鄧新波 博士

金融危機以來，全球經(jīng)濟進入衰退期，復(fù)蘇過程艱難曲折，外需持續(xù)低迷，我國出口增速下滑，外貿(mào)中低速增長常態(tài)化。同時，2012年中國外貿(mào)總額近3.9萬億美元，占全球貿(mào)易總量的10.5%，僅次于美國居全球第二位，預(yù)計很快成為第一位；出口占全球出口的比重上升到11.2%，外貿(mào)發(fā)展遇到“天花板”問題。在此背景下，十八大提出加快轉(zhuǎn)變對外經(jīng)濟發(fā)展方式，形成以技術(shù)、品牌、質(zhì)量、服務(wù)為核心的出口競爭新優(yōu)勢。轉(zhuǎn)變外貿(mào)發(fā)展方式，加快培育競爭新優(yōu)勢是我國外貿(mào)領(lǐng)域面臨的重大課題。

近期，美國學(xué)者布萊茲尼茨和莫里夫在深入調(diào)研我國企業(yè)創(chuàng)新情況的基礎(chǔ)上，提出“二次創(chuàng)新”的概念。該理論認為，中國企業(yè)雖然原始創(chuàng)新能力不強，但在全球化過程中能緊跟全球技術(shù)前沿，改進應(yīng)用前沿技術(shù)過程中進行消化吸收和再創(chuàng)新，保證了中國企業(yè)能始終走在全球技術(shù)創(chuàng)新前沿的第一方陣，為中國經(jīng)濟快速增長提供了技術(shù)支持。中國強大的“二次創(chuàng)新”能力是中國企業(yè)融入全球化過程中，直接面向全球市場形成的，既是對外開放的結(jié)果，也將推動我國擴大對外開放，促進外貿(mào)轉(zhuǎn)型升級。本文將在介紹“二次創(chuàng)新”概念和主要內(nèi)容的基礎(chǔ)上，分析我國企業(yè)“二次創(chuàng)新”能力種類，提出利用“二次創(chuàng)新”能力促進外貿(mào)轉(zhuǎn)型升級的路徑及政策建議。

一、“二次創(chuàng)新”的主要觀點

(一)“二次創(chuàng)新”的概念

“二次創(chuàng)新”是美國學(xué)者布萊茲尼茨和莫里夫在其著作《奔跑的紅桃皇后：中國的政府、創(chuàng)新、全球化和經(jīng)濟增長》中提出的，是指在經(jīng)濟全球化導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)鏈細分和創(chuàng)新分工細化的背景下，中國企業(yè)在全球化生產(chǎn)中自下而上形成的改進和應(yīng)用國外先進技術(shù)的能力，包括整合創(chuàng)新、漸進式創(chuàng)新和工藝創(chuàng)新等，具體表現(xiàn)在產(chǎn)品組織、制造技術(shù)、物流管理、工藝設(shè)計、商業(yè)模式等方面的改進與創(chuàng)新。作者用《愛麗絲漫游仙境記》中“不斷奔跑的紅桃皇后”比喻中國式創(chuàng)新，認為中國“不斷在跑，盡管沒有領(lǐng)跑，但總能跟住發(fā)達國家步伐，一直處于全球技術(shù)創(chuàng)新前沿的第一方陣”。這種“不斷奔跑”的能力，即“二次創(chuàng)新”能力，使中國經(jīng)濟實現(xiàn)了快速增長，也是中國保持制造優(yōu)勢，在全球分工中獲得更多價值的關(guān)鍵所在。作者認為“二次創(chuàng)新是來自中國創(chuàng)新的真正威脅”。

