譚新雨

（云南師范大學 歷史與行政學院，云南 昆明 650500）

隨著西方治理理論的引入，社會資本這一研究視角逐漸納入到社會管理的研究過程中，但相關研究相對匱乏，有很大的研究空間。因此，本文著力對當前國內外社會資本研究及社會資本視角下社會管理創(chuàng)新研究的現(xiàn)狀進行梳理，并找出研究過程中存在的不足，并在此基礎上有針對性地提出相應措施，以期更好地推動社會管理創(chuàng)新，從而推進國家治理能力和治理體系現(xiàn)代化。

一、國外關于社會資本的研究

國外對社會資本的研究主要從概念界定、內部構成要素、與社會管理的互動關系進行展開，并在研究過程中將其引入到政治學領域。

1、早期關于社會資本概念界定的相關研究。社會資本這一概念是1980年法國社會學家布迪厄（Pierre Bourdieu）在《社會科學研究》中的“社會資本隨筆”一文中提出的。最初，社會資本只是出現(xiàn)在傳統(tǒng)的資本概念中，與自然資本、物質資本和人力資本等概念相對應。西方主要從內部構成要素、服務功能等方面展開定義。例如，布迪厄（Pierre Bourdieu）認為，社會資本是有序的、制度化的、網絡化的實際或者潛在的資源集合；美國政治學家羅伯特·帕特南從政治學的角度分析了社會資本的構成要素，認為社會資本具備社會組織的信任、內部規(guī)范、網絡、協(xié)調合作、服務共同利益等要素的集合①；詹姆斯·科爾曼則認為社會資本是社會結構的構成要素，它是為社會結構內部的個人提供行動便利的一種工具；福山則定義社會資本為推動合作或者集體行動的非制度化規(guī)范。

2、將社會資本引入政治領域所進行的研究。（1）在對社會資本的解釋過程中將其引入政治領域。解釋過程主要是指在對社會資本的界定過程中將其引入到政治學領域。代表人物是政治學家羅伯特·帕特南和肯尼斯·紐頓。羅伯特·帕特南將社會資本作為培育自由、民主的公民社會的基礎，按照信任、內部規(guī)范、網絡、協(xié)調合作、服務共同利益等要素構建起的公民參與網絡，有助于加強更大范圍的社會互惠合作，從而更容易“使民主運轉起來”?？夏崴埂ぜ~頓則在帕特南觀點的基礎上做了更深層次的理解：社會資本是構建在公民之間信任、合作、互惠互利的世界觀、人生觀、價值觀基礎之上的；是一個將家庭私生活與工作、社區(qū)管理中的公生活聯(lián)系在一起的網絡；是社會結構中有助于協(xié)調社會集體行動的社會關系。（2）在對社會資本的分析過程中將其引入政治領域。代表人物是詹姆斯·科爾曼和林南?？茽柭赋?，社會資本通過社會規(guī)范、信任網絡、公共利益等要素從而影響個體行動者，為社會結構中的個體行動者的行動提供便利。林南進一步闡述了行動者（個體或集體） 如何在工具性需要或者表達性需要的驅動下與其他行動者進行互動，從而獲取其他行動者的資源以得到更好的回報。②

