)容不甚相關(guān)的不足以反映實際內(nèi)容的通用詞，如“意義”“影響”“方法”“對策”“策略”“分析”“探討”“問題”“理論”“報告”“試驗”等［3］93。英文縮略語或符號無法滿足關(guān)鍵詞所要求的詞義明確原則，英文縮略語、符號不宜作關(guān)鍵詞。

（五）順序性原則

關(guān)鍵詞的排列順序應有利于清楚明晰地、層層深入地反映論文主題。一般標引順序為研究目的、研究類別、研究方法、研究結(jié)果。對于同一序列的一個或多個具有屬種關(guān)系或在深淺程度上有差異的關(guān)鍵詞，應按屬種關(guān)系或由淺到深的順序排列［6］105。表達同一范疇的概念和意義緊密相連的關(guān)鍵詞，一般要相對集中，同一語義場中的幾個關(guān)鍵詞，上位詞在前，下位詞在后，如“中國史”“中國古代史”“清史”。反映論文研究的目的、對象、范圍、方法、過程等內(nèi)容的關(guān)鍵詞在前，反映研究結(jié)果、意義等的關(guān)鍵詞在后［7］。

（六）控制性原則

關(guān)鍵詞的標引應遵循自由原則，但絕不是天馬行空，想當然地憑感覺來標引。關(guān)鍵詞的標引工作，是一種“帶著鐐銬跳舞”的遴選過程，既要遵循《漢語主題詞表》的基本規(guī)范，又不能為其所束縛，要能很好地利用有關(guān)主題詞表，用理性約束隨意性，控制住自由詞的標引量，在保障關(guān)鍵詞遴選規(guī)范性的同時，又不遺漏新信息，從而保證檢索的有效性和命中率。

二、論文關(guān)鍵詞標引中常見問題

自20世紀八九十年代以來，我國相繼制定了一系列有關(guān)學術(shù)論文關(guān)鍵詞標引的國家規(guī)范標準，但大部分作者對此卻不甚熟悉，更缺乏對關(guān)鍵詞基本常識和實質(zhì)意義的了解，更談不上重視關(guān)鍵詞標引，也缺乏規(guī)范關(guān)鍵詞標引方面的訓練［1］143。因而，在關(guān)鍵詞標引時可謂是“一頭霧水”——既不知其然，更不知其所以然。從筆者多年的編輯實踐來看，除了在學術(shù)上造詣較深的學者外，大部分的論文作者均不重視關(guān)鍵詞標引，投送的論文十有八九不合規(guī)范。遇到類似情況，編輯一般會“打回”稿件請作者重新擬定，但作者修改后往往依然難以達到要求，最后責任編輯不得不親自“操刀”，幫作者重新標引關(guān)鍵詞?；趯σ陨锨闆r的多年積累和不斷思考，筆者對論文關(guān)鍵詞標引中常遇到的問題梳理如下：

（一）和主題不匹配，遺漏主題信息

大多數(shù)未經(jīng)過嚴格學術(shù)訓練的作者，習慣性地認為關(guān)鍵詞就是論文題目的“縮影”和“肢解”，直接從題目中選取即可。對于部分學術(shù)論文來說，這種“省事”的方法可能不會錯，但這樣標引關(guān)鍵詞，難免會造成和主題不夠匹配、遺漏主題信息等問題。在編輯實踐中，常會遇到部分題名不能涵蓋文章主題的論文，這時文章的關(guān)鍵詞如果出自題名，就會出現(xiàn)遺漏主題或?qū)χ黝}分析不充分的現(xiàn)象。

（二）喜用通用詞匯，漏掉專指詞匯

在實際標引中，許多作者喜歡用“研究”“探析”“探討”“初探”“芻議”“比較”“對策”“原則”“路徑”等通用性詞語作為關(guān)鍵詞，這樣做是十分不妥的。通用詞是適用范圍較為廣泛的詞語，可以適用于不同的領(lǐng)域，可以解說各種不同的問題，其所指示的對象千差萬別，根本不能歸于一類。把通用詞作為關(guān)鍵詞，在數(shù)據(jù)庫中檢索時會把包含該詞語的所有學科的文獻全部“擊中”并展現(xiàn)出來［6］104，形成“一鍋燴”，很難找到所需要的目標信息。與此相反，另一種易犯的錯誤做法是：漏標專有名詞。一些重要的關(guān)乎文獻主題的專有名詞應當作為關(guān)鍵詞加以標引，但作者卻忽視選取專有名詞的情況也很常見［6］105。