(二)中國形成“二次創(chuàng)新”能力的原因

一是中國在轉(zhuǎn)型過程中，政策和前景存在模糊性和不確定性，政策穩(wěn)定性不夠，降低了企業(yè)承擔(dān)高風(fēng)險的能力和意愿，使風(fēng)險較低的“二次創(chuàng)新”成為企業(yè)首選。二是在現(xiàn)有的政績考核體系下，地方政府為了在較短的時間內(nèi)促進經(jīng)濟快速增長，更加傾向于引導(dǎo)企業(yè)從事低風(fēng)險的創(chuàng)新活動。三是中國市場規(guī)模大，根據(jù)中國的特點和需求改進國外技術(shù)和產(chǎn)品就能獲得較大的市場和豐厚的利潤。從風(fēng)險與收益匹配的角度出發(fā)，企業(yè)更愿意從事“二次創(chuàng)新”活動。四是中國地域廣闊，不同地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展和創(chuàng)新模式不盡相同，發(fā)展出了不同種類的創(chuàng)新能力。例如，北京利用充足的研發(fā)資源和人力資源，創(chuàng)新注重產(chǎn)品的研發(fā)和試產(chǎn)，將大規(guī)模的量產(chǎn)外包給其他地區(qū)；上海依托雄厚的工業(yè)基礎(chǔ)和強大的科研實力，在集成電路、信息技術(shù)等產(chǎn)業(yè)上形成了較強的創(chuàng)新能力；珠三角地區(qū)利用毗鄰香港、對外開放早、吸引外資量大等優(yōu)勢，在優(yōu)化生產(chǎn)環(huán)節(jié)和生產(chǎn)過程等加工制造環(huán)節(jié)上具有創(chuàng)新優(yōu)勢。

(三)中國的自主創(chuàng)新政策與企業(yè)的“二次創(chuàng)新”能力相悖

作者認為，中國政府在創(chuàng)新理念上追求自主創(chuàng)新和高科技創(chuàng)新，發(fā)布了一系列自上而下的鼓勵創(chuàng)新的政策，但忽視了中國真正的創(chuàng)新優(yōu)勢。因此，這些創(chuàng)新政策往往與中國在生產(chǎn)和創(chuàng)新全球化過程中自下而上形成的“二次創(chuàng)新”優(yōu)勢背道而馳。具體表現(xiàn)在：一是政策支持的創(chuàng)新主體以大型國有企業(yè)為主，代表中國創(chuàng)新能力的中小企業(yè)難以獲得政策支持，不利于中小企業(yè)的創(chuàng)新能力的發(fā)揮。而國有企業(yè)創(chuàng)新激勵不夠，難以形成強大的創(chuàng)新能力。二是政府掌控支持創(chuàng)新的經(jīng)費、考核、監(jiān)管等資源，對企業(yè)創(chuàng)新情況干預(yù)過多，企業(yè)在創(chuàng)新中的主體地位不夠，抑制了企業(yè)的創(chuàng)新潛力。三是中國政府企圖通過組建合資公司、“以市場換技術(shù)”等方式提高創(chuàng)新能力，卻強化了對國外技術(shù)的依賴，自主創(chuàng)新能力不升反降，還失去了市場，如汽車產(chǎn)業(yè)便是典型的例子。四是中國政府在創(chuàng)新標(biāo)準(zhǔn)的制定方面，由政府主導(dǎo)和參與標(biāo)準(zhǔn)制定的全過程，外國企業(yè)和外資公司被排除在外，不利于創(chuàng)新標(biāo)準(zhǔn)的改善和全球標(biāo)準(zhǔn)的統(tǒng)一。

二、中國外貿(mào)企業(yè)“二次創(chuàng)新”能力的表現(xiàn)

我國外貿(mào)企業(yè)直面國際市場，緊跟國際技術(shù)前沿，形成了強大“二次創(chuàng)新”能力。表1列示了我們調(diào)研部分企業(yè)的“二次創(chuàng)新”能力，主要表現(xiàn)為以下幾種類型：

(一)組織生產(chǎn)能力

中國外貿(mào)企業(yè)中有大量的代工企業(yè)，這些企業(yè)處在產(chǎn)業(yè)鏈的加工制造環(huán)節(jié)，需要短時間內(nèi)組織大量的人員進行生產(chǎn)。中國最大的代工企業(yè)富士康，員工超過100萬，工廠遍布全國各地，能在數(shù)月內(nèi)集結(jié)20萬人到制定的地點進行生產(chǎn)，“這連世界上最先進的美國軍方都無法實現(xiàn)”。

表1 部分企業(yè)“二次創(chuàng)新”能力一覽表

(二)加工制造技術(shù)

中國企業(yè)具備強大的加工制造能力以及在加工制造過程中進行不斷創(chuàng)新形成的創(chuàng)新能力。如富士康強調(diào)在制造過程中不斷創(chuàng)新，截至2011年年底，集團全球?qū)＠暾埨塾?0萬余件，核準(zhǔn)量達到4.7萬件，連續(xù)7年名列中國專利申請總量及發(fā)明專利申請量前三。離開中國的加工制造能力，國際上最前沿的創(chuàng)新理念難以實現(xiàn)。

