吳永福

(福建省廈門(mén)市湖里區(qū)人民法院，福建廈門(mén)361006)

一、商標(biāo)權(quán)利用盡的概念

商標(biāo)權(quán)利用盡是知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利用盡原則在商標(biāo)領(lǐng)域適用的結(jié)果。知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利用盡原則是指“當(dāng)含有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的商品以合法方式銷售或分發(fā)出去后，無(wú)論該商品輾轉(zhuǎn)到何人之手，知識(shí)產(chǎn)權(quán)人均無(wú)權(quán)再控制該商品的流轉(zhuǎn)?！保?］也就是說(shuō)，含有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品在首次銷售后，其他人可以對(duì)該產(chǎn)品進(jìn)行自由的處置，如購(gòu)買、租賃、使用、轉(zhuǎn)賣等，知識(shí)產(chǎn)權(quán)人都無(wú)權(quán)控制，也無(wú)權(quán)就此提起侵權(quán)訴訟。

要界定商標(biāo)權(quán)利用盡的概念，首先要明確商標(biāo)權(quán)的內(nèi)容。在采用注冊(cè)原則的國(guó)家中，商標(biāo)權(quán)是指商標(biāo)注冊(cè)人對(duì)其注冊(cè)商標(biāo)依法享有專有使用的權(quán)利。［2］商標(biāo)權(quán)是一個(gè)集合概念，它包含了多項(xiàng)權(quán)利內(nèi)容，包括注冊(cè)商標(biāo)專有使用權(quán)、禁止權(quán)、轉(zhuǎn)讓權(quán)、許可權(quán)和續(xù)展權(quán)。那么，帶有商標(biāo)的商品(以下簡(jiǎn)稱“商標(biāo)商品”)在首次出售后，商標(biāo)權(quán)人究竟用盡了哪些權(quán)利，是全部用盡還是部分用盡呢?在這個(gè)問(wèn)題上，學(xué)術(shù)界目前主要有三種學(xué)說(shuō):使用權(quán)用盡說(shuō)、禁止權(quán)用盡說(shuō)以及銷售權(quán)用盡說(shuō)。筆者認(rèn)為商標(biāo)權(quán)利用盡就是指使用權(quán)的用盡。

反對(duì)使用權(quán)用盡說(shuō)的理由如下:第一，采用使用權(quán)用盡說(shuō)，可能會(huì)導(dǎo)致商標(biāo)與商品的特定聯(lián)系被破壞。按照使用權(quán)用盡說(shuō)，商標(biāo)商品被首次投放市場(chǎng)后，商標(biāo)權(quán)人在商品上使用其商標(biāo)的權(quán)利便窮竭了，這樣，商品的購(gòu)買者在后續(xù)處置該商品時(shí)便可以隨意處理該商標(biāo)，如銷毀、撕去，導(dǎo)致商標(biāo)與其商品之間的特定聯(lián)系被割裂。第二，我國(guó)商標(biāo)法明確規(guī)定“反向假冒”行為為侵犯注冊(cè)商標(biāo)專用權(quán)的侵權(quán)行為，這就證明商標(biāo)商品在首次投放市場(chǎng)后，商標(biāo)權(quán)人的使用權(quán)并沒(méi)有用盡。