3、關于社會資本構成要素的相關研究。學者普遍認為，社會資本是一種資源的、實體的、要素的有序集合。科爾曼認為，社會資本的構成要素包括義務與期望、信息網絡、規(guī)范與有效懲罰、權威關系、多功能社會組織和有意創(chuàng)建的組織等③。奧斯特洛姆則把社會資本看作是基于共同期望下，在知識、規(guī)則、規(guī)范達成認同基礎上實現(xiàn)關系網絡內部成員的良性互動。④（1）關于關系網絡的相關研究。部分學者側重于社會資本中關系網絡要素的研究。波茨強調社會組織內部個人憑借社會資本搭建的網絡及服務結構內部個人的宗旨，可以在獲取稀缺資源方面占有優(yōu)勢，側重關系網絡和內部人員資格的強調。帕特南主張在共同的歷史文化背景下建立基于相互信任的縱向的和橫向的公民參與網絡，并對破壞信任的人予以嚴肅懲戒?？茽柭鼜娬{了社會網絡在培育社會資本中的重要性。林南則認為，社會網絡是正式性較弱的社會結構的代表，在網絡的不同部分有不同的利益節(jié)點，自我的社會資本則正是由嵌入這些節(jié)點的資源轉變而成的。（2）關于社會規(guī)范的相關研究。制度、規(guī)范，作為規(guī)范、協(xié)調結構內部成員行為的重要準則，也是社會資本的重要構成要素，引起了國外學界的廣泛研究。從規(guī)范的效用方面展開研究，科爾曼主張規(guī)則、規(guī)范與有效的懲罰并存，共同作為規(guī)范結構內部人員行為的有效形式。正如他所說：“在某些自治體的村莊、公社以及部落社會中通過人們共同遵守的規(guī)范，限制某些行動，鼓勵其他活動”⑤；奧斯特羅姆則主張通過實現(xiàn)規(guī)則、規(guī)范、知識、期望的共享和認同來擺脫集體行動中面臨的困境；福山認為，社會資本是一種推進結構內部開展有效合作的非制度化規(guī)范⑥；埃里克森認為，保持互利互惠的內部規(guī)范會推進組織總體利益的最大化。⑦（3）關于信任的界定。紐頓認為：“信任就是在最糟糕的情況下，其他人不會故意損害你，而在最好的情況下，其他人將站在你的利益的角度采取行動”。⑧

4、關于社會資本與社會管理互動關系的研究。美國社會學家帕特南（Robert Putnam）經過對意大利南北地區(qū)社會差異的調查研究，發(fā)現(xiàn)社會資本與社會管理之間潛在的互動關系。北部地區(qū)建立起互相信任、互相合作、公平公正的網絡，公民具有較強的政治參與意識和政治參與能力，政府保持高效率、回應性、公平公正；南部地區(qū)則恰好相反，公民參與能力較低，參與意識淡薄，帕特南稱其為“無公民心”。

二、國內關于社會資本的研究

國內對社會資本的相關研究相對比較零散，不夠深入，但是，在研究過程中引入了實證研究，并點燃了契合社會管理創(chuàng)新的苗頭。

1、關于社會資本與社會管理互動關系的研究。學者們認為，社會資本與社會管理存在著相互依存、相互制約、共同促進的關系。王強從公民社會的角度指出，發(fā)育良好的社會資本是政府與公民社會實現(xiàn)良性互動的重要前提，傳統(tǒng)的家本位、倫理本位、依附權力的社會資本會嚴重制約社會管理創(chuàng)新的進程⑨；鄭光梁則從政府回應性的角度指出，社會資本中所包含的網絡、信任、互惠等構成要素，有助于在政治參與活動中實現(xiàn)公民之間、公民與第三部門、公民與政府之間的相互信任與互惠合作，同時，社會資本的組織網絡又可以整合各種利益和要求，為申張公平正義、政府善治創(chuàng)造基礎。⑩因此，他認為社會資本可以提升社會管理創(chuàng)新的水平。胡洪彬從信任、規(guī)范、公民參與網絡三個要素進行論證，指出信任可以增強政府公信力，促進公民遵守社會秩序，公民參與網絡的形成可以協(xié)調公民參與，推動公民意愿的表達和權利的維護。陶國根從完善社會管理格局的角度指出，信任社會資本可以強化參與主體的相互信任，規(guī)范社會資本可以規(guī)范社會管理格局的秩序，參與網絡可以推進社會協(xié)同機制的形成。劉雅靜則從意識形態(tài)領域展開研究，她指出，信任社會資本可以培養(yǎng)政府及社會管理參與主體的責任意識，推動行政倫理建設；規(guī)范社會資本可以強化公民的自我約束意識；參與網絡可以強化公民的集體意識、大局觀念及政治參與意識。這一切，都有助于社會管理水平的提高。同樣，良好的社會管理體系可以有效地推動社會資本的健康成長。陳述飛指出，良好的社會管理體系對培育社會資本具有重要作用。社會資本存量為創(chuàng)新社會管理創(chuàng)造了優(yōu)良的社會土壤和生態(tài)環(huán)境，社會管理的廣度、深度和質態(tài)都取決于社會資本的發(fā)展狀況；另一方面，良好的社會管理體系有助于推動互利互惠、相互信任的公民參與網絡的構建，從而從強化信任機制、構建服務網絡等方面推動社會資本水平的提高。?

