張 輝

（上海建科工程咨詢有限公司，上海 200032）

2003年7月1日，上海地鐵四號線董家渡段工程事故造成直接經(jīng)濟(jì)損失約1.5億，現(xiàn)場管理人員違章指揮施工，施工單位未按規(guī)定程序調(diào)整施工方案，施工單位項(xiàng)目經(jīng)理嚴(yán)重失職，項(xiàng)目經(jīng)理、總監(jiān)、總監(jiān)代表被追究刑事責(zé)任［1-2］.2004年4月20日，新加坡地鐵Nicoll Highway站基坑在施工過程中支撐失穩(wěn)，引起車站基坑和高速公路坍塌事故，造成4人死亡，另有3人受傷.新加坡調(diào)查委員會（COI）的事故分析表明，造成這次災(zāi)難性事故的根本原因是鋼支柱接頭和臨時支撐設(shè)計(jì)上存在問題，主要外在因素是未能有效地進(jìn)行風(fēng)險評估，且施工現(xiàn)場的風(fēng)險管理非常薄弱［3-4］.2008年11月15日，杭州地鐵發(fā)生基坑塌陷事故，造成21人死亡，10多人受傷，直接經(jīng)濟(jì)損失4961萬元人民幣.施工單位安全生產(chǎn)責(zé)任不落實(shí)、管理不到位，對發(fā)現(xiàn)的事故隱患治理不堅(jiān)決、不及時、不徹底，施工單位項(xiàng)目經(jīng)理嚴(yán)重失職，項(xiàng)目經(jīng)理、總監(jiān)代表被追究刑事責(zé)任［5］.

從上述事故案例可知，技術(shù)原因是造成工程重大質(zhì)量安全風(fēng)險發(fā)生的主要原因之一，但是管理方面的不足則是造成重大質(zhì)量安全風(fēng)險事件的最根本原因.歸根結(jié)底，沒有規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化的風(fēng)險管理標(biāo)準(zhǔn)或規(guī)范指導(dǎo)和約束是造成上述事故的深層誘因.因此，工程建設(shè)質(zhì)量安全保障的重要性和國內(nèi)外風(fēng)險事件頻發(fā)的現(xiàn)狀決定了制訂風(fēng)險管理標(biāo)準(zhǔn)體系及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)具有重要的現(xiàn)實(shí)意義，而且，針對我國建筑行業(yè)及相關(guān)工程建設(shè)行業(yè)的管理特點(diǎn)、技術(shù)要求，構(gòu)建我國的工程建設(shè)風(fēng)險管理標(biāo)準(zhǔn)體系、完善相關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)成為我國現(xiàn)階段的主要任務(wù).本文在對國內(nèi)外風(fēng)險管理標(biāo)準(zhǔn)詳細(xì)分析的基礎(chǔ)上，探討了我國工程建設(shè)領(lǐng)域的風(fēng)險管理標(biāo)準(zhǔn)化發(fā)展趨勢，在我國工程建設(shè)風(fēng)險管理標(biāo)準(zhǔn)化的發(fā)展方向及主要任務(wù)等方面提出了建議.

1 國外風(fēng)險管理標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范現(xiàn)狀

風(fēng)險管理最早源于20世紀(jì)中葉的美國，到了20世紀(jì)70年代，風(fēng)險管理的概念、原理和方法已經(jīng)在美國、澳大利亞、新西蘭、歐洲和日本等國家廣泛傳播.1995年的澳大利亞／新西蘭《風(fēng)險管理標(biāo)準(zhǔn)》（AS／NZS 4360：1995）是全球第一部國家級風(fēng)險管理標(biāo)準(zhǔn)，并于2004年進(jìn)行了修訂［6，7］.隨后，一些發(fā)達(dá)國家和組織陸續(xù)制訂了各國和國際風(fēng)險管理標(biāo)準(zhǔn).

國家標(biāo)準(zhǔn)主要包括：1996年英國的《風(fēng)險管理第三部分：技術(shù)系統(tǒng)風(fēng)險分析指南》［8］、1997年加拿大的《風(fēng)險管理：決策指南》（CAN／CSA-Q850-97）［9］和2000年英國的《項(xiàng)目管理第三部分：與項(xiàng)目風(fēng)險相關(guān)的經(jīng)營管理指南》（BS 6079-3：2000）［10］等.

相關(guān)組織、學(xué)會或協(xié)會的風(fēng)險管理標(biāo)準(zhǔn)包括：2001年國際電工委員會（CEI／IEC）的《項(xiàng)目風(fēng)險管理應(yīng)用指南》（CEI／IEC 62198-2001）［11］、2002年國際標(biāo)準(zhǔn)化組織（ISO）和國際電工委員會共同發(fā)布的《風(fēng)險管理：術(shù)語-標(biāo)準(zhǔn)用詞使用指南》（ISO／IEC GUIDE 73：2002）［12］、國際標(biāo)準(zhǔn)化組織于2003年至2007年相繼推出的風(fēng)險管理相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)《質(zhì)量管理系統(tǒng)：項(xiàng)目質(zhì)量管理指南》（（ISO 10006：2003）［13］、《風(fēng)險管理：風(fēng)險管理原則與實(shí)施指南》（ISO／CD 31000）［14］等，這些標(biāo)準(zhǔn)指導(dǎo)和推動了風(fēng)險管理領(lǐng)域的發(fā)展，也推動了工程風(fēng)險管理領(lǐng)域的飛躍.

