摘要 政府、開(kāi)發(fā)商和消費(fèi)者是屋頂綠化推廣的直接參與主體，其在不同的角色定位下矛盾的利益訴求是影響屋頂綠化發(fā)展的內(nèi)在核心因素。運(yùn)用博弈理論對(duì)三方在屋頂綠化推廣過(guò)程中的兩兩博弈關(guān)系和行為選擇進(jìn)行深入分析，指出在三方合作博弈的過(guò)程中，政府起著關(guān)鍵的“強(qiáng)心劑”和“催化劑”的作用，促使開(kāi)發(fā)商和消費(fèi)者由有限理性向完全理性轉(zhuǎn)變，以實(shí)現(xiàn)最終博弈的帕累托最優(yōu)均衡，從而為政府制定推廣政策提供了理論依據(jù)和優(yōu)化建議。

關(guān)鍵詞 屋頂綠化;參與主體;合作博弈;利益均衡;囚徒困境;納什均衡

中圖分類(lèi)號(hào) S688 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼 A 文章編號(hào) 0517-6611（2014）33-11808-02

Cooperative Game and Equilibrium among Participating Subjects of Roof Greening Promotion

YU Hui-gang

（Zhejiang College of Construction， Hangzhou， Zhejiang 311231）

Abstract The direct participating subjects of roof greening promotion are governments， developers and consumers， whose contradictory interests under different roles appears to be the inherent key factor affecting the development of roof greening. By using game theory， deep analysis on the two-two game relation and behavior choice is done and it points out that the government plays a key "tonic" and "catalyst" role in the process of cooperative game which makes developers and consumers transform from limited rationality to absolute rationality for the purpose of achieving Pareto optimal equilibrium. Then theoretical basis and optimization suggestions are provided for extension policy formulation.

Key words Roof greening; Participating subjects; Cooperative game; Benefit equilibrium; Prisoners dilemma; Nash equilibrium

基金項(xiàng)目 2013年度浙江省建設(shè)科技科研和推廣項(xiàng)目（2013Z008）。

作者簡(jiǎn)介 俞慧剛（1982-），男，浙江海寧人，講師，碩士，從事工程項(xiàng)目管理研究。

收稿日期 2014-10-19

屋頂綠化作為綠色建筑的創(chuàng)新技術(shù)和控制大氣污染的綠蔭工程，已經(jīng)成為低碳城市建設(shè)的重要途徑。2012年財(cái)政部和建設(shè)部的聯(lián)合發(fā)文《關(guān)于加快推動(dòng)我國(guó)綠色建筑發(fā)展的實(shí)施意見(jiàn)》，標(biāo)志著中國(guó)綠色建筑從起步階段邁向高速發(fā)展階段，巨大的屋面綠化市場(chǎng)浮出水面，各地區(qū)開(kāi)始緊鑼密鼓地進(jìn)行屋頂綠化的建設(shè)與推廣。屋頂綠化的建設(shè)必須靠政府政策和資金支持，而我國(guó)除了一些城市出臺(tái)規(guī)范或政策外，并未形成規(guī)?；闹贫萚1]。截至目前，除北京、上海等城市外，多數(shù)地區(qū)屋頂綠化建設(shè)仍然較少，更談不上規(guī)模[2]。

國(guó)內(nèi)關(guān)于屋頂綠化推廣的研究很多，冼麗鏵等認(rèn)為應(yīng)加強(qiáng)屋頂綠化的科學(xué)規(guī)劃和標(biāo)準(zhǔn)化的研究制定，加大政策和資金的支持力度[2];馮艷從屋頂綠化的法律法規(guī)建設(shè)和保護(hù)方面入手，探討了我國(guó)屋頂平臺(tái)共有狀態(tài)下屋頂綠化發(fā)展的制度之路[3];王雨竹認(rèn)為在提高屋頂綠化普及率方面，政府政策法規(guī)的扶持將會(huì)起到關(guān)鍵性作用[4]。以上研究都強(qiáng)調(diào)了政策法規(guī)的重要性，并在比較分析的基礎(chǔ)上提出了相應(yīng)的對(duì)策和建議，但是并沒(méi)有深入探討政策的制定需重點(diǎn)考慮的“人為”因素及現(xiàn)階段由于參與主體各方的利益訴求不同而導(dǎo)致屋頂綠化推廣合作契約常難達(dá)成的現(xiàn)實(shí)[5]?；诖耍岢鲞\(yùn)用博弈理論對(duì)屋頂綠化推廣參與主體之間的博弈關(guān)系進(jìn)行分析，以盡可能地反映各方的心理和行為選擇，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)最終的利益均衡和合作共贏(yíng)。

