閆澤群

(中國(guó)政法大學(xué)，北京100088)

2008年9月3日，著名飲料業(yè)巨頭——可口可樂(lè)公司與我國(guó)的飲料業(yè)龍頭企業(yè)匯源果汁集團(tuán)有限公司聯(lián)合公告稱(chēng)，可口可樂(lè)旗下全資子公司將以總價(jià)179．2億港元收購(gòu)匯源果汁。若交易可以順利完成，匯源果汁將成為可口可樂(lè)的全資子公司。此公告一出，輿論嘩然。有人認(rèn)為可口可樂(lè)并購(gòu)匯源將會(huì)造成市場(chǎng)壟斷，有些人認(rèn)為該并購(gòu)會(huì)涉及我國(guó)的經(jīng)濟(jì)安全，但是更多爭(zhēng)論的焦點(diǎn)在于民族品牌是否可以如此被外資收購(gòu)。撇開(kāi)感情因素，在外資并購(gòu)的浪潮中如何保護(hù)民族品牌，如何對(duì)外資并購(gòu)進(jìn)行規(guī)制才是我們當(dāng)務(wù)之急需要思考的問(wèn)題。

其實(shí)，類(lèi)似的案例也并不少見(jiàn)，許多民族品牌實(shí)際上已經(jīng)被外資控制或收購(gòu)。著名家電品牌“蘇泊爾”被法國(guó)SEB收購(gòu)，樂(lè)百氏公司被法國(guó)達(dá)能收購(gòu)，正在逐步淡出消費(fèi)者的視野，還有“大寶SOD蜜”“小護(hù)士”等品牌也被外資控股。大多數(shù)的國(guó)內(nèi)馳名商標(biāo)被收購(gòu)之后面臨著流失的危險(xiǎn)，比如對(duì)國(guó)內(nèi)商標(biāo)棄之不用，利用國(guó)內(nèi)企業(yè)的銷(xiāo)售渠道為外商品牌開(kāi)拓市場(chǎng)，這種情況可以被稱(chēng)為“雪藏”;通過(guò)淡化方式，減少中國(guó)商標(biāo)的使用，增加外資品牌的使用;或者商標(biāo)直接為外國(guó)公司獨(dú)享，中國(guó)的商標(biāo)變?yōu)橥鈬?guó)商標(biāo)。在2004年工商總局的一份題為《在華跨國(guó)公司限制競(jìng)爭(zhēng)行為表現(xiàn)及對(duì)策》的調(diào)查報(bào)告指出，“近幾年來(lái)，跨國(guó)公司在中國(guó)的壟斷狀況非常突出?？鐕?guó)公司正在利用其技術(shù)優(yōu)勢(shì)、品牌優(yōu)勢(shì)和規(guī)模優(yōu)勢(shì)，擴(kuò)大壟斷地位。在電腦操作系統(tǒng)、軟包裝產(chǎn)品、感光材料、輪胎、手機(jī)等行業(yè)，外資品牌均占有絕對(duì)壟斷地位。而在輕工、化工、醫(yī)藥、機(jī)械、電子等行業(yè)，外資公司的產(chǎn)品品牌已占據(jù)1/3以上的市場(chǎng)份額”?？偠灾诮?jīng)濟(jì)全球化的趨勢(shì)下，外國(guó)資本的大量進(jìn)入對(duì)中國(guó)的民族品牌帶來(lái)了不小的挑戰(zhàn)。近幾年來(lái)，相當(dāng)一部分外國(guó)品牌在并購(gòu)中國(guó)的知名企業(yè)后，在相關(guān)的市場(chǎng)形成了較強(qiáng)的壟斷態(tài)勢(shì)。而民族品牌的流失，對(duì)于我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展和品牌“走出去”戰(zhàn)略帶來(lái)了不少負(fù)面影響。面對(duì)這些現(xiàn)實(shí)，我國(guó)的相關(guān)立法已不足以保護(hù)民族品牌。目前，我國(guó)對(duì)于經(jīng)營(yíng)者集中的規(guī)定主要分布在《中華人民共和國(guó)反壟斷法》中，但是反壟斷法中對(duì)于商標(biāo)審查卻沒(méi)有規(guī)定。因此有學(xué)者認(rèn)為，“反壟斷法立足維護(hù)競(jìng)爭(zhēng)秩序來(lái)規(guī)制企業(yè)的壟斷狀態(tài)與壟斷行為，無(wú)法就馳名商標(biāo)的收購(gòu)和涉外轉(zhuǎn)讓提供有效的保障”。［1］所以，對(duì)于商標(biāo)審查程序，應(yīng)該出臺(tái)法律或法規(guī)加以明確規(guī)定。

