涂圣偉

新中國成立以來，受制于國家工業(yè)偏向政策和傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)弱質(zhì)特性，我國農(nóng)業(yè)部門長期以來對(duì)非農(nóng)部門資源凈流出，支撐著非農(nóng)部門的資本形成（曾建中，2006），農(nóng)業(yè)發(fā)展走的是以大量剩余勞動(dòng)力替代資本的傳統(tǒng)道路，在一定程度上陷入納克斯①所言的“貧困惡性循環(huán)陷阱”。資本是經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)鍵要素，推動(dòng)傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)向現(xiàn)代農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)型，必須增加農(nóng)業(yè)領(lǐng)域的資本投入，扭轉(zhuǎn)資本與土地、勞動(dòng)要素配置失衡狀態(tài)。近年來我國社會(huì)資本投資農(nóng)業(yè)的現(xiàn)象越來越多，社會(huì)各界對(duì)社會(huì)資本為什么進(jìn)入農(nóng)業(yè)；是否應(yīng)該允許社會(huì)資本進(jìn)入農(nóng)業(yè)；社會(huì)資本應(yīng)該進(jìn)入農(nóng)業(yè)的哪些領(lǐng)域的研究討論頗多，相關(guān)的爭議也較大。本文將從社會(huì)資本的基本概念、資本形成與農(nóng)業(yè)增長、社會(huì)資本與農(nóng)業(yè)發(fā)展關(guān)系、社會(huì)資本進(jìn)入農(nóng)業(yè)面臨的主要制約因素等幾個(gè)方面，對(duì)國內(nèi)外相關(guān)研究進(jìn)行簡要評(píng)述。

一、社會(huì)資本的概念辨識(shí)

資本是經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個(gè)基本概念，其內(nèi)涵隨著社會(huì)和經(jīng)濟(jì)的發(fā)展不斷擴(kuò)展。鄭杭生，奐平清（2003）認(rèn)為資本是以交換媒介為體現(xiàn)形式的價(jià)值凝結(jié)物，有具體的物質(zhì)形式。在重商主義者看來，資本等同于貨幣，而貨幣是唯一的財(cái)富。古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)創(chuàng)始人威廉·配第（1623-1687年）也將資本等同于流通中的貨幣，與重商主義者不同的是，他把貨幣（即資本）看成是一般的財(cái)富而不是唯一的社會(huì)財(cái)富。重農(nóng)學(xué)派代表人物弗朗斯瓦·魁奈否認(rèn)貨幣是資本的形式，他認(rèn)為資本特別是生產(chǎn)資本只是用于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的物質(zhì)資料，貨幣不過是獲取這些物質(zhì)資料的工具或手段，貨幣本身不能用以滿足人們的生活需要，也不能用于生產(chǎn)，因而不是真正的財(cái)富。由于貨幣不能生出貨幣來，所以不是資本的形式。資本的質(zhì)是用于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的物質(zhì)資料，資本的量則是由預(yù)付到土地上的物質(zhì)資料的量而決定的。古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)理論創(chuàng)建者亞當(dāng)·斯密認(rèn)為資本分為兩個(gè)部分：一是人們保留起來以取得收入的那部分資財(cái)。一個(gè)人“所有的資財(cái)，如足夠維持他數(shù)月或數(shù)年的生活。他自然希望這筆資財(cái)中有一大部分可以提供收入。他將僅保留一適當(dāng)部分，作為未曾取得收入以前的消費(fèi)。以維持他的生活。他的全部資財(cái)于是分成兩部分。他希望從以取得收入的部分，稱為資本。另一部分，則供目前消費(fèi)”。②二是占有工人創(chuàng)造利潤的手段。斯密認(rèn)為：“資本一經(jīng)在個(gè)別人手中積聚起來，當(dāng)然就有一些人為了從勞動(dòng)生產(chǎn)物的售賣或勞動(dòng)對(duì)原材料增加的價(jià)值上得到一種利潤，便把資本投在勞動(dòng)人民身上，以原材料與生活資料供給他們，叫他們勞作?！薄皠趧?dòng)者對(duì)原材料增加的價(jià)值，在這種情況下，就分為兩個(gè)部分，其中一部分支付勞動(dòng)者的工資，另一部分支付雇主的利潤，來報(bào)酬他墊付原材料和工資的那全部資本”。③馬克思從階級(jí)分析出發(fā)對(duì)資本這一概念進(jìn)行了界定，他認(rèn)為資本是能夠帶來剩余價(jià)值的價(jià)值，反映了資本家剝削雇傭勞動(dòng)者的社會(huì)關(guān)系?？傮w來看，早期的資本主要是指物質(zhì)資本，即是從生產(chǎn)中產(chǎn)生而又進(jìn)一步投入生產(chǎn)的物質(zhì)生產(chǎn)資料。它的外延性包括工具、機(jī)器設(shè)備、工廠建筑、運(yùn)輸和道路基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)等。因此，資本被認(rèn)為可用于生產(chǎn)消費(fèi)品和服務(wù)的經(jīng)濟(jì)資源。