1 參與主體的角色定位及利益訴求

屋頂綠化推廣主要涉及政府、開(kāi)發(fā)商和消費(fèi)者三大參與主體。這三大參與主體在屋頂綠化推廣的過(guò)程中各自扮演著不同的角色，又有著彼此矛盾的利益訴求，但卻唇亡齒寒、缺一不可。結(jié)合各參與主體在屋頂綠化推廣過(guò)程中產(chǎn)生的影響，可得關(guān)系圖譜如圖1所示。

圖1 三大參與主體關(guān)系圖譜

政府是社會(huì)公共利益的維護(hù)者，其根本目的是通過(guò)訂立相關(guān)政策措施，建立監(jiān)督和激勵(lì)機(jī)制來(lái)促進(jìn)屋頂綠化的推廣，以實(shí)現(xiàn)預(yù)定的經(jīng)濟(jì)、環(huán)境和社會(huì)效益。開(kāi)發(fā)商是屋頂綠化的生產(chǎn)者和供給者，其利益訴求是追求邊際生產(chǎn)效益的最大化。只有當(dāng)開(kāi)發(fā)商認(rèn)為屋頂綠化的建設(shè)是有利可圖時(shí)才會(huì)全身心投入“產(chǎn)品”的開(kāi)發(fā)。消費(fèi)者是屋頂綠化的最終接收者，其利益訴求體現(xiàn)在對(duì)個(gè)人福利的追求。沒(méi)有消費(fèi)者的支持和認(rèn)可就沒(méi)有市場(chǎng)基礎(chǔ)，開(kāi)發(fā)商也不可能會(huì)有開(kāi)發(fā)屋頂綠化的熱情，屋頂綠化的推廣勢(shì)必受阻。因而消費(fèi)者的認(rèn)同和支持度是推廣屋頂綠化不能忽視的重要因素。

2 參與主體的博弈關(guān)系分析

在屋頂綠化推廣過(guò)程中，各參與主體構(gòu)成了一個(gè)相對(duì)穩(wěn)定的系統(tǒng)組織結(jié)構(gòu)，在共同服務(wù)于屋頂綠化價(jià)值增值的同時(shí)，也從自身最優(yōu)策略選擇出發(fā)，以實(shí)現(xiàn)自身利益訴求為目標(biāo)展開(kāi)行動(dòng)，從而產(chǎn)生沖突，導(dǎo)致博弈行為[6]。在三方博弈的過(guò)程中，政府是完全理性的一方，以實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)可持續(xù)發(fā)展為決策目標(biāo)，而開(kāi)發(fā)商和消費(fèi)者是有限理性的博弈方，不能一開(kāi)始找到最優(yōu)策略，需要一個(gè)模仿學(xué)習(xí)的過(guò)程，最終達(dá)到博弈均衡[7]。