根據(jù)《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定》(即“TRIPS”協(xié)議)的規(guī)定，商標(biāo)權(quán)是指“注冊(cè)商標(biāo)所有人應(yīng)享有獨(dú)占權(quán)，以制止任何第三人在存在混淆可能的情況下，在貿(mào)易活動(dòng)中未經(jīng)其同意，使用與注冊(cè)商標(biāo)相同或近似的標(biāo)記，以標(biāo)指相同或類似的商品或服務(wù)?！保?］也就是說(shuō)，商標(biāo)權(quán)人享有獨(dú)占權(quán)，只有商標(biāo)權(quán)人能夠在核定使用的商品或服務(wù)上使用核準(zhǔn)注冊(cè)的商標(biāo)，任何第三人在未經(jīng)商標(biāo)權(quán)人同意的情況下，都不可以在相同的商品或服務(wù)上使用相同的商標(biāo)。賦予商標(biāo)權(quán)人獨(dú)占權(quán)很好地保護(hù)了商標(biāo)權(quán)人的利益，但不利于商品在市場(chǎng)上的進(jìn)一步流通。而通過(guò)商標(biāo)權(quán)利用盡原則，規(guī)定商標(biāo)商品在首次投放市場(chǎng)后，商標(biāo)權(quán)人的獨(dú)占使用權(quán)便用盡，其他人在后續(xù)流通中可以不經(jīng)商標(biāo)權(quán)人同意繼續(xù)使用該商標(biāo)，從而達(dá)到限制商標(biāo)權(quán)人的獨(dú)占權(quán)，促進(jìn)商品自由流通的目的。但是，為了保護(hù)好商標(biāo)與商品之間的特定聯(lián)系，應(yīng)當(dāng)為商標(biāo)權(quán)人的使用權(quán)用盡設(shè)置一些例外，規(guī)定其他人在后續(xù)流通中不能隨意破壞、撕毀以及進(jìn)行商標(biāo)的反向假冒，如果有上述行為，則視為侵權(quán)，商標(biāo)權(quán)人可以提起侵權(quán)之訴。

綜上分析，商標(biāo)權(quán)利用盡是指，商標(biāo)權(quán)人本人或其許可的人將帶有商標(biāo)的商品首次投放市場(chǎng)后，商標(biāo)權(quán)人的使用權(quán)因此用盡，其他人可以在商品的后續(xù)流通過(guò)程中繼續(xù)使用該商標(biāo)。

二、商標(biāo)權(quán)利用盡的例外

商標(biāo)權(quán)利用盡不是絕對(duì)的，存在例外的情形。根據(jù)商標(biāo)權(quán)利用盡原則，商標(biāo)權(quán)人或其許可的人在將商標(biāo)商品首次投放市場(chǎng)后，商標(biāo)權(quán)人對(duì)該商標(biāo)享有的使用權(quán)便窮竭了，如果將該原則絕對(duì)化，那么其他人便可以隨意破壞或撕毀商品上的商標(biāo)，從而使得商標(biāo)與商品之間的聯(lián)系被切斷了，這不僅損害了商標(biāo)權(quán)人的權(quán)利，對(duì)消費(fèi)者來(lái)說(shuō)也是不利的。此外，商標(biāo)商品在進(jìn)一步流通的過(guò)程中，難免會(huì)出現(xiàn)商品受損或者質(zhì)量變異等問(wèn)題，若出現(xiàn)這些情況，商品仍在市場(chǎng)上流通，也會(huì)損害商標(biāo)權(quán)人的聲譽(yù)。商標(biāo)權(quán)利用盡的例外就是指在出現(xiàn)上述情形時(shí)，商標(biāo)權(quán)人的權(quán)利不用盡，有權(quán)阻止他人的上述行為，涉及侵犯注冊(cè)商標(biāo)專用權(quán)的，商標(biāo)權(quán)人還可以提起侵權(quán)之訴。商標(biāo)權(quán)利用盡的例外主要包括反向假冒、損害商品聲譽(yù)和平行進(jìn)口三種情形。