長期以來物質(zhì)資本是主流經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的起點(diǎn)和終點(diǎn)，認(rèn)為物質(zhì)資本形成是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的約束條件和決定性因素。但是，隨著20世紀(jì)技術(shù)進(jìn)步的加快，西奧多·舒爾茨（Thodore Schults）、羅伯特·索洛（Robert M.Solow）、加里·貝克爾（Gary Becker）等經(jīng)濟(jì)學(xué)家們發(fā)現(xiàn)僅僅用物質(zhì)資本的投入來解釋經(jīng)濟(jì)的增長差別十分困難。為了克服傳統(tǒng)主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的局限性，他們拓展了資本的內(nèi)涵，提出了“人力資本”的概念，并將其定義為個(gè)人所具備的知識(shí)、才能、技能和資歷等要素的總和，是一種“非物質(zhì)資本”。20世紀(jì)80年代以后，物質(zhì)資本和人力資本都難以分析不同國家之間經(jīng)濟(jì)績效的差別，“社會(huì)資本”的概念逐漸被提出。在皮埃爾·布迪厄（Pierre Bourdieu）、詹姆斯·科爾曼（James Coleman）、羅伯特·D·普特南（Robert D．Putnam）、亞歷山大德羅·波茨（A Leiandro Porte）等學(xué)者的努力下，社會(huì)資本逐步成為一個(gè)政治學(xué)和社會(huì)學(xué)概念。按照一般觀點(diǎn)，社會(huì)資本定義為三個(gè)方面的內(nèi)容，即與公民信任、互惠和合作有關(guān)的一系列價(jià)值觀念和態(tài)度（屬于政治文化的一個(gè)部分）；將朋友、家庭、社區(qū)、工作等生活聯(lián)系起來的網(wǎng)絡(luò)組織；將個(gè)人聯(lián)系在一起的社會(huì)結(jié)構(gòu)和社會(huì)關(guān)系。

目前社會(huì)資本概念主要用于政治學(xué)、社會(huì)學(xué)等研究領(lǐng)域，關(guān)于社會(huì)資本的經(jīng)濟(jì)學(xué)本義，相關(guān)定義還比較少見，社會(huì)資本經(jīng)常與市場資金、工商資本等概念混用。馬克思關(guān)于社會(huì)資本的定義為，“那種本身建立在社會(huì)生產(chǎn)方式的基礎(chǔ)上并以生產(chǎn)資料和勞動(dòng)力的社會(huì)集中為前提的資本，在這里直接取得了社會(huì)資本（即那些直接聯(lián)合起來的個(gè)人的資本）的形式，而與私人資本相對(duì)立，并且它的企業(yè)也表現(xiàn)為社會(huì)企業(yè)，而與私人企業(yè)相對(duì)立。這是作為私人財(cái)產(chǎn)的資本在資本主義生產(chǎn)方式本身范圍內(nèi)的揚(yáng)棄?！笔Y華東（2006）認(rèn)為社會(huì)資本既包括生產(chǎn)業(yè)主的資金，也包括金融、保險(xiǎn)、技術(shù)服務(wù)、營銷服務(wù)等中介組織的資本和人力資源、勞動(dòng)手段等生產(chǎn)要素。

二、資本積累與農(nóng)業(yè)發(fā)展的關(guān)系

資本與農(nóng)業(yè)的關(guān)系一直是發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的重要議題。目前國內(nèi)外學(xué)者關(guān)于資本是推動(dòng)農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)鍵要素這一判斷已經(jīng)基本沒有爭議，但對(duì)于不同類型資本投入與農(nóng)業(yè)的關(guān)系以及我國農(nóng)業(yè)發(fā)展是否存在資本抑制，不同研究間還存在一定分歧。

（一）資本投入與傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)改造

在馬克思經(jīng)典作家看來，傳統(tǒng)的小農(nóng)制將不可避免趨于衰亡。如恩格斯等人認(rèn)為，“資本主義生產(chǎn)形式的發(fā)展，割斷了農(nóng)業(yè)小生產(chǎn)的命脈；這種小生產(chǎn)正在不可抑制地走向滅亡和衰落……資本主義的大生產(chǎn)將把他們那無力的過時(shí)的小生產(chǎn)壓碎，正如火車把獨(dú)輪車壓碎一樣是毫無問題的”。④考茨基針對(duì)資本集中規(guī)律在農(nóng)業(yè)中的特殊表現(xiàn)形式和資本掌握農(nóng)業(yè)生產(chǎn)全過程的發(fā)展趨勢(shì)特征，提出資本主義大農(nóng)業(yè)生產(chǎn)如同大工業(yè)生產(chǎn)一樣，遠(yuǎn)遠(yuǎn)優(yōu)越于小農(nóng)生產(chǎn)。“在現(xiàn)代資本主義國家的環(huán)境中，小農(nóng)的自然基金只能茍延殘喘并慢慢地在痛楚中死去，絕對(duì)不會(huì)有什么繁榮”。⑤他們認(rèn)為，要徹底改造傳統(tǒng)小農(nóng)業(yè)的弱質(zhì)性，必須對(duì)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)和生產(chǎn)過程持續(xù)追加不可或缺的資本要素，改變其資源結(jié)構(gòu)和配置方式（張新光，2008）。如馬克思所言，“在商品經(jīng)濟(jì)條件下，無論是從社會(huì)的角度還是個(gè)別地考察，貨幣資本都表現(xiàn)為發(fā)動(dòng)整個(gè)生產(chǎn)過程的‘第一推動(dòng)力’和‘持續(xù)推動(dòng)力’。它作為發(fā)達(dá)生產(chǎn)要素成為社會(huì)形式發(fā)展的條件和發(fā)展一切生產(chǎn)力即物質(zhì)生產(chǎn)力和精神生產(chǎn)力的主動(dòng)輪”。⑥