(三)改進、應(yīng)用和再創(chuàng)新能力

中國一些高科技企業(yè)是在跟隨國際先進技術(shù)的基礎(chǔ)上，結(jié)合中國的特點和自身的能力，進行應(yīng)用、改進和再創(chuàng)新而達到新的高度。如華為在整合先進技術(shù)和產(chǎn)品的同時，投入大量的研發(fā)資源，研究新解決方案，更快、更好地改善既有產(chǎn)品、流程和服務(wù)，已成為全球第一大電信設(shè)備制造商。聯(lián)想從代工設(shè)計入手，緊跟全球IT行業(yè)的技術(shù)趨勢，不斷推進新產(chǎn)品，加強供應(yīng)鏈管理和成本控制，已成為全球最大的電腦生產(chǎn)商。

(四)商業(yè)模式創(chuàng)新

部分外貿(mào)平臺企業(yè)，積極創(chuàng)新商業(yè)模式，創(chuàng)造新的盈利方式。如深圳的一達通企業(yè)服務(wù)有限公司，看準(zhǔn)了中小企業(yè)在外貿(mào)過程中存在的困難，通過建立中小企業(yè)外貿(mào)服務(wù)平臺，為企業(yè)提供進出口過程中的通關(guān)、物流、外匯、退稅、貿(mào)易融資等全方位的服務(wù)。此外，部分浙江中小民營企業(yè)，通過與國外先進企業(yè)合作研發(fā)、并購國外先進營銷網(wǎng)絡(luò)等方式來提升外貿(mào)競爭優(yōu)勢。

三、外貿(mào)企業(yè)利用“二次創(chuàng)新”促進轉(zhuǎn)型升級的路徑選擇

(一)外貿(mào)轉(zhuǎn)型的緊迫性

金融危機以來，發(fā)達經(jīng)濟體經(jīng)濟進入衰退期，全球經(jīng)濟復(fù)蘇乏力，外需低迷和各國貿(mào)易保護主義抬頭，我國的出口增速下降。圖1顯示，加入世界貿(mào)易組織以來，我國出口進入高速發(fā)展期，金融危機之前的五年(2002—2007年)出口年均復(fù)合增速為30.2%，金融危機之后的四年(2008—2012年)出口年均復(fù)合增長率降至9.4%。2012年和2013年前10個月出口增速進一步下降到7.9%和7.8%，外貿(mào)出口進入中低速發(fā)展的平臺期。

近年來，發(fā)達國家實施“再工業(yè)化”、“出口倍增”等出口戰(zhàn)略，吸引一些中高端制造業(yè)向發(fā)達國家回流；勞動密集型產(chǎn)業(yè)，尤其是低端加工制造環(huán)節(jié)向成本更低的東南亞國家轉(zhuǎn)移，國際產(chǎn)業(yè)分工正在發(fā)生重大變化，我國出口面臨更加激烈的競爭。此外，我國生產(chǎn)能耗量大，據(jù)測算，中國每消耗1噸標(biāo)準(zhǔn)煤的能源僅創(chuàng)造14000元人民幣的GDP，單位GDP能耗量是世界平均水平的2.5倍，美國的3.3倍，日本的7倍，也高于巴西、墨西哥等發(fā)展中國家。資源能源對我國外貿(mào)出口的約束越來越大。圖2顯示，我國出口占全球比例逐年遞增，2012年達11.2%，連續(xù)四年均全球第一。在資源能源的約束下，隨著我國出口占全球出口比例的上升，容易遇到出口“天花板”問題。

在外需不振和國內(nèi)資源能源約束下，如何加快轉(zhuǎn)變外貿(mào)發(fā)展方式，培養(yǎng)以品牌、技術(shù)、質(zhì)量、服務(wù)為核心的出口競爭新優(yōu)勢，促進外貿(mào)健康、協(xié)調(diào)、可持續(xù)發(fā)展的任務(wù)迫在眉睫。發(fā)揮企業(yè)“二次創(chuàng)新”能力，促進外貿(mào)轉(zhuǎn)型升級，為我們提供了新的思路和啟示。