1.1 澳大利亞和新西蘭的風(fēng)險管理標(biāo)準(zhǔn)

1）主要內(nèi)容和結(jié)構(gòu)體系.1995年，澳大利亞和新西蘭合作制定了全球范圍內(nèi)的首部國家級《風(fēng)險管理標(biāo)準(zhǔn)》（編號 AS／NZS 4360：1995），并于1999年、2004年分別對該標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行了修訂.澳大利亞和新西蘭的《風(fēng)險管理》標(biāo)準(zhǔn)（AS／NZS 4360：2004）將風(fēng)險管理過程劃分為定義風(fēng)險管理目標(biāo)和環(huán)境、風(fēng)險評估（識別風(fēng)險、分析風(fēng)險、評價風(fēng)險）、風(fēng)險處置、風(fēng)險監(jiān)測和評估等4個部分.標(biāo)準(zhǔn)最大的優(yōu)勢是在整個風(fēng)險管理過程中，咨詢與溝通貫穿全程，需要充分發(fā)揮團(tuán)隊(duì)精神和合力，調(diào)動各方面的積極性，從而為風(fēng)險管理高效成功創(chuàng)造良好的環(huán)境.

2）適用范圍和主要特點(diǎn).可適用于公共部門、私人或社會企業(yè)、團(tuán)體或個人的任何活動、決策或運(yùn)行過程中，可應(yīng)用于一個活動、功能、項(xiàng)目、產(chǎn)品或資產(chǎn)的整個壽命周期.為各行各業(yè)各部門的風(fēng)險管理提供了一個共同的風(fēng)險管理模式和總體管理框架，被澳大利亞和新西蘭的政府部門和私人企業(yè)所廣泛采納和使用，并在兩國范圍內(nèi)得到了廣泛的推廣應(yīng)用.

該標(biāo)準(zhǔn)的主要特點(diǎn)是強(qiáng)調(diào)了風(fēng)險管理的全面性，從戰(zhàn)略、組織、環(huán)境等各個方面考慮風(fēng)險管理，將風(fēng)險管理的目標(biāo)和組織目標(biāo)以及利益相關(guān)方的要求整合在一起，并強(qiáng)調(diào)將風(fēng)險管理結(jié)合到組織體系、組織文化和日常工作上來，而不是將風(fēng)險管理作為一個獨(dú)立的部分.公共部門或私人機(jī)構(gòu)應(yīng)該建立系統(tǒng)的風(fēng)險管理計(jì)劃，確定機(jī)構(gòu)的風(fēng)險管理方針，同時落實(shí)風(fēng)險管理的職責(zé)和權(quán)限以及相應(yīng)的資源，保證風(fēng)險管理計(jì)劃和方針的有效落實(shí).

3）風(fēng)險管理標(biāo)準(zhǔn)體系.基于該風(fēng)險管理標(biāo)準(zhǔn)，澳大利亞標(biāo)準(zhǔn)委員會和新西蘭標(biāo)準(zhǔn)委員會制訂了一系列的本國標(biāo)準(zhǔn)和聯(lián)合標(biāo)準(zhǔn)，包括1999年的《風(fēng)險融資指南》（SAA HB141-1999，后由澳大利亞于2004年修訂）、《采用澳大利亞和新西蘭風(fēng)險管理標(biāo)準(zhǔn)（AS／NZS4360：1999）管理風(fēng)險的基本介紹》（SAA HB142-1999）和《澳大利亞和新西蘭公共部門風(fēng)險管理指南》（SAA HB143-1999），2000年的《信息安全風(fēng)險管理指南》（SAA HB231-2000，后由澳大利亞于2004年修訂）、《應(yīng)急風(fēng)險管理應(yīng)用指南》和《外部采購中應(yīng)用AS／NZS4360標(biāo)準(zhǔn)的過程風(fēng)險管理指南》（SAA HB240-2000，后由澳大利亞于2004年修訂），2004年的《職業(yè)健康與安全風(fēng)險管理指南》（AS HB205-2004）、《業(yè)務(wù)持續(xù)管理》（AS HB221-2004），2005年的《風(fēng)險管理與控制保證指南》（AS HB254-2005），2006年的《環(huán)境風(fēng)險管理：原則和過程》（AS HB203-2006）等，這些構(gòu)成了相對比較系統(tǒng)的風(fēng)險管理標(biāo)準(zhǔn)化體系.

