包家新

【摘要】我國古代懲處和預(yù)防貪腐職務(wù)犯罪的法律制度比較豐富，監(jiān)察制度比較發(fā)達(dá)，注重權(quán)力對權(quán)力的制約，嚴(yán)懲官吏“受財枉法”和“監(jiān)守自盜”的職務(wù)犯罪。研究古代貪腐職務(wù)犯罪的預(yù)防和懲處，對我國預(yù)防職務(wù)犯罪有重要的現(xiàn)實價值。

【關(guān)鍵詞】官吏 貪腐 職務(wù)犯罪 防控

【中圖分類號】D691 【文獻(xiàn)標(biāo)識碼】A

立官是為了國家治理，而非官吏本身，“立官長以為官也，非立官以為長也。”（《慎子·威德》）“亡國之君非一人之罪也。”（《慎子·知忠》）“國家之?dāng)?，由官邪也?！保ā蹲髠鳌ず愎辍罚肮傩啊笔钦?quán)更替、改朝換代的原因。我國古代注意官員職務(wù)犯罪的防控，強調(diào)重典治吏，以實現(xiàn)對權(quán)力的制約。

古代懲治官吏貪腐職務(wù)犯罪的歷史考察

古代官吏貪腐職務(wù)犯罪的主要表現(xiàn)形式。我國古代官吏貪腐職務(wù)犯罪主要表現(xiàn)為貪污和受賄等犯罪。貪污和盜竊統(tǒng)稱為“盜”，《漢書·薛宣傳》將貪污之盜稱為“斷官錢自入己也”，《魏書·鮑勛傳》記載曲周縣吏“斷盜官布，法應(yīng)棄市”，“斷盜”就是貪污性質(zhì)的犯罪，《晉律》稱貪污犯罪為“居職其犯公坐”，隋朝將貪污解釋為“官物入私”?！短坡伞分小氨O(jiān)守自盜倉庫錢糧”中的“監(jiān)守自盜”屬于貪污性質(zhì)的犯罪?！洞笄迓伞分幸?guī)定，“凡盜內(nèi)府財物者，皆斬?！睉?zhàn)國時期，《法經(jīng)》中稱為“受金”，作為“六禁”中的“金禁”內(nèi)容。魏晉南北朝時期，先后設(shè)了“請賕”、“受賕”、“償贓”等受賄職務(wù)犯罪，所謂“賕”，“以財求事曰賕”①；“事曲則諂意以行賕?！保|漢王符《潛夫論》）《唐律》將“受賕”稱之為“受財”，明清時期，專門以“受贓”來規(guī)范官吏受賄犯罪行為。

懲治司法官吏貪腐職務(wù)犯罪。西周規(guī)定司法官吏“五過之疵”與罪犯同罪?！渡袝涡獭分杏袘椭嗡痉ü賳T職務(wù)犯罪的“五過之疵”的記載。②秦朝規(guī)定司法官吏“縱囚”、“不直”犯罪。為了防止法官徇私枉法或瀆職失職，秦律明確規(guī)定，法官在審判中有違法行為的要承擔(dān)刑事責(zé)任?！肚睾啞し蓡柎稹分杏涊d：“罪當(dāng)重而端輕之，當(dāng)輕而端重之”，構(gòu)成“不直”罪?！爱?dāng)論而端弗論，及易其獄，端令不致，論出之”，構(gòu)成“縱囚”罪。凡因過失使判決量刑不當(dāng)?shù)模瑢佟笆獭弊?。?jù)《史記·秦始皇本紀(jì)》記載：當(dāng)時曾“謫治獄吏不直者，筑長城及南越地”。③唐律規(guī)定司法官吏有七種情況要承擔(dān)責(zé)任，即違反有關(guān)案件管轄的規(guī)定；判決不具引法律正文；超出告狀范圍審判；斷罪應(yīng)向上級或者皇帝奏報而不奏報的；徒以上罪判決后不告知罪犯及家屬讓其“服辯”的；違法刑訊的；故意或者過失出入人罪的。尤其強調(diào)故意“出入人罪”的應(yīng)當(dāng)承擔(dān)刑事責(zé)任。“出罪”即重罪輕判或有罪不判，“入罪”則相反，是輕罪重判或無罪判有罪。出入人罪的司法官吏，故意者采取反坐原則；過失者減故意者三至五等處罰。