2、關于社會資本構成要素的研究。在諸多的研究中，我們不難發(fā)現(xiàn)，社會資本的構成要素主要包括信任機制、社會規(guī)范、公民參與網絡、互利互惠、民間組織等，但是，不同的學者對此有不同的表述和解釋方式。劉雅靜認為，社會資本的核心內容是信任、互惠規(guī)范和公民參與網絡等。?唐賢興從社會資本的性質和來源角度指出，人際信任、制度規(guī)范、關系網絡和互利互惠都是社會資本的基本要素，這些要素構成了社會存在和發(fā)展的基本要求。?陶國根在探討社會資本發(fā)育存在的問題時指出，社會資本主要包括“信任”社會資本、“規(guī)范”社會資本、“公民參與網絡”社會資本。趙曦對少數(shù)民族社會資本的內涵作出了界定，認為少數(shù)民族地區(qū)的社會資本是建立在一定的少數(shù)民族文化、道德倫理、宗族觀念及民族和諧基礎之上，蘊含于少數(shù)民族社會結構之中，并以成員間的信任和規(guī)范為保障。?

3、關于社會資本發(fā)展現(xiàn)狀的研究。從目前的社會管理實踐看，社會資本無論從結構上還是存量上來看，都未達到與推進社會管理創(chuàng)新相匹配的發(fā)展水平，仍存在很大的發(fā)展空間。（1）從宏觀層面進行的理論分析。陳述飛指出，在目前的社會管理創(chuàng)新實踐中，社會資本的發(fā)展缺乏兼容并包，呈現(xiàn)出非理性化、分布失衡、成分雜亂交織的趨勢。張凱蘭通過對群體性事件頻發(fā)并不斷擴散的趨勢進行分析，指出信任危機已經影響到了社會和諧，以法律制度為代表的制度化規(guī)范和道德規(guī)范為代表的非制度化規(guī)范普遍缺失，加之官本位思想突出和參與機制缺乏，致使社會資本存在嚴重問題。（2）基于實證調研的社會資本研究。張弛指出，北京大興區(qū)城鄉(xiāng)結合部在實行“村莊社區(qū)化”管理前，社會資本的狀況是倫理缺失、規(guī)范失效和關系網絡弱化。?胡洪彬以浙江省為基地，采取試點的方式對浙江省在社會管理過程中的社會資本發(fā)育狀況進行測量和分析，從而得出結論：在信任方面，從縱向來看，政府的公信力較高，但從橫向看，民眾之間缺乏應有的信任。在規(guī)范方面，宏觀上指導性規(guī)范較多，但具體的操作性強的具體規(guī)范不足；從參與網絡來看，公民有較強的參與意識，但缺乏參與能力。吳開松指出，少數(shù)民族地區(qū)社會資本是建立在一定的少數(shù)民族文化、道德倫理、宗族觀念及民族和諧基礎之上，蘊含于少數(shù)民族社會結構之中，并以成員間的信任和規(guī)范為保障、與傳統(tǒng)物質資本、人力資本和知識資本內涵完全不同的一種資本形式。?

