曹媛媛

(云南大學(xué)公共管理學(xué)院 云南昆明 650500)

黃老治道的原則與實踐

曹媛媛

(云南大學(xué)公共管理學(xué)院 云南昆明 650500)

黃老學(xué)派在戰(zhàn)國時獲得主流學(xué)術(shù)地位，獨盛的局面在中國思想史上延續(xù)了三四百年之久。該學(xué)派流行于大變革時代，此種風(fēng)潮以兩漢為界，以新莽改革為標(biāo)志性事件。在變革時代新的社會經(jīng)濟基礎(chǔ)上形成的社會結(jié)構(gòu)以王權(quán)建設(shè)和整合社會各子系統(tǒng)為重點。在黃老治道哲學(xué)的“兼利無擇”，“利而弗利”和“天地不仁”的宗旨下，社會各力量都得以自由發(fā)展壯大。對此黃老哲學(xué)有關(guān)于“仁義禮薄于道德”的論述。而漢代的社會結(jié)構(gòu)發(fā)生變化，社會結(jié)構(gòu)的利益傾向性也開始固定。黃老治道對“道”的闡釋富有層次性和操作性，主張“天為人稽”。黃老哲學(xué)尊崇君勢，也推重能臣，主張君臣不相僭越，一體同唱。王治國憑借“內(nèi)刑”而“自得”的“王術(shù)”，王術(shù)即道。法在原理上出于“道”，但在應(yīng)用層面，則強調(diào)出于“人心”。本文還指出，《管子》以“水”論“道”，其經(jīng)濟思想符合黃老治道哲學(xué)。

利而弗利 主乃國之心 達(dá)君臣之半 社會力量整合 控制財富

一、時代背景下的黃老學(xué)說

黃老之學(xué)由老學(xué)發(fā)展而來，其充分闡釋“道法”理論，并將其應(yīng)用于現(xiàn)實的政治社會變革?！独献印窌强梢源泶呵飼r期老子思想的，其成書時間不晚于戰(zhàn)國初年[1]。而黃老學(xué)的經(jīng)典文本《黃帝四經(jīng)》成書在戰(zhàn)國中期以前。黃老學(xué)派在戰(zhàn)國早期開始流行，并逐步獲得主流學(xué)術(shù)地位，“‘黃老獨盛’的局面，在中國思想史上延續(xù)了三四百年之久，它建構(gòu)了一個具有強大活力的政治哲學(xué)”[2]。從思想輻射廣度和深度來看，黃老學(xué)說對申、韓、孟、荀的學(xué)說都有所啟發(fā)與影響。

黃老學(xué)說興起及發(fā)揮作用的社會背景的主要特征是：土地制度上向國有制與私有制并存的局面轉(zhuǎn)變的時代，作為政治制度的封建制[3]衰退以及資本勢力的有限沖擊和大族豪族地主階層興起，王權(quán)合法性得到充分論證。

在新的社會經(jīng)濟基礎(chǔ)上形成的社會結(jié)構(gòu)以王權(quán)建設(shè)和整合社會各子系統(tǒng)為重點。在黃老哲學(xué)的“兼利無擇”，“利而弗利”和“天地不仁”的宗旨下，社會各力量都得以自由發(fā)展壯大。嚴(yán)復(fù)在《老子》中看出任天進化思想，其他學(xué)者肯定老學(xué)的不干涉的自由主義[4]，都有文本為據(jù)。

此種變革風(fēng)潮，依呂思勉先生研究，似以兩漢為界，新莽改革可謂前后轉(zhuǎn)折一標(biāo)志性事件[5]。

二、黃老治道原則概述

黃老治道哲學(xué)的核心范疇有：

(一)道、德、性

老子之“道”的含義有：首先是作為天地萬物的根源，其次是講事物發(fā)展的規(guī)律，第三就是講生活的準(zhǔn)則，屬于倫理道德的范圍[1]。在黃老學(xué)的后續(xù)發(fā)展中，“道”進一步發(fā)展為“精氣說”，“精微”或“元氣”。如《鹖冠子》指出“精微者，天地之始也”。形容“道”在“事”中的作用過程。道的作用層次或隱或顯，小極小、大極大。而“道在具體物上之彰顯，即為‘德’”?！暗聝?nèi)化于人，即為人之性。”[6]

政治主體的采取行為的依據(jù)是人性，而人性出于“道”?！疤摕o、平易、清靜、柔弱、純粹素樸，此五者，道之形象也。”[7]所以“人生而靜，天之性也”[7]，達(dá)到“靜”，就是“歸根”。如果失去這個根，則是亂動，治國或是治身都會出現(xiàn)問題。仁義禮樂雖然對心的正平有重要作用?！胺蛄x，節(jié)欲而治；禮，反情而辨者也。故君子弗徑情而行也。”[8]但不能讓人“反根”，所以仁義禮樂作為綱維，須由道德統(tǒng)領(lǐng)。

