海南大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院 王 勇 盧柯羽

改革開放以來，我國(guó)一直把利用外商直接投資(FDI)作為促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要途徑和手段，事實(shí)上外來直接投資在拉動(dòng)國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)、引起國(guó)外技術(shù)和先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)等方面發(fā)揮了突出的作用，因而學(xué)術(shù)界一直把重心放在對(duì)利用外資的正向作用的研究上，忽略了對(duì)其負(fù)面效應(yīng)的分析，尤其是對(duì)于利用外資與產(chǎn)業(yè)安全的專題研究為數(shù)不多，將利用外資對(duì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的影響上升到國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全高度的更是屈指可數(shù)。因此，該方面探究的不足為本文的深入提供了較大的研究空間。

一、文獻(xiàn)回顧

(一)產(chǎn)業(yè)安全的界定。

國(guó)內(nèi)對(duì)于產(chǎn)業(yè)安全的理論關(guān)于產(chǎn)業(yè)安全的定義主要有四種較具代表性的觀點(diǎn):(1)強(qiáng)調(diào)控制權(quán)的產(chǎn)業(yè)安全，認(rèn)為產(chǎn)業(yè)安全是指本國(guó)資本對(duì)關(guān)系國(guó)計(jì)民生的產(chǎn)業(yè)擁有控制權(quán);(2)強(qiáng)調(diào)競(jìng)爭(zhēng)力的產(chǎn)業(yè)安全，認(rèn)為產(chǎn)業(yè)安全從本質(zhì)上講是產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力問題，競(jìng)爭(zhēng)力強(qiáng)的產(chǎn)業(yè)一般不會(huì)存在產(chǎn)業(yè)安全問題;(3)強(qiáng)調(diào)能力的產(chǎn)業(yè)安全，認(rèn)為產(chǎn)業(yè)安全是指本國(guó)產(chǎn)業(yè)具有生存和發(fā)展的能力，對(duì)來自國(guó)內(nèi)外的不利因素具有足夠的抵御和抗衡能力;(4)強(qiáng)調(diào)狀態(tài)的產(chǎn)業(yè)安全，認(rèn)為產(chǎn)業(yè)安全是指自主產(chǎn)業(yè)的生存和發(fā)展不受威脅的狀態(tài)。本文認(rèn)為李孟剛(2013)提出的觀點(diǎn)比較準(zhǔn)確地表達(dá)了產(chǎn)業(yè)安全的內(nèi)涵:是指特定行為體自主產(chǎn)業(yè)的生存和發(fā)展不受威脅，或雖受威脅但能夠化解的狀態(tài)。該定義包含三層含義:安全的主體是特定行為體的自主產(chǎn)業(yè);產(chǎn)業(yè)安全包含生存安全和發(fā)展安全兩個(gè)方面;產(chǎn)業(yè)安全度，可以通過評(píng)價(jià)產(chǎn)業(yè)受威脅的程度加以反推。產(chǎn)業(yè)安全的主體應(yīng)為特定行為體的自主產(chǎn)業(yè)，在國(guó)際關(guān)系中，民族國(guó)家為主要的行為體，因此產(chǎn)業(yè)安全亦指民族產(chǎn)業(yè)安全。

(二)關(guān)于產(chǎn)業(yè)組織的FDI的理論。

國(guó)內(nèi)外公認(rèn)的以產(chǎn)業(yè)組織理論為基礎(chǔ)的外商直接投資理論有:(1)壟斷優(yōu)勢(shì)理論。20世紀(jì)60年代初，美國(guó)學(xué)者海默在其博士論文《民族廠商的國(guó)際化經(jīng)營(yíng):一項(xiàng)對(duì)外直接投資的研究》提出企業(yè)國(guó)際化經(jīng)營(yíng)的壟斷優(yōu)勢(shì)，用來解釋美國(guó)企業(yè)對(duì)外直接投資。(2)內(nèi)部化理論。內(nèi)部化理論是由英國(guó)里丁大學(xué)的巴克萊(Peter J.Buckley)和卡遜(Math C.Casson)在1976年提出的解釋發(fā)達(dá)國(guó)家企業(yè)對(duì)外直接投資的理論。內(nèi)部化理論來源于科斯(R.H.Coase)在1937年發(fā)表的《論企業(yè)性質(zhì)》中提出的核心論點(diǎn)，市場(chǎng)不完全和交易成本促使企業(yè)進(jìn)行內(nèi)部化。(3)邊際產(chǎn)業(yè)擴(kuò)張理論。1977年，小島清(Kiyoshi Kojima)在《對(duì)外直接投資論》中，根據(jù)20世紀(jì)60年代末日本對(duì)外直接投資的情況提出了邊際產(chǎn)業(yè)擴(kuò)張理論，認(rèn)為對(duì)外直接投資與國(guó)際貿(mào)易是互補(bǔ)關(guān)系，而不是替代關(guān)系。一個(gè)國(guó)家的某些產(chǎn)業(yè)在本國(guó)已經(jīng)或即將失去發(fā)展空間，就應(yīng)從本國(guó)已經(jīng)處于或即將處于劣勢(shì)地位的邊際產(chǎn)業(yè)開始依次進(jìn)行海外直接投資。

