李良壽 趙兵

隨著我國科研體制改革，機械工業(yè)骨干科研院（以下簡稱為轉制院所或院所）從計劃經濟體系下的事業(yè)單位轉變成為市場經濟體系下的企業(yè)，通過十幾年的市場化經營，許多院所實現(xiàn)了較大發(fā)展。作為院所發(fā)展的重要途徑，成果產業(yè)化在院所發(fā)展壯大過程中發(fā)揮了積極作用，然而在院所產業(yè)化發(fā)展到一定階段和規(guī)模的情況下，院所產業(yè)化快速發(fā)展帶來了一些新的困境，本文從我國機械工業(yè)領域轉制院所的特點和視角出發(fā)，通過的結合實際工作，對中國機械工業(yè)集團有限公司（以下簡稱國機集團）部分轉制院所的產業(yè)化進程中的問題與困境進行了梳理和研究，并提出應對問題與困境的相應對策，旨在對相關企業(yè)的發(fā)展有所借鑒。

一、產業(yè)化是轉制院所發(fā)展過程中的重要途徑

院所轉制成為企業(yè)后，首先要解決生存問題，盈利自然成為院所的主要目標，院所盈利的主要業(yè)務模式一般為三種形式：一是技術成果轉讓；二是提供技術服務；三是技術成果產業(yè)化。從進入國機集團的院所主營業(yè)務收入統(tǒng)計分析來看，80%以上的主營業(yè)務收入是從第三種業(yè)務模式創(chuàng)造的。國機集團的院所通過多種途徑大力推進技術成果轉化，院所經濟實現(xiàn)了較快發(fā)展，院所主營業(yè)務收入由2001年約14億元增長到2012年的約150億元，增長了約10倍。其中主要技術成果轉化方式就是通過自身建產業(yè)化基地，實現(xiàn)技術成果產業(yè)化、商品化、市場化。國機集團所屬院所先后實施并完成了30余項技改項目，形成了近30家不同規(guī)模的生產制造基地，目前有40余項在建項目，項目全部建成后，預計新增年銷售收入超過100億元。一大批技術成果快速轉化為產品，實現(xiàn)產業(yè)化。為院所主營業(yè)務收入的快速增長發(fā)揮了重要的支撐作用，從國機集團具體院所主營業(yè)務收入的分布來看，2001年院所主營業(yè)務收入超過1個億的院所3家，最高的不超過1.5億元，其余均在1億元以下。2012年院所收入小于1億元1家，3億元以上的院所16家，5億元以上的院所8家，10億元以上的院所5家，15億元以上3家，20億元以上的院所1家。大批院所實現(xiàn)了從單一的研發(fā)業(yè)務向研發(fā)、生產、銷售一體現(xiàn)代科技型企業(yè)轉變。由此可見，產業(yè)化在轉制院所發(fā)展過程中發(fā)揮的重要支柱作用不言而喻。

二、轉制院所產業(yè)化進行中新的問題與困境

機械工業(yè)轉制院所經歷了快速發(fā)展十幾年，一大批轉制院所已經形成一定規(guī)模的產業(yè)化，隨著產業(yè)化進程不斷推進，一些新的問題逐步凸顯出來，給院所的發(fā)展帶來了新的挑戰(zhàn)。

1、院所大規(guī)模產業(yè)化建設投資帶來了巨大的資金壓力及影響

隨著轉制院所的產業(yè)化推進，院所產業(yè)化基地建設與固定資產投資項目明顯增多。經統(tǒng)計，目前在建的固定資產類投資項目總數40余項，投資總額達72億元，已投入的固定資產建設資金約25億元。后續(xù)還需近50億元的投入，相當于院所年總利潤的5倍，資金壓力和風險明顯增大。大規(guī)模建設投資，使總資產和凈資產隨之增加，固定資產折舊費用大幅提升，而多數項目目前尚未形成產能和效益，或是產能和效益還沒有得到完全體現(xiàn)，使得資本成本增加。同時資產規(guī)模迅速擴大，負債率也隨之提高，增加了財務費用、折舊費用及資本成本，降低了企業(yè)的利潤和盈利能力。

2、后續(xù)科技投入不足，缺乏支撐規(guī)模產業(yè)的高端技術

由于部分院所的大規(guī)模投資所帶來的資金壓力，以及科研企業(yè)在生存壓力等因素的綜合作用下，院所用于研發(fā)方面的投入力度明顯減小，對支持新產品新技術的研發(fā)有所弱化。一些院所通過大規(guī)模產業(yè)建設，已初步形成較大規(guī)模的生產制造能力，但由于科技投入和研發(fā)能力的不足，新產品新技術研發(fā)速度較慢、數量少、水平不高和市場認可度底，尤其是高端技術的缺乏，不足以支撐大規(guī)模的產業(yè)發(fā)展，給院所發(fā)展帶來了新的挑戰(zhàn)，這樣的發(fā)展模式存在較大風險。

3、部分多好的技術和產品產業(yè)化后不能帶來應有的效益

一方面，由于用戶對新產品新技術的接受程度和風險考慮，有些好的技術和產品難以推廣應，形成不了效益；另一方面，部分院所在市場營銷、產品推廣方面，存在營銷人才缺失，策略不夠，方法不當，手段不足，力度不大等原因，產品和技術難以實現(xiàn)較好的市場化。