在認(rèn)識上，“道”被形容為“虛無有”，“微明”，這是比喻對“道”的知見需要依靠“自得”。稷下道家用“虛”字，來“強調(diào)主體認(rèn)識機能保持空明靈覺的功能”[9]?！豆茏印?nèi)業(yè)》說“心靜氣理，道乃可止?！薄靶摹睘榫幔暗馈瘪v其心，必須“打掃”精舍，使之不受染。老學(xué)在認(rèn)知上，不提倡究于具體繁雜的事物。莊子將“道”與“物”對立，主張“大知”，反對“小知”[10]?！岸嗦剶?shù)窮，不如守中。”否則“雖博學(xué)多聞，不免于亂?！盵7]

黃老學(xué)說還主張治身重于治人。治身，就是要內(nèi)得神明，不以欲亂情?！吧衩髡?，得其內(nèi)者，五藏寧，思慮平，耳目聰明，筋骨勁強，疏達(dá)而不悖，堅強而不匱，無所太過，無所不逮?！盵7]。在“自得”其道的基礎(chǔ)上，“天心動化”，由內(nèi)及外，治理天下。“精誠”所至，令能行；精神如果無法“越于外”，則民弗從。

(二)時、度、因、無為

“時”是一個在時空中發(fā)揮作用的概念?！皶r”可以指季節(jié)時令，如《黃帝四經(jīng)·經(jīng)法·君正第三》提到“宜之生在時”，“時之用在民”，“毋奪民時”。從節(jié)令的“四時”中，可以抽象出四時之義，用于指導(dǎo)人事。如《呂氏春秋》十二紀(jì)的體例。

或者指“時機”，《十大經(jīng)·兵容第八》“圣人之功，時為之用，因時秉[宜]，[兵]必有成功。”《稱》“時若可行，亟應(yīng)勿言”?！斗Q》“毋先天成，毋非時而榮?！?/p>

“時”也含有“道”或“道”的作用，如《黃帝四經(jīng)·十大經(jīng)·觀第二》提到“得天之微，若時(者時而恒者恒，地因而養(yǎng)之)；”“重時而無光，如此者舉事將不行”。該書《十大經(jīng)·姓爭第六》“靜作得時，天地與之；靜作失時，天地奪之”；“兩相養(yǎng)，時相成”。《十大經(jīng)·順道第十四》“見地奪力，天逆其時，因而飭之，事還克之?！薄督?jīng)法·道法第一》“生必動，動有害，曰不時，曰時而□。”《經(jīng)法·四度第五》“因天時，伐天毀，謂之武?！?/p>

“時”在由無至有的過程中處于重要地位?！坝幸欢袣?，有氣而有意，有意而有圖，有圖而有名，有名而有形，有形而有事，有事而有約。約決而時生，時立而物生。故氣相加而為時，功相加而為得失，得失相加而為吉兇。萬物相加而為勝敗?！盵8]

“度”指天的秩序，指“道”，也可表達(dá)為“天極”、“天當(dāng)”等?！督?jīng)法·國次第二》“不盡天極，哀者復(fù)昌”；“過極失[當(dāng)]，天將降央[殃]?！?《經(jīng)法·四度第五》“日月星辰之期，四時之度，[動靜]之立(位)，外內(nèi)之處，天之稽也。”《經(jīng)法·論第六》“適者，天度也?！薄督?jīng)法·亡論第七》“贏極必靜，動舉必正?！薄督?jīng)法·論約第八》“四時有度，天地之李(理)也?！薄督?jīng)法·名理第九》“神明者，處于度之內(nèi)而見于度之外者也?！?又如，“循度以斷，天之節(jié)也?！?再如，“日信出信入，南北有極。度之稽也。月信死信生，進退有常，數(shù)之稽也。列星不亂其行，代而不干，位之稽也。”

“彼天地之以無極者，以守度量而不可濫。日不逾辰，月宿其列，當(dāng)名服事，星守弗去。弦望晦朔，終始相巡。逾年累歲，用不縵縵。此天之所柄以臨斗者也?！盵8]

《鹖冠子·世兵第十二》道有度數(shù)，故神明可交也。

又含有“節(jié)”之義，《經(jīng)法·道法第一》“變恒過度，以奇相御?！薄督?jīng)法·君正第三》“賦斂有度則民富?！?度數(shù)，節(jié)也[8]。《管子·內(nèi)業(yè)》正心在中，萬物得度。