針對(duì)馬克思經(jīng)典作家關(guān)于小農(nóng)生產(chǎn)趨于衰亡的論斷爭議頗多，但關(guān)于資本投入對(duì)改造傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)的意義基本認(rèn)同。經(jīng)濟(jì)學(xué)家約翰·梅勒（Johnw.Mellor，1966）強(qiáng)調(diào)了資本投入對(duì)農(nóng)業(yè)發(fā)展階段演進(jìn)的重要性，同時(shí)他強(qiáng)調(diào)應(yīng)區(qū)分資本投入的差異性，并拓展了資本投入的類型。他認(rèn)為，對(duì)大多數(shù)發(fā)展中國家，農(nóng)業(yè)發(fā)展都處于由傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)向現(xiàn)代農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)變的階段，總體的資源狀況是勞動(dòng)力充裕而資本短缺，農(nóng)業(yè)的發(fā)展應(yīng)盡量避免使用與工業(yè)發(fā)展相競爭、具有替代勞動(dòng)性質(zhì)的資本投入，應(yīng)該使用與勞動(dòng)力互補(bǔ)的投入，這些投入既包括物質(zhì)投入也包括非物質(zhì)投入。張培剛（2001）則將傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)改造融入工業(yè)的資本化進(jìn)程中，認(rèn)為改造傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)的實(shí)質(zhì)是工業(yè)資本深化和寬化的過程，在工業(yè)化過程中農(nóng)業(yè)資本相對(duì)于土地和勞動(dòng)力的比例將上升，通過向農(nóng)業(yè)引入來自工業(yè)的技術(shù)和其他生產(chǎn)要素，農(nóng)業(yè)的技術(shù)水平、生產(chǎn)結(jié)構(gòu)、勞動(dòng)力數(shù)量都會(huì)發(fā)生較大的變化，從而實(shí)現(xiàn)對(duì)傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)的改造。與上述學(xué)者強(qiáng)調(diào)物質(zhì)資本投入不同，一些學(xué)者更加突出人力資本的作用，認(rèn)為改造傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)的關(guān)鍵是增加人力資本投入，其中比較著名的是美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家舒爾茨（Theodore W.Schultz，1964）。在其經(jīng)典著作《改造傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)》一書中，他提出改造傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)的關(guān)鍵是“向農(nóng)民投資”，因?yàn)閭鹘y(tǒng)農(nóng)業(yè)是一種長期的特殊均衡狀態(tài)，打破這種均衡只有從系統(tǒng)外引入一些新的生產(chǎn)要素，而新的有利的生產(chǎn)要素的供應(yīng)者很難由盈利性的企業(yè)來承擔(dān)，要實(shí)現(xiàn)對(duì)傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)的改造必須提高農(nóng)民素質(zhì)，提高其人力資本積累水平。

（二）農(nóng)業(yè)增長的資本貢獻(xiàn)

為了更加準(zhǔn)確地刻畫資本投入對(duì)農(nóng)業(yè)增長的影響，一些學(xué)者嘗試通過定量手段來測算農(nóng)業(yè)資本投入的貢獻(xiàn)?？傮w上看，多數(shù)的研究結(jié)果表明資本投入對(duì)農(nóng)業(yè)增長具有顯著的正向作用。曹躍群等（2011）利用PIA法，測算了省際農(nóng)業(yè)資本投入及其區(qū)域差異，并運(yùn)用1978—2007年的省際面板數(shù)據(jù)模型實(shí)證檢驗(yàn)三大經(jīng)濟(jì)區(qū)農(nóng)業(yè)資本投入與農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)系，發(fā)現(xiàn)我國農(nóng)業(yè)資本均經(jīng)歷了顯著上升過程，省際農(nóng)業(yè)資本投入對(duì)農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)增長具有明顯的正向促進(jìn)作用。杜江、劉渝（2010）利用1997-2007年31個(gè)省（市、自治區(qū)）的面板數(shù)據(jù)模型分析發(fā)現(xiàn)，物質(zhì)資本、土地、化肥投入是農(nóng)業(yè)增長的重要因素，人力資本要素中教育投資的影響最大。汪小平（2007）測算得出，新中國成立以來，農(nóng)業(yè)投資對(duì)農(nóng)業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率的作用十分明顯，1952-2003年，農(nóng)業(yè)投資每增長1%，農(nóng)業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率提高0.76%；每增加1億元投資，農(nóng)業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率提高3元以上。高帆（2010）認(rèn)為，盡管存在技術(shù)進(jìn)步路徑差異，但生物化和機(jī)械化均體現(xiàn)為單個(gè)農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力所推動(dòng)的資本量的增加，資本深化程度在一定意義上標(biāo)度了農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化程度，可以通過就業(yè)引致效應(yīng)改善農(nóng)業(yè)土地-勞動(dòng)比率。郭劍雄、魯永剛（2011）的分析發(fā)現(xiàn)，以農(nóng)業(yè)機(jī)械和化肥為代表的物質(zhì)資本深化對(duì)農(nóng)業(yè)產(chǎn)出存在顯著影響，在農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力規(guī)模不斷減少的背景下，物質(zhì)資本積累和人力資本積累是農(nóng)業(yè)長期可持續(xù)發(fā)展的源泉。