（三）標引深度不夠，難表文章內(nèi)涵

關(guān)鍵詞的數(shù)量隱含著一個標引深度的概念，關(guān)鍵詞的標引數(shù)量和標引深度是指對一篇文獻所給予的全部檢索標志的數(shù)量之和，它標志著關(guān)鍵詞對文獻主題揭示的程度。一般地說，關(guān)鍵詞以3～8個為宜，關(guān)鍵詞越多，揭示文獻主題就越深，越詳細，可供檢索的范圍也就相對越小，這與概念的內(nèi)涵越多，外延就越小是一個道理［6］105。過少，容易造成漏標或少標，所選擇的主題詞不能完全代表論文中心內(nèi)容；過多，容易造成過度標引和重復標引，這兩種情況都將影響關(guān)鍵詞標引質(zhì)量和科技文獻利用率。適當?shù)臉艘疃葢撌窃谖墨I的查全率和查準率之間達到某種平衡［5］51－53。

（四）邏輯關(guān)系混亂，次序顛三倒四

論文各關(guān)鍵詞之間并不是散亂無章的，而是按照詞與詞之間的邏輯聯(lián)系來“各就各位”的。筆者在編輯實踐中發(fā)現(xiàn)，多數(shù)作者對自己撰寫的論文的關(guān)鍵詞該采取怎樣的邏輯順序排列并不清楚。據(jù)統(tǒng)計，來稿作者中有按研究結(jié)果→研究目的→研究類別來排列的，也有按研究方法→研究結(jié)果→研究目來排列的，造成詞序顛三倒四或?qū)哟尾磺澹疬壿嬌系幕靵y，對理解文章的主題產(chǎn)生誤導，給檢索或計算機數(shù)據(jù)庫管理帶來不必要的麻煩［6］105。

（五）構(gòu)詞不精煉，內(nèi)涵不明晰

顧名思義，關(guān)鍵詞就應該是反映文章核心思想和主題的“核心詞匯”，一般多用名詞和名詞詞組，以表意凝練簡潔又無歧義為最高境界。但在編輯實踐中，常常看到的是不僅僅有名詞和名詞詞組，還有動詞、形容詞等詞也來“摻和”，更有甚者弄來主謂結(jié)構(gòu)、動賓結(jié)構(gòu)的詞組，表意繁瑣冗余，違背了關(guān)鍵詞的遴選原則，也降低了檢索的精準率。

三、科學準確標引關(guān)鍵詞的方法

科學標引是精確檢索的前提。沒有科學的標引，也就不可能有精確的檢索。要想使論文發(fā)表后獲得更大的關(guān)注度和社會影響力，就應掌握各種行之有效的標引方法［8］94。

（一）仔細分析全文，精確提煉主題

反復閱讀論文的題目、摘要、各級標題、結(jié)束語等，甚至通讀全文，從中查找那些多次出現(xiàn)、反復提及、能反映主題的概念，并做以標識［9］72；斟酌和判別文章的研究對象或重點問題，使文章的主題內(nèi)容清晰呈現(xiàn)。在進行關(guān)鍵詞分析時需要注意以下三點：

（1）全面性。把符合檢索要求的所有關(guān)鍵詞都提煉出來，并作筆記，盡量不遺漏隱含的主題概念，以便最后從選出的詞語中進一步篩選。

（2）專指性。每個關(guān)鍵詞詞義應該簡潔明了，一詞一意，沒有多義和歧義，不拖泥帶水，也不含混不清。提煉出來的關(guān)鍵詞所表達的主題概念，其外延和內(nèi)涵應與文中所論述的主題概念的處延和內(nèi)涵一致。

（3）高檢索性。以充分滿足檢索系統(tǒng)目標和用戶的需求為目標，鎖定文獻中有檢索價值的關(guān)鍵詞，正確理解和判斷文中的主要內(nèi)容和核心要點，準確領(lǐng)會文章的創(chuàng)新點、研究方法和結(jié)果，經(jīng)過分析、判斷后凝練成主題概念［9］73，然后將其語義轉(zhuǎn)換成具有高“中靶率”的關(guān)鍵詞，使文獻利用者能輕松搜索到論文并能準確判斷出文章的核心價值。

（二）主題概念適當轉(zhuǎn)換，嚴格規(guī)范排列順序

主題概念轉(zhuǎn)換的實質(zhì)，就是將文獻中提煉出來的主題要素（自由語言）轉(zhuǎn)換為主題詞表中的正式主題詞，即將選出來的自由詞做規(guī)范化處理，變成符合檢索要求的關(guān)鍵詞［10］。這樣處理的好處在于，加大論文被檢索到的“命中率”，提高論文的傳播效率。