“衡量標(biāo)準(zhǔn)”之義：《經(jīng)法·四度第五》“八度者，用之稽也。”先秦和西漢，政府對新興的自耕農(nóng)經(jīng)濟的介入程度很深，計劃和管理的較多，度量標(biāo)準(zhǔn)是行政中必不可少的工具。

還有“法度”的意思。《經(jīng)法·君正第三》“法度者，正之至也?！薄督?jīng)法·六分第四》“主執(zhí)度，臣循理者，其國霸昌。”《十大經(jīng)·五正第三》“始在于身，中有正度，后及外人?！薄尔i冠子·泰錄第十一》“故成形而不變者，度也。”

“因”是在“時”和“度”的限制下，以知見方法為基礎(chǔ)，發(fā)揮的主觀能動性?！办o因之道”，所謂“靜”，指擯除個人主觀之臆斷，亦即避免先入為主的預(yù)設(shè)立場；“因”則是因循順應(yīng)，因順事物本來之情狀[9]。

所謂“因”，就是察“靜作之時”，“因而勒之”[2]，“因其自然而推之”，則無不治也?！八^無為者，不先物為也；無治者，不易自然也；無不治者，因物之相然也?！盵7]所以，“因循”的目的，是要得其順，使無與之爭?！痘茨献印ば迍?wù)訓(xùn)》中闡發(fā)了這種“通而無為”的概念?！八^無為者，非謂其引之不來，推之不去，迫而不應(yīng)，感而不動，堅滯而不流，卷握而不散，謂其私志不入公道，嗜欲不掛正術(shù)，循理而舉事，因資而立功，推自然之勢，曲故不得容，事成而身不伐，功立而名不有。”[7]所以“無為”不是不作為，而是不瞎作為。

(三)自然

黃老治道提出“天為人稽”。依據(jù)天道安排人事。所謂“人法地，地法天，天法道，道法自然?！盵11]這樣，人的主動性有所限制。“不創(chuàng)不作，與天地合德?！?紛繁事物的秩序和規(guī)律是客觀的，根據(jù)天、地、時，由“圣人象之”[8]。

對民也實行“樸治”，不散其道。

“常使民無知無欲。使夫智者不敢為也?！?/p>

“古之善為道者，非以明民，將以愚之。民之難治，以其智多?！盵11]

人間的尊卑差等由自然秩序決定?！暗墙狄咀專F賤有等，親疏之體謂之禮，簡物小大一道，殺僇禁誅謂之法。”[9]呂思勉先生指出，秦漢去封建之世近，等級觀念承襲之。這樣的社會事實和觀念當(dāng)然會體現(xiàn)在黃老思想中。而以賤侵貴被認(rèn)為是違反“道”的?！笆У绖t賤敢逆貴，不義則小敢侵大?！盵8]

但是，黃老思想中也有關(guān)于轉(zhuǎn)化的思想。如：

“故得生道者，雖小必大，有亡征者，雖成必敗。”[7]

當(dāng)者有[數(shù)]，極而反，盛而衰：天地之道也，人之李(理)也。[2]

黃老思想也承認(rèn)圣人對人事的提升作用。圣人是將“道”鋪展為“序”的執(zhí)行者。

“故圣人法天順地，不拘于俗，不誘于人”[7]，故圣人之制禮樂者，而不制于禮樂……[7]

雖然因循以應(yīng)變，但圣人也可謂一稽，有自己的立場。“是故圣人與時變而不化，從物而不移?！盵9]

三、主乃國之心與“達(dá)君臣之半”

(一)內(nèi)刑與王術(shù)

黃老學(xué)說極力論述了王在一國中的中心地位?！坝^國者觀主，觀家[者]觀父。能為國則能為主，能為家則能為父?！盵2]以及“人主者，天地之[稽]也，號令之所出也，[為民]之命也?！盵2]除了肯定王操持治國權(quán)柄，更形容王為國之“心”?！爸髡?，國之心也，心治則百節(jié)皆安，心擾則百節(jié)皆亂，故其身治者，支體相遺也，其治國者，君臣相忘也。”[7]

黃老學(xué)說雖然強調(diào)“道治”的關(guān)鍵之一是“由‘圣人’主持‘道’的使用過程”[12]，“社會的治亂之責(zé)系于君主一身”[12]，但對“圣王”的合法性論證時，重點并不在君王的德行與功績方面的垂范作用，而是君王是否執(zhí)一遵道以行事，“可能與道法家式的專從位、勢，而不是個人的品行才能方面理解君主的立場有關(guān)”[13]。黃老政治較少關(guān)于人性的抽象論證，更多現(xiàn)實色彩。