一、設(shè)立商標(biāo)審查程序的必要性分析

在外資并購(gòu)國(guó)內(nèi)企業(yè)的審查中缺少合理的程序?qū)ξ覈?guó)馳名商標(biāo)進(jìn)行保護(hù)，導(dǎo)致馳名商標(biāo)流失嚴(yán)重，這就為設(shè)立一個(gè)專(zhuān)門(mén)的商標(biāo)審查程序留下了空間。在此，首先要明確的是商標(biāo)權(quán)屬于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的一種，是否可以排除反壟斷的適用。有些國(guó)家的反壟斷法雖然沒(méi)有明確規(guī)定其適用于知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域，甚至還規(guī)定有知識(shí)產(chǎn)權(quán)除外條款，但是這并不影響其對(duì)涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的非法限制競(jìng)爭(zhēng)行為的適用。［2］因此，在經(jīng)營(yíng)者集中的審查中設(shè)立商標(biāo)審查是可行的。

(一)商標(biāo)和商標(biāo)審查的目的

商標(biāo)，簡(jiǎn)單的說(shuō)就是商品的標(biāo)志。通說(shuō)認(rèn)為，“商標(biāo)是商品的生產(chǎn)者或經(jīng)營(yíng)者用來(lái)表明自己、區(qū)別他人同類(lèi)商品的標(biāo)志”。［3］其實(shí)，商標(biāo)不僅僅有識(shí)別功能、品質(zhì)保證功能，還有廣告和競(jìng)爭(zhēng)功能，是市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)的重要手段。有學(xué)者指出，當(dāng)認(rèn)牌購(gòu)物逐步演變成一種習(xí)慣性的社會(huì)生存方式時(shí)，商標(biāo)就已經(jīng)在不經(jīng)意間成為現(xiàn)代人類(lèi)生活中不可或缺的一部分。［4］商標(biāo)的價(jià)值正是來(lái)源于它的區(qū)別功能，來(lái)源于它所標(biāo)記的工商業(yè)主體的商業(yè)信譽(yù)。“它依附于商品、服務(wù)或工商業(yè)主體之上，隨著市場(chǎng)對(duì)商品、服務(wù)或工商業(yè)主體的評(píng)價(jià)而漲落，相當(dāng)于商品或服務(wù)質(zhì)量的市場(chǎng)評(píng)價(jià)以及企業(yè)商業(yè)信譽(yù)的‘蓄電池’、‘晴雨表’。它只蓄電、放電，而不發(fā)電”。［5］由此可見(jiàn)，商標(biāo)和企業(yè)的信譽(yù)相輔相成，商標(biāo)的價(jià)值通過(guò)經(jīng)營(yíng)體現(xiàn)。因商標(biāo)有其獨(dú)特的價(jià)值，需要特定制度的保護(hù)，所以筆者認(rèn)為，經(jīng)營(yíng)者集中的商標(biāo)審查就是針對(duì)商標(biāo)的價(jià)值和作用，防止商標(biāo)的價(jià)值在并購(gòu)中流失，并且防止經(jīng)營(yíng)者集中后形成某種品牌對(duì)市場(chǎng)的獨(dú)占。

(二)經(jīng)營(yíng)者集中的審查程序

經(jīng)營(yíng)者集中審查程序是指反壟斷執(zhí)法機(jī)關(guān)對(duì)合并進(jìn)行的實(shí)質(zhì)性審查，即通過(guò)這個(gè)程序，做出批準(zhǔn)或禁止合并的決定，需要審查的合并不得在審查程序結(jié)束前實(shí)施合并。［6］綜合以前發(fā)生過(guò)的案例，許多人認(rèn)為經(jīng)營(yíng)者集中的審查中無(wú)需再設(shè)立商標(biāo)審查，通過(guò)國(guó)家安全審查來(lái)防止馳名商標(biāo)的流失，也有學(xué)者認(rèn)為，通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)審查就可以解決民族品牌被收購(gòu)的危險(xiǎn)。總之，有許多觀點(diǎn)認(rèn)為，在現(xiàn)有的制度內(nèi)可以通過(guò)出臺(tái)細(xì)則等方法解決馳名商標(biāo)的保護(hù)問(wèn)題?，F(xiàn)有的并購(gòu)審查程序完全可以防止商標(biāo)流失嗎?商標(biāo)審查程序會(huì)與現(xiàn)有程序沖突和重疊嗎?筆者認(rèn)為，現(xiàn)有的審查程序不能充分的保護(hù)我國(guó)馳名商標(biāo)，同時(shí)，設(shè)立單獨(dú)的商標(biāo)審查程序不僅不會(huì)與現(xiàn)有的其他審查程序沖突，反而能夠更有效、更合理的保護(hù)本土商標(biāo)。