(三)FDI與我國(guó)產(chǎn)業(yè)安全研究綜述。

1.國(guó)外相關(guān)研究。自1970年美國(guó)前國(guó)務(wù)卿喬治·鮑爾提出“要注意外資的侵入，特別是美國(guó)企業(yè)已落入歐洲人的手里”之后，一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)外資在美國(guó)的作用及對(duì)美國(guó)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的影響進(jìn)行了研究。美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家羅伯特·B·萊福特維奇(1973)對(duì)1962～1971年間外國(guó)在美國(guó)的直接投資做了全面的分析，認(rèn)為盡管外國(guó)在美國(guó)的投資增長(zhǎng)迅速，但直到1972年，美國(guó)還沒有任何一個(gè)產(chǎn)業(yè)被外國(guó)主宰。John N.Ellison、Jeffrey W.Frumkin和Timothy W.Stanley對(duì)美國(guó)市場(chǎng)的并購(gòu)進(jìn)行了研究，建議政府加強(qiáng)對(duì)國(guó)外企業(yè)并購(gòu)本土企業(yè)的監(jiān)管，如果一個(gè)具有相當(dāng)市場(chǎng)支配力的美國(guó)企業(yè)因并購(gòu)受到了外國(guó)資本控制，這對(duì)美國(guó)產(chǎn)業(yè)安全將構(gòu)成威脅。俄羅斯經(jīng)濟(jì)學(xué)家B.K先恰戈夫，在其主編的《經(jīng)濟(jì)安全——生產(chǎn)、財(cái)政、銀行》書中，認(rèn)為穩(wěn)定與發(fā)展對(duì)經(jīng)濟(jì)安全至關(guān)重要，經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定性反映了經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的各要素之間和系統(tǒng)內(nèi)部的縱向、橫向和其他聯(lián)系的穩(wěn)固性和可靠性，反映了承受內(nèi)部和外部壓力的能力。僅有穩(wěn)定是不夠的，如果經(jīng)濟(jì)沒有發(fā)展，那么經(jīng)濟(jì)的生存能力、抵御和適應(yīng)未來威脅的能力就會(huì)大大降低。布雷(Burnell，1986)以及聯(lián)合國(guó)跨國(guó)公司中心(1992)關(guān)于跨國(guó)公司直接投資對(duì)安全影響的研究認(rèn)為，發(fā)達(dá)國(guó)家試圖將落后的和發(fā)展中的國(guó)家變?yōu)樽约旱母接沟臅r(shí)候，跨國(guó)公司也正忙于將這些國(guó)家的產(chǎn)業(yè)變成自己的產(chǎn)業(yè)附庸。

產(chǎn)業(yè)安全問題雖是各國(guó)在不同程度上探討過的問題，但是尚沒有形成獨(dú)立的理論體系，這方面的研究始終沒有得到充分和獨(dú)立的發(fā)展。