懲治行政官吏貪腐職務(wù)犯罪。懲罰官吏職務(wù)犯罪是國家機關(guān)正常運行的需要。我國懲治官吏職務(wù)犯罪的立法可以追索到夏朝時期，《夏書》記載：“昏、墨、賊、殺，皋陶之刑也，請從之?！薄澳奔簇澋脽o厭、敗壞官紀(jì)。商朝為預(yù)防和減少官吏違法犯罪而專門制訂了《官刑》，其目的是“制官刑，儆于有位”。商朝的《官刑》中，規(guī)定有“三風(fēng)十愆”的罪名，犯“三風(fēng)十愆”罪，要處“墨”刑。西周《周禮·秋官·大司寇》規(guī)定最高法官“大司寇”的職責(zé)是“以五刑糾萬民”，用軍刑“上命糾守”，用官刑“上能糾職”，以鼓勵賢能，舉論失職者。

戰(zhàn)國魏國的《法經(jīng)》六篇中屬于職務(wù)犯罪的“輕狡”、“借假不廉”、“逾制”等，被列在《雜法》之內(nèi)。《法經(jīng)》第五篇《雜法》中有“六禁”，“六禁”中的“金禁”就是禁止官員受賄賂，“丞相受金，左右伏誅，犀首以下受金則誅。”④商鞅帶《法經(jīng)》入秦，改為“六律”，秦朝關(guān)于職務(wù)犯罪的法律條文散列于“六律”之中，云夢秦簡“語書”及“為吏之道”中，反復(fù)告誡官吏要“廉潔”。漢朝的《九章》及漢律六十篇中，職務(wù)犯罪無專門的篇章，條文也散列于各篇之中；魏晉南北朝時期，在封建刑律中逐漸形成職務(wù)犯罪的單獨篇章，除《盜》篇外，先后設(shè)了“請賕”、“受賕”、“償贓”及“違制”等篇來規(guī)制官吏職務(wù)犯罪，關(guān)于“受賕”，《漢書·刑法志》中解釋為，“吏受賕枉法謂曲公法而受賂者也?！?/p>

唐朝關(guān)于職務(wù)犯罪的規(guī)定，表現(xiàn)出封建法律成熟時期的特征，重視用完善的法律來依法治吏，主要體現(xiàn)在《職制律》、《盜賊律》、《雜律》之中。唐律首次將六種非法攫取公私財務(wù)的行為歸納到一起，冠以“六贓”之名，即強盜、竊盜、枉法、不枉法、受所監(jiān)臨及坐贓。其中受財枉法、不枉法、受所監(jiān)臨及坐贓的主體都是官吏，贓的多寡是確定罪行輕重的主要依據(jù)。

封建社會后期懲治貪腐犯罪出現(xiàn)殘酷化趨勢，尤其在明清時期。嚴(yán)厲懲治貪贓枉法的官吏，是明朝立法的重點，《大明律》沿用唐律原有的“六贓”罪名，依照“凡官吏受財者，計贓科斷”的原則，對贓罪的量刑明顯重于唐宋。明律對負(fù)有監(jiān)察職責(zé)的御史等“風(fēng)憲官”犯臟，加重處罰。清朝在清律中對職務(wù)犯罪規(guī)定齊全，延續(xù)了封建刑律重視吏治的優(yōu)良傳統(tǒng)。

古代預(yù)防官吏貪腐職務(wù)犯罪的歷史考察

從道德層面預(yù)防貪腐職務(wù)犯罪。對貪腐官吏予以否定性道德評價。在古代，人們對貪腐官吏十分憎恨，《詩經(jīng)》中記載：“大風(fēng)有隧，貪人敗類?！彼未赋?，“貪者，民之賊也?！保ò肪?《擇官》）。貪腐職務(wù)犯罪是可預(yù)防可控的?？鬃又赋?，“性相近也，習(xí)相遠(yuǎn)也?！保ā墩撜Z·陽貨》）認(rèn)為犯罪可以通過社會綜合治理、道德教化來預(yù)防。社會綜合治理按照中醫(yī)理論，未病先治、急則治表、緩則治本、表里兼顧⑤，對官吏貪腐職務(wù)犯罪的預(yù)防有良好的啟示作用。