(三)商標(biāo)審查程序的必要性

商標(biāo)審查和其他審查程序有質(zhì)的不同，通過(guò)對(duì)經(jīng)營(yíng)者集中審查程序的論述，可以進(jìn)一步區(qū)分競(jìng)爭(zhēng)審查、國(guó)家安全審查和商標(biāo)審查的目的、效果，最重要的是理清它們之間的關(guān)系，為設(shè)立商標(biāo)審查留有空間，避免不同程序的沖突和重疊。或許有人會(huì)認(rèn)為，如果在現(xiàn)有的框架內(nèi)可以解決商標(biāo)保護(hù)的問(wèn)題，就沒(méi)有必要另設(shè)程序。比如，《關(guān)于外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)的規(guī)定》第十二條規(guī)定，導(dǎo)致馳名商標(biāo)或者中華老字號(hào)所有權(quán)轉(zhuǎn)移的應(yīng)該向商務(wù)部申報(bào)。據(jù)此規(guī)定，關(guān)于外資并購(gòu)中的商標(biāo)保護(hù)實(shí)際已經(jīng)有法可循，并且在國(guó)家層面對(duì)于本土商標(biāo)的保護(hù)有了較為一致的看法。但是此項(xiàng)規(guī)定過(guò)于模糊，僅僅規(guī)定了關(guān)于申報(bào)的一些事項(xiàng)，但如何審查卻沒(méi)有具體規(guī)定。如果商務(wù)部在沒(méi)有具體法律指導(dǎo)的情況下就對(duì)外資并購(gòu)進(jìn)行限制性審查，會(huì)打擊外商投資的熱情，同時(shí)也會(huì)與我國(guó)融入經(jīng)濟(jì)全球化和依法行政背道而馳。

其實(shí)，根據(jù)法律供求理論，將法律運(yùn)作過(guò)程置于社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活的不斷發(fā)展之中，市場(chǎng)主體對(duì)相關(guān)的權(quán)利、義務(wù)、程序等法律資源的需求愈加廣泛，國(guó)家機(jī)關(guān)的法律供給水平就會(huì)相應(yīng)提高，進(jìn)而，法律供求體現(xiàn)出從相對(duì)適應(yīng)到相對(duì)不適應(yīng)，再到新的相對(duì)適應(yīng)。［7］同理，在中國(guó)的外資并購(gòu)與日俱增的情況下，我們現(xiàn)有的法律制度不足以應(yīng)對(duì)新的形勢(shì)，那么出臺(tái)新的法律就是符合社會(huì)需要的。因此，設(shè)立單獨(dú)的商標(biāo)審查程序是外資并購(gòu)中保護(hù)商標(biāo)權(quán)的最佳途徑。作為一種限制性審查，如果沒(méi)有明確的程序和問(wèn)責(zé)，會(huì)導(dǎo)致行政機(jī)關(guān)濫權(quán)和推諉，不利于維護(hù)經(jīng)濟(jì)秩序和投資環(huán)境。同時(shí)，明確的程序還會(huì)促進(jìn)外商大膽的投資。

二、設(shè)立商標(biāo)審查程序的意義

隨著中國(guó)的對(duì)外開(kāi)放更加完善和深化，外資并購(gòu)已經(jīng)成為取代綠地投資的引進(jìn)外資的方式，這說(shuō)明我國(guó)的投資環(huán)境正在逐步改善，對(duì)外資的利用更加多元化。不過(guò)，對(duì)外資的利用是機(jī)遇與挑戰(zhàn)并存。就目前來(lái)看，我國(guó)的相關(guān)法制還不健全，仍然處在完善期，有許多的漏洞還未填補(bǔ)，并且我國(guó)的資本市場(chǎng)較發(fā)達(dá)國(guó)家還有差距，國(guó)內(nèi)企業(yè)對(duì)于外資的運(yùn)用不成熟，在并購(gòu)中出現(xiàn)我方“吃虧”的時(shí)候并不鮮見(jiàn)。從國(guó)際市場(chǎng)上知名企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)狀況看，發(fā)達(dá)國(guó)家和跨國(guó)公司經(jīng)歷了工業(yè)化時(shí)期的產(chǎn)能擴(kuò)張和技術(shù)擴(kuò)張階段后，進(jìn)入了品牌擴(kuò)張階段。他們通過(guò)凝聚著巨大無(wú)形資產(chǎn)的知名商標(biāo)，在國(guó)際合作和競(jìng)爭(zhēng)中始終掌握著財(cái)富的優(yōu)先分配權(quán)。外資通過(guò)掌握在手中的巨大品牌優(yōu)勢(shì)在世界范圍內(nèi)搶占市場(chǎng)，在過(guò)去的幾十年里，我國(guó)有不少企業(yè)被外資收購(gòu)，其中不乏一些經(jīng)營(yíng)效益好，品牌知名度高的企業(yè)。這些案例給我國(guó)政府和企業(yè)家提供了不少經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)。比如，在“達(dá)能和娃哈哈案件”和“可口可樂(lè)并購(gòu)匯源案件”里，就可以看出我們的企業(yè)面對(duì)類(lèi)似問(wèn)題變得更加成熟、謹(jǐn)慎。不過(guò)，我們也認(rèn)識(shí)到，應(yīng)對(duì)這些問(wèn)題的最好辦法就是運(yùn)用法律。