1.2 英國的風(fēng)險管理標(biāo)準(zhǔn)

1）主要內(nèi)容和結(jié)構(gòu)體系.1996年英國出臺了第一部風(fēng)險管理相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)《風(fēng)險管理第三部分：技術(shù)系統(tǒng)風(fēng)險分析指南》，該標(biāo)準(zhǔn)旨在反映當(dāng)前風(fēng)險管理的優(yōu)秀經(jīng)驗(yàn)和應(yīng)用成果，提供系統(tǒng)化的技術(shù)風(fēng)險分析方法.該標(biāo)準(zhǔn)主要包括風(fēng)險分析概念、風(fēng)險分析過程、風(fēng)險分析方法3個主要方面，并包括了術(shù)語定義和風(fēng)險有效性的審核.風(fēng)險分析的過程分為范圍界定、風(fēng)險策劃、危害識別和初步后果評價、風(fēng)險估計(jì)、分析驗(yàn)證、編制風(fēng)險報告6大部分，在風(fēng)險分析過程中，應(yīng)根據(jù)最新的條件進(jìn)行風(fēng)險分析更新.該規(guī)范詳細(xì)列舉了常用的風(fēng)險分析方法及方法原理和使用指南，并將風(fēng)險分析與風(fēng)險評估以及風(fēng)險管理的關(guān)系予以了明確.

2）適用范圍和主要特點(diǎn).《項(xiàng)目管理第三部分：與項(xiàng)目風(fēng)險相關(guān)的經(jīng)營管理指南》為選擇和實(shí)施風(fēng)險分析技術(shù)提供指導(dǎo)，尤其是針對風(fēng)險評估技術(shù)系統(tǒng).該標(biāo)準(zhǔn)為遇到風(fēng)險時的商業(yè)活動提供風(fēng)險識別和控制指南，廣泛適用于工業(yè)、商業(yè)、公共或非官方部門的項(xiàng)目組織運(yùn)行，主要對象是組織.

其主要特點(diǎn)是強(qiáng)調(diào)風(fēng)險管理過程的動態(tài)性和循環(huán)性，特別需要提出的是，標(biāo)準(zhǔn)給出了經(jīng)營風(fēng)險管理的實(shí)施具體步驟和操作流程.風(fēng)險管理應(yīng)貫穿于企業(yè)的戰(zhàn)略和戰(zhàn)略實(shí)施的始終，應(yīng)該系統(tǒng)地考慮企業(yè)的過去、現(xiàn)在，尤其是將來的所有風(fēng)險，要求將風(fēng)險管理的責(zé)任落實(shí)到企業(yè)的每個環(huán)節(jié)，使風(fēng)險管理的職責(zé)成為每個員工日常工作的一部分.風(fēng)險的全過程性和動態(tài)性成為了其后編制的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的指導(dǎo)思想.

3）風(fēng)險管理標(biāo)準(zhǔn)體系.針對風(fēng)險管理標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)，英國先后發(fā)布了眾多風(fēng)險管理相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，包括2000年的《項(xiàng)目管理第三部分：與項(xiàng)目風(fēng)險相關(guān)的經(jīng)營管理指南》（BS 6079-3：2000）、2002年的《風(fēng)險管理：專業(yè)人員指南》（BIP 2060-2002）、2003年的《項(xiàng)目風(fēng)險管理：過程、技術(shù)和領(lǐng)會》（BIP 2024-2003）、2005年的《風(fēng)險企業(yè)：信譽(yù)風(fēng)險管理的最佳措施》（BIP 2091-2005）、2006年的《信息安全管理系統(tǒng)：信息安全性風(fēng)險管理指南》（BS 7799-2006）和2008年的《風(fēng)險管理實(shí)施規(guī)程》（BS 3110-2008）等.

與此同時，英國的相關(guān)組織機(jī)構(gòu)也積極參與制訂行業(yè)內(nèi)部的風(fēng)險管理標(biāo)準(zhǔn).英國風(fēng)險管理學(xué)會、保險及風(fēng)險管理人協(xié)會和風(fēng)險管理國家研討會等機(jī)構(gòu)制訂的風(fēng)險管理標(biāo)準(zhǔn)AIRMIC，ALARM，IRM：2002是以ISO 2002為基礎(chǔ)制訂的，對風(fēng)險管理的定義中強(qiáng)調(diào)將風(fēng)險管理職能轉(zhuǎn)換為戰(zhàn)略性和營運(yùn)性目標(biāo)整合到組織體系中，將責(zé)任分配給組織內(nèi)部各級人員，并進(jìn)行監(jiān)督、績效評估和獎懲等.

1.3 國際組織的風(fēng)險管理標(biāo)準(zhǔn)

1）ISO／IEC GUIDE 73：2002標(biāo)準(zhǔn).1998年，國際標(biāo)準(zhǔn)化組織和國際電工委員會為了規(guī)范風(fēng)險管理術(shù)語的使用，成立了ISO／TMB風(fēng)險管理術(shù)語工作組，于2002年頒布了《風(fēng)險管理：術(shù)語-標(biāo)準(zhǔn)用詞使用指南》（ISO／IEC GUIDE 73：2002）.該標(biāo)準(zhǔn)將風(fēng)險管理中使用的詞匯和語言進(jìn)行了規(guī)范，將風(fēng)險管理體系定義為風(fēng)險管理的組織體系.該標(biāo)準(zhǔn)將風(fēng)險管理劃分為風(fēng)險評價、風(fēng)險處置、風(fēng)險接受和風(fēng)險溝通4個職能.