2.1 政府與開(kāi)發(fā)商之間的博弈關(guān)系

政府是屋頂綠化的推動(dòng)者和維護(hù)者，策略選擇為：做出一定行為和不做出一定行為。開(kāi)發(fā)商是屋頂綠化的供給者，策略選擇為：開(kāi)發(fā)和不開(kāi)發(fā)。由于屋頂綠化的“正外部性”，若政府選擇不做出一定行為，開(kāi)發(fā)商必然會(huì)缺乏開(kāi)發(fā)動(dòng)力，轉(zhuǎn)而開(kāi)發(fā)普通建筑。若政府選擇做出一定行為，比如在強(qiáng)制措施保證建設(shè)要求和標(biāo)準(zhǔn)的前提下，通過(guò)稅收減免、財(cái)政補(bǔ)貼等手段給予開(kāi)發(fā)商補(bǔ)償，使得屋頂綠化的建設(shè)效益高于建設(shè)成本時(shí)，開(kāi)發(fā)商自然會(huì)傾向于開(kāi)發(fā)屋頂綠化。若開(kāi)發(fā)商先做出選擇，不管是開(kāi)發(fā)還是不開(kāi)發(fā)，政府都會(huì)選擇不做出一定行為，因此開(kāi)發(fā)商自然就不會(huì)再開(kāi)發(fā)，從而陷入“囚徒困境”，導(dǎo)致“納什均衡”。要擺脫“囚徒困境”，政府應(yīng)主動(dòng)出擊，強(qiáng)制性政策措施是基礎(chǔ)，激勵(lì)機(jī)制才是促進(jìn)合作共贏(yíng)的關(guān)鍵。只有這樣，才能充分調(diào)動(dòng)開(kāi)發(fā)商的積極性，促進(jìn)開(kāi)發(fā)商由有限理性向完全理性轉(zhuǎn)變，從而實(shí)現(xiàn)與屋頂綠化供給端之間的博弈均衡。

2.2 政府與消費(fèi)者之間的博弈關(guān)系

消費(fèi)者是屋頂綠化的最終接收者，策略選擇為：購(gòu)買(mǎi)和不購(gòu)買(mǎi)。而開(kāi)發(fā)了屋頂綠化的建筑由于品質(zhì)提升等因素往往售價(jià)比普通建筑要高，消費(fèi)者購(gòu)買(mǎi)屋頂綠化建筑將支出更多的成本，但屋頂綠化的效用卻要通過(guò)漫長(zhǎng)的使用期和運(yùn)營(yíng)期才成實(shí)現(xiàn)，這勢(shì)必會(huì)使消費(fèi)者認(rèn)為為屋頂綠化買(mǎi)單得不償失，因而最終策略選擇為不購(gòu)買(mǎi)。政府作為完全理性的一方，其目的是要推廣屋頂綠化，在與消費(fèi)者博弈的過(guò)程中有兩種策略選擇，分別為采取經(jīng)濟(jì)激勵(lì)政策和不采取經(jīng)濟(jì)激勵(lì)政策。若不采取經(jīng)濟(jì)激勵(lì)，則非完全理性的消費(fèi)者必然會(huì)選擇不購(gòu)買(mǎi)，最終陷入“囚徒困境”，導(dǎo)致“納什均衡”。若采取經(jīng)濟(jì)激勵(lì)，并且達(dá)到一定程度，使得消費(fèi)者認(rèn)為屋頂綠化的效用以及該效用為自己所帶來(lái)的價(jià)值大于自己為此而付出的成本時(shí)才會(huì)選擇接受和支持。因此要擺脫政府與消費(fèi)者之間博弈的“囚徒困境”，政府應(yīng)發(fā)揮主導(dǎo)作用，通過(guò)采取稅收減免、貸款優(yōu)惠、貨幣補(bǔ)貼等經(jīng)濟(jì)激勵(lì)政策引導(dǎo)消費(fèi)者購(gòu)買(mǎi)，促成和消費(fèi)者之間的合作契約，使消費(fèi)者由有限理性向完全理性轉(zhuǎn)變，從而推動(dòng)與屋頂綠化需求端之間的博弈均衡。