部分研究專注于分析人力資本對(duì)經(jīng)濟(jì)增長和農(nóng)業(yè)產(chǎn)出的定量影響。20世紀(jì)80年代，羅默（Paul.Romer）、盧卡斯（Robert.Lueas）等為代表的新經(jīng)濟(jì)增長理論，強(qiáng)調(diào)人力資本對(duì)外部效應(yīng)的核心作用，指出人力資本是增長的發(fā)動(dòng)機(jī)。隨后眾多的研究都證實(shí)了人力資本對(duì)經(jīng)濟(jì)增長具有顯著的促進(jìn)作用（Otani I.等，1990；Barro，1991；Aghlion Howitt，1998；Mankiw、Romer Weil，1992；Lucas，1988，李建民，1999；沈坤榮，2003，等等）。關(guān)于人力資本對(duì)農(nóng)業(yè)的影響，多數(shù)研究都驗(yàn)證了人力資本對(duì)農(nóng)業(yè)發(fā)展的積極意義，但部分研究認(rèn)為人力資本對(duì)農(nóng)村地區(qū)產(chǎn)出的作用并不顯著，甚至有負(fù)向作用（Patrick G.F.等，1973；Philips J.M.等，1986；Knight M.，1993；Islam，1995），出現(xiàn)“人力資本作用之謎”或“農(nóng)村人力資本陷阱”。⑦針對(duì)這一爭議，國內(nèi)學(xué)者也對(duì)人力資本與農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)系開展了相關(guān)研究。周曉等（2003）利用1989-1995年29個(gè)省的宏觀經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)，使用二維的pannel數(shù)據(jù)研究人力資本對(duì)農(nóng)村產(chǎn)出的作用，發(fā)現(xiàn)人力資本對(duì)農(nóng)村地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長有促進(jìn)作用，且這種作用在經(jīng)濟(jì)較發(fā)達(dá)地區(qū)更為明顯。李勛來等（2005）利用1983-2002年農(nóng)村經(jīng)濟(jì)的時(shí)間序列數(shù)據(jù)分析發(fā)現(xiàn)，人力資本對(duì)我國農(nóng)村產(chǎn)出的貢獻(xiàn)率低，但其作用是顯著的。孫敬水、董亞娟（2006）根據(jù)1997-2004年我國30個(gè)省份的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)建立Panel Data模型，分析發(fā)現(xiàn)農(nóng)村人力資本是農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)增長的重要源泉，對(duì)農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展有顯著的正向效應(yīng)。各級(jí)教育程度對(duì)農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)增長的作用不同，其中初中教育對(duì)農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展有顯著的正向影響，是農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)增長的最主要人力資本源泉，高中和高等以上教育也有正向作用，但目前由于比重小且人員外流嚴(yán)重，對(duì)農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)增長沒有產(chǎn)生顯著作用。此外，部分學(xué)者還研究了物資資本和人力資本對(duì)農(nóng)業(yè)發(fā)展和農(nóng)戶收入的影響，研究結(jié)論之間存在較大差異。如高夢(mèng)滔、姚洋（2006）利用微觀面板數(shù)據(jù)分析了物資資本和人力資本對(duì)農(nóng)戶收入差距的影響，發(fā)現(xiàn)教育和在職培訓(xùn)體現(xiàn)的人力資本是拉大農(nóng)戶收入差距的主要原因，包括土地在內(nèi)的物資資本對(duì)于農(nóng)戶收入差距沒有顯著影響。龍翠紅（2008）利用1985-2005年相關(guān)數(shù)據(jù)測算結(jié)果也表明，人力資本的產(chǎn)出彈性較高，對(duì)農(nóng)村產(chǎn)出有明顯的積極影響，由于農(nóng)村人力資本存量增長緩慢，對(duì)農(nóng)村產(chǎn)出的貢獻(xiàn)率較低。

（三）農(nóng)業(yè)資本存量與社會(huì)資本抑制

由于資本投入量為流量，變化不確定，很難具體核算，因此實(shí)際研究過程中大多用資本存量來代替。為了分析中國農(nóng)業(yè)的資本投入狀況，許多學(xué)者對(duì)農(nóng)業(yè)資本存量進(jìn)行了估算（Tang，1981；Chow，1993；吳方衛(wèi)，1999；張軍、章元，2003；王金田等，2007；徐現(xiàn)祥，2007，等）。關(guān)于農(nóng)業(yè)資本存量，世界糧農(nóng)組織（Food and Agriculture Organization of United Nations）認(rèn)為是指農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中能重復(fù)使用的生產(chǎn)或購置的有形固定資產(chǎn)（例如機(jī)械、建筑、家畜、土地改良）的貨幣置換（在年終）。有學(xué)者認(rèn)為農(nóng)業(yè)資本存量是指在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)活動(dòng)中一定時(shí)點(diǎn)上所積累的實(shí)物資本（吳方衛(wèi)，2006）。由于采取的方法不同，學(xué)者們對(duì)農(nóng)業(yè)資本存量的估算結(jié)果差異較大。關(guān)于農(nóng)業(yè)資本存量的估算結(jié)果較早出現(xiàn)在Tang的研究中，他認(rèn)為1952年中國農(nóng)業(yè)資本存量為1129.9億元。隨后Chow在研究中國經(jīng)濟(jì)增長與資本形成時(shí)推算了1952年中國非農(nóng)業(yè)部門的資本存量為582.67億元，并估計(jì)農(nóng)業(yè)資本存量為450億元，張軍等認(rèn)為Chow的估計(jì)結(jié)果過高，我國農(nóng)業(yè)資本存量應(yīng)大大低于450億元。王學(xué)真、郭劍雄（2002）認(rèn)為1978年我國農(nóng)業(yè)資本存量相對(duì)比重為9.4%，是制造業(yè)資本存量比重的1/6，到1990年下降到4.9%，僅為制造業(yè)的1/12。張金營（2003）的研究也發(fā)現(xiàn)了農(nóng)業(yè)資本存量所占比重下降的事實(shí)。從多數(shù)研究結(jié)果看，我國農(nóng)業(yè)資本存量明顯不足，而且相對(duì)比重在下降。