當(dāng)然，王的地位和作用不是孤立的，是在一個系統(tǒng)中占據(jù)突出位置。王的尊位是與臣下的相對位置比較出來的。主固為一國之本，但臣也是一國之根。所希翼的政治局面，是以“道” 同，“一人唱而萬人和，如體之從心，此政之期也?！盵8]其中，人主執(zhí)一而治，“智者不以德為事，勇有不以力為暴，仁者不以位為惠”[7]，則能去私而立公，“可謂一矣”。人主治天下，需要“握少以知多”，“操正以政(正)畸(奇)”。必然有一套王術(shù)。王術(shù)只為人主所知，被神秘化了?！巴跆煜抡哂行?，有[玄德]獨知[王術(shù)]，[故而]王天下而天下莫知其所以?！盵2]

這個“玄德”，側(cè)重于王以心斷事?！笆ネ跽撸新犖Q疑之道?！盵8]黃老治道講究由內(nèi)及外，“始在于身，中有正度，后及外人。外內(nèi)交接，乃正于事之所成?！盵2]所以，王不能憑借智，而要憑借道?！笆枪室灾菫橹握唠y以持國，唯同乎大和而持自然應(yīng)者，為能有之?！盵7]有關(guān)論著指出，王“內(nèi)刑”而得道。

“凡心之刑，自充自盈，自生自成。其所以失之，必以憂樂喜怒欲利；能去憂樂喜怒欲利，心乃反濟?！盵9]

“乃深伏于淵，以求內(nèi)刑。內(nèi)刑已得，后[乃]自知屈其身?！盵2]

(二)君臣不相僭越

黃老學(xué)說主張人主“守雌節(jié)”，以陰制陽，以靜制動，雖然任能，可?！肮手Σ坏么笥诟桑┎坏脧娪诒?。”[7]確?！熬齽莩擞诒妱荨钡幕A(chǔ)上，重士、重智，使臣各盡其能，處理具體政務(wù)。

“無為”不僅是實現(xiàn)道治的策略，也是人主之術(shù)，集中在設(shè)計君臣職責(zé)分工上。“君道知人，臣術(shù)知事?！?黃老治道充分肯定任用智能之士的重要性?！熬舱?，端神明者也。神明者，以人為本者也。人者，以圣賢為本者也。圣賢者，以博選為本者也。博選者，以五至為本者也。

“有道之君，任用俊雄，動則明白?！盵8]

君主的職責(zé)在于督查和制約臣下。“明于人主之所執(zhí)，故權(quán)專而奸止。”[14]

在功能上，臣負(fù)責(zé)輔佐君主處理政務(wù)，各有所司；但是，彼此之間不是相互分割的，而是都服從于“大制”。樸散則為器，圣人用之，則為官長，故大制不割。[11]

《文子·自然》指出“為一人之明，不能遍照海內(nèi)，故立三公九卿以輔翼之”。

心之在體，君之在位也；九竅之有職，官之分也。心處其道，九竅循理[9]。

《鹖冠子·泰鴻第十》認(rèn)為“同一殊職，立為明官”。

《呂氏春秋·季春紀(jì)第三·圜道》論證“宮徵商羽角，各處其處，音皆調(diào)均，不可以相違，此所以不受也。賢主之立官，有似于此。百官各處其職，治其事以待主。主無不安矣?！?/p>

君臣秩序的論證吸收了仁義禮等因素?！段淖印さ赖隆分v到“故修其德則下從令，修其仁則下不爭，修其義則下平正，修其禮則下尊敬，四者既修，國家安寧。”

黃老學(xué)說講究君臣秩序，但在君臣關(guān)系上，并不推崇絕對的君尊臣卑，重事功勝于盡忠。對于賢，屈寸而伸尺，小枉而大直，總略其行。比如《淮南子》“力圖以“相報”、“相生”的概念弱化君臣之間的隸屬關(guān)系?！盵12]

黃老學(xué)說指出，臣能否建立功業(yè)，不光看自身才能，還要看具體環(huán)境是否能使其發(fā)揮才能。在治國的功與過上，君和臣共有承擔(dān)?！尔i冠子·備知第十三》說“此數(shù)大夫之所以高世者，皆亡國之忠臣所以死也。由是觀之，非其智能難與也，乃其時命者不可及也?！?《鹖冠子·天則第四》進一步指出“法章物而不自許者，天之道也。以為奉教陳忠之臣，未足恃也。”《慎子》言“將治亂，在乎賢使任職而不在于忠也。”