2.3 開(kāi)發(fā)商與消費(fèi)者之間的博弈關(guān)系

有了政府的強(qiáng)力推動(dòng)，開(kāi)發(fā)商選擇開(kāi)發(fā)策略和消費(fèi)者選擇購(gòu)買(mǎi)策略的概率大幅提高，但是此時(shí)開(kāi)發(fā)商依然可能選擇不開(kāi)發(fā)，消費(fèi)者也依然可能選擇不購(gòu)買(mǎi)。這兩者最終采取什么樣的策略關(guān)鍵取決于開(kāi)發(fā)商出的價(jià)格和消費(fèi)者的購(gòu)買(mǎi)意愿之間的矛盾和調(diào)節(jié)。開(kāi)發(fā)商為了追求利潤(rùn)最大化，在享受政府補(bǔ)貼的同時(shí)依然會(huì)試圖把屋頂綠化開(kāi)發(fā)成本轉(zhuǎn)嫁到消費(fèi)者身上，從而以過(guò)高的價(jià)格進(jìn)行“金頂”銷(xiāo)售[8]，對(duì)于尚缺乏節(jié)能意識(shí)的消費(fèi)者來(lái)說(shuō)勢(shì)必?zé)o法接受，轉(zhuǎn)而傾向購(gòu)買(mǎi)普通建筑。沒(méi)有了市場(chǎng)基礎(chǔ)，開(kāi)發(fā)商自然也就喪失開(kāi)發(fā)熱情，結(jié)果必然陷入不開(kāi)發(fā)、不購(gòu)買(mǎi)的“囚徒困境”，導(dǎo)致“納什均衡”。因此要擺脫開(kāi)發(fā)商和消費(fèi)者之間博弈的“囚徒困境”，政府除了經(jīng)濟(jì)激勵(lì)之外，還應(yīng)該進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)市場(chǎng)的監(jiān)管，尤其是對(duì)開(kāi)發(fā)商的行為要予以監(jiān)督。同時(shí)要加大屋頂綠化和相關(guān)節(jié)能知識(shí)的社會(huì)宣傳力度，提高消費(fèi)者的購(gòu)買(mǎi)意愿，促成屋頂綠化供給端和需求端之間的博弈均衡。

3 屋頂綠化推廣的政策建議

屋頂綠化具有顯著的正外部效應(yīng)，促進(jìn)屋頂綠化的推廣已成為社會(huì)各界的共識(shí)。在現(xiàn)階段，如何把各參與主體分散的利益關(guān)系集中到一個(gè)系統(tǒng)中來(lái)，在合作博弈中實(shí)現(xiàn)利益均衡是突破屋頂綠化推廣瓶頸的關(guān)鍵。其最有效的方法是實(shí)現(xiàn)強(qiáng)制下的利益群體間合作。基于上述對(duì)屋頂綠化推廣參與主體的博弈分析，提出以下政策建議。

3.1 完善屋頂綠化的經(jīng)濟(jì)激勵(lì)政策

以往的激勵(lì)政策如綠地的折算、以獎(jiǎng)代補(bǔ)和財(cái)政補(bǔ)貼等形式一定程度上促進(jìn)了開(kāi)發(fā)商的開(kāi)發(fā)熱情，但仍然存在財(cái)政激勵(lì)手段不系統(tǒng)，相關(guān)稅費(fèi)抵扣或直接財(cái)政補(bǔ)貼不持續(xù)的問(wèn)題。針對(duì)此問(wèn)題，可進(jìn)一步采用融資支持、開(kāi)發(fā)補(bǔ)助、稅收減免等方式提升激勵(lì)政策內(nèi)涵，讓激勵(lì)政策更豐富、更直接有效。另外，對(duì)消費(fèi)者的激勵(lì)到目前國(guó)內(nèi)尚未見(jiàn)討論，但要實(shí)現(xiàn)合作博弈共贏(yíng)，消費(fèi)者也是關(guān)鍵一環(huán)。隨著屋頂綠化相關(guān)制度的不斷出臺(tái)和完善，對(duì)消費(fèi)者實(shí)施經(jīng)濟(jì)激勵(lì)的依據(jù)已經(jīng)形成，例如通過(guò)實(shí)行稅費(fèi)優(yōu)惠、折扣利率、貨幣補(bǔ)貼等形式把消費(fèi)者納入決策范圍，以拓寬經(jīng)濟(jì)激勵(lì)政策的外延。通過(guò)內(nèi)涵的提升和外延的拓展，促使屋頂綠化的經(jīng)濟(jì)激勵(lì)政策更加系統(tǒng)完善。