4、關于社會資本培育策略的研究。如何將關于社會資本的理論創(chuàng)新成果應用到指導社會管理的實踐過程中去，從而實現(xiàn)社會資本與社會管理的良性互動，進而推動中國特色社會管理體制的創(chuàng)新，學者們從不同角度進行了研究。（1）整合社會資本的相關研究。陳述飛、蔡瀟彬、劉雅靜都強調要整合社會資本，并從價值觀、制度、社會等層面提出培育公民的公共精神（公共價值），完善制度、規(guī)范，發(fā)展民間組織等第三部門等舉措。（2）重構社會資本的相關研究。部分學者側重于對構建關系網絡重要性的相關研究。吳東民主張將社區(qū)NGO作為社會資本的一種形式，通過合作模式、信任模式、互惠模式來突破社區(qū)治理困境。張弛認為，通過強化社會關系網絡，培育農村社會組織，可以培育社會資本，推動村莊社區(qū)化建設。張凱蘭等學者側重于對規(guī)范社會資本的重要性的相關研究，將社會資本作為社會管理創(chuàng)新的非正式制度，納入到社會管理創(chuàng)新體系當中去，推動社會管理創(chuàng)新。也有學者從完善機制的角度提出通過推進社會管理機制創(chuàng)新來完善社會資本結構。胡洪彬從宣傳機制、治理機制、工作機制和民間組織四方面展開論述，提出完善宣傳教育機制；完善治理機制，提升地方政府的社會管理能力；推進制度構建，完善社會管理的工作機制；加強民間組織的能力建設，構筑社會管理的輔助平臺等重要舉措。?（3）優(yōu)化社會資本外在環(huán)境的相關研究。社會管理創(chuàng)新和社會資本是一個良性互動的關系，那么，通過構建適合社會資本成長需要的社會管理體制，是培育社會資本的一個重要途徑。按照這個要求，唐賢興提出通過完善法律執(zhí)行，充分認識社會的復雜性、多樣性和動態(tài)性，及時回應民眾需求，構建交流和溝通的互動平臺等舉措來適應和諧社會和社會資本成長的需要。（4）區(qū)域性社會資本發(fā)展研究。鑒于民族地區(qū)豐富的社會資本與政府管理能力的不足，在民族地區(qū)社會管理創(chuàng)新過程中，更需要發(fā)揮社會資本的重要作用。吳開松在實地調研的基礎上，提出了構建和諧人際網絡、降低政府管理成本、增強公民參與意識、創(chuàng)新鄉(xiāng)村發(fā)展的互惠機制等五項適合民族地區(qū)社會資本發(fā)揮作用的舉措。

三、社會資本視角下社會管理創(chuàng)新研究的評價

1、社會資本研究取得的成效。（1）研究是多層次、多視角、豐富和全面的。從研究的內容看，學者分別對社會資本的概念、主要構成要素、發(fā)展現(xiàn)狀、培育策略及與社會管理創(chuàng)新的互動關系展開研究；從研究的視角看，學者分別從內部構成、服務功能等視角展開研究；從研究方法的看，學者主要包含規(guī)范研究，也包括實證研究；從學科領域看，社會資本的研究橫跨政治學、經濟學、管理學、社會學等多個學科，甚至出現(xiàn)學科交叉研究成果。（2）突出了應用價值。學者分別從解決集體行動的困境、為組織內成員提供工具性便利、推動組織內部成員的有效參與、構建組織內部成員的信任網絡等方面對社會資本的應用價值進行了全方位的論述和剖析。這樣，更加明確了社會資本的研究導向，并給社會資本的研究帶來了生機和活力。

2、社會資本研究過程中凸顯的不足。盡管國內外學者對社會資本的研究是豐富、全面的，整個研究過程是深入的、不斷向前發(fā)展的，但隨著研究的推進，存在的不足也逐漸凸顯。（1）研究方法相對單一、滯后。目前，國內外對社會資本的相關研究大多停留在理論層面的規(guī)范研究或者描述性研究，實證研究法、定量分析法、跨學科研究法、模擬法等許多研究方法并未得到廣泛而有效的運用。（2）社會資本的測量未引起重視。盡管研究中對社會資本進行了全方位的研究，從概念到構成要素到培育策略，但卻忽視了對社會資本的測量研究，如果不能對社會資本進行有效的測量，就無法了解某一區(qū)域的社會資本的存量，有效運用社會資本推進社會管理創(chuàng)新也就無從談起了。（3）缺乏對社會資本的個案和比較研究。社會資本的存量是受區(qū)域限制的，社會資本的發(fā)展具有區(qū)域性和發(fā)展不均衡的特征。在目前的研究中，除帕特南對意大利南北進行比較研究外，國內外沒有其他學者從事社會資本的比較研究。在個案研究方面，只有國外的帕特南、國內的張弛、吳開松、胡洪彬三位學者從事過社會資本的個案研究，其余的學者基本沒有從事過社會資本的個案研究。事實上，頂層的理論研究是基于個案研究的，否則，缺乏可信度和合理性。