(三)形名

“道”生形，然后定“名”。定名的過程，名家《鄧析子》言“致其形，循其理，正其名，得其端，知其情”。圣人“因”而定“名”，以為行動節(jié)度，綱領(lǐng)萬物?！耙云湫危驗橹?，此因之術(shù)也。名者，圣人之所以紀(jì)萬物也?！盵9]又如，“始制有名，名亦既有，夫亦將知止，知止可以不殆?！?/p>

圣人察道于微，明其間，得以分殊異，《鹖冠子·泰錄第十一》指出“明見而形成，形成而功存。故文者，所以分物也；理者，所以紀(jì)名也。天地者，同事而異域者也?！?/p>

形名已立，就有了判斷準(zhǔn)度，《黃帝四經(jīng)·經(jīng)法·道法第一》說到“刑(形)名已立，聲號已建，則無所逃跡匿正矣。”設(shè)官分職，以掌具體事務(wù)?！多囄鲎印费浴爸问?，位不可越，職不可亂，百官有司，各務(wù)其刑?！?君然后“循名糾理”，考察臣下是否名功相符?！爸搶崉屿o之所為，達(dá)于名實[相]應(yīng)，盡知請(情)偽而不惑，然后帝王之道成。[2]

此帝王之道，謂持法度?！饵S帝四經(jīng)·經(jīng)法·名理第九》“天下有事，必審其名。名□□循名究理之所之，是必為福，非必為災(zāi)。是非有分，以法斷之；虛靜謹(jǐn)聽，以法為符。”

(四)“公”與“法”

黃老學(xué)說明確提出“法者，使去私就公”[8]。但是也肯定“為天下稽”的圣人的地位，《鹖冠子·度萬第八》言“圣人者，德之正也。”所以“公”，有主客觀兩方面。

《呂氏春秋·孟春紀(jì)第一·貴公》言“萬民之主，不阿一人”?！段淖印の⒚鳌费浴懊髦髦p罰，非以為己，以為國也，適于己而無功于國者，不施賞焉，逆于己而便于國者，不加罰焉。

法，過濾萬事萬物的“私”屬性，為具體的操作定下統(tǒng)一的規(guī)范?！尔i冠子·度萬第八》言“守一道，制萬物者，法也?！蔽锵取霸凇?，用法“正”之，使之“輒合”玄德?！胺ā闭撸酝?，不得不然者也，故殺僇禁誅以一之也。故事督乎法，法出乎權(quán)，權(quán)出乎道[9]?！渡髯印贰胺ㄕ撸札R天下之動”。

(五)控制社會財富

黃老學(xué)說的經(jīng)濟思想向來引人注意的是自由放任的經(jīng)濟政策。但根據(jù)先秦時期的政治實踐，黃老學(xué)派也贊同國家對經(jīng)濟實行控制，實現(xiàn)富國。范蠡是老學(xué)至黃老學(xué)發(fā)展過程中的重要人物，著書《計然》[15]，言農(nóng)事，財帑及貿(mào)易，助越王凝聚一國財力和物力，戰(zhàn)勝實力較強的吳國。管仲輔佐齊桓公，行輕重之術(shù)，使齊國稱霸。管仲的經(jīng)濟思想有深遠(yuǎn)影響，后人將自己類似的思想托在管仲名下，集成《管子·輕重篇》，主要是西漢時作品[16]。根據(jù)這樣的實踐，黃老學(xué)派似不可能推崇上下交相利的經(jīng)濟觀，不利于形成整體意志。黃老學(xué)派“尚一”，天下“合”為一體。這也是受推崇的執(zhí)政觀，《鹖冠子·泰鴻第十》言“泰一者，執(zhí)大同之制，調(diào)泰鴻之氣，正神明之位者也?！痹谟^念上，主張從整體考慮問題，不可拘于局部的利益。《呂氏春秋·慎大覽第三·權(quán)勛》“利不可兩，忠不可兼”，“圣人去小取大”。

“國利歸于君”，由此削弱豪民的實力?！豆茏印蟮谄呤分鲝垺鞍淅荆视柚诰?，奪之在君?！盵17]這樣得臣效死，士盡忠。符合黃老學(xué)派建構(gòu)王權(quán)威重的宗旨。而關(guān)于財富，則持“與天壤同數(shù)”(《管子·山至數(shù)第七十六》)，“地生財”的觀點?！渡髯印ね隆费浴暗赜胸敚粦n人之貧也?！庇秩纾饵S帝四經(jīng)·經(jīng)法·君正第三》指出“民之用在力，力之用在節(jié)。知地宜，須時而樹，節(jié)民力以使，則財生。”社會財富的基礎(chǔ)是農(nóng)業(yè)生產(chǎn)。