2）ISO／CD 31000標(biāo)準(zhǔn).2007年，國際標(biāo)準(zhǔn)組織發(fā)布了《風(fēng)險管理：風(fēng)險管理原則與實(shí)施指南》（ISO／CD 31000），旨在為全球范圍內(nèi)的任何組織提供一個統(tǒng)一的、規(guī)范化的風(fēng)險管理文件，協(xié)調(diào)現(xiàn)有的和將制訂標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險管理程序和定義.該標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了風(fēng)險管理的原則、風(fēng)險管理的框架體系和風(fēng)險管理的主要流程，其最大的特點(diǎn)是實(shí)現(xiàn)了風(fēng)險管理原則、風(fēng)險管理框架體系和風(fēng)險管理流程的有機(jī)統(tǒng)一，三者不可分割.

3）風(fēng)險管理標(biāo)準(zhǔn)體系.國際標(biāo)準(zhǔn)化組織一直致力于統(tǒng)一和規(guī)范全球的風(fēng)險管理標(biāo)準(zhǔn)，在機(jī)械安全、交通、醫(yī)藥、信息技術(shù)、能源和環(huán)境等方面先后制訂了相應(yīng)的風(fēng)險管理標(biāo)準(zhǔn)，并與國際電工委員會共同發(fā)布實(shí)施，形成了一系列的風(fēng)險管理標(biāo)準(zhǔn)體系.這些風(fēng)險管理標(biāo)準(zhǔn)主要還包括：2003年的《航天系統(tǒng)風(fēng)險管理》（ISO 17666-2003），2004年的《信息技術(shù)：軟件生命周期過程風(fēng)險管理》（IS／IEC 16085-2004），2005年的《防火工程安全：火災(zāi)危險評價指南》（ISO／TS 16732-2005），2006年的《醫(yī)療設(shè)備的生物評價：風(fēng)險管理處理指南》（ISO／TS 20993-2006），2007年的《醫(yī)療裝置：醫(yī)療裝置風(fēng)險管理的應(yīng)用》（ISO 14971-2007）等.國際標(biāo)準(zhǔn)化組織的標(biāo)準(zhǔn)成為了各國相關(guān)風(fēng)險管理標(biāo)準(zhǔn)編制的理論基礎(chǔ)和參考依據(jù).

1.4 其他風(fēng)險管理標(biāo)準(zhǔn)

在建設(shè)風(fēng)險管理領(lǐng)域，2002年，國際隧道協(xié)會發(fā)布了《隧道風(fēng)險管理指南》一文.2003年9月，英國隧道學(xué)會和英國保險人協(xié)會聯(lián)合編纂了《英國隧道工程風(fēng)險管理聯(lián)合作業(yè)守則》.其后，國際隧道工程保險集團(tuán)和慕尼黑再保險公司在其基礎(chǔ)上，聯(lián)合編纂了《隧道工程風(fēng)險管理聯(lián)合作業(yè)守則》，對建設(shè)工程風(fēng)險管理有一定的指導(dǎo)意義，分別就建設(shè)工程各個階段如規(guī)劃階段、招投標(biāo)階段、設(shè)計(jì)階段、施工階段和竣工驗(yàn)收階段的風(fēng)險管理工作程序和工程參建各方的職責(zé)義務(wù)進(jìn)行界定，并對工程各階段和風(fēng)險管理各過程應(yīng)采取的管理方法、技術(shù)和工具進(jìn)行詳細(xì)介紹.

從國際上不同國家和組織的風(fēng)險管理標(biāo)準(zhǔn)體系分析可知：

1）雖然不同國家、不同組織由于自身的特點(diǎn)和要求在風(fēng)險管理描述或表述上略有不同，但是，風(fēng)險管理的基本要素和主要環(huán)節(jié)基本類似，主要包括風(fēng)險管理的基本條件、風(fēng)險識別、風(fēng)險估計(jì)、風(fēng)險評價、風(fēng)險應(yīng)對處理、風(fēng)險監(jiān)控、風(fēng)險信息溝通等；

2）不同國家和不同組織的風(fēng)險管理標(biāo)準(zhǔn)中，幾乎都規(guī)定了風(fēng)險管理的組織目標(biāo)、管理目標(biāo)或戰(zhàn)略目標(biāo)，將目標(biāo)定位風(fēng)險管理的基礎(chǔ)要求，甚至有的標(biāo)準(zhǔn)中還提到了經(jīng)營目標(biāo)、報告目標(biāo)、合規(guī)目標(biāo)等；

3）國外風(fēng)險管理標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范是在不同國家和不同組織在特定的條件下建立的風(fēng)險管理體系和標(biāo)準(zhǔn)，適用的范圍一般較廣，針對工程建設(shè)項(xiàng)目而言，除了幾個隧道風(fēng)險管理標(biāo)準(zhǔn)，針對性一般都不是特別強(qiáng).