2.國(guó)內(nèi)相關(guān)研究。20世紀(jì)80年代后期，我國(guó)學(xué)者開始了對(duì)產(chǎn)業(yè)安全方面的研究。雖然起步較晚，但呈現(xiàn)了許多的理論成果。國(guó)內(nèi)就產(chǎn)業(yè)安全問題研究，主要分為定量分析與定性分析兩條研究主線，其中定性分析占據(jù)很大部分。對(duì)產(chǎn)業(yè)安全的內(nèi)涵理解方面，王瑛(2001)從產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力出發(fā)，認(rèn)為國(guó)家產(chǎn)業(yè)安全是指一國(guó)產(chǎn)業(yè)對(duì)來自國(guó)內(nèi)外的不利因素具有足夠的抵御和抗衡能力，能夠保持各產(chǎn)業(yè)部門的均衡協(xié)調(diào)發(fā)展;王允貴(1997)認(rèn)為，產(chǎn)業(yè)安全是指本國(guó)資本對(duì)影響國(guó)計(jì)民生的國(guó)內(nèi)重要經(jīng)濟(jì)部門掌握控制權(quán)，國(guó)民經(jīng)濟(jì)各行業(yè)的發(fā)展主要依賴于本國(guó)的資金、技術(shù)和品牌，支柱產(chǎn)業(yè)具有較強(qiáng)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力;李孟剛(2013)認(rèn)為，產(chǎn)業(yè)安全是指特定行為體自主產(chǎn)業(yè)的生存和發(fā)展不受威脅，或雖受威脅但能夠化解的狀態(tài)。由此可見，產(chǎn)業(yè)安全理論尚未具有成熟的理論體系，但形成的理論對(duì)未來產(chǎn)業(yè)安全的研究做出了貢獻(xiàn)。對(duì)產(chǎn)業(yè)安全的影響因素的定性研究方面，景玉琴(2005)認(rèn)為，如果一個(gè)發(fā)展中國(guó)家引進(jìn)外資的規(guī)模過大，資本流向過于集中，必然導(dǎo)致某些產(chǎn)業(yè)被外國(guó)投資者所控制，進(jìn)而抑制民族產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。在直接投資領(lǐng)域，外商通過產(chǎn)業(yè)控制影響產(chǎn)業(yè)安全的主要方式是:股權(quán)控制、技術(shù)控制、品牌控制以及通過并購(gòu)進(jìn)行控制，這種種控制極大地?cái)D壓了民族產(chǎn)業(yè)的生存空間。王金龍(2004)認(rèn)為，隨著國(guó)際貿(mào)易自由化進(jìn)程的推進(jìn)，反傾銷措施逐漸成為各國(guó)尋求使用的貿(mào)易保護(hù)武器，國(guó)外對(duì)我國(guó)產(chǎn)品的反傾銷訴訟案件數(shù)量逐年上升，涉及金額也不斷增加，這嚴(yán)重影響了出口產(chǎn)業(yè)的可持續(xù)發(fā)展，危機(jī)我國(guó)產(chǎn)業(yè)安全。王瀟健(2009)認(rèn)為外資企業(yè)在華并購(gòu)加速了資本的集中和壟斷，增加了產(chǎn)業(yè)發(fā)展的不穩(wěn)定性和潛在風(fēng)險(xiǎn)。以定量分析為主的研究成果，主要有何維達(dá)(2003)提出了產(chǎn)業(yè)安全的相關(guān)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，主要包括產(chǎn)業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力、產(chǎn)業(yè)對(duì)外依存度、產(chǎn)業(yè)控制力、產(chǎn)業(yè)國(guó)內(nèi)環(huán)境四個(gè)方面，并進(jìn)行了外商直接投資與我國(guó)產(chǎn)業(yè)安全的實(shí)證分析。曹艷喬(2008)建立了一個(gè)完備的基于東道國(guó)產(chǎn)業(yè)安全的外資利用體系。設(shè)計(jì)了獨(dú)特的評(píng)價(jià)外資利用影響產(chǎn)業(yè)安全度的指標(biāo)體系，這個(gè)指標(biāo)體系能夠突出地體現(xiàn)外資利用對(duì)于產(chǎn)業(yè)安全的影響，并能夠?qū)⒃撚绊戇M(jìn)行量化。

與此同時(shí)，維護(hù)產(chǎn)業(yè)安全的理論研究也開始發(fā)展起來。屈本禮(2004)認(rèn)為我國(guó)在利用外資過程中必須要維護(hù)產(chǎn)業(yè)安全的前提;維護(hù)產(chǎn)業(yè)安全是各國(guó)的普遍做法，是對(duì)國(guó)際經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)的總結(jié)，是維護(hù)我國(guó)根本利益的客觀要求。為了有效維護(hù)我國(guó)產(chǎn)業(yè)安全，我們必須客觀評(píng)價(jià)外資的作用，平衡利用各種外資方式，建立健全產(chǎn)業(yè)安全管理體制，增強(qiáng)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力，清理完善政府利用FDI政策法規(guī)。紀(jì)寶成和劉元春(2006)認(rèn)為中國(guó)應(yīng)采取措施合理引導(dǎo)外資流向，提高利用外資水平，規(guī)范外商投資行為，以免外資流向發(fā)生變化，影響我國(guó)經(jīng)濟(jì)的持續(xù)增長(zhǎng)。