4、院所產業(yè)化后的管理轉型十分緊迫

通過大規(guī)模建設產業(yè)化基地，以技術研究開發(fā)為主要業(yè)務類型的院所，逐步轉變成為以生產、研發(fā)一體的科技型企業(yè)，在管理要求上發(fā)生了巨大變化，由較為粗放寬松管理向精細化轉變，由計劃（事業(yè)制）經濟向市場經濟轉變。但由于原來院所長期存在的管理模式和文化背景，難以在短時期內實現(xiàn)轉型，表現(xiàn)在成本難以控制、市場營銷滯后、生產管理不到位、資本運作和融資能力不足、產品質量時有發(fā)生等方面，導致企業(yè)的競爭力明顯不足。從目前來看這是產業(yè)化發(fā)展過程的一個主要短板之一，院所要在產業(yè)化發(fā)展方面實現(xiàn)健康持續(xù)發(fā)展，加快管理轉型是當務之急。

5、院所企業(yè)化經營專業(yè)人才的需求愈顯迫切

院所通過幾十年的積累，形成了一支實力較為雄厚的專業(yè)技術人才隊伍，然而隨著院所產業(yè)化推進，要適應現(xiàn)代企業(yè)化經營所需的企業(yè)管理、生產管理、市場營銷、投融資等方面的專業(yè)人才依然十分缺乏。目前，院所在生產管理、市場營銷、投融資等崗位的職工大都是從本院所技術人員轉崗而來的，不僅沒有經驗，而且也缺乏相應的專業(yè)知識，尤其是在大規(guī)模產業(yè)化后，企業(yè)的市場化程度越來越高，在業(yè)務拓展、市場開發(fā)、生產現(xiàn)場管理、資本運作等方面的專業(yè)化程度越來越高，對高水平高層次專業(yè)人才需求也越來越迫切。院所企業(yè)化經營專業(yè)人才的缺失已經對院所生產經營等方面產生了一定影響，這種局面如果得不到改變，將嚴重影響到院所產業(yè)化的快速發(fā)展。

6、院所企業(yè)文化制約院所產業(yè)化發(fā)展

院所歷史形成的企業(yè)文化將長期影響院所發(fā)展，不同程度的制約了院所產業(yè)化發(fā)展。機械工業(yè)科研院所大多數成立于解放初期，屬于事業(yè)的性質，其體制機制和運行方式都基本參照政府機關的模式，長期形成了一種比較寬松、自由、穩(wěn)定和安逸的文化背景和特點，與市場經濟下的現(xiàn)代企業(yè)所要求的規(guī)范化、制度化、創(chuàng)新與競爭文化存在明顯的差異，這種企業(yè)文化在短時間內難以調整和改變，將對院所真正企業(yè)化經營和運作產生較大的影響，以至于制約產業(yè)化進一步深入和發(fā)展。

三、院所產業(yè)化困境應對措施

1、選擇合適的產業(yè)化發(fā)展方式和路徑，實現(xiàn)科學發(fā)展

院所的產業(yè)化方式和路徑一定要與其產品技術特點、資源與實際情況相匹配。首先，院所產業(yè)發(fā)展不能以追求規(guī)模為目標，要堅持技術領先和差異化戰(zhàn)略，杜絕低水品、產能過剩項目；在項目前期的論證方面，要全面深入科學嚴謹論證，不能拍腦袋拍胸脯主觀臆斷，要切實以市場為導向，遴選有市場前景的高新技術產品實施產業(yè)化，不能為建項目而建項目或重復建設。其次，院所產業(yè)化不一定都要建生產基地，要結合自身技術和產品特點，合理選擇自建生產基地或外協(xié)生產實現(xiàn)產業(yè)化。通常大型非標成套設備的生產，如果自建生產基地，要求的投資大、成本大，可以通過外協(xié)合作等方式實現(xiàn)產業(yè)化；如果是可實現(xiàn)批量或大批量高新產品或可標準化的高新技術產品可選擇自建生產基地，或低成本并購行業(yè)內生產企業(yè)進行產業(yè)化。

2、實施管理轉型，提升管理水平

應建立與現(xiàn)代企業(yè)制度相適應的組織機構，建立與完善適應現(xiàn)代企業(yè)運行的制度與機制，完善考核體系，實現(xiàn)院所科學化、規(guī)范化、制度化企業(yè)運行，盤活院所資源和活力，提升院所企業(yè)化經營的綜合競爭能力。著重加強企業(yè)生產制造、物流配送、成本控制的精細化管理，降本增效，提升盈利空間；著重提升市場營銷管理水平，加強市場開拓能力，加快產品的推廣應用，提高市場占有率；著重加強財務管理，提升投融資和資本運作能力，大力盤活存量資產，合理吸收外部資本，突破資金不足的瓶頸問題，實現(xiàn)企業(yè)全面管理轉型升級。