2 我國風(fēng)險管理標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范現(xiàn)狀

我國的風(fēng)險管理標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范基本上都是參考和汲取的澳大利亞／新西蘭和國際標(biāo)準(zhǔn)化組織的風(fēng)險管理標(biāo)準(zhǔn)的精髓.其中，保證風(fēng)險管理計(jì)劃和目標(biāo)的有效落實(shí)是所有規(guī)范編制的指導(dǎo)思想；風(fēng)險管理的組織架構(gòu)基本上考慮在施工全壽命周期內(nèi)充分發(fā)揮參建各方的職責(zé)分工；風(fēng)險管理的經(jīng)典流程成為我國標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范編制的基本流程，即一般都包括風(fēng)險識別與分析、風(fēng)險評估與處置、風(fēng)險跟蹤與監(jiān)測、風(fēng)險預(yù)警和應(yīng)急等流程；風(fēng)險評估的等級劃分標(biāo)準(zhǔn)和要求基本參考了國際隧道協(xié)會的劃分標(biāo)準(zhǔn)，其損失部分考慮了與我國國情的有機(jī)結(jié)合.

2.1 我國風(fēng)險管理相關(guān)規(guī)定

2007年10月29日，原鐵道部發(fā)布了行業(yè)規(guī)定《鐵路隧道風(fēng)險評估與管理暫行規(guī)定》（鐵建設(shè)〔2007〕200號），對新建的鐵路隧道必須進(jìn)行風(fēng)險評估與管理，包含了設(shè)計(jì)階段（可行性研究階段、初步設(shè)計(jì)階段、施工圖階段）、招投標(biāo)階段、施工階段的風(fēng)險評估和管理要求.該規(guī)定還明確了鐵路隧道風(fēng)險評估與管理的原則、風(fēng)險評估、風(fēng)險管理的一些基本規(guī)定和要求.此規(guī)定與《隧道工程風(fēng)險管理聯(lián)合作業(yè)守則》的階段劃分基本一致.

2011年5月5日，交通運(yùn)輸部發(fā)布了《關(guān)于開展公路橋梁和隧道工程施工安全風(fēng)險評估試行工作的通知》（交質(zhì)監(jiān)發(fā)〔2011〕217號），對列入國家和地方基本建設(shè)計(jì)劃的新建、改建、擴(kuò)建以及拆除、加固等高等級公路橋梁和隧道工程項(xiàng)目，在施工階段，應(yīng)進(jìn)行施工安全風(fēng)險評估.對應(yīng)進(jìn)行評估的橋梁和隧道范圍進(jìn)行了明確界定，將安全風(fēng)險評估分為總體風(fēng)險評估和專項(xiàng)風(fēng)險評估.同時，對風(fēng)險評估步驟、評估組織、評估報告、實(shí)施要求等進(jìn)行了規(guī)定.此規(guī)范最大的特點(diǎn)就是考慮了項(xiàng)目的專項(xiàng)風(fēng)險評估，使評估更具針對性.

2011年1月，上海市《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范本市建筑市場加強(qiáng)建設(shè)工程質(zhì)量安全管理的若干規(guī)定》中第二部分即是“強(qiáng)化建設(shè)工程質(zhì)量安全風(fēng)險源頭控制”，明確了應(yīng)建立工程質(zhì)量安全風(fēng)險評估管理制度，建設(shè)單位對涉及建設(shè)工程質(zhì)量安全的重大問題，要在工程可行性研究報告中進(jìn)行專門分析，并提出方案，預(yù)留費(fèi)用.工程初步設(shè)計(jì)必須達(dá)到規(guī)定深度要求，細(xì)化提出質(zhì)量安全防護(hù)措施和費(fèi)用.建設(shè)單位要組織有關(guān)單位對工程建設(shè)過程中可能存在的質(zhì)量安全重大風(fēng)險進(jìn)行全面評估，并將評估結(jié)論作為確定設(shè)計(jì)和施工方案的重要依據(jù).

我國相關(guān)行業(yè)和地方政府對風(fēng)險管理越來越重視，出臺了一些相關(guān)的風(fēng)險評估與管理規(guī)定，為我國工程建設(shè)提供了一定的指導(dǎo)和參考，為推進(jìn)我國風(fēng)險管理標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)起到了一定的作用.

2.2 我國風(fēng)險管理相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范

2012年1月1日，我國首部國家風(fēng)險標(biāo)準(zhǔn)《城市軌道交通地下工程建設(shè)風(fēng)險管理規(guī)范》（GB 50652-2011）［15］發(fā)布實(shí)施.規(guī)范明確了城市軌道交通地下工程建設(shè)風(fēng)險管理應(yīng)涵蓋規(guī)劃、可行性研究、勘察設(shè)計(jì)、施工直至竣工驗(yàn)收并交付使用全過程.風(fēng)險管理的基本程序參照了國際風(fēng)險管理標(biāo)準(zhǔn)流程，包括風(fēng)險界定、風(fēng)險辨識、風(fēng)險估計(jì)、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制等過程.