近幾年，我國(guó)立法機(jī)關(guān)和行政部門(mén)逐步意識(shí)到了這方面的問(wèn)題，并且采取了相應(yīng)措施，逐步完善相關(guān)立法。通過(guò)法律手段代替原有單純的行政手段來(lái)約束市場(chǎng)行為是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的必然要求，也是對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和法治建設(shè)多年探索的經(jīng)驗(yàn)總結(jié)。在對(duì)待外資并購(gòu)上，我們也可以明顯的感受到法律的完善，其中《反壟斷法》的出臺(tái)填補(bǔ)了這一領(lǐng)域的一塊巨大空白。隨后相關(guān)的細(xì)則相繼出臺(tái)，補(bǔ)充了許多不足，使并購(gòu)在我國(guó)有法可依。而商標(biāo)審查程序，作為外資并購(gòu)中的一項(xiàng)重要內(nèi)容，目前還要下大力氣完善。

伴隨著我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，我們國(guó)家的企業(yè)獲得了巨大的發(fā)展，據(jù)一項(xiàng)調(diào)查顯示，在2001年我國(guó)的中小企業(yè)就達(dá)到了近3000萬(wàn)個(gè)。與此同時(shí)，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展也培育了巨大的消費(fèi)群。面對(duì)如此大的市場(chǎng)，外資企業(yè)在中國(guó)的投資與日俱增，而并購(gòu)中資企業(yè)是外資進(jìn)入中國(guó)市場(chǎng)的一種快捷、高效的方式。通過(guò)并購(gòu)中資企業(yè)，外商可以利用中方現(xiàn)有的銷(xiāo)售渠道迅速進(jìn)入市場(chǎng)，同時(shí)也減小了投資的風(fēng)險(xiǎn)。在以前，許多中國(guó)企業(yè)利用外資的經(jīng)驗(yàn)少，在急于獲得資金和先進(jìn)技術(shù)、管理經(jīng)驗(yàn)的誘惑下，熱衷于和外商合作，其中不少的企業(yè)就把苦心經(jīng)營(yíng)的品牌讓與外商無(wú)償使用，甚至有不少馳名商標(biāo)或者老字號(hào)也成了外國(guó)人的資產(chǎn)。這些馳名商標(biāo)不僅僅是企業(yè)的私產(chǎn)，同時(shí)它也承載著廣大消費(fèi)者和國(guó)家的信任，可以說(shuō)馳名商標(biāo)也是民族的資產(chǎn)。通過(guò)設(shè)立商標(biāo)審查程序，對(duì)外資并購(gòu)中資企業(yè)有了法律的規(guī)制，保護(hù)了民族品牌，同時(shí)對(duì)于外資來(lái)說(shuō)，有法可依也降低了投資的不確定性。商標(biāo)審查程序的設(shè)立對(duì)企業(yè)的并購(gòu)提供了指引，不僅不會(huì)影響外國(guó)投資者來(lái)中國(guó)投資，反而是增強(qiáng)了市場(chǎng)的透明度，會(huì)吸引外商投資。因此，我們需要有商標(biāo)審查程序來(lái)規(guī)范外資的并購(gòu)。

［1］李勇軍．外資收購(gòu)我國(guó)馳名商標(biāo)的立法缺失及其完善［J］．法學(xué)，2008(12)．

［2］王先林．知識(shí)產(chǎn)權(quán)與反壟斷法［M］．北京:法律出版社，2008．

［3］劉春田．知識(shí)產(chǎn)權(quán)法［M］．北京:中國(guó)人民大學(xué)出版社，2009．

［4］王先林．知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用及其法律規(guī)制［M］．北京:中國(guó)法制出版社，2008．

［5］王曉曄．競(jìng)爭(zhēng)法學(xué)［M］．北京:社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社，2007．

［6］朱景文．法理學(xué)［M］．北京:中國(guó)人民大學(xué)出版社，2012．

［7］王曉紅．超百億品牌價(jià)值的背后［N］．中國(guó)經(jīng)濟(jì)時(shí)報(bào)，2006－03－13．