□ 王亞鳳/江蘇科技大學(xué)圖書館 鎮(zhèn)江 212003

機(jī)構(gòu)知識庫HathiTrust的版權(quán)管理研究及其啟示

□ 王亞鳳/江蘇科技大學(xué)圖書館 鎮(zhèn)江 212003

HathiTrust是由美國機(jī)構(gòu)合作委員會（CIC）圖書館聯(lián)盟下的13所大學(xué)合作發(fā)起的機(jī)構(gòu)知識庫項目。HathiTrust采用了嚴(yán)格、詳盡的版權(quán)管理政策，建立了專門的版權(quán)數(shù)據(jù)庫。版權(quán)數(shù)據(jù)庫里存儲并持續(xù)追蹤HathiTrust每卷作品的版權(quán)信息，實現(xiàn)版權(quán)狀態(tài)的自動更新。文章列舉了HathiTrust版權(quán)數(shù)據(jù)庫中定義的19種屬性類別和17種原因代碼，并結(jié)合HathiTrust中具體的版權(quán)處理實例進(jìn)行了說明。最后闡述了HathiTrust版權(quán)數(shù)據(jù)管理對我國機(jī)構(gòu)知識庫建設(shè)的啟示。

HathiTrust，機(jī)構(gòu)知識庫（IR），版權(quán)數(shù)據(jù)庫，CALIS

1 前言

HathiTrust Digital Libray創(chuàng)始于2008年，最初是美國機(jī)構(gòu)合作委員會（Committee on Institutional Cooperation，CIC）圖書館聯(lián)盟下的13所大學(xué)合作發(fā)起的機(jī)構(gòu)知識庫項目。Hathi在印地語中是“大象”的意思。Hathi與Trust兩詞結(jié)合，傳遞的核心理念是幫助研究者能從海量的數(shù)字存儲中獲得并分享第一手寶貴資料[1]。HathiTrust的成員館不斷增加，截止到2013年5月，已有美國麻省理工學(xué)院、杜克大學(xué)、普林斯頓大學(xué)、斯坦福大學(xué)等72所圖書館機(jī)構(gòu)參與合作[2]。資源總計有1074萬卷冊（volumes），包括563萬冊書（book titles），28萬冊叢書（serial titles），37億多頁（pages），容量482TB，其中32%的資源屬公共領(lǐng)域[3]，規(guī)模非常宏大，當(dāng)屬翹楚。

HathiTrust發(fā)展之迅速與它完善的版權(quán)管理政策密不可分，其版權(quán)數(shù)據(jù)庫存儲并追蹤每卷作品的版權(quán)信息，以實現(xiàn)版權(quán)狀態(tài)的自動更新。本文旨在詳細(xì)分析HathiTrust先進(jìn)的版權(quán)數(shù)據(jù)管理方法與技術(shù)，為我國機(jī)構(gòu)知識庫及數(shù)字圖書館建設(shè)提供一些參考。

2 HathiTrust的版權(quán)管理

2.1 HathiTrust版權(quán)數(shù)據(jù)庫

HathiTrust采用了嚴(yán)格、詳盡的版權(quán)管理辦法，建立了專門的版權(quán)數(shù)據(jù)庫（HathiTrust Rights Database）。版權(quán)數(shù)據(jù)庫存儲并持續(xù)追蹤HathiTrust每卷的版權(quán)信息。其意義在于：1）為版權(quán)信息建模以減少維護(hù)工作；2）確保版權(quán)術(shù)語解釋的準(zhǔn)確性；3）追蹤超期后版權(quán)信息的變化等[4]。頻繁地更新數(shù)百萬條記錄，以及頻繁地改變數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)對于大型數(shù)據(jù)庫的長期運(yùn)行來說幾乎是行不通的。最安全的做法是盡可能地使版權(quán)數(shù)據(jù)庫建立在簡單、成熟的版權(quán)政策及版權(quán)術(shù)語的基礎(chǔ)之上[5]。所以HathiTrust將版權(quán)數(shù)據(jù)庫里的屬性類別事先定義，屬性內(nèi)容與版權(quán)政策保持一致，并在元數(shù)據(jù)編目時就標(biāo)注其權(quán)利狀態(tài)，例如定義出版物的版權(quán)狀態(tài)的屬性是公共領(lǐng)域（pd）還是在版權(quán)保護(hù)期（ic）內(nèi)，或是被權(quán)威認(rèn)定為是孤兒作品（orph），或是知識共享署名許可（cc）等等。版權(quán)數(shù)據(jù)庫中版權(quán)狀態(tài)的屬性類型，具體如表1[6]。