該規(guī)范充分汲取了國際標(biāo)準(zhǔn)化組織和國際隧協(xié)的相關(guān)規(guī)定，對風(fēng)險事故損失進(jìn)行分類時考慮了人員傷亡、環(huán)境影響、經(jīng)濟(jì)損失、工期延誤、社會影響等5個方面.該規(guī)范在概率等級劃分時，充分考慮了國際隧協(xié)（ATI）的劃分標(biāo)準(zhǔn)；在損失等級劃分時，其建設(shè)人員傷亡等級標(biāo)準(zhǔn)參考了國務(wù)院《生產(chǎn)安全事故報告和調(diào)查處理?xiàng)l例》（2007-6-1）和《企業(yè)職工傷亡事故分類標(biāo)準(zhǔn)》（GB6441-86）的規(guī)定；經(jīng)濟(jì)損失等級標(biāo)準(zhǔn)也參考了國務(wù)院《生產(chǎn)安全事故報告和調(diào)查處理?xiàng)l例》（2007-6-1）；自然環(huán)境影響等級標(biāo)準(zhǔn)確定參考了《國家處置城市地鐵事故災(zāi)難應(yīng)急預(yù)案》（2006-1-24）、《建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境保護(hù)管理?xiàng)l例》（1998-11-18）和《中華人民共和國環(huán)境影響評價法》（2003-9-1）；工期延誤等級標(biāo)準(zhǔn)主要根據(jù)國內(nèi)城市軌道交通地下工程一般的建設(shè)周期與可接受的合理工期，同時考慮工期長短的不同進(jìn)行劃分.此規(guī)范中充分體現(xiàn)了先進(jìn)規(guī)范引進(jìn)時與我國國情的有機(jī)結(jié)合.

2013年11月1日，國家標(biāo)準(zhǔn)《大中型水電工程建設(shè)風(fēng)險管理規(guī)范》（GB／T50927-2013）［16］發(fā)布實(shí)施.該規(guī)范規(guī)定了大中型水電工程建設(shè)規(guī)劃設(shè)計(jì)、土建施工、金屬結(jié)構(gòu)及機(jī)電設(shè)備安裝工程、投產(chǎn)試運(yùn)行和商務(wù)風(fēng)險等方面風(fēng)險分析及控制措施，反映了大中型水電工程建設(shè)風(fēng)險管理經(jīng)驗(yàn).該規(guī)范中對風(fēng)險事故損失進(jìn)行分類時考慮了人員傷亡風(fēng)險、經(jīng)濟(jì)損失風(fēng)險、工期延誤風(fēng)險、環(huán)境影響風(fēng)險、社會影響風(fēng)險等5個方面.將風(fēng)險管理劃分為：風(fēng)險辨識、風(fēng)險分析、風(fēng)險估計(jì)、風(fēng)險評價、風(fēng)險控制等方面.此規(guī)范與《城市軌道交通地下工程建設(shè)風(fēng)險管理規(guī)范》在標(biāo)準(zhǔn)等級規(guī)定方面基本保持一致.

2013年5月，上海市發(fā)布了《建筑工程施工質(zhì)量安全風(fēng)險管理指南》（DB31／T688-2013），該規(guī)范是上海市首部關(guān)于建筑工程施工的質(zhì)量安全風(fēng)險管理規(guī)范，填補(bǔ)了上海建筑工程施工質(zhì)量安全風(fēng)險管理標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范方面的空白，適用于建筑工程項(xiàng)目施工準(zhǔn)備階段和施工階段的質(zhì)量安全風(fēng)險管理.該規(guī)范參考了國際先進(jìn)的風(fēng)險管理理論和方法，總結(jié)提煉了國內(nèi)外風(fēng)險管理經(jīng)驗(yàn)，從“主動控制、主動管理”的角度實(shí)現(xiàn)了風(fēng)險管理標(biāo)準(zhǔn)化.

該風(fēng)險管理總體工作流程包括確定風(fēng)險管理目標(biāo)并制定風(fēng)險管理策劃方案，以及風(fēng)險識別與分析、風(fēng)險評估與預(yù)控、風(fēng)險跟蹤與監(jiān)測、風(fēng)險預(yù)警與應(yīng)急4個子流程，這4個子流程是一個閉合的動態(tài)循環(huán)過程.該規(guī)范的最大特點(diǎn)是規(guī)定了風(fēng)險管理方案和風(fēng)險管理績效評價的內(nèi)容.在風(fēng)險管理方案中明確應(yīng)包括工程概況和編制依據(jù)、風(fēng)險管理目標(biāo)、組織架構(gòu)及職責(zé)分工、主要工作內(nèi)容、工作流程、方法和措施以及管理記錄.績效評價可采取自評價和上級評價兩種方法，評價的內(nèi)容包括目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)情況、組織架構(gòu)的合理性、工作內(nèi)容及措施的有效性等.