為了更加全面反映農(nóng)業(yè)資本投入狀況，一些學(xué)者對(duì)農(nóng)村人力資本存量進(jìn)行了研究。龍翠紅（2008）利用1985-2005年數(shù)據(jù)測算出農(nóng)村人力資本存量年均增長率為3.47%，遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于物資資本11.58%的年均增長率。譚亞川等（2011）測算，1999年以來全國與各省的農(nóng)村人力資本存量一直在上升，2007年農(nóng)村人均人力資本存量為3266元，比1999年增長了1.72倍?？傮w看，我國農(nóng)村人力資本存量在不斷提升，但總體水平低，其增速低于物資資本存量增速。

在我國農(nóng)業(yè)發(fā)展過程中，事實(shí)上一直存在著資本投入不足與社會(huì)資本抑制并存的現(xiàn)象，社會(huì)資本投資農(nóng)業(yè)在制度上受到一定限制，農(nóng)業(yè)資本的配置效率也不高。關(guān)于社會(huì)資本抑制，侯國棟（2009）認(rèn)為，中國農(nóng)業(yè)發(fā)展相對(duì)落后的根源在于農(nóng)業(yè)資本推動(dòng)力不足，制度安排上存在著嚴(yán)重的農(nóng)業(yè)資本抑制現(xiàn)象，形成了巨大的農(nóng)業(yè)資本缺口，只有通過制度創(chuàng)新，促進(jìn)資本形成和流動(dòng)，并提高資本報(bào)酬和分擔(dān)資本成本，才能有效地彌補(bǔ)資本缺口。薛薇、謝家智（2011）利用Jefferey Wurgler的相關(guān)理論測算2000-2009年中國農(nóng)業(yè)資本配置效率，發(fā)現(xiàn)我國農(nóng)業(yè)資本配置效率平均為0.0606，處于較低水平，東中西部的農(nóng)業(yè)資本配置效率呈現(xiàn)梯度遞增特征。

三、社會(huì)資本進(jìn)入農(nóng)業(yè)的爭論

社會(huì)資本進(jìn)入農(nóng)業(yè)領(lǐng)域并不是新現(xiàn)象，但關(guān)于社會(huì)資本下鄉(xiāng)對(duì)農(nóng)業(yè)有何種影響的大規(guī)模討論才剛剛開始，目前學(xué)者關(guān)于是否允許社會(huì)資本進(jìn)入農(nóng)業(yè)的態(tài)度分歧較大：

一是積極鼓勵(lì)社會(huì)資本進(jìn)入農(nóng)業(yè)。持這種觀點(diǎn)的學(xué)者認(rèn)為社會(huì)資本進(jìn)入農(nóng)業(yè)，可以帶來農(nóng)業(yè)發(fā)展急需的資金、技術(shù)、人才等稀缺資源，引進(jìn)先進(jìn)的經(jīng)營管理方式，以技術(shù)示范、市場引導(dǎo)等方式帶動(dòng)農(nóng)民增收致富，對(duì)于發(fā)展現(xiàn)代農(nóng)業(yè)有重要作用。如張新光（2008）認(rèn)為，要打破“小農(nóng)經(jīng)濟(jì)貧困惡性循環(huán)陷阱”，當(dāng)務(wù)之急是要鼓勵(lì)和支持城市工業(yè)資本下鄉(xiāng)，帶動(dòng)先進(jìn)的科學(xué)技術(shù)、管理人才、知識(shí)信息等現(xiàn)代要素進(jìn)入農(nóng)村和土地結(jié)合。陳曉華（2013）認(rèn)為，發(fā)展現(xiàn)代農(nóng)業(yè)需要投入大量的資金、技術(shù)，同時(shí)也需要引進(jìn)先進(jìn)的管理經(jīng)驗(yàn)，工商資本進(jìn)入農(nóng)業(yè)以后，可以帶來資金、技術(shù)和先進(jìn)的管理經(jīng)驗(yàn)，也可以拓寬農(nóng)產(chǎn)品的流通渠道，促進(jìn)農(nóng)產(chǎn)品增值。韓?。?013）認(rèn)為，社會(huì)資本的進(jìn)入和隨之帶來的管理資源、經(jīng)營理念，有望幫助提升農(nóng)業(yè)經(jīng)營水平；工商企業(yè)投資開發(fā)農(nóng)業(yè)，可以帶來農(nóng)業(yè)發(fā)展急需的資金、技術(shù)、人才等稀缺資源，引進(jìn)先進(jìn)的經(jīng)營管理方式，以技術(shù)示范、市場引導(dǎo)等方式帶動(dòng)農(nóng)民增收致富，對(duì)發(fā)展現(xiàn)代農(nóng)業(yè)有重要作用。