3.2 加強(qiáng)對(duì)開(kāi)發(fā)商行為的監(jiān)督和管制

開(kāi)發(fā)商是屋頂綠化建設(shè)的具體執(zhí)行者，其在整個(gè)博弈關(guān)系中起著承上啟下的作用。政府對(duì)其監(jiān)督和管制應(yīng)具體從以下3方面入手。首先審查強(qiáng)制性條款的執(zhí)行情況，考核其是否按照標(biāo)準(zhǔn)和要求完成屋頂綠化的建設(shè)，適用相應(yīng)的獎(jiǎng)懲措施。其次，對(duì)屋頂綠化建筑的銷(xiāo)售價(jià)格從嚴(yán)監(jiān)管，防止開(kāi)發(fā)商將開(kāi)發(fā)成本過(guò)多轉(zhuǎn)嫁到消費(fèi)者身上，具體的可在橫向比較后設(shè)立最高限價(jià)，如果超過(guò)該價(jià)格應(yīng)說(shuō)明理由。第三，由于屋頂綠化公共物品的屬性，對(duì)開(kāi)發(fā)商在銷(xiāo)售時(shí)的宣傳應(yīng)在法律范圍內(nèi)予以引導(dǎo)和監(jiān)督，杜絕開(kāi)發(fā)商將不對(duì)稱(chēng)信息傳遞給消費(fèi)者，從而誤導(dǎo)消費(fèi)者的正常選擇和購(gòu)買(mǎi)。

3.3 深化屋頂綠化相關(guān)節(jié)能意識(shí)的普及

雖說(shuō)屋頂綠化的效用眾所周知，但愿意為其買(mǎi)單的消費(fèi)者卻不多，原因在于屋頂綠化效用的發(fā)揮是一個(gè)漫長(zhǎng)的可持續(xù)的過(guò)程。要消費(fèi)者對(duì)屋頂綠化真正的認(rèn)同并樂(lè)意為其買(mǎi)單，除了政府的激勵(lì)還遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠，提升民眾的相關(guān)節(jié)能意識(shí)是關(guān)鍵。政府可在倡導(dǎo)“綠色辦公、低碳生活”的理念下，通過(guò)電視臺(tái)插播節(jié)能宣傳口號(hào)、懸掛宣傳過(guò)街橫幅、張貼節(jié)能宣傳畫(huà)及標(biāo)語(yǔ)、展出各種黑板報(bào)、圖板、宣傳櫥窗等形式進(jìn)一步營(yíng)造屋頂綠化宣傳氛圍，提升消費(fèi)者對(duì)于屋頂綠化的認(rèn)知和認(rèn)同。同時(shí)可利用相關(guān)數(shù)據(jù)給消費(fèi)者計(jì)算經(jīng)濟(jì)賬，讓其明白為屋頂綠化買(mǎi)單多支付的成本可通過(guò)在使用過(guò)程中形成的成本節(jié)約或資源循環(huán)利用帶來(lái)的效益進(jìn)行補(bǔ)償。具體的可以選擇幾家單位或住戶(hù)進(jìn)行長(zhǎng)期跟蹤實(shí)踐，進(jìn)行屋頂綠化“有”“無(wú)”的橫向?qū)Ρ群汀扒啊薄昂蟆钡目v向?qū)Ρ?，把相關(guān)因素全部折算到費(fèi)用，計(jì)算屋頂綠化邊際成本回收期，更加直接明了地把屋頂綠化的價(jià)值呈現(xiàn)給消費(fèi)者，促進(jìn)消費(fèi)者觀(guān)念的變革和購(gòu)買(mǎi)意愿的提升。

4 結(jié)語(yǔ)

屋頂綠化的推廣是一項(xiàng)系統(tǒng)工程，各參與主體在系統(tǒng)中扮演著各自的角色，發(fā)揮著不同的作用。通過(guò)博弈分析發(fā)現(xiàn)，唯有以政府為主導(dǎo)，進(jìn)一步加大激勵(lì)的力度、監(jiān)管的強(qiáng)度以及宣傳的深度，才能把分散的利益相關(guān)方集成到同一社會(huì)公共價(jià)值取向下，形成穩(wěn)固的推廣合作契約，實(shí)現(xiàn)利益群體間的合作博弈與均衡，從而推動(dòng)屋頂綠化市場(chǎng)快速健康的發(fā)展。

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