二、我國(guó)外商直接投資概況分析

中國(guó)自1978年改革開放以來，F(xiàn)DI的引入規(guī)模不斷擴(kuò)大，隨著投資環(huán)境和市場(chǎng)運(yùn)行環(huán)境日益改善，中國(guó)已經(jīng)連續(xù)15年成為吸引外資最多的發(fā)展中國(guó)家。從我國(guó)利用外商直接投資的政策變化和引資規(guī)模來考察，大致可分為起步階段(1979～1991年)、高速發(fā)展階段(1992～1998年)、徘徊階段(1998～2001年)、增長(zhǎng)階段(2001年至今)幾個(gè)時(shí)期。現(xiàn)將概況分析如下:

(一)FDI的來源分析。

表1系按洲際來源的我國(guó)實(shí)際外商直接投資額。該表表明近幾年我國(guó)吸收外商直接投資主要來自亞洲，占我國(guó)吸收FDI總量的60%左右，其次來自拉丁美洲，比例超過11%，歐洲、北美洲、大洋洲及太平洋島嶼、非洲對(duì)我國(guó)的直接投資分別位居第三、第四、第五、第六位，共占29%左右。2012年，對(duì)我國(guó)直接投資前十位國(guó)家或地區(qū)(以實(shí)際投入外資金額計(jì))依次為中國(guó)香港(712.89億美元)、日本(73.8億美元)、新加坡(65.39億美元)、中國(guó)臺(tái)灣(61.83億美元)、美國(guó)(31.3億美元)、韓國(guó)(30.66億美元)、德國(guó)(14.71億美元)、荷蘭(11.44億美元)、英國(guó)(10.31億美元)和瑞士(8.78億美元)，前十位國(guó)家或地區(qū)實(shí)際投入外資金額占全國(guó)實(shí)際使用外資金額的91.4%。如此高的比例表明外資的來源國(guó)或地區(qū)過于集中，有可能對(duì)我國(guó)的產(chǎn)業(yè)安全構(gòu)成了潛在威脅。同時(shí)一旦這些國(guó)家或地區(qū)的經(jīng)濟(jì)、政策出現(xiàn)變化，則會(huì)導(dǎo)致我國(guó)吸引外資的數(shù)量急劇減少，對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生沖擊。

表01 按洲際來源的我國(guó)實(shí)際外商直接投資額 億美元

(二)FDI的總體規(guī)模分析。

我國(guó)自改革開放以來，利用外資取得了舉世矚目的成績(jī)。根據(jù)統(tǒng)計(jì)年鑒數(shù)據(jù)，1985～2012年間，實(shí)際利用外資金額呈逐年上升趨勢(shì)，中國(guó)實(shí)際使用外商直接投資金額從1985年46.47億美元，增長(zhǎng)到2012年1117.16億美元。2009年受金融危機(jī)影響，當(dāng)年全國(guó)實(shí)際使用外資額900.33億美元，同比下降2.56%，見圖1我國(guó)實(shí)際利用外資額。

(三)FDI投向分析。

圖1 我國(guó)實(shí)際利用外資額

1.行業(yè)投向。表2是2010年和2011年外商直接投資在我國(guó)主要行業(yè)中的分布情況。從中可以看出，2010年與2011年外商直接投資仍集中在第二產(chǎn)業(yè)中的制造業(yè)，分別占到了總投資額的46.90%、44.91%，仍是對(duì)外資吸引力最高的行業(yè)。外資的第二個(gè)流向是第三產(chǎn)業(yè)中的房地產(chǎn)業(yè)，投資額占比分別為22.68%、23.17%，此外，外資還流向了批發(fā)和零售業(yè)與租賃和商務(wù)服務(wù)業(yè)，交通運(yùn)輸、倉(cāng)儲(chǔ)和信息傳輸、計(jì)算機(jī)服務(wù)和軟件業(yè)，科學(xué)研究、技術(shù)服務(wù)和地質(zhì)勘查業(yè)，投入總共約24%，剩余的行業(yè)投資總額都不足6%，其中外資對(duì)第一產(chǎn)業(yè)的投入所占比重相當(dāng)小。總體來看，外資在各個(gè)行業(yè)的投入處于失衡狀態(tài)，第一產(chǎn)業(yè)利用外商直接投資的比重一直較低;第二產(chǎn)業(yè)所占比重有所降低。第三產(chǎn)業(yè)利用FDI所占比重逐年提高。外資對(duì)第一、第二、第三產(chǎn)業(yè)投入失衡對(duì)產(chǎn)業(yè)安全存在不利影響，第一產(chǎn)業(yè)投入過低導(dǎo)致農(nóng)業(yè)等行業(yè)的科技投入降低，進(jìn)而難以改變當(dāng)前我國(guó)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)力水平低下的情況，也將延緩我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的進(jìn)程，從而威脅我國(guó)的整體產(chǎn)業(yè)安全。