二是對(duì)社會(huì)資本進(jìn)入農(nóng)業(yè)要謹(jǐn)慎。持這種觀點(diǎn)的學(xué)者對(duì)社會(huì)資本進(jìn)入農(nóng)業(yè)領(lǐng)域存在疑慮，認(rèn)為社會(huì)資本進(jìn)入與土地要素密切相關(guān)的種養(yǎng)環(huán)節(jié)，會(huì)加速土地‘非糧化’、‘非農(nóng)化’。同時(shí)，也會(huì)對(duì)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)結(jié)構(gòu)產(chǎn)生沖擊。如陳錫文（2010）認(rèn)為，社會(huì)資本下鄉(xiāng)租賃土地，改變了農(nóng)民的經(jīng)營主體地位，農(nóng)民從過去一個(gè)經(jīng)營自己土地、生產(chǎn)產(chǎn)品的業(yè)主，蛻變?yōu)橐粋€(gè)給別人生產(chǎn)產(chǎn)品的雇工，這對(duì)農(nóng)民心理，對(duì)農(nóng)村社會(huì)結(jié)構(gòu)將會(huì)產(chǎn)生深刻的影響。呂亞榮、王春超（2012）提出，工商資本對(duì)農(nóng)地使用權(quán)的集聚實(shí)際上是大資本對(duì)小規(guī)模經(jīng)營條件下勞動(dòng)力要素的一種替代或排斥，從而會(huì)將勞動(dòng)力不斷驅(qū)逐出農(nóng)業(yè)，容易造成資本壟斷農(nóng)業(yè)的狀況。對(duì)大資本進(jìn)入農(nóng)業(yè)特別是涉及土地整村、整鄉(xiāng)大規(guī)模流轉(zhuǎn)時(shí)，地方政府、村集體經(jīng)濟(jì)組織都必須慎重權(quán)衡利弊得失。高楊（2012）認(rèn)為，資本下鄉(xiāng)服務(wù)“三農(nóng)”可能引發(fā)的諸多問題：一是農(nóng)民集中離開土地或“被離開”土地，保障制度跟不上不利于社會(huì)和諧穩(wěn)定；二是打著農(nóng)業(yè)的幌子造成土地非農(nóng)化；三是制度不健全造成農(nóng)民切身利益被少數(shù)干部“越俎代庖”；四是基層政府出于政績或自身利益考慮存在“逼農(nóng)民上樓”。部分學(xué)者認(rèn)為，社會(huì)資本是逐利的，而資本下鄉(xiāng)開展農(nóng)業(yè)土地規(guī)模經(jīng)營沒有優(yōu)勢(shì)。如賀雪峰（2013）認(rèn)為，社會(huì)資本大規(guī)模進(jìn)入到經(jīng)濟(jì)作物種植領(lǐng)域可能有能力將大戶經(jīng)營的經(jīng)濟(jì)作物打垮（因?yàn)橘Y本較大戶可能有更大的與市場對(duì)接的能力，但資本與資本之間的競爭，導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)作物產(chǎn)量過剩，供求關(guān)系的價(jià)格鐵律發(fā)揮作用，導(dǎo)致資本血本無歸。⑧

四、社會(huì)資本進(jìn)入農(nóng)業(yè)的動(dòng)因分析

按照一般觀點(diǎn)，農(nóng)業(yè)具有弱質(zhì)性、公共產(chǎn)品屬性以及一定的外部性，投資風(fēng)險(xiǎn)較高同時(shí)部分領(lǐng)域的收益也很難完全排他，而社會(huì)資本具有稀缺性和逐利本性，那么，為什么以利潤為導(dǎo)向的社會(huì)資本會(huì)投資弱質(zhì)性農(nóng)業(yè)？現(xiàn)有研究對(duì)社會(huì)資本進(jìn)入農(nóng)業(yè)的動(dòng)因進(jìn)行了分析，主要有三種：

一是市場利潤吸引。持這種觀點(diǎn)的學(xué)者認(rèn)為，現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的發(fā)展使某些領(lǐng)域的利潤率提高，社會(huì)資本投資農(nóng)業(yè)是市場取向。如劉平清（2004）認(rèn)為，在產(chǎn)品市場由供不應(yīng)求向供過于求逆轉(zhuǎn)之后，一般競爭性行業(yè)的資本投資回報(bào)率已越來越低，投資風(fēng)險(xiǎn)不斷攀升，尋求新的投資領(lǐng)域是當(dāng)前民間資本面臨的最大問題之一。農(nóng)業(yè)作為第一產(chǎn)業(yè)，隨著技術(shù)水平提升和商品市場化程度提高，不排除其中也有些領(lǐng)域具有良好的投資回報(bào)率。呂亞榮、王春超（2012）認(rèn)為，工商資本進(jìn)入農(nóng)業(yè)不是因?yàn)橘Y本“變性”，而是農(nóng)業(yè)的內(nèi)外部環(huán)境給予工商業(yè)資本進(jìn)入農(nóng)業(yè)的機(jī)會(huì)和強(qiáng)大吸引力，因?yàn)閺漠a(chǎn)業(yè)鏈上看，農(nóng)業(yè)成為利潤率較高的產(chǎn)業(yè)，現(xiàn)代農(nóng)業(yè)建設(shè)和發(fā)展本身需要大量資本投入。李國祥（2012）認(rèn)為，我國農(nóng)業(yè)企業(yè)普遍小、散、弱，亟須產(chǎn)業(yè)升級(jí)，農(nóng)業(yè)對(duì)資金和管理的需求，為社會(huì)資本帶來大量機(jī)會(huì)，同時(shí)我國農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)未來的增長潛力已被普遍認(rèn)可，涉農(nóng)企業(yè)尋求資本投資的意識(shí)也日益增強(qiáng)。