(二)利用“二次創(chuàng)新”促進外貿(mào)轉(zhuǎn)型的兩條路徑

一條路徑是，從全球產(chǎn)業(yè)鏈的加工組裝環(huán)節(jié)向研發(fā)設(shè)計環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)型，提升在全球價值鏈上的地位。如圖3所示，外貿(mào)企業(yè)可以在跟隨先進技術(shù)的同時，不斷提升自身的研發(fā)水平和創(chuàng)新能力，從產(chǎn)業(yè)鏈的加工制造環(huán)節(jié)做起，逐漸參與到研發(fā)設(shè)計中，最終形成自身的研發(fā)設(shè)計能力。這也是我國加工貿(mào)易從OEM(代工)到ODM(參與設(shè)計)再到OBM(自主研發(fā)、自有品牌)轉(zhuǎn)型升級的重要路徑。例如,聯(lián)想從設(shè)計代工入手，緊隨全球信息技術(shù)前沿，進行漸進性創(chuàng)新，成為全球個人電腦銷量最大的制造商。

圖1 我國進出口增速

另一條路徑是，借助我國完備的產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)和制造優(yōu)勢，加強與西方發(fā)達國家的技術(shù)合作，提升在加工制造環(huán)節(jié)的創(chuàng)新能力，鞏固在全球價值鏈上的地位。這類企業(yè)通過制造環(huán)節(jié)上的“二次創(chuàng)新”，增強議價能力，提高制造環(huán)節(jié)的附加值。如圖4所示，企業(yè)可在加工制造環(huán)節(jié)中加強創(chuàng)新，形成高端、獨特的制造能力，將“微笑曲線”上移，實現(xiàn)轉(zhuǎn)型升級。如蘋果公司70%的零部件生產(chǎn)依賴富士康的制造能力和制造技術(shù)，富士康的談判能力增強，在代工中獲得更多收益。

四、結(jié)論及政策建議

“二次創(chuàng)新”從全球價值鏈的角度審視了我國企業(yè)的創(chuàng)新能力，對幫助我們?nèi)嬲J識我國創(chuàng)新能力和現(xiàn)狀，糾正一味強調(diào)原始創(chuàng)新觀念具有重要的作用。探究如何更好地發(fā)揮企業(yè)的創(chuàng)新能力，對于我國外貿(mào)轉(zhuǎn)型升級，促進出口增長，現(xiàn)實意義明顯。因此，提出如下建議：

(一)政策上重視企業(yè)“二次創(chuàng)新”能力

創(chuàng)新可以分為原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新、引進消化再創(chuàng)新等多種形式。政府更加強調(diào)原始創(chuàng)新和新科技、新產(chǎn)品的發(fā)明，而企業(yè)的創(chuàng)新應(yīng)以市場為導(dǎo)向，以創(chuàng)造利潤為最終目的。因此，企業(yè)的“二次創(chuàng)新”往往不受政府重視。建議政府在提供良好的創(chuàng)新環(huán)境的同時，堅持企業(yè)在創(chuàng)新中的主體地位，從財稅、金融等政策上支持企業(yè)自下而上的創(chuàng)新行為，注重培養(yǎng)企業(yè)的“二次創(chuàng)新”能力。

圖2 中國出口在全球出口中的占比

圖3 外貿(mào)轉(zhuǎn)型路徑之一

圖4 外貿(mào)轉(zhuǎn)型路徑之二

(二)利用外貿(mào)企業(yè)的“二次創(chuàng)新”能力，促進外貿(mào)轉(zhuǎn)型升級

外貿(mào)轉(zhuǎn)型升級，指在全球產(chǎn)業(yè)分工中從產(chǎn)業(yè)鏈的加工制造環(huán)節(jié)向研發(fā)設(shè)計和品牌建設(shè)等高端環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)型，從價值鏈的低附加值環(huán)節(jié)向高附加值環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)型，不斷提高國際競爭力，在國際貿(mào)易中獲得更多附加值。企業(yè)的“二次創(chuàng)新”能力，有利于中國外貿(mào)從勞動密集型產(chǎn)品出口向資本、技術(shù)密集型產(chǎn)品出口，從成本優(yōu)勢向技術(shù)、品牌、質(zhì)量、服務(wù)等新優(yōu)勢轉(zhuǎn)變。建議利用好中國外貿(mào)企業(yè)強大的“二次創(chuàng)新”能力促進外貿(mào)轉(zhuǎn)型升級。

(三)在開放中提升創(chuàng)新能力

經(jīng)濟全球化深入發(fā)展，國際分工呈現(xiàn)水平化，創(chuàng)新呈現(xiàn)碎片化。企業(yè)必須有開放的眼光、全球的視角，在全球化過程中不斷借鑒各種優(yōu)秀的創(chuàng)新制度，學(xué)習(xí)各種先進技術(shù)，并結(jié)合自身的優(yōu)勢和特點，提升自主創(chuàng)新能力。