此外，出于規(guī)范化要求，論文各個關(guān)鍵詞應該遵循一定的排列次序，以便于反映出詞與詞之間的邏輯聯(lián)系，有利于清楚明晰地層層深入地反映文獻主題。表達同一范疇概念的關(guān)鍵詞要相對集中，意義緊密相連的關(guān)鍵詞位置靠攏；反映論文研究目的、對象、范圍、方法、過程等內(nèi)容的關(guān)鍵詞在前，揭示研究結(jié)果、意義等的關(guān)鍵詞在后 。標引順序一般為主題內(nèi)容→研究類別→研究方法→研究目的→研究結(jié)果。

（三）用數(shù)據(jù)庫進行核驗比對，為精準選取關(guān)鍵詞導航

隨著期刊的數(shù)字化、網(wǎng)絡(luò)化發(fā)展，關(guān)鍵詞在論文中的作用和地位更加凸顯。如果把一篇沒有關(guān)鍵詞的論文投放到數(shù)據(jù)庫中，就猶如一艘失去了雷達的航船，只能在無邊的數(shù)據(jù)海洋中飄蕩，始終難以“靠岸”（被用戶搜索到）。該論文的“命運”可想而知。

根據(jù)反證理論，作者或期刊編輯在標引關(guān)鍵詞的時候，可以反其道而行之，借助數(shù)據(jù)庫的強大搜索功能來印證所選關(guān)鍵詞的科學性和準確性。比如，在中國知網(wǎng)、萬方數(shù)據(jù)庫等國內(nèi)大型學術(shù)文獻數(shù)據(jù)庫中預先檢索自己擬定的關(guān)鍵詞。如果自己確定的關(guān)鍵詞查不到類似文獻，可臨時擬定幾個含義相近的關(guān)鍵詞，逐一輸入數(shù)據(jù)庫進行比較查詢，查閱到文獻總數(shù)最大、包涵信息較為豐富的那個即為最佳關(guān)鍵詞。如果堅持每次都這樣查詢，經(jīng)過認真的關(guān)鍵詞檢索訓練，可以提升自身的科研洞察力，及時掌握自身研究領(lǐng)域的最新動態(tài)和文獻查詢的新需求，以規(guī)范化、高質(zhì)量的關(guān)鍵詞標引來服務(wù)讀者。

（四）把關(guān)鍵詞納入評價指標體系，激勵責任人在標引上下功夫

一般而言，文章質(zhì)量優(yōu)劣的主要評判標準，是文章創(chuàng)新價值。但在網(wǎng)絡(luò)化傳播日漸興盛的今天，對期刊編輯部和評價部門來說，在對論文內(nèi)容進行考核評價的時候，應該納入關(guān)鍵詞這一評價指標。這對提高關(guān)鍵詞的標引質(zhì)量有很大的促進作用。在編輯實踐中，應在編輯部的審稿單上把關(guān)鍵詞增加為一項評價指標。有關(guān)期刊評價部門，要把關(guān)鍵詞標引質(zhì)量作為期刊編輯規(guī)范的一部分來考核，在各類期刊評比或期刊質(zhì)量檢查中，把關(guān)鍵詞的標引質(zhì)量列入評價指標，可以激勵作者不斷提高學術(shù)論文寫作能力，也能激勵期刊編輯像對論文標題和摘要那樣來對待關(guān)鍵詞的標引，從而全面提高論文質(zhì)量和期刊的整體質(zhì)量［12］。

四、結(jié)束語

實踐證明，學術(shù)論文關(guān)鍵詞的遴選、標引和其他研究工作一樣，也有一定的特點和規(guī)律，只有遵循這一特點和規(guī)律，認真遵守學術(shù)規(guī)范，按照一定規(guī)則、順序進行標引，才能反映和揭示文章的主題，真正實現(xiàn)關(guān)鍵詞的檢索功能［8］95。

關(guān)鍵詞標引本身是一項比較復雜、難度較大的工作，需要一定的專業(yè)知識、標引方法和工作經(jīng)驗。只有認真、深入、細致地了解文獻的中心思想、主題內(nèi)容，熟悉所用詞表，掌握標引的規(guī)則和方法，積極開發(fā)并利用數(shù)據(jù)庫來核驗所遴選的關(guān)鍵詞，同時不斷加強編輯的專業(yè)技能和業(yè)務(wù)素質(zhì)培訓，提升論文的整體編輯水平，才能進一步提高文獻檢索的效率，擴大傳播范圍。

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