道德教化是預(yù)防官吏職務(wù)犯罪的治本之策。我國治國思想在道德觀和價值取向上堅持德政、用賢、民本、治吏、修身等，形成清廉文化，德是統(tǒng)治者考察官吏的核心要素。首先，強調(diào)道德教化?？鬃臃磳Α安唤潭鴼ⅰ保ā墩撜Z·堯曰》）。荀子重視道德教化在預(yù)防犯罪中的作用，“不教無以理民性，”（《荀子·大略》）強調(diào)“禮儀之化”，“立大學(xué)，設(shè)庠序，修六禮，明七教”（《荀子·大略》），教化官民，起到“化性起偽”的預(yù)防作用。在治國理念上孔子強調(diào)“為政以德”，⑥要求官吏“見得思義”，不取不義之財，從而達(dá)到預(yù)防貪腐職務(wù)犯罪的目的。其次，強調(diào)道德踐行?？鬃訉︳攪鴪?zhí)政季康子說，“子帥以正，孰敢不正?！保ā墩撜Z·顏淵》）強調(diào)道德踐行和示范?！熬佑G于言而敏于行”（《論語·里仁》），踐行勝于言辭?！盾髯印と逍А分刑岢觯骸爸蝗粜兄?。”在處理官與民的關(guān)系上，堅持“民為邦本”，為官為民。孟子曰：“民為貴，社稷次之，君為輕?！保ā睹献印けM心上》）在吏治問題上，主張“圣人治吏不治民”，認(rèn)為官吏貪賄害民，“惟廉者能約己而利人，貪者必脧人而厚己”（《明史紀(jì)事本末》卷一四《開國規(guī)范》）。第三，強調(diào)修身。重視官吏的自身修養(yǎng)是中國傳統(tǒng)治國思想的一大特點，“修身齊家治國平天下”。孔子曾對魯哀公說：“政者，正也。君為正，則百姓從政矣?！保ā抖Y記·哀公問》）孟子認(rèn)為“養(yǎng)心莫善于寡欲”。唐太宗說：“若安天下，必須先正其身?！保ā敦懹^政要》卷一《君道》）

從法律制度層面預(yù)防貪腐職務(wù)犯罪。從法律層面上看，歷代統(tǒng)治者都重視立法，從官吏選任、考核、懲處等，都有一套完善的法律制度，基本保證官吏履行職責(zé)有法可依，從而保證國家權(quán)力有序運行。

首先，從官吏選任的源頭上預(yù)防貪腐職務(wù)犯罪。在用人問題上主張任人唯賢，“用賢則治”是古代公認(rèn)的治國之道。墨子認(rèn)為，“尚賢者，政之本也。”⑦商朝選拔人才采用“三宅三俊”選任法，“宅乃事，宅乃牧，宅乃準(zhǔn)，茲惟后矣?！保ㄉ袝ち⒄罚娬{(diào)選拔人才要依事（政務(wù)）、牧（民事）、準(zhǔn)（執(zhí)法）三個方面的標(biāo)準(zhǔn)考察官吏的才與德。西周時期采取“六德六行六藝”推選法，由此形成選拔官吏的法定標(biāo)準(zhǔn)。戰(zhàn)國時期任官推行了量能授官的制度。秦朝官吏法規(guī)定了一套較為完善的法律制度，如任官標(biāo)準(zhǔn)，秦簡《為吏之道》將其概括為“五善”；選任方式，有察舉制度、征召制度、任子制度；秦《置吏律》還規(guī)定了任官的程序。漢朝官吏選拔采取察舉制和征辟制。魏晉南北朝時期官吏選拔逐漸形成了“九品中正制度”。唐朝的職官制度比較完善，據(jù)《資治通鑒》卷194的記載，唐太宗指出，“為官擇人，唯才是與，茍或不才，雖親不用”。⑧宋朝科舉考試不限制應(yīng)試者的出身，關(guān)鍵看賢能。元朝選任官吏，強調(diào)民族原則。明朝選拔官吏有四法，“曰學(xué)校，曰科目，曰薦舉，曰銓選?！鼻宄毠巽屵x。民國的五權(quán)憲法，其中有一個考試權(quán)，用人必考試，以提高官吏的素質(zhì)。