HathiTrust在版權(quán)數(shù)據(jù)庫中將原因代碼（reasons）分成17種，用來描述版權(quán)狀態(tài)的形成原因[7]，如書目數(shù)據(jù)衍生信息（bib），作品中沒有版權(quán)聲明頁（ncn），作品的版權(quán)狀態(tài)取決于版權(quán)持有人的合同協(xié)議文件（con）等等，詳見表2。HathiTrust利用屬性類別和原因代碼二者結(jié)合的方式來表征版權(quán)狀態(tài)，訪問權(quán)限的優(yōu)先級別依據(jù)版權(quán)狀態(tài)而定。權(quán)限模型中的優(yōu)先級分成四個級別：最低為1級，最高為4級[8]。例如第1級pd/ bib、ic/bib、und/bib、pdus/bib。第2級ic/unp、pd/ncn、ic/ren等。第3級nobody/pvt、cc-by/con等。第4級pdus/ man、ic-world/man等。級別越高，作品的版權(quán)狀態(tài)越嚴(yán)苛，訪問權(quán)限越高，作品越難獲取。

表1 HathiTrust版權(quán)數(shù)據(jù)庫屬性列表

表2 HathiTrust版權(quán)數(shù)據(jù)庫原因代碼列表

表2 HathiTrust版權(quán)數(shù)據(jù)庫原因代碼列表（續(xù)）

2.2 版權(quán)數(shù)據(jù)管理案例

針對上述列表中的內(nèi)容，筆者結(jié)合HathiTrust中具體的版權(quán)管理實例[9]，就應(yīng)用屬性類別和原因代碼的使用規(guī)則進(jìn)行一些說明：

根據(jù)美國版權(quán)法，符合以下條件的作品，被視為公共領(lǐng)域（屬性=pd），訪問不設(shè)限制：①美國聯(lián)邦政府的文件；②1923年之前在美國境內(nèi)的出版的作品；③1870年之前在美國境外出版的作品。而對于不符合上述標(biāo)準(zhǔn)的作品（如1923年后美國境內(nèi)出版的，而不是政府文件的作品）被視為受版權(quán)保護(hù)（屬性=ic及原因=bib）。HathiTrust還規(guī)定將附加屬性用于以下的情況作品：1870年至1923年之間在美國境外出版作品。其版權(quán)狀態(tài)取決于用戶的IP地址，即IP地址源于美國的用戶有權(quán)獲取1870年至1923年之間在美國境外出版的作品，而非美國IP地址的用戶則無權(quán)限獲?。▽傩?pdus和原因=bib）。HathiTrust將是否屬公共領(lǐng)域的規(guī)則制訂得十分周密，為后續(xù)版權(quán)狀態(tài)判定提供了重要標(biāo)準(zhǔn)。

例如Bell所著的Edward Carpenter, The BritishTolstoi于1932年在美國出版。根據(jù)判定規(guī)則，該作品受版權(quán)保護(hù)，訪問應(yīng)受限制。HathiTrust在調(diào)查中發(fā)現(xiàn)該作品中沒有版權(quán)聲明頁。根據(jù)美國版權(quán)法，該作品應(yīng)屬公共領(lǐng)域。因此，其版權(quán)狀態(tài)為公共領(lǐng)域（屬性=pd）且缺乏版權(quán)聲明（原因=ncn）狀態(tài)，訪問不受限制。筆者進(jìn)入HathiTrust的搜索界面，檢索到了該書The British Tolstoi，版權(quán)狀態(tài)顯示的是“copyright：public domain”，可下載整本書的PDF文檔。

例如Stirling Bowen所著的Wishbone于1930年在美國出版。根據(jù)判定規(guī)則，其應(yīng)屬版權(quán)保護(hù)期，訪問應(yīng)受限制。經(jīng)調(diào)查發(fā)現(xiàn)作品中版權(quán)人已更正，現(xiàn)在的版權(quán)持有者是Penguin。HathiTrust和Penguin商議后，Penguin同意對HathiTrust的機(jī)構(gòu)用戶開放訪問，條件是HathiTrust不得提供重印本，并要求協(xié)議必須在五年內(nèi)續(xù)期。所以，HathiTrust對合作機(jī)構(gòu)用戶開放該作品的訪問權(quán)限，但不提供頁面圖像的打印服務(wù)。因此，該作品的版權(quán)狀態(tài)為受版權(quán)保護(hù)，且僅對合作機(jī)構(gòu)用戶開放訪問權(quán)限（屬性= umall; 原因=con）。