該規(guī)范的另一特色之處是給出了5個規(guī)范性附錄和3個資料性附錄.規(guī)范性附錄對風(fēng)險評估的報告編寫格式進(jìn)行了界定，并從建筑工程施工質(zhì)量安全風(fēng)險管理的策劃、實(shí)施直到風(fēng)險管理總結(jié)報告的編制的全過程進(jìn)行了規(guī)范.資料性附錄則針對上海超深基坑地下連續(xù)墻、超高層鋼筋混凝土核心筒、單元式玻璃幕墻施工過程中的關(guān)鍵風(fēng)險點(diǎn)，以及風(fēng)險識別方法和風(fēng)險評估方法給出了參考性的依據(jù)，實(shí)用性更強(qiáng).

3 我國工程建設(shè)風(fēng)險管理標(biāo)準(zhǔn)化發(fā)展趨勢

目前，我國一些組織和機(jī)構(gòu)照搬國外的風(fēng)險管理相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)來進(jìn)行項(xiàng)目風(fēng)險管理，由于適用性問題和國情不同等原因，實(shí)施的效果并不理想.大型建設(shè)工程風(fēng)險高、國家和地方政府對質(zhì)量安全要求非常嚴(yán)格，以及風(fēng)險管理市場的迫切需求與我國現(xiàn)階段沒有一套完善的風(fēng)險管理標(biāo)準(zhǔn)體系這對矛盾嚴(yán)重制約著我國工程建設(shè)相關(guān)行業(yè)健康快速地發(fā)展，嚴(yán)重影響了我國建筑企業(yè)的國際競爭力.

積極的風(fēng)險管理政策能夠有效地使工程建設(shè)風(fēng)險處于可控狀態(tài)，有效的質(zhì)量安全風(fēng)險管理是獲得工程建筑節(jié)能和環(huán)境可持續(xù)發(fā)展成功的關(guān)鍵因素.通過系統(tǒng)化、標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化的風(fēng)險管理標(biāo)準(zhǔn)體系建設(shè)，實(shí)現(xiàn)“主動控制、主動管理”建設(shè)工程施工風(fēng)險，以最小的資源投入，達(dá)到降低工程風(fēng)險、避免工程事故、提高工程質(zhì)量安全水平，最大限度地減少因質(zhì)量安全事故引起的一切損失，包括經(jīng)濟(jì)損失、人員傷亡、工期延誤、環(huán)境影響、社會信譽(yù)影響等，提高工程質(zhì)量安全水平、保障社會和諧穩(wěn)定.鑒于此，我國工程建設(shè)風(fēng)險管理標(biāo)準(zhǔn)化的發(fā)展趨勢包括：

1）工程建設(shè)風(fēng)險管理標(biāo)準(zhǔn)化推進(jìn)將與時俱進(jìn).目前而言，我國的風(fēng)險管理及其標(biāo)準(zhǔn)化現(xiàn)狀已經(jīng)無法滿足各方面的風(fēng)險管理的需求，存在標(biāo)準(zhǔn)嚴(yán)重滯后于工程實(shí)踐的現(xiàn)實(shí).我國各行各業(yè)尤其是工程界已經(jīng)逐漸認(rèn)識到工程建設(shè)風(fēng)險評估與管理的重要性，越來越需要推出工程建設(shè)各個行業(yè)或領(lǐng)域的風(fēng)險管理標(biāo)準(zhǔn)或規(guī)范.鑒于我國大力發(fā)展的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，工程建設(shè)的標(biāo)準(zhǔn)將涉及到建筑、交通、水利、航運(yùn)等眾多行業(yè).推出的風(fēng)險管理標(biāo)準(zhǔn)將涉及到風(fēng)險的分析和識別技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、風(fēng)險的評價和評判技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、風(fēng)險的內(nèi)外部控制技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、風(fēng)險預(yù)警和應(yīng)急控制標(biāo)準(zhǔn)、重大事項(xiàng)的專項(xiàng)風(fēng)險管理標(biāo)準(zhǔn)、風(fēng)險溝通標(biāo)準(zhǔn)、風(fēng)險的實(shí)施效果后評價標(biāo)準(zhǔn)等.與之相應(yīng)的，會陸續(xù)推出一系列的針對不同行業(yè)甚至不同專業(yè)風(fēng)險管理指南類標(biāo)準(zhǔn)指導(dǎo)工程實(shí)踐.

2）工程建設(shè)風(fēng)險管理標(biāo)準(zhǔn)體系將與國際接軌.由于大規(guī)模的自然災(zāi)害和恐怖主義威脅，使得2025年的全球環(huán)境趨于高風(fēng)險性，風(fēng)險無疑是革新的主要驅(qū)動力.由于各地區(qū)所面對的威脅不斷升級和變化，全球的規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)的制訂將以風(fēng)險為基準(zhǔn).因此，全球范圍內(nèi)將陸續(xù)地推出與工程建設(shè)相關(guān)的風(fēng)險管理標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范和指南，為工程風(fēng)險管理提供標(biāo)準(zhǔn)化依據(jù)，并為工程建設(shè)其他標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范提供基礎(chǔ).