《管子》的經(jīng)濟方針深受道家思想的影響。所謂“執(zhí)道循理，必從本始，順為經(jīng)紀(jì)” (《黃帝四經(jīng)·經(jīng)法·四度第五》)?！豆茏印芬苑Y為撬動基點，操縱一切貨物的價格，“穀重而萬物輕，穀輕而萬物重”，“其樞紐不外以幣與穀權(quán)百物，而復(fù)以幣與穀互相權(quán)”[17]。而在具體操作上，則講究“因”，“乘”，“守始”，“御”，重“時”，“度法”。

《管子》以“水”論“道”?！端亍费浴暗卣?，萬物之本原，諸生之根菀也?！薄八?，地之血氣，如筋脈之通流者也?！惫苤僦匾曍浖皫诺牧魍?，認(rèn)為利乃通，國乃成。水在流行中，可以集、藏、產(chǎn)，貨物在流通中的狀態(tài)相似。水“唯無不流，至平而止”(《水地》)。而管子觀物重或輕，“射”或“泄”以平萬物之滿虛。《管子》的論述是，水“卑也”，“卑也者，道之室，王者之器也。”管仲在國際經(jīng)濟戰(zhàn)略上，主張守國之財，以“御天下”，使“天下之歸我者若流水”。實現(xiàn)“善用其非有，使非其人”。就春秋戰(zhàn)國的實際而言，特別是戰(zhàn)國時期，“戰(zhàn)國時期表面上是相互爭戰(zhàn)，實則是以“兵趨利”……當(dāng)時，黃金且是國際最后支付手段……以黃金為國富，且要追求國際收支順差以增加之?！盵18]黃老學(xué)派的著作，對用兵制勝有詳細(xì)論述。

四、社會各子系統(tǒng)與資源整合

(一)政府扶持小自耕農(nóng)的生產(chǎn)

春秋戰(zhàn)國時期，周天子已不能保證持有對土地的最高所有權(quán)，以各國國君為名義，封國取得本國境內(nèi)土地的所有權(quán)[19]。土地制度又漸漸變成國有制與私有制并存。國家對“編戶齊民”進行授田。同時生產(chǎn)技術(shù)的進步，使得以“五口之家”為典型的小農(nóng)生產(chǎn)成為可能。農(nóng)民對所授土地由長期占有變成事實上的所有。除了小土地私有制，還出現(xiàn)大土地占有制，就是“在封建國有制基礎(chǔ)上，由于私有制發(fā)展的影響而派生出的一種具有國有和私有二重性的土地占有制”[20]。土地的私有化進程也分類別，“首先是宅圃地的私有，然后出現(xiàn)耕地的長期占有，到戰(zhàn)國時才能夠自由買賣耕地，也即到此時土地私有制才算確立”[21]。山林川澤、公田、草田和苑囿則在很長的時間內(nèi)國有。

秦漢的國有土地，“其中一部分是歸朝廷所有的公田或官田，另一部分是歸皇室所有的私田，但是這兩部分土地實際上?；於鵀橐弧盵22]。少府掌管帝室財政，來源包括山川園池市井的租稅。名目有：山澤稅，江海陂湖稅，園稅，市井稅，口賦，苑囿池籞的收入，公田的收入，獻(xiàn)物和酌金和鑄錢[23]。可見皇室的收入，主要來自于掌握的國有土地和一種類似領(lǐng)主對領(lǐng)民的控制權(quán)力。漢武帝時少府機構(gòu)和收入都有進一步擴充，甚至有余力資助軍國費用。這主要是靠擴大皇室私有土地面積，以及豐富經(jīng)營項目得來的。比如，擴大畿輔地區(qū)的設(shè)置， “益廣關(guān)，置左右輔”[24]；作皮幣和收鑄幣權(quán)；修建苑囿等休閑娛樂項目；假民公田和擴大農(nóng)牧業(yè)生產(chǎn)；及其他。然而，帝室財政的規(guī)模在兩漢是呈縮小趨勢，因為皇室掌握的土地和人口在減少?！皟蓾h時期，土地所有格局的整體變化情形是國有土地不斷減少，農(nóng)民的小私有土地不斷萎縮，皇室、貴族、官僚、地主、富商們的大私有土地不斷擴張。”[25]不僅兩漢如此，秦漢以后封建生產(chǎn)關(guān)系的演進，李劍農(nóng)先生認(rèn)為一個主要線索在特權(quán)地主勢力的擴張[26]。東漢光武帝時少府的收入并入國家財政，少府變成掌管宮廷雜務(wù)的機構(gòu)，大幅精簡。