1．反向假冒。反向假冒，是指利用他人產(chǎn)品的質(zhì)量、信譽(yù)，在合法購(gòu)得他人的產(chǎn)品后，撤去該產(chǎn)品的商品標(biāo)貼或者商標(biāo)，換上自己或者其他商品標(biāo)貼或商標(biāo)再投放市場(chǎng)。［4］根據(jù)美國(guó)的相關(guān)理論，反向假冒包括兩種情形:顯性的反向假冒和隱性的反向假冒。前者是指在合法購(gòu)得他人產(chǎn)品后撤去該產(chǎn)品商標(biāo)，換上自己或者其他商標(biāo)后再投放市場(chǎng)的行為;后者是指在合法購(gòu)得他人產(chǎn)品后，撤去該產(chǎn)品的商標(biāo)或標(biāo)貼，在沒(méi)有任何標(biāo)志的情況下將產(chǎn)品再投放市場(chǎng)。［5］顯性反向假冒與隱性反向假冒都人為地割裂了商標(biāo)與商品之間的特定聯(lián)系，使消費(fèi)者對(duì)相關(guān)產(chǎn)品的來(lái)源、質(zhì)量等有關(guān)信息產(chǎn)生誤解，引起混淆，對(duì)商標(biāo)注冊(cè)人的利益也造成了損害，都應(yīng)當(dāng)被禁止并予以制裁。我國(guó)現(xiàn)行《商標(biāo)法》第五十二條將顯性反向假冒行為認(rèn)定為侵犯注冊(cè)商標(biāo)專用權(quán)的行為，但對(duì)隱性假冒行為卻沒(méi)有作類似規(guī)定。在出現(xiàn)反向假冒情形時(shí)，商標(biāo)權(quán)利用盡原則的效力受到限制，商標(biāo)權(quán)人有權(quán)制止該行為，提起侵權(quán)之訴。

2．損害了商品的聲譽(yù)。商標(biāo)商品在進(jìn)一步流通過(guò)程中，商品的狀況可能受損或發(fā)生變化，如果任由受損的商標(biāo)商品在市場(chǎng)上流通，不僅會(huì)損害消費(fèi)者的權(quán)利，也會(huì)對(duì)商標(biāo)權(quán)人的聲譽(yù)造成不利的影響。在此情形下，商標(biāo)權(quán)人可以阻止商標(biāo)商品的進(jìn)一步流通或者直接召回受損產(chǎn)品。1993年公布的《歐共體商標(biāo)條例》就直接對(duì)該種情形下的商標(biāo)權(quán)利用盡作出了規(guī)定，其第十三條第二款規(guī)定:“共同體商標(biāo)所有人有合法理由反對(duì)商品銷售的，尤其是商品投放市場(chǎng)后，商品質(zhì)量發(fā)生變化或損壞的，上述第一款不適用”，第一款即共同體商標(biāo)權(quán)利耗盡的規(guī)定。作了類似規(guī)定:“共同體商標(biāo)所有人有合法理由反對(duì)商品繼續(xù)銷售，尤其是商品在投放市場(chǎng)后，商品質(zhì)量發(fā)生變化或損壞的，商標(biāo)權(quán)用盡不再適用?！?/p>

3．禁止平行進(jìn)口。商標(biāo)平行進(jìn)口是指在某一特定產(chǎn)品的商標(biāo)已獲進(jìn)口國(guó)法律保護(hù)，并且商標(biāo)權(quán)所有人已在該國(guó)自己或授權(quán)他人制造或銷售其商標(biāo)商品的情況下，進(jìn)口商未經(jīng)授權(quán)，擅自從境外進(jìn)口經(jīng)合法授權(quán)生產(chǎn)的帶有相同商標(biāo)的同類商品的行為。［6］平行進(jìn)口的禁止否定了商標(biāo)權(quán)的國(guó)際用盡，世界范圍內(nèi)對(duì)于商標(biāo)權(quán)到底是國(guó)內(nèi)用盡還是國(guó)際用盡沒(méi)有形成統(tǒng)一認(rèn)識(shí)，“平行進(jìn)口商希望對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)采取知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際窮竭的原則，使平行進(jìn)口合法化，以賺取國(guó)家或地區(qū)間的商品差價(jià)。而知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人則希望對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)采取國(guó)內(nèi)窮竭的原則，以阻止平行進(jìn)口，從而保護(hù)其市場(chǎng)利益?！睔W美關(guān)于平行進(jìn)口的規(guī)定更多是出于貿(mào)易政策的考慮，它們往往是基于國(guó)家的經(jīng)濟(jì)利益而做出的選擇。歐共體為了建立統(tǒng)一的區(qū)域市場(chǎng)允許在共同體內(nèi)權(quán)利用盡就體現(xiàn)了對(duì)平行進(jìn)口的工具性和政策性考量。而我國(guó)學(xué)者在論述商標(biāo)權(quán)利窮竭及平行進(jìn)口應(yīng)“禁”或“行”時(shí)過(guò)多地放在研究商標(biāo)的“權(quán)利窮竭原則”或“地域性原則”上，事實(shí)證明不太理想，從貿(mào)易政策的角度看待這一問(wèn)題將會(huì)有新的發(fā)現(xiàn)。