雖然我國的風(fēng)險管理標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)將與時俱進(jìn)、不斷深化，但是，在全面風(fēng)險管理理論方面，國外許多國家進(jìn)行了一定的研究，走在了世界前列；而我國的風(fēng)險管理標(biāo)準(zhǔn)化研究才剛剛起步，對較成熟的理論成果和實(shí)踐成果必然會吸收利用，尤其是那些國際上比較通用的風(fēng)險管理標(biāo)準(zhǔn)成果.而且，我國這幾年積極參與多項(xiàng)國際風(fēng)險管理標(biāo)準(zhǔn)的修訂，加強(qiáng)了與澳大利亞、英國、美國等風(fēng)險管理標(biāo)準(zhǔn)化發(fā)達(dá)國家的交流和探討，積極為國際風(fēng)險管理標(biāo)準(zhǔn)化出力獻(xiàn)計(jì).因此，我國的工程風(fēng)險管理標(biāo)準(zhǔn)將必然保持與國際先進(jìn)風(fēng)險管理標(biāo)準(zhǔn)體系保持一致，并實(shí)現(xiàn)與國際標(biāo)準(zhǔn)的接軌.

3）工程建設(shè)風(fēng)險管理標(biāo)準(zhǔn)將向系統(tǒng)化發(fā)展.雖然我國目前在風(fēng)險管理標(biāo)準(zhǔn)化方面落后于發(fā)達(dá)國家，而且風(fēng)險管理標(biāo)準(zhǔn)存在著較大的缺口，亟需制訂一系列的風(fēng)險管理方面的標(biāo)準(zhǔn)，但是，風(fēng)險管理標(biāo)準(zhǔn)的制訂絕不能“頭痛醫(yī)頭、腳痛醫(yī)腳”，應(yīng)有目的、有計(jì)劃、分階段地實(shí)施［17］.換句話說，就是要先建立我國的風(fēng)險管理標(biāo)準(zhǔn)框架體系，在框架體系的指導(dǎo)下有序地、系統(tǒng)地推進(jìn)我國的風(fēng)險管理標(biāo)準(zhǔn)化工作.

雖然我國于2007年11月30日成立了全國風(fēng)險管理標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會（SAC／TC310）［18］，全面啟動我國的風(fēng)險管理標(biāo)準(zhǔn)化工作，但是風(fēng)險管理標(biāo)準(zhǔn)的制訂需要全社會、各領(lǐng)域、所有企業(yè)積極參與.因?yàn)槠髽I(yè)參與制訂風(fēng)險管理標(biāo)準(zhǔn)，能夠?qū)⑵髽I(yè)的自身需求和經(jīng)驗(yàn)反映在標(biāo)準(zhǔn)中，提高風(fēng)險管理標(biāo)準(zhǔn)的先進(jìn)性和適用性.同時，企業(yè)會積極地落實(shí)相關(guān)風(fēng)險管理標(biāo)準(zhǔn)體系，形成良性的使用循環(huán)，促進(jìn)風(fēng)險管理體系的不斷完善和風(fēng)險管理標(biāo)準(zhǔn)水平的不斷提升.

4 結(jié) 語

風(fēng)險管理標(biāo)準(zhǔn)化研究是研究分析各種管理體系所共有的結(jié)構(gòu)、原則及要素后的產(chǎn)物，當(dāng)根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施和執(zhí)行風(fēng)險管理時，能促進(jìn)企業(yè)進(jìn)行前瞻性管理，提高企業(yè)識別風(fēng)險和處置風(fēng)險的意識，提升對機(jī)會和威脅的判斷能力，改進(jìn)公司治理，為企業(yè)決策提供基礎(chǔ)依據(jù).并可有效地分配和利用資源，改善和提升運(yùn)作效果和效率，預(yù)防事故發(fā)生，減小損失.簡而言之，進(jìn)行風(fēng)險管理標(biāo)準(zhǔn)化推進(jìn)工作，風(fēng)險管理工作可以更規(guī)范、更高效、更標(biāo)準(zhǔn)、更系統(tǒng)，可提升企業(yè)的組織管理水平和競爭力，實(shí)現(xiàn)企業(yè)的持續(xù)、健康、穩(wěn)定發(fā)展.

本文通過對澳大利亞／新西蘭、英國、國際標(biāo)準(zhǔn)化組織以及我國的工程相關(guān)風(fēng)險管理標(biāo)準(zhǔn)現(xiàn)狀詳細(xì)分析，探討比較了各種標(biāo)準(zhǔn)體系的特點(diǎn)和不同之處.針對我國建筑行業(yè)及相關(guān)工程建設(shè)行業(yè)的管理特點(diǎn)、技術(shù)要求，結(jié)合我國風(fēng)險管理實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，提出了構(gòu)建我國的工程建設(shè)風(fēng)險管理標(biāo)準(zhǔn)體系、完善相關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)成為我國現(xiàn)階段的主要任務(wù).

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