表2 2010年、2011年外商直接投資在我國(guó)各行業(yè)的分布情況 萬美元

2.地區(qū)投向。中國(guó)的改革開放始于東部，國(guó)家的投資政策傾斜、人力資本流動(dòng)等因素決定了東部地區(qū)是外商直接投資的重點(diǎn)。表3顯示了我國(guó)2010年東部地區(qū)實(shí)際使用外資898.55億美元，占全國(guó)總量的78.32%;中部地區(qū)實(shí)際使用外資68.58億美元，占5.98%;西部地區(qū)實(shí)際使用外資90.22億美元，占7.86%。隨著國(guó)民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃的改變，中西部地區(qū)投資環(huán)境的改善和國(guó)家投資政策的調(diào)整，預(yù)計(jì)外商直接投資的格局將會(huì)有相應(yīng)的變化。

三、外商直接投資對(duì)我國(guó)的產(chǎn)業(yè)控制

產(chǎn)業(yè)生存的前提首先意味著產(chǎn)業(yè)要有一定的市場(chǎng)或市場(chǎng)份額與利潤(rùn)率。筆者從外商直接投資對(duì)我國(guó)產(chǎn)業(yè)的市場(chǎng)控制、股權(quán)控制、品牌控制和技術(shù)控制四個(gè)方面來分析我國(guó)產(chǎn)業(yè)生存安全。

(一)FDI對(duì)我國(guó)產(chǎn)業(yè)的市場(chǎng)控制。

FDI的重要目的之一是為了擴(kuò)大市場(chǎng)份額，實(shí)現(xiàn)對(duì)東道國(guó)市場(chǎng)的控制。21世紀(jì)初以來，外商為了實(shí)現(xiàn)這一目的，加強(qiáng)了產(chǎn)業(yè)內(nèi)并購(gòu)，謀求在產(chǎn)業(yè)內(nèi)的壟斷地位。一般來說，采用外資市場(chǎng)控制率指標(biāo)來分析對(duì)市場(chǎng)的控制。外資市場(chǎng)控制率指標(biāo)反映國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)中外資控制企業(yè)的程度，用外資企業(yè)市場(chǎng)份額與國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)總的市場(chǎng)份額之比來衡量。外資市場(chǎng)控制率越高，產(chǎn)業(yè)安全受影響的程度越大。

表3 2010年我國(guó)東部、中部、西部地區(qū)外商直接投資情況 億美元

由表4可以看出，外資的總體市場(chǎng)占有率從1996年的不足20%上升到2003年之后的30.46%，此后基本呈現(xiàn)出上升的趨勢(shì)，由于金融危機(jī)的影響，2008年、2009年、2010年、2011年又降到30%以下。我國(guó)總體的外資市場(chǎng)占有率雖然距離50%的最高警戒線(國(guó)際通行的外資市場(chǎng)控制率警戒線標(biāo)準(zhǔn)是:通常為20%，一般行業(yè)為30%，少數(shù)競(jìng)爭(zhēng)性行業(yè)50%)尚有一段距離，但外資的市場(chǎng)滲透將進(jìn)一步加劇，由表5可見，部分行業(yè)如文教體育用品制造行業(yè)的外資市場(chǎng)占有率已超過警戒線，通信設(shè)備、計(jì)算機(jī)及其他電子設(shè)備制造行業(yè)甚至超過了70%。我們必須高度重視這些外資市場(chǎng)占有率極高的產(chǎn)業(yè)，如果外資形成壟斷，外商不僅控制國(guó)內(nèi)市場(chǎng)、制定壟斷價(jià)格和瓜分市場(chǎng)策略，而且會(huì)制約內(nèi)資企業(yè)的成長(zhǎng)和技術(shù)進(jìn)步，制約國(guó)內(nèi)幼稚產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，影響產(chǎn)業(yè)安全，總體形勢(shì)不容樂觀。