三、商標(biāo)權(quán)利用盡的分類

從學(xué)理上看，商標(biāo)權(quán)利用盡通常被分為兩類:商標(biāo)權(quán)利國(guó)內(nèi)用盡、商標(biāo)權(quán)利國(guó)際用盡。國(guó)內(nèi)用盡是指商標(biāo)權(quán)人或其許可的人在將帶有商標(biāo)的商品投放一國(guó)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)后，商標(biāo)權(quán)人的權(quán)利只在該國(guó)用盡;國(guó)際用盡則是指商標(biāo)權(quán)人或其許可的人在將帶有商標(biāo)的商品投放市場(chǎng)后，商標(biāo)權(quán)人的權(quán)利在國(guó)際范圍內(nèi)都用盡。

1．商標(biāo)權(quán)利國(guó)內(nèi)用盡。學(xué)者往往借用知識(shí)產(chǎn)權(quán)的地域性原則來(lái)解釋商標(biāo)權(quán)利的國(guó)內(nèi)用盡。權(quán)利保護(hù)的地域性是知識(shí)產(chǎn)權(quán)的基本特征之一，“知識(shí)產(chǎn)權(quán)是依各國(guó)國(guó)內(nèi)法而獲得的民事權(quán)利，因此，依一國(guó)法律而取得的知識(shí)產(chǎn)權(quán)一般只在該國(guó)領(lǐng)域內(nèi)得到認(rèn)可和保護(hù)?！保?］根據(jù)地域性原則，依據(jù)不同國(guó)家的法律取得的商標(biāo)權(quán)都只在該國(guó)領(lǐng)域內(nèi)具有效力，相互獨(dú)立，互不影響。同理，對(duì)一國(guó)商標(biāo)權(quán)權(quán)利效力范圍的限制也具有地域性，因此，商標(biāo)權(quán)利用盡原則具有地域性，只適用于商標(biāo)權(quán)利存在的一國(guó)國(guó)家范圍內(nèi)。從世界范圍內(nèi)來(lái)看，盡管《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定》沒(méi)有對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利用盡作出明確的規(guī)定，但就知識(shí)產(chǎn)權(quán)的國(guó)內(nèi)用盡而言，各國(guó)基本上達(dá)成一致。原因在于，含有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品首次投入市場(chǎng)后，若允許權(quán)利人再控制該產(chǎn)品的分銷，可能會(huì)形成壟斷，從而阻礙產(chǎn)品的自由流通，從長(zhǎng)遠(yuǎn)利益上看，既不利于消費(fèi)者，也不利于權(quán)利人。