3、注重企業(yè)經營專業(yè)化人才的引進和培養(yǎng)，彌補人才資源的不足

人才是企業(yè)之本，人才是企業(yè)發(fā)展的決定性因素。當今企業(yè)的核心競爭力越來越表現(xiàn)企業(yè)對人才的培育、擁有和運用能力。對于院所發(fā)展來說，要在產業(yè)化方面取得成功，就必須加快建設企業(yè)經營專業(yè)化人才隊伍，以滿足院所產業(yè)化發(fā)展需要。在人才隊伍建設上，應堅持引進和培養(yǎng)相結合的原則，以引進高層次、高水平專業(yè)人才作為突破口，通過制定合理的待遇和提供人才發(fā)揮作用的平臺，從行業(yè)內吸引高水平專業(yè)化人才；以自己培養(yǎng)作為長遠發(fā)展的立足點，利用專業(yè)化培訓以及企業(yè)內傳、幫、帶等方式相結合，加快院所在企業(yè)運行、生產管理、成本控制、市場營銷以及投融資等方面的專業(yè)人才隊伍建設。

4、提升研發(fā)能力，為產品升級換代提供支撐

要實現(xiàn)院所產業(yè)化可持續(xù)發(fā)展，高水平的研發(fā)能力與好的產品是必不可少的支撐。針對院所研發(fā)能力不斷弱化，缺乏具有市場前景、高水平產品的局面，應著重從以下幾個方面入手：一是切實加大科技投入。建立加大科技投入的長效機制，為科研開發(fā)提供必要的資金保障。二是加快研究試驗設備的升級換代，進一步提升研發(fā)手段和條件，為研究開發(fā)提供必要的基礎。三是引進高層次專業(yè)技術領軍人才，打造高水平創(chuàng)新的人才隊伍，為研發(fā)活動提供智力資源。四是創(chuàng)新體制機制，調整考核評價導向，要突破分配機制，建立有利于吸引和留住高水平專業(yè)技術人才的政策環(huán)境，營造良好的科技創(chuàng)新環(huán)境。五是以市場為導向，堅持生產一代、開發(fā)一代、預研一代的思路，大力開展新技術新產品的研發(fā)，不斷突破一批關鍵技術，形成新產品新技術，尤其是高端產品不斷涌現(xiàn)良好局面，從而有力支撐產業(yè)可持續(xù)發(fā)展。

5、推進企業(yè)文化的轉型，塑造適應市場經濟發(fā)展的企業(yè)文化

企業(yè)文化是一個企業(yè)團隊在經營過程中體現(xiàn)出來的一種文化，包含表象、制度和精神文化等多個層面，企業(yè)文化具有導向、凝聚、激勵、約束、協(xié)調等重要功能，卓越的企業(yè)文化是企業(yè)健康運行和發(fā)展的潤滑劑，對企業(yè)發(fā)展發(fā)揮積極作用。院所要在產業(yè)化進程中實現(xiàn)健康持續(xù)發(fā)展，就應塑造適應市場經濟發(fā)展的企業(yè)文化。院所在進行企業(yè)文化的重構方面注意把握以下幾點：首先是企業(yè)文化是一把手工程，企業(yè)一把手是企業(yè)文化靈魂和核心，要建立怎樣的企業(yè)文化必須由企業(yè)一把手來定位，提煉精髓，形成核心價值觀；其次，通過建立相應的制度、機制、標準等規(guī)范，來約束引導企業(yè)組織以及員工行為，以達到既定目標和結果；最后對企業(yè)所提供的產品和服務等各方面表象進行檢驗比照，利用獎懲措施，鼓勵符合企業(yè)核心價值觀的正向表象（行為或結果）的延續(xù)，分析偏離核心價值觀的表象（行為或結果）的原因，如果是制度造成的，則應重新調整制度，如果是執(zhí)行出偏差的，則應予以合理懲戒，杜絕負面表象（行為或結果）的重復。

6、充分研究并運用好國家政策，聚集產業(yè)發(fā)展所需資源

國家先后出臺了振興裝備制造業(yè)、高新技術企業(yè)稅收優(yōu)惠政策、支持企業(yè)科技創(chuàng)新以及科技創(chuàng)新體系建設等諸多政策措施，充分利用好國家政策，將有利于院所的產業(yè)發(fā)展。一是利用國家和省市在布局科研平臺的契機，依托自身技術優(yōu)勢，積極參與，成為國家或區(qū)域的重要的研發(fā)聚集點，提升研發(fā)能力，支撐產業(yè)發(fā)展；二是利用國家開展的重大專項、973計劃、863計劃、科技支撐計劃、智能制造專項、產業(yè)結構調整升級等國家各類專項契機，積極爭取國家項目和國撥資金，彌補科研投入的不足，占領技術制高點，儲備技術與人才；三是利用好企業(yè)研發(fā)費用所得稅前加計扣除、重大技術裝備進口免稅等稅收優(yōu)惠政策，為企業(yè)經營節(jié)約資金成本；四是利用政府采購自主創(chuàng)新產品、首臺套扶持政策等措施推進新產品的推廣應用，占領市場。五是有效利用資本市場，解決院所產業(yè)化發(fā)展過程中的資金瓶頸問題。