表4 1996～2011年來外資在我國(guó)的總體市場(chǎng)占有率 億元

表5 2011年外資在我國(guó)各行業(yè)的市場(chǎng)控制程度 億元

(二)FDI對(duì)我國(guó)產(chǎn)業(yè)的品牌控制。

外來直接投資比重較大的跨國(guó)公司在中國(guó)發(fā)展逐步進(jìn)行獨(dú)資化，外商在合資企業(yè)中取得控制權(quán)后，通過把擱置國(guó)內(nèi)品牌、削弱其營(yíng)銷力度等方式打壓民族品牌，發(fā)展國(guó)外品牌，導(dǎo)致許多民族品牌逐漸被邊緣化或退出了市場(chǎng)，進(jìn)而影響了一些民族企業(yè)的成長(zhǎng)和發(fā)展。同時(shí)，這種情況還會(huì)加大國(guó)人崇洋媚外的心理以及對(duì)民族品牌的歧視，對(duì)我國(guó)產(chǎn)業(yè)安全造成不良影響。外資對(duì)我國(guó)產(chǎn)業(yè)的品牌控制主要以跨國(guó)并購(gòu)形式為主。在與我們?nèi)粘Ｉ蠲芮邢嚓P(guān)的行業(yè)中，外資品牌成為很多行業(yè)的領(lǐng)軍品牌。筆者選取了與生活緊密相關(guān)的三個(gè)行業(yè)，并對(duì)我國(guó)市場(chǎng)前十名做了統(tǒng)計(jì)。

1.日用品行業(yè)。在中國(guó)日用品行業(yè)，寶潔和聯(lián)合利華兩大巨頭實(shí)施多品牌戰(zhàn)略，占領(lǐng)中國(guó)較高的市場(chǎng)份額。寶潔在剛進(jìn)入中國(guó)的十年，幾乎在護(hù)膚品、洗滌產(chǎn)品每個(gè)品類一經(jīng)投入都能迅速占據(jù)市場(chǎng)份額，寶潔(中國(guó))洗護(hù)發(fā)產(chǎn)品綜合市場(chǎng)占有率一度突破50%。根據(jù)酷睿咨詢數(shù)據(jù)，2011年寶潔在中國(guó)牙膏市場(chǎng)的占有率20.8%，聯(lián)合利華牙膏份額12%。2012年出現(xiàn)小幅下滑，但綜合市場(chǎng)占有率仍然很高。表6是中國(guó)市場(chǎng)十大洗發(fā)水品牌排行，清楚地表明了外資品牌已經(jīng)控制了中國(guó)市場(chǎng)的前七位。

2.飲料行業(yè)?，F(xiàn)在飲料市場(chǎng)上品種多樣，碳酸飲料、乳制品飲料和果汁飲料等幾大種類，從市場(chǎng)增長(zhǎng)情況來看，茶飲料在全國(guó)市場(chǎng)的增長(zhǎng)幅度達(dá)到了30%，果汁的增長(zhǎng)速度也達(dá)到了20%。國(guó)內(nèi)飲料市場(chǎng)上五大品類的市場(chǎng)份額大致為碳酸飲料占30%，瓶裝飲用水占30%，茶飲料占15%，果汁飲料和乳制品飲料約占15%。按目前市場(chǎng)情況，碳酸飲料行業(yè)主要市場(chǎng)份額已有可口可樂公司與百事集團(tuán)占領(lǐng)，行業(yè)缺乏競(jìng)爭(zhēng)，很難突破現(xiàn)有模式。

3.手機(jī)行業(yè)。由表7可以看出，中國(guó)的手機(jī)市場(chǎng)也已被外資品牌所占領(lǐng)。在智能手機(jī)市場(chǎng)品牌占有率方面，三星占據(jù)主流地位，2012年以24.5%占比領(lǐng)先市場(chǎng)其他對(duì)手。根據(jù)艾媒咨詢的數(shù)據(jù)，盡管諾基亞在華占有率不斷下滑，仍以16.2%緊隨其后，接著便是蘋果手機(jī)，占比達(dá)12.8%。

表6 2012年中國(guó)洗發(fā)水市場(chǎng)品牌排行榜

表7 2012年中國(guó)手機(jī)市場(chǎng)品牌排行榜

(三)FDI對(duì)我國(guó)產(chǎn)業(yè)的股權(quán)控制。

外資企業(yè)來到中國(guó)之后，其運(yùn)作的目的最終會(huì)往控制東道國(guó)的產(chǎn)業(yè)的方向發(fā)展，從而影響東道國(guó)對(duì)本國(guó)產(chǎn)業(yè)的實(shí)際控制力，帶來產(chǎn)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。反映外資股權(quán)控制情況的指標(biāo)是外資股權(quán)控制率。外資股權(quán)控制率是從股權(quán)的角度反映外資對(duì)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)控制的程度，即外資工業(yè)企業(yè)所有者權(quán)益與全國(guó)規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)所有者權(quán)益的比率。