其次，通過對官吏權(quán)力的監(jiān)督來預(yù)防貪腐職務(wù)犯罪。通過考課來監(jiān)督官吏權(quán)力行使?！坝泄俦赜姓n”，對官吏的考課是預(yù)防職務(wù)犯罪的重要手段。夏商時期，已有職官任用和考績方面的簡單制度，商朝有“三有宅”考績法。西周時期，關(guān)于官吏考績的制度相對豐富，據(jù)《周禮》記載，朝廷有專門負(fù)責(zé)考績的部門“天官”，有具體的考績內(nèi)容“六計”，有明確的考績時間。對各級貴族官吏還有“述職”制度，定期考核，根據(jù)其德才政績進(jìn)行升降黜陟。秦朝對官吏的考課分定期和不定期兩種，考課的結(jié)果分為“最”和“殿”兩類，“最”者獎勵提升，“殿”者笞罰。漢朝對官吏采取“上計考績法”，將考績完善為三種形式、兩大系列，三種形式即常課（年終）、大課（三年）、會課（丞相、御史會考），兩大系列就是長官考核屬吏、官吏從上到下逐級逐層考核。⑨

唐代對各級官吏的考課規(guī)定了一套標(biāo)準(zhǔn)，即“四善二十七最”，用來考核官員的德才。宋朝為了強化中央集權(quán)，非常重視考課對官吏的控制作用，規(guī)定內(nèi)外官吏任滿一年為一考，三年考為一任，州縣官“三歲一易”。元朝對“職官”和“吏員”實行分類考課、分類晉級的制度。明代的官吏考核分“考滿”與“考察”兩種。“考滿”是指在官員任期內(nèi)定期舉行的考核?！翱疾臁笔遣徽摴賳T的任職時間，對所有官員的定期考核，并根據(jù)考察結(jié)果作出相應(yīng)處置。清代基本沿襲明代的考績法而“品式略殊”，但把“考滿”改一年一考，三考為滿，考績實行“五等制”；對“考察”作了“四格八法”的規(guī)定。通過考課來監(jiān)督官吏盡職盡責(zé)，以保證官吏隊伍的素質(zhì)，從而預(yù)防職務(wù)犯罪。

通過設(shè)置監(jiān)察機構(gòu)實現(xiàn)權(quán)力對權(quán)力的監(jiān)督，預(yù)防官吏職務(wù)犯罪。《管子·桓公問》記載黃帝立明臺、禹立諫鼓、周武王設(shè)靈臺等，用以采察民意、求賢納諫，被認(rèn)為是古代監(jiān)察制度的濫觴。早在夏朝就有專門的監(jiān)察官“嗇夫”，“吏嗇夫為檢束群吏之官，人嗇夫為檢束百姓之官?！?/p>

春秋戰(zhàn)國時期監(jiān)察百官為“嗇夫”、監(jiān)御史等，秦代中央有御史大夫，監(jiān)察百官，地方有監(jiān)察史，負(fù)責(zé)監(jiān)察地方官吏。漢代以后，中央設(shè)有專職的監(jiān)察機構(gòu)，稱御史臺（府、寺）。漢武帝創(chuàng)建了刺史制度，每州為一個監(jiān)察區(qū)，設(shè)置刺史一人，負(fù)責(zé)監(jiān)察所在州部的郡國。魏晉實行御史臺及十三曹，十三曹的監(jiān)察職責(zé)與整個國家的行政活動聯(lián)為一體，構(gòu)成一個龐大的分曹監(jiān)察體系。南朝御史臺為唯一的檢察機關(guān)，其權(quán)力結(jié)構(gòu)更加獨立，監(jiān)察官員權(quán)力膨脹，允準(zhǔn)風(fēng)聞彈事?！坝吩S風(fēng)聞?wù)撌拢嘭┯写搜?。”（《漢獻(xiàn)通考》職官七）監(jiān)察官即使彈劾有誤，也不負(fù)責(zé)任。

隋朝有《刺史巡察六條》，監(jiān)察的重點是地方官員的理政能力和對中央政策法令的貫徹執(zhí)行情況，以及地方官員的貪贓枉法害政情況。唐代《巡察六條》，監(jiān)督地方官吏，清廉為政。唐代有尚書左右丞有權(quán)監(jiān)察百官，并且通過加重“監(jiān)臨”官犯罪處罰來促使“監(jiān)臨”官依法履行職責(zé)。宋沿唐制，但皇權(quán)發(fā)展，“防臣下甚于防外寇”的心理作用下，強化了監(jiān)察官吏的職權(quán)，監(jiān)察御史任用權(quán)收歸皇帝，監(jiān)察官員任職條件提高，未經(jīng)兩任縣令，不得為御史，保證御史的政治經(jīng)驗。明清時稱都察院，地方有監(jiān)察區(qū)，監(jiān)察機關(guān)是“天子耳目風(fēng)紀(jì)之司”，地位進(jìn)一步強化，實行御史出巡制度，御史出巡，號稱“代天子巡狩”。