在小自耕農(nóng)經(jīng)濟發(fā)展的上升階段，國家通過控制大量土地，而控制人口，自然也就掌控著財政和勞力?！皬那貪h至唐代中葉，封建國家采取剛性政策措施干預(yù)農(nóng)業(yè)，并直接深入農(nóng)業(yè)微觀經(jīng)濟領(lǐng)域，是國家配置資源占據(jù)主導(dǎo)地位的時代?！盵27]國家通過墾辟土地、假民公田，打擊兼并，分配田產(chǎn)，減輕賦稅、穩(wěn)定糧價、引導(dǎo)種植結(jié)構(gòu)，推廣農(nóng)技，興修水利等措施，扶持小自耕農(nóng)經(jīng)濟。

(二)資本勢力的有限發(fā)展

《老子》對于財富基本上是持否定態(tài)度的。然而自耕農(nóng)經(jīng)濟與商品經(jīng)濟有內(nèi)在兼容性，所以黃老一派在理論和實踐上并不排斥對商業(yè)力量的利用。但是，自由商業(yè)力量總是對既定秩序造成沖擊與破壞；為了維護等級秩序，當(dāng)自由商業(yè)力量發(fā)展到一定程度時，必然誘發(fā)抑商思潮。根據(jù)這種思潮的強度，似也可反觀當(dāng)時商業(yè)究竟活躍到何種程度。葉世昌先生研究指出，春秋以前沒有以農(nóng)為本的提法，戰(zhàn)國時期的禁末禁的是奢侈品，戰(zhàn)國末期以工商為末的思想并不普遍，到西漢時商人兼并問題才引起廣泛關(guān)注[28]?？梢妼ο惹厍貪h的民營商業(yè)發(fā)展的發(fā)展不能作過高估計。即便，漢初黃老放任政策下，私營工商業(yè)經(jīng)濟有了長足發(fā)展，但是主要是“以其所有，易其所無，市賤鬻貴”的販運貿(mào)易，主要是滿足上層社會的因賦稅收入而形成的消費需求。“私營工商業(yè)者沒有形成自己的生產(chǎn)體系，沒有形成規(guī)?；氖止す?，其商品的來源主要是分散于各地的個體農(nóng)民與個體手工業(yè)者，商品構(gòu)成是生活消費品與奢侈品?！盵25]

在西漢初期黃老政策背景下，私營商業(yè)和自耕農(nóng)發(fā)展取得良性循環(huán)。一方面，私營商業(yè)的發(fā)展“主要還是農(nóng)業(yè)發(fā)展使得剩余農(nóng)產(chǎn)品投入市場”[22]，另一方面，私營商業(yè)也鞏固了自耕農(nóng)的地位。楊兆榮先生研究指出商業(yè)活動的活躍，使得農(nóng)民較易以農(nóng)產(chǎn)品換錢，完成用貨幣支付賦稅，保障自己的自耕農(nóng)地位。

由于黃老的自由放任的經(jīng)濟政策，制度成本低，使得“社會上出現(xiàn)市場經(jīng)濟理論中極為推崇的一般均衡狀況，即各行各業(yè)經(jīng)濟利潤率等于零”[18]。究其原因，與西漢前期封國勢力和功臣勢力猶在大有關(guān)系?！?黃老無為)這在當(dāng)時代表著貴族、大地主階層的利益，也有利于商人。”[29]

(三)依附農(nóng)租佃制與大族豪族地主發(fā)展

“戰(zhàn)國時期，土地買賣只是稀疏出現(xiàn)，不能形成土地市場”；“中國封建社會的土地市場至西漢前期始告形成”。[27]在封建社會前期，等級特權(quán)而非買賣是獲取土地的主要途徑，土地私有制雖已確立，但還未發(fā)展完整。

從戰(zhàn)國始，自耕農(nóng)經(jīng)濟成為國民經(jīng)濟的主體，但是社會各生產(chǎn)部門還有大量的奴隸參與勞動。進入西漢以來，生產(chǎn)力進一步發(fā)展，使得奴隸勞動組織化和規(guī)?；斜匾哺行б?。而以“人戶為稅基”的賦稅模式表明當(dāng)時社會人身隸屬關(guān)系沒有消失。