1998～2011年外資股權(quán)控制率緩慢上升，但2008年開始出現(xiàn)小幅下滑。一般來講，單個(gè)企業(yè)外資股權(quán)份額超過20%即達(dá)到對(duì)企業(yè)的相對(duì)控制，超過50%即達(dá)到對(duì)企業(yè)的絕對(duì)控制。按上述標(biāo)準(zhǔn)，外資對(duì)我國(guó)企業(yè)總體上達(dá)到了相對(duì)控制的標(biāo)準(zhǔn)。中國(guó)不少重要的行業(yè)被外資所控制，例如商業(yè)零售領(lǐng)域“家樂?！薄ⅰ拔譅柆敗钡却笮统械倪M(jìn)入、日用品行業(yè)“聯(lián)合利華”與“寶潔”的滲透等。外資通過股權(quán)收購(gòu)與并購(gòu)等方式不斷實(shí)現(xiàn)吞并中國(guó)對(duì)其具有潛在威脅的企業(yè)，以達(dá)到其占領(lǐng)中國(guó)市場(chǎng)與控制行業(yè)的目的。

(四)FDI對(duì)我國(guó)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)控制。

隨著經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展和知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的到來，國(guó)家間自主創(chuàng)新能力的競(jìng)爭(zhēng)日益增強(qiáng)。我國(guó)改革開放初期，在科技實(shí)力薄弱的狀態(tài)下，我國(guó)政府大規(guī)模地實(shí)施了“以市場(chǎng)換技術(shù)”的技術(shù)引進(jìn)戰(zhàn)略，目的是希望通過大規(guī)模的技術(shù)引進(jìn)盡快提升我國(guó)產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平和經(jīng)濟(jì)實(shí)力，以縮小與發(fā)達(dá)國(guó)家在經(jīng)濟(jì)、科技方面的差距。該戰(zhàn)略在一定程度上填補(bǔ)了國(guó)內(nèi)部分技術(shù)的空白，促進(jìn)了產(chǎn)業(yè)技術(shù)的改造并加速了產(chǎn)品的升級(jí)換代。但是，引進(jìn)技術(shù)的戰(zhàn)略影響了產(chǎn)業(yè)的發(fā)展安全，產(chǎn)業(yè)原有產(chǎn)品技術(shù)含量并未提高或無新產(chǎn)品的開發(fā)，因?yàn)樵谝M(jìn)技術(shù)模式下，一方面引進(jìn)企業(yè)的投資回報(bào)周期較短，同時(shí)勞動(dòng)力成本低，企業(yè)在短期內(nèi)能夠獲得較高的回報(bào)，而如果企業(yè)選擇自主創(chuàng)新，研發(fā)的時(shí)間成本和資本投入將是巨大的;另一方面，1995～2010年的數(shù)據(jù)顯示，企業(yè)對(duì)于引進(jìn)技術(shù)的消化吸收能力不強(qiáng)(見表8)。這種對(duì)引進(jìn)技術(shù)的依賴和較低的吸收消化能力影響了中國(guó)企業(yè)的自主創(chuàng)新能力，如此惡性循環(huán)，將會(huì)加重外資對(duì)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)控制，從而對(duì)產(chǎn)業(yè)安全形成一定的威脅。

四、保障我國(guó)產(chǎn)業(yè)安全的對(duì)策建議

1.調(diào)整市場(chǎng)準(zhǔn)入。處理好國(guó)內(nèi)發(fā)展和國(guó)際經(jīng)濟(jì)環(huán)境的關(guān)系，已對(duì)外資開放的產(chǎn)業(yè)，要盡快對(duì)私營(yíng)企業(yè)開放;尚未對(duì)外資開放的產(chǎn)業(yè)，要確保在對(duì)外資開放前，先對(duì)私營(yíng)企業(yè)開放，統(tǒng)籌國(guó)內(nèi)發(fā)展和對(duì)外開放，既利用好外部的有利條件，又發(fā)揮好我們的自身優(yōu)勢(shì)，利用國(guó)際、國(guó)內(nèi)兩個(gè)市場(chǎng)、兩種資源，做到理性地吸引外商直接投資。