再如Alfredo Candia Guzman所著的Bolivia: unexperimento comunista en la America，20世紀(jì)50年代在玻利維亞出版。根據(jù)判定規(guī)則，屬版權(quán)保護(hù)期，訪問權(quán)限受限。然而HathiTrust調(diào)查發(fā)現(xiàn)作者已去世，出版社也不復(fù)存在。因此，該作品被認(rèn)定是一個孤兒作品（屬性=orph，原因=ddd）。

上述實例列舉了HathiTrust在美國現(xiàn)有司法制度下，針對不同版權(quán)狀態(tài)作品的不同處理方法，并對作品、版權(quán)持有人或被轉(zhuǎn)讓人實行了勤查制度。調(diào)查結(jié)果以屬性類別與原因代碼二者組配的方式來實現(xiàn)，用于表征版權(quán)的不同狀態(tài)。根據(jù)權(quán)利狀態(tài)的不同，設(shè)置訪問權(quán)限，實現(xiàn)版權(quán)數(shù)據(jù)的自動化管理。

3 啟示

HathiTrust的合作機(jī)構(gòu)用戶絕大部分是美國的高校圖書館，其與我國CALIS的成員館構(gòu)成、項目宗旨等極為類似，都是高等教育數(shù)字圖書館聯(lián)盟，目的都是為實現(xiàn)數(shù)字資源的共建與共享。CALIS三期規(guī)劃的高校機(jī)構(gòu)知識庫建設(shè)及推廣項目，于2011年6月開始籌備[10]，由北京大學(xué)、清華大學(xué)、廈門大學(xué)等五個示范館聯(lián)合建設(shè)。項目組與各高校協(xié)同工作，開發(fā)完成三套機(jī)構(gòu)知識庫系統(tǒng)。但筆者發(fā)現(xiàn)，不論是中心系統(tǒng)還是本地系統(tǒng)，以及CALIS機(jī)構(gòu)知識庫主頁（http://ir.calis.edu.cn）下的各個欄目，均未提及版權(quán)管理的內(nèi)容[11]。2012年4月27日，CALIS三期機(jī)構(gòu)知識庫建設(shè)項目驗收報告中的系列標(biāo)準(zhǔn)/規(guī)范/說明/手冊[10]，也未述及版權(quán)管理方面的內(nèi)容。在知識產(chǎn)權(quán)法律關(guān)系日益全球化的今天，CALIS三期作為國家級機(jī)構(gòu)知識庫的開發(fā)平臺，居然沒有任何涉及版權(quán)管理的內(nèi)容或聲明，筆者頗感失望。

CALIS三期機(jī)構(gòu)知識庫項目可以借鑒和參考HathiTrust數(shù)字化版權(quán)管理的經(jīng)驗，結(jié)合我國現(xiàn)有的版權(quán)法律法規(guī)及適合于圖書館享有著作權(quán)法規(guī)定的具體限制與例外，建立CALIS自己的版權(quán)數(shù)據(jù)庫。例如在元數(shù)據(jù)中定義版權(quán)的基本屬性類別，包括公共領(lǐng)域、版權(quán)保護(hù)期、知識共享署名許可，或是受版權(quán)保護(hù)僅限在中國境內(nèi)等等，這些在技術(shù)上并不難實現(xiàn)，關(guān)鍵是規(guī)則的具體內(nèi)容如何根據(jù)我國的情況制訂。