西漢前期的發(fā)展結(jié)果，是小自耕農(nóng)的大量破產(chǎn)，變成“債務(wù)奴隸”。 “自耕農(nóng)農(nóng)奴化”[30]的進程是大批小農(nóng)變成大族豪強地主的依附農(nóng)民?！耙晕鳚h武帝時期為轉(zhuǎn)折點，土地兼并盛行，許多自耕農(nóng)破產(chǎn)，淪為佃農(nóng)，封建租佃制得到發(fā)展?！盵27]西漢中期以后，缺少投資渠道的商業(yè)資本與政治勢力加速兼并土地。

小自耕農(nóng)在經(jīng)營能力上比不上組織化和規(guī)?；牡刂骷彝ソ?jīng)營。傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)社會中，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)與工商業(yè)緊密聯(lián)系。再加上地權(quán)轉(zhuǎn)移現(xiàn)象不流行，都有利于大莊園的發(fā)展。依附農(nóng)經(jīng)濟有其歷史合理性。到東漢，田莊經(jīng)濟取得了主導(dǎo)地位。

(四)俗與刑法

在農(nóng)業(yè)發(fā)展到一定高度以前，農(nóng)業(yè)開發(fā)區(qū)域彼此不相連，施治只能因俗而異。而春秋戰(zhàn)國以來以鐵耕為代表的農(nóng)技進步使得社會情勢發(fā)生巨變。因此，體現(xiàn)在學(xué)說上，黃老思想重視“因俗”與“權(quán)變”?！段淖印さ赖隆氛f“圣人者，應(yīng)時權(quán)變，見形施宜，世異則事變，時移則俗易，論世立法，隨時舉事。

民俗與民心緊密相連?！饵S帝四經(jīng)·經(jīng)法·君正第三》言“俗者，順民心也?！睆牟⒉煌|(zhì)的民心中提取資源，顯然不能全靠強力，必須先順民心，再齊之，再用之。所謂牧以刑德。“因民之欲，乘民之力?！?(《文子·自然》)同時，要減少民眾的訴求，便于治理。“道常無為而無不為。侯王若能守之，萬物將自化。化而欲作，吾將鎮(zhèn)之以無名之樸?！盵11]

為了“齊”民，要繩之以法度。法在原理上出于“道”，但在應(yīng)用層面，則強調(diào)出于“人心”。人心即分割成不同塊的民心，民心即公心，即不私，即法，即道?！渡髯印贰胺ǚ菑奶煜拢菑牡爻?，發(fā)于人間，合乎人心而已?！薄笆ト顺o心，以百姓心為心?！盵11]又如，《文子·上義》“法生于義，義生于眾適，眾適合乎人心，此治之要也。”

五、結(jié)論

黃老學(xué)說因時代而興，也因時代背景變化而衰。黃老思想所謂“利而弗利”，“公則天下平”的思想適用于階級屬性不明顯的社會系統(tǒng)。從春秋戰(zhàn)國轉(zhuǎn)折時期到西漢前期，地主階層勃興，小自耕農(nóng)長足發(fā)展，工商階層也有空前機遇，士人階層興起，而“封建”貴族還有實力。各階層都能在社會系統(tǒng)內(nèi)找到發(fā)展空間。而西漢中期開始，地主制經(jīng)濟獲得穩(wěn)固地位。大族豪強地主自不必說，很大程度上吞噬了自耕農(nóng)經(jīng)濟，并且地租剝削也成了主流；中小地主也有相應(yīng)發(fā)展。同時，舊貴族和舊豪強在戰(zhàn)亂和政權(quán)打擊下勢力大失。漢武帝改革官吏選拔制度也使功臣和文法吏隊伍衰落。自由商業(yè)資本也得到壓抑。以上都說明社會結(jié)構(gòu)已發(fā)生變化，社會結(jié)構(gòu)的利益傾向性也開始固定。所以黃老學(xué)說不適合新的形勢。《文子》“問仁義禮何以為薄于道德也？”一段話很能說明問題?！盀槿收撸匾园氛撝?。為義者，必以取與明之，四海之內(nèi)，哀樂不能遍，竭府庫之財貨，不足以贍萬民，故知不如修道而行德，因天地之性，萬物自正而天下贍，仁義因附……(《文子·上仁》)而且，大爭之世的結(jié)束，從兵爭轉(zhuǎn)向內(nèi)政，加強禮樂名分制度，細(xì)化官僚隊伍，都是新的形勢的要求。而且，勢必權(quán)力階層原先更多站在公共利益角度的視角，會轉(zhuǎn)向自身利益的擴張。

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(責(zé)任編輯閎玉)

2014-03-17

曹媛媛(1985-)，女，云南大學(xué)公共管理學(xué)院政治學(xué)理論專業(yè) 2011級碩士研究生，研究方向為政治學(xué)。

B 223

1673-4580(2014)02-0045-(07)