2.調(diào)整外資進(jìn)入的產(chǎn)業(yè)投向。在外商直接投資的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)上，我們應(yīng)從政策上對(duì)外資的投向加以規(guī)定:哪些行業(yè)歡迎國(guó)外資本進(jìn)入，哪些行業(yè)對(duì)外國(guó)的直接投資是有限制的，甚至是完全禁止的。例如關(guān)系國(guó)家安全和自然壟斷的產(chǎn)業(yè)，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格禁止外資進(jìn)入。具體來說，首先，控制支柱產(chǎn)業(yè)和企業(yè)，避免外資控制普遍化。在引進(jìn)外資的過程中，我們應(yīng)避免外國(guó)資本控制我國(guó)的支柱產(chǎn)業(yè)，國(guó)有企業(yè)與外資的合作應(yīng)當(dāng)謹(jǐn)慎，政府對(duì)國(guó)有企業(yè)與外資的合作應(yīng)該合理引導(dǎo)。其次，在利用外資中性化政策的前提下，應(yīng)改變政府在外資利用中的角色，變政府主導(dǎo)為市場(chǎng)主導(dǎo)。在承接國(guó)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移方面，政府要從直接選擇項(xiàng)目，進(jìn)行區(qū)域定位轉(zhuǎn)向改善軟硬投資環(huán)境上，要讓市場(chǎng)在資源配置、外資與國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的結(jié)合中發(fā)揮基礎(chǔ)性作用。再次，加大對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的支柱產(chǎn)業(yè)和研發(fā)環(huán)節(jié)的戰(zhàn)略投資。我國(guó)作為一個(gè)大國(guó)必須在一些重要技術(shù)領(lǐng)域里有自己的東西，更要具備自主創(chuàng)新的能力，一方面要努力促進(jìn)跨國(guó)公司轉(zhuǎn)移先進(jìn)技術(shù);另一方面，也不能對(duì)外資的技術(shù)外溢過高。

表8 我國(guó)大中型工業(yè)企業(yè)消化引進(jìn)技術(shù)的情況 億元

3.建立健全法律法規(guī)。隨著我國(guó)引進(jìn)外資的規(guī)模日益龐大，法律法規(guī)的不完善使得我國(guó)產(chǎn)業(yè)面臨的風(fēng)險(xiǎn)加大。相關(guān)部門應(yīng)盡快制定、完善有關(guān)引進(jìn)外資與并購(gòu)、不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)、壟斷等方面的法規(guī)，如盡快頒布《外資法》、《外資并購(gòu)法》，進(jìn)一步完善《反壟斷法》、《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》，以便降低外資對(duì)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)的沖擊。同時(shí)也可以借鑒發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)驗(yàn)，建立完善重要產(chǎn)業(yè)的行業(yè)法規(guī)，發(fā)揮行業(yè)協(xié)會(huì)的作用，以加強(qiáng)行業(yè)監(jiān)管，支持本國(guó)產(chǎn)業(yè)發(fā)展。

4.實(shí)行全國(guó)統(tǒng)一的外資政策。實(shí)行全國(guó)統(tǒng)一的外資政策，限制各地方政府制定的特殊政策。統(tǒng)一全國(guó)的外資政策，避免各地區(qū)惡性競(jìng)爭(zhēng)。各地區(qū)間的過度競(jìng)爭(zhēng)既不利于保證全國(guó)利益的最大化，也不利于各地區(qū)的長(zhǎng)遠(yuǎn)利益。過度競(jìng)爭(zhēng)或惡性競(jìng)爭(zhēng)本身構(gòu)成“囚徒悖論”即每個(gè)地區(qū)都采取利益最大化策略，將損害所有地區(qū)的利益。從國(guó)內(nèi)范圍看，應(yīng)該強(qiáng)制性統(tǒng)一規(guī)則，即由中央政府制定統(tǒng)一的政策，強(qiáng)制各地區(qū)遵守。在規(guī)則面前人人平等比實(shí)行特權(quán)或破例對(duì)所有地區(qū)都公平。

5.維護(hù)我國(guó)技術(shù)安全保護(hù)民族品牌。我國(guó)企業(yè)要進(jìn)行戰(zhàn)略調(diào)整，大力發(fā)展自主的、高技術(shù)含量、高福利含量的現(xiàn)代服務(wù)業(yè)。企業(yè)應(yīng)重視引進(jìn)外資的質(zhì)量，分析外資的技術(shù)等級(jí)、外資質(zhì)量，增強(qiáng)引進(jìn)技術(shù)的消化吸收能力，減少對(duì)引進(jìn)技術(shù)的依賴;進(jìn)一步加大研發(fā)投入，提高自主研發(fā)能力。以企業(yè)為中心設(shè)立科技研究與開發(fā)機(jī)構(gòu)，建立符合市場(chǎng)導(dǎo)向的科技研究與開發(fā)機(jī)制;作為合資企業(yè)的我國(guó)企業(yè)，應(yīng)該保護(hù)并創(chuàng)造自己的名牌，使我們的民族品牌得到新的飛躍與發(fā)展。

略)