二是政策指引。持這種觀點(diǎn)的學(xué)者認(rèn)為，近年來國家出臺(tái)了一系列強(qiáng)農(nóng)惠農(nóng)政策，農(nóng)業(yè)的生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)降低，參與現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展可以獲得政策補(bǔ)貼收益。呂亞榮、王春超（2012）認(rèn)為政府對(duì)農(nóng)業(yè)的扶持政策是吸引工商業(yè)資本進(jìn)入農(nóng)業(yè)的原因，尤其是進(jìn)入農(nóng)業(yè)生產(chǎn)源頭環(huán)節(jié)的工商資本從政府扶持農(nóng)業(yè)政策中獲益頗多，同時(shí)政府對(duì)農(nóng)產(chǎn)品實(shí)行價(jià)格保護(hù)政策，農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格的持續(xù)上漲態(tài)勢(shì)進(jìn)一步刺激工商資本進(jìn)入農(nóng)業(yè)領(lǐng)域獲取利潤的動(dòng)機(jī)和行為。劉平清（2004）認(rèn)為近年來國家對(duì)民間資本投資農(nóng)業(yè)的政策更加優(yōu)惠，吸引了企業(yè)的進(jìn)入。

三是土地誘惑。程國強(qiáng)（2013）認(rèn)為，工商資本進(jìn)入農(nóng)業(yè)的商業(yè)模式和贏利點(diǎn)不在農(nóng)業(yè)自身，部分企業(yè)對(duì)農(nóng)業(yè)投資的政策與制度需求，最終不可避免地落在土地問題上，其最終的渴望是土地。劉平清（2004）認(rèn)為農(nóng)業(yè)部分資源具有不可模擬性或移植性，在一定范圍內(nèi)可以形成壟斷?；趯?duì)社會(huì)資本進(jìn)入農(nóng)業(yè)可能帶來非農(nóng)化、非糧化的擔(dān)憂，不少學(xué)者認(rèn)為應(yīng)限制社會(huì)資本進(jìn)入農(nóng)業(yè)的領(lǐng)域。2013年中央一號(hào)文件提出，鼓勵(lì)和引導(dǎo)城市工商資本到農(nóng)村發(fā)展適合企業(yè)化經(jīng)營的種養(yǎng)業(yè)，所謂適合企業(yè)化經(jīng)營的種養(yǎng)業(yè)是指產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)鏈比較長，價(jià)值鏈比較寬，能夠通過產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營延長產(chǎn)業(yè)鏈、擴(kuò)充價(jià)值鏈，實(shí)現(xiàn)企業(yè)增產(chǎn)、增值、增效的產(chǎn)業(yè)（宋紅遠(yuǎn)，2013）。程國強(qiáng)（2013）認(rèn)為，工商資本進(jìn)入與土地要素密切相關(guān)的種養(yǎng)環(huán)節(jié)，會(huì)加速土地非糧化、非農(nóng)化，最終乃至擾亂工業(yè)化、城鎮(zhèn)化進(jìn)程，應(yīng)支持并鼓勵(lì)投資農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈上游、下游那些適宜產(chǎn)業(yè)化、規(guī)?；c集約化的產(chǎn)業(yè)，這跨越了農(nóng)業(yè)的約束性，極具投資價(jià)值與發(fā)展?jié)摿?。陳柏峰認(rèn)為，要為資本提供合適的市場環(huán)境讓其參與農(nóng)業(yè)生產(chǎn)之后的環(huán)節(jié)，又要規(guī)制其進(jìn)入農(nóng)業(yè)生產(chǎn)環(huán)節(jié)本身獲取農(nóng)業(yè)生產(chǎn)利潤。⑨