3、創(chuàng)新研究的建議。（1）重視實證研究，實現(xiàn)實證研究和規(guī)范研究的有機結合。目前的研究缺乏基于調查的實證研究。實證研究應擺脫傳統(tǒng)意義上簡單的個案調查，而是利用SPSS等統(tǒng)計分析工具對社會資本的發(fā)展現(xiàn)狀進行調查，并對相關因素進行相關性分析和回歸分析等等。這樣，基于實證調研基礎上的理論研究，才更有說服力及應用價值。（2）加強對社會資本測量方面的研究。以往的研究側重于對社會資本宏觀層面的研究，忽視了社會資本測量的研究。在未來的研究中，應將社會資本的測量作為衡量社會資本存量及發(fā)展現(xiàn)狀的一個重要指標，并在此基礎上對社會管理創(chuàng)新提出有針對性的對策。（3）重視社會資本的區(qū)域性發(fā)展研究和比較研究。社會資本在不同區(qū)域發(fā)展是不均衡的。為此，要重視不同區(qū)域社會資本發(fā)展不均衡性的比較研究，例如，比較東部、中部、西部社會資本存量及發(fā)展的特殊性，有針對性地提出相關對策；注重個案研究，為頂層規(guī)劃設計提供思路。（4）重視民族地區(qū)社會資本作用的研究。一方面，西部邊疆民族地區(qū)社會資本存量豐富但管理能力薄弱的現(xiàn)狀，使得社會資本在社會管理創(chuàng)新的作用更加凸顯。另一方面，社會資本存量豐富卻未得到有效運用。加強對民族地區(qū)社會資本在社會管理創(chuàng)新中作用的研究，可以使民族地區(qū)社會資本得到有效開發(fā)和利用，充分發(fā)揮民族地區(qū)社會資本的潛力。

①帕特南著：《使民主運轉起來：現(xiàn)代意大利的公民傳統(tǒng)》，江西人民出版社，2001年版，第36頁。

②林南著：《社會資本——關于社會結構與行動的理論》，上海人民出版社，2005年版，第46頁。

③姜振華：《論社會資本的核心構成要素》，《首都師范大學學報》，2008年第5期。

④⑥曹榮湘著：《走出囚徒困境——社會資本與制度分析》，上海三聯(lián)出版社，2003年版，第24 71-91頁。

⑤詹姆斯·科爾曼著：《社會理論的基礎（上）》，社會科學文獻出版社，1999年版，第39頁。

⑦羅伯特·C·埃里克森著：《無需法律的秩序：鄰人如何解決糾紛》，中國政法大學出版社，2003年版，第56頁。

⑧周紅云：《社會資本理論述評》，《馬克思主義與現(xiàn)實》，2002年第5期。

⑨王強：《治理與社會資本問題研究》，《內蒙古民族大學學報》，2007年第4期。

⑩鄭光梁：《從社會資本的視角看政府回應不足》，《企業(yè)經濟》，2009年第2期。

?陳述飛：《整合社會資本：一種創(chuàng)新社會管理的新視角》，《唯實》，2012年第4期。

?劉雅靜：《社會資本：加強和創(chuàng)新社會管理的新視角》，《中共成都市委黨校學報》，2011年第8期。

?唐賢興、肖方仁：《社會資本積累： 社會管理創(chuàng)新的邏輯起點》，《學術界》，2012年第 4期。

?趙曦、成卓：《西部少數(shù)民族地區(qū)社會資本建設研究》，《中國軟科學》，2008年第12期。

?張弛：《“村莊社區(qū)化”管理的社會資本分析》，《安徽警官職業(yè)學院學報》，2011年第6期。

?吳開松：《社會資本與民族地區(qū)農村社會管理創(chuàng)新》，《華中師范大學學報》，2012年第2期。

?胡洪彬：《經濟發(fā)達地區(qū)的社會資本與社會管理機制創(chuàng)新》，《重慶交通大學學報》，2012年第3期。