2．商標(biāo)權(quán)利國(guó)際用盡。歐盟學(xué)者認(rèn)為，盡管知識(shí)產(chǎn)權(quán)具有地域性，但是要區(qū)分權(quán)利存在與權(quán)利行使，權(quán)利存在是有地域范圍限制的，但權(quán)利的行使則往往超出了一國(guó)范圍，因此，對(duì)權(quán)利行使的限制問(wèn)題也要從更大的范圍來(lái)對(duì)待。在商標(biāo)權(quán)利是否國(guó)際用盡這一問(wèn)題上，各國(guó)往往出于自己的考量作出選擇?？偟膩?lái)說(shuō)，發(fā)達(dá)國(guó)家大多數(shù)傾向于只承認(rèn)國(guó)內(nèi)用盡原則，而排除國(guó)際用盡原則的適用，究其原因，是因?yàn)樵趪?guó)際貿(mào)易中，發(fā)達(dá)國(guó)家往往要通過(guò)其強(qiáng)大的知識(shí)產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢(shì)來(lái)達(dá)到控制全球市場(chǎng)，攫取高額利潤(rùn)的目的，而知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際用盡原則使得發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)其知識(shí)產(chǎn)權(quán)的控制力減弱，縮小了其對(duì)全球市場(chǎng)的獨(dú)占范圍，影響了其利益最大化目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。利益的分化與激烈沖突使得世界各國(guó)在這一問(wèn)題上難以調(diào)和，這也是TRIPS協(xié)議回避這一問(wèn)題的現(xiàn)實(shí)原因所在。

權(quán)利用盡原則一直是知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域，尤其是商標(biāo)權(quán)領(lǐng)域令人十分關(guān)注的問(wèn)題?！禩RIPS協(xié)議》對(duì)商標(biāo)權(quán)用盡原則采取回避的態(tài)度，對(duì)各成員國(guó)未作任何要求。這樣的規(guī)定在 TRIPS協(xié)議中可以說(shuō)是絕無(wú)僅有的，它一方面反映了分歧的存在，另一方面也反映了權(quán)利用盡原則的重要性。盡管世界各國(guó)在實(shí)踐中普遍采用了商標(biāo)權(quán)權(quán)利用盡原則，至少認(rèn)可國(guó)內(nèi)的商標(biāo)權(quán)用盡，但許多國(guó)家在商標(biāo)法中對(duì)此并沒(méi)有明確的規(guī)定。各國(guó)基于本國(guó)的經(jīng)濟(jì)利益和政治考慮對(duì)待商標(biāo)權(quán)用盡的態(tài)度不一，國(guó)際上基本有三種態(tài)度:國(guó)內(nèi)用盡原則、區(qū)域用盡原則、國(guó)際用盡原則。權(quán)利用盡原則與解決平行進(jìn)口問(wèn)題有著十分密切的關(guān)系。各國(guó)對(duì)此態(tài)度不一，制約這種選擇的因素往往是各國(guó)不同時(shí)期的具體經(jīng)濟(jì)發(fā)展情況，而非法學(xué)理論的嬗變。［8］隨著我國(guó)對(duì)外貿(mào)易的快速發(fā)展，我國(guó)會(huì)面臨越來(lái)越多的平行進(jìn)口問(wèn)題，繼續(xù)深入研究商標(biāo)權(quán)利用盡問(wèn)題，對(duì)于問(wèn)題的解決具有十分重要的意義。

［1］鄭成思．版權(quán)法［M］．北京:中國(guó)人民大學(xué)出版社，2003．

［2］［4］［7］丁麗瑛．知識(shí)產(chǎn)權(quán)法［M］．廈門(mén):廈門(mén)大學(xué)出版社，2007．

［3］黃 暉．論商標(biāo)權(quán)利用盡與商品平行進(jìn)口［J］．中華商標(biāo)，1999(2)．

［5］李 靜，于宏偉．關(guān)于新＜商標(biāo)法＞反向假冒規(guī)定的擴(kuò)張解釋［J］．電子知識(shí)產(chǎn)權(quán)，2003(7)．

［6］張麗莎．權(quán)利用盡原則、地域性原則與商標(biāo)平行進(jìn)口［J］．遼寧行政學(xué)院學(xué)報(bào)，2006(7)．

［8］劉文召．論平行進(jìn)口的商標(biāo)法規(guī)制［M］．北京:商務(wù)印務(wù)館，2006．