五、簡要評(píng)述與研究展望

在我國農(nóng)業(yè)發(fā)展領(lǐng)域，資本、勞動(dòng)和土地要素配置扭曲現(xiàn)象長期存在，制約了農(nóng)業(yè)勞動(dòng)邊際生產(chǎn)力和農(nóng)業(yè)全要素生產(chǎn)率的提高。發(fā)展現(xiàn)代農(nóng)業(yè)，必須增加資本要素投入。在國家財(cái)政投入增長有限、勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移條件下農(nóng)戶投入意愿下降等背景下，社會(huì)資本投資對(duì)彌補(bǔ)農(nóng)業(yè)資本短缺具有重要意義。近年來關(guān)于社會(huì)資本進(jìn)入農(nóng)業(yè)的爭論主要集中在以下幾個(gè)方面：社會(huì)資本從“棄農(nóng)”到“親農(nóng)”，是短期熱潮還是長期趨勢(shì)？逐利的社會(huì)資本進(jìn)入農(nóng)業(yè)領(lǐng)域，是市場取向還是“土地誘惑”；是允許社會(huì)資本進(jìn)入農(nóng)業(yè)，還是一限到底；社會(huì)資本應(yīng)該進(jìn)入農(nóng)業(yè)的哪些領(lǐng)域，我們?cè)撓拗剖裁?、放開什么？總體而言，目前關(guān)于社會(huì)資本進(jìn)入農(nóng)業(yè)的討論越來越多，但相關(guān)研究文獻(xiàn)還并不多見，對(duì)社會(huì)資本進(jìn)入農(nóng)業(yè)的相關(guān)問題的探討還遠(yuǎn)非深入。未來的研究可以在以下幾個(gè)方面進(jìn)一步突破：一是對(duì)社會(huì)資本的經(jīng)濟(jì)學(xué)本義進(jìn)行明確界定。從現(xiàn)有政策文件和學(xué)術(shù)文獻(xiàn)看，社會(huì)資本、工商資本、民間資本的概念經(jīng)?；煜褂?，關(guān)于社會(huì)資本的概念和分類缺乏清晰定義，導(dǎo)致很難更好地去理解社會(huì)資本的特征，也就無法對(duì)社會(huì)資本進(jìn)入農(nóng)業(yè)的具體影響做出科學(xué)判斷。二是社會(huì)資本與農(nóng)業(yè)的一般關(guān)系需要深入分析。目前關(guān)于社會(huì)資本對(duì)農(nóng)業(yè)影響的分析，在一定程度上局限在意識(shí)形態(tài)的爭論，缺乏深入的理性探討。需要系統(tǒng)梳理馬克思經(jīng)典理論、新古典增長模型等相關(guān)理論，更加深入理解社會(huì)資本與農(nóng)業(yè)的關(guān)系。三是社會(huì)資本進(jìn)入農(nóng)業(yè)的動(dòng)機(jī)研究?，F(xiàn)有文獻(xiàn)對(duì)社會(huì)資本進(jìn)入農(nóng)業(yè)的原因進(jìn)行了不同角度的分析，但還不夠系統(tǒng)。社會(huì)資本具有不同形態(tài)，農(nóng)業(yè)也具有多個(gè)領(lǐng)域，社會(huì)資本由過去的從“棄農(nóng)”到“親農(nóng)”，是社會(huì)宏觀環(huán)境、農(nóng)業(yè)屬性變化、技術(shù)進(jìn)步等多種因素共同作用的結(jié)果，需要給予更深入的分析。四是社會(huì)資本進(jìn)入農(nóng)業(yè)的領(lǐng)域研究。目前關(guān)于社會(huì)資本進(jìn)入農(nóng)業(yè)的領(lǐng)域問題，大多數(shù)研究還僅僅停留在農(nóng)業(yè)種養(yǎng)殖和加工環(huán)節(jié)，應(yīng)該從“大農(nóng)業(yè)”的視角出發(fā)，更加全面探討社會(huì)資本可進(jìn)入的農(nóng)業(yè)領(lǐng)域。同時(shí)現(xiàn)有研究缺乏科學(xué)的標(biāo)準(zhǔn)，關(guān)于社會(huì)資本可以進(jìn)入或不可以進(jìn)入某些領(lǐng)域的探討缺乏系統(tǒng)性。五是社會(huì)資本進(jìn)入農(nóng)業(yè)的國際經(jīng)驗(yàn)。目前社會(huì)資本進(jìn)入農(nóng)業(yè)的現(xiàn)象在不斷增多，各地扶持和引導(dǎo)社會(huì)資本下鄉(xiāng)的探索也很多，但對(duì)這些探索還缺乏及時(shí)總結(jié)，同時(shí)對(duì)國外鼓勵(lì)社會(huì)資本進(jìn)入農(nóng)業(yè)的相關(guān)做法也缺乏總結(jié)借鑒。這些問題都是下一步研究需要重點(diǎn)突破的地方。

注釋

①納克斯認(rèn)為，由于發(fā)展中國家的人均收入水平低，投資的資金供給（儲(chǔ)蓄）和產(chǎn)品需求（消費(fèi)）都不足，這就限制了資本形成，使發(fā)展中國家長期陷于貧困之中，資本形成不足是發(fā)展中國家陷入長期貧困的根源。要打破貧困惡性循環(huán)，必須大規(guī)模增加儲(chǔ)蓄，擴(kuò)大投資，形成各行業(yè)的相互需求，使惡性循環(huán)轉(zhuǎn)為良性循環(huán)。②［英］亞當(dāng)·斯密：《國民財(cái)富的性質(zhì)和原因的研究》上卷，商務(wù)印書館，1972年，第254頁。③［英］亞當(dāng)·斯密：《國民財(cái)富的性質(zhì)和原因的研究》上卷，商務(wù)印書館，1972年，第42頁。④恩格斯：《法德農(nóng)民問題》，《馬克思恩格斯選集（第4卷）》，北京：人民出版社，1995年，第485頁。⑤列寧：《列寧全集（第27卷）》，北京：人民出版社，1990年，第223頁。⑥馬克思、恩格斯：《馬克思恩格斯全集（第46卷上）》，北京：人民出版社，1964年，第173頁。⑦李勛來、李國平、李福柱：《農(nóng)村人力資本陷阱：中國農(nóng)村的驗(yàn)證與分析》，《中國農(nóng)村觀察》2005年第5期，第17頁。⑧賀雪峰：人為推動(dòng)資本下鄉(xiāng)要不得，http：//www.guancha.cn，2013-01-22.⑨王曉：《隱形農(nóng)業(yè)革命背景下的小農(nóng)經(jīng)濟(jì)》，《改革內(nèi)參》2013年第1期，第21頁。

［1］高帆.結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)化、資本深化與農(nóng)業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率提高［J］.經(jīng)濟(jì)理論與經(jīng)濟(jì)管理，2010，（2）.

［2］汪小平.中國農(nóng)業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率增長的特點(diǎn)與路徑分析［J］.數(shù)量經(jīng)濟(jì)技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究，2007，（4）.

［3］張新光.資本農(nóng)業(yè)引領(lǐng)中國農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化走向光明前景——馬克思主義經(jīng)典作家關(guān)于“小農(nóng)制趨于衰亡”的回顧性闡釋［J］.財(cái)經(jīng)理論與實(shí)踐，2003，（3）.

［4］鄭杭生，奐平清.社會(huì)資本概念的意義及研究中存在的問題［J］.學(xué)術(shù)界，2003，（6）.

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