例如根據(jù)《中華人民共和國著作權(quán)法》規(guī)定權(quán)利的保護(hù)期為“作者終生及其死亡后五十年，截止于作者死亡后第五十年的12月31日。對于作者身份不明的作品，其著作權(quán)法第十條第一款第（五）項至第（十七）項規(guī)定的權(quán)利的保護(hù)期截止于作品首次發(fā)表后第50年的12月31日。作者身份確定后，適用著作權(quán)法第二十一條的規(guī)定”。作品保護(hù)期屆滿，版權(quán)不再予以保護(hù)，作品進(jìn)入公共領(lǐng)域。而美國版權(quán)保護(hù)期限是作者死亡后七十年，且我國并未像美國那樣制訂具體的進(jìn)入公共領(lǐng)域的年限（如1923年之前在美國境內(nèi)出版；1870年之前在美國境外出版）。因此，制訂版權(quán)管理政策時要結(jié)合我國的著作權(quán)法及相關(guān)法律法規(guī)，具體情況具體分析。版權(quán)狀態(tài)調(diào)查過程中可能需要大量的人力、物力對作品、版權(quán)持有人進(jìn)行勤查制度，會遇到各種棘手的問題，但是不能因為過程繁復(fù)，而諱莫如深。尤其是CALIS三期作為國家級的機(jī)構(gòu)知識庫平臺，其發(fā)展理念與建設(shè)構(gòu)想應(yīng)當(dāng)具有一定的前瞻性和宏觀性。

4 結(jié)語

HathiTrust詳細(xì)、周密的版權(quán)管理方法與措施為我國機(jī)構(gòu)知識庫的建設(shè)提供了良好的借鑒與參考平臺，但值得注意的是完全照搬照套國外的方法也是不可取的。例如，目前我國法律還沒有“孤兒作品”概念，即這類作品歸國家所有，而不是讓其進(jìn)入公共領(lǐng)域。但是，2012年7月6日，國家版權(quán)局在網(wǎng)站發(fā)布《中華人民共和國著作權(quán)法》（修改草案第二稿），其第26條系對第一稿第25條規(guī)定的孤兒作品法定許可條款進(jìn)行了細(xì)化和拓展，增加了其他機(jī)構(gòu)使用的相關(guān)內(nèi)容。第42條增加了第13款作為合理使用的開放性規(guī)定，彌補(bǔ)了無法窮盡列舉豁免情形的缺陷[12]，這些法律條款的變化為我國機(jī)構(gòu)知識庫建設(shè)及數(shù)字圖書館的版權(quán)政策提供了重要依據(jù)與參考，構(gòu)建時需注意。

[1] What is HathiTrust? [EB/OL].[2013-05-30].http://www.hathitrust.org/help_general.

[2] Individual Institutions [EB/OL].[2013-05-30].http://www.hathitrust.org/partnership.

[3] Currently Digitized [EB/OL].[2013-07-05].http://www.hathitrust.org/about.

[4] Introduction [EB/OL].[2013-05-30].http://www.hathitrust.org/ rights_database.

[5] Philosophy [EB/OL].[2013-05-30].http://www.hathitrust.org/ rights_database.

[6] Database Layout-ATTRIBUTES [EB/OL].[2013-05-30].http:// www.hathitrust.org/rights_database.

[7] Database Layout-REASONS.[EB/OL].[2013-05-30].http://www.hathitrust.org/rights_database.

[8] Precedence of Rights Information-Using rights types and reason codes to infer precedence [EB/OL].[2013-05-30].http://www.hathitrust.org/rights_database.

[9] Use Cases [EB/OL].[2013-05-30].http://www.hathitrust.org/ rights_database.

[10] 聶華,韋成府,崔海媛.CALIS機(jī)構(gòu)知識庫:建設(shè)與推廣、反思與展望[J].中國圖書館學(xué)報,2013(3):46-52.

[11] CALIS機(jī)構(gòu)知識庫[EB/OL].[2013-05-30].http://ir.calis.edu.cn.

[12] 肖燕.追尋著作權(quán)保護(hù)與權(quán)利限制的平衡:圖書館界對《著作權(quán)法》修改草案的建議與期盼[J].中國圖書館學(xué)報,2013(5):18-23.

Research about Copyright Management of HathiTrust Institutional Repository

Wang Yafeng/Library of Jiangsu University of Science and Technology, Zhenjiang, 212003

HathiTrust was initially conceived as an IR collaboration of the thirteen universities of the Committee on Institutional Cooperation (CIC).HathiTrust used strict, detailed copyright policy, and specially established copyright database.Copyright database stores and keeps on tracking copyright of each volume which copyright status is updated automatically.We elaborate nineteen attributes and seventeen reasons of HathiTrust copyright database with the examples.Finally we discussed the HathiTrust Rights Management effect on institutional repositories of China.

HathiTrust, Institutional repository (IR), Copyright database, CALIS

2013-11-18）

10.3772/j.issn.1673—2286.2014.01.011

王亞鳳（1979- ），女，碩士，館員，研究方向：參考咨詢與科技查新。E-mail: w7911w@126.com