中國古代監(jiān)察官吏呈現(xiàn)“人眾秩卑權(quán)重職廣位顯”的特點。明末清初學(xué)者顧炎武指出，中國古代監(jiān)察官有秩卑命尊、官小權(quán)重、小大相制、內(nèi)外相維的特點；“秩卑則人激昂，權(quán)重則能行志?！保ā度罩洝肪砭牛?/p>

第三，通過嚴(yán)刑峻法手段，起到特殊預(yù)防的作用。商朝官員職務(wù)犯罪“三風(fēng)十愆”罪，可施以墨刑。西周對司法官吏職務(wù)犯罪，有“五過之疵”者，與違法案犯同罪。漢律規(guī)定，“贓值十金者齊市”；向下級索賄，設(shè)“恐猖取財”罪，可處死刑；接受下級“飲食饋遺”、“取息過律”要免官。晉朝，一般盜竊四十匹才處死刑，而官吏監(jiān)守自盜只要滿五匹就處死。

以刑罰寬緩著稱的唐朝對官吏職務(wù)犯罪也是嚴(yán)懲不待，《唐律》首置“六贓”的罪名，有四個罪名用于懲治貪官污吏。宋朝對官員職務(wù)犯罪，嚴(yán)重的適用陵遲刑。明朝朱元璋時期對官吏職務(wù)犯罪創(chuàng)用了“剝皮實草”刑。通過增加職務(wù)犯罪的成本，從而達(dá)到預(yù)防職務(wù)犯罪的效果。

對我國古代防控貪腐職務(wù)犯罪的幾點思考

家天下的奴隸社會和封建社會，由于特殊的國家管理形式和結(jié)構(gòu)形式，對權(quán)力有一種“天然”的制約機制，“溥天之下，莫非王土；率土之濱，莫非王臣?！保ā对娊?jīng)·小雅·北山》）擁有最高權(quán)力的統(tǒng)治者絕對不容許下層官吏過分腐敗而危及其江山社稷的安全。這樣，就形成一種以皇權(quán)為核心的自上而下的權(quán)力監(jiān)督機制，權(quán)力來源、對誰負(fù)責(zé)、權(quán)力監(jiān)督清晰明確。

通過對我國古代職務(wù)犯罪的研究，有以下幾點思考：首先，完善預(yù)防職務(wù)犯罪的法律體系，實行重典治吏，增加職務(wù)犯罪成本，是行之有效的預(yù)防職務(wù)犯罪的方法。其次，建立官吏薦舉責(zé)任制，薦舉失察要負(fù)法律責(zé)任。第三，整合監(jiān)察資源，建立完善的、行之有效的監(jiān)察機構(gòu)，提高監(jiān)察機構(gòu)的地位，實現(xiàn)權(quán)力對權(quán)力的制約。第四，建立貪腐職務(wù)犯罪“零”容忍機制。第五，取消貪腐官吏的做官資格。第六，加強廉政文化建設(shè)。

（作者為攀枝花學(xué)院副教授；本文系2008年攀枝花市軟科學(xué)課題“在國有大企業(yè)建立職務(wù)犯罪防控體系研究”成果，項目編號：2008CY-R-9）

【注釋】

①②曾代偉：《中國法制史》，北京：法律出版社，2006年，第44頁，第38頁。

③懷效鋒：《中國法制史》，北京：中國政法大學(xué)出版社，2007年，第60頁。

④董說：《“七國考”引桓譚“新論”》，上海古籍出版社，1987年，第53頁。

⑤俞榮根：《道統(tǒng)與法統(tǒng)》，北京：法律出版社，1999年，第230頁。

⑥《論語》，程昌明譯注，太原：山西古籍出版社，1999年，第10頁。

⑦《墨子·尚賢上》，徐翠蘭、王淘譯注，太原：山西古籍出版社，2003年，第58頁。

⑧吳兢：《貞觀政要·擇官第七》，裴汝誠等譯注，上海古籍出版社，2007年，第53頁。

⑨張晉藩，李鐵：《中國行政法史》，北京：中國政法大學(xué)出版社，1991年，第42頁。

責(zé)編/于巖（實習(xí)）