郭建軍

摘要：法務(wù)管理在西方發(fā)達(dá)國(guó)家已經(jīng)非常發(fā)達(dá)，已然成為西方企業(yè)管理的核心組件。相比較而言，中國(guó)企業(yè)法務(wù)管理的發(fā)展有些緩慢，企業(yè)對(duì)法務(wù)管理的價(jià)值認(rèn)知遲鈍，法務(wù)管理的實(shí)踐仍然徘徊于較低水平。企業(yè)法務(wù)管理發(fā)展受到經(jīng)濟(jì)制度、市場(chǎng)格局、法律政策、政府管制、技術(shù)革新等外部環(huán)境因素和企業(yè)性質(zhì)、股東結(jié)構(gòu)、企業(yè)戰(zhàn)略、行業(yè)屬性等內(nèi)部環(huán)境因素的影響。中國(guó)企業(yè)發(fā)展法務(wù)管理需要改善企業(yè)的內(nèi)外部環(huán)境，以提高企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力。

關(guān)鍵詞：法務(wù)管理；市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)；全球化；公司治理；合規(guī)遵循；知識(shí)經(jīng)濟(jì)；組織環(huán)境；技術(shù)革新

中圖分類號(hào)：DF411.91 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1673-1573（2014）03-0033-06

一、引言

在西方，企業(yè)法務(wù)管理已經(jīng)不是一個(gè)新鮮詞匯，而是像研發(fā)和市場(chǎng)一樣被公司董事會(huì)、股東會(huì)認(rèn)可的必不可少的企業(yè)管理活動(dòng)，優(yōu)秀的法務(wù)管理為企業(yè)的良治提供保障，同時(shí)也是判斷企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的標(biāo)志之一。以坐落于美國(guó)硅谷的部分世界500強(qiáng)為例，這些巨無(wú)霸都在企業(yè)內(nèi)部設(shè)立了龐大的法務(wù)部門，而這些耗費(fèi)企業(yè)巨大成本的法務(wù)部門也不辱使命，他們往往在企業(yè)的治理結(jié)構(gòu)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、知識(shí)資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)、風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)合法、重大危機(jī)管理和政府關(guān)系等方面都發(fā)揮著至關(guān)重要的作用，成為企業(yè)的核心部門。

中國(guó)的企業(yè)法務(wù)管理近十年發(fā)展較快，特別是國(guó)有企業(yè)在國(guó)資委的推動(dòng)下進(jìn)行了大量有益的探索，一些大型國(guó)企也投入了大量的人力物力進(jìn)行相關(guān)的研究，國(guó)家和企業(yè)的重視程度不可謂不大。但問(wèn)題接踵而來(lái)，即這種忽視企業(yè)自身需求的自上而下的強(qiáng)推模式效果怎樣？我們確實(shí)看到，很多沉甸甸的有關(guān)法律風(fēng)險(xiǎn)體系建設(shè)的報(bào)告發(fā)布出來(lái)，這些報(bào)告雖然有體系有水平，但至今仍非?？上У靥稍诳偡深檰?wèn)的抽屜里；也確實(shí)看到，很多國(guó)企在學(xué)習(xí)西方企業(yè)，推出看上去很美的法務(wù)管理模式，但因沒(méi)有嵌入業(yè)務(wù)，法律意見(jiàn)不受尊重，法務(wù)部的地位沒(méi)有得到實(shí)質(zhì)提升。其實(shí)，不能說(shuō)國(guó)企對(duì)法務(wù)管理沒(méi)有需求，但國(guó)企的需求是選擇性的，法務(wù)管理在這種狀態(tài)下更遑論企業(yè)全面法律風(fēng)險(xiǎn)管控體系的建立。

中國(guó)的企業(yè)法務(wù)管理的發(fā)展是多元的，與國(guó)有企業(yè)自上而下的行政命令不同，很多在充分的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中成長(zhǎng)起來(lái)的中國(guó)民營(yíng)企業(yè)和公眾上市公司都自發(fā)地設(shè)立了法務(wù)部門，并且隨著企業(yè)規(guī)模的增長(zhǎng)，法務(wù)管理的組織日漸龐大。如截至2013年，中興通訊的法務(wù)部門有200人左右，華為技術(shù)的法務(wù)部門更是超過(guò)了500人。其實(shí)，規(guī)模尚在其次，最難能可貴的是他們的業(yè)務(wù)模式和工作理念都非常先進(jìn)，與作為業(yè)界標(biāo)桿的美國(guó)法務(wù)管理已經(jīng)沒(méi)有大的差異。按照組織與環(huán)境的理論，我們更相信這種外部環(huán)境擠壓出的內(nèi)在需求會(huì)更加真實(shí)和持久，這些企業(yè)整天處于生死的邊緣，不會(huì)為了裝門面和做樣子，花那么多錢雇這么多公司律師做一些無(wú)用的事情。從功利的角度說(shuō)，企業(yè)給法務(wù)部門發(fā)的每一份工資都需要公司律師靠自己有價(jià)值的工作賺回來(lái)。在這種環(huán)境下摸爬滾打起來(lái)的法務(wù)部門適應(yīng)力和競(jìng)爭(zhēng)力都很強(qiáng)大，他們已經(jīng)成為引領(lǐng)中國(guó)法務(wù)管理理論和實(shí)踐事實(shí)上的領(lǐng)導(dǎo)者。

那么，西方法務(wù)管理得以發(fā)展的肥沃土壤的元素有哪些？中國(guó)法務(wù)管理發(fā)展的環(huán)境短板又有哪些？是什么因素造成了中西方企業(yè)法務(wù)管理發(fā)展的差異？我們又該如何營(yíng)造中國(guó)企業(yè)法務(wù)管理發(fā)展的環(huán)境？以下將進(jìn)行詳細(xì)的分析。

二、法務(wù)管理發(fā)展的環(huán)境現(xiàn)狀

德國(guó)和美國(guó)是研究企業(yè)法務(wù)管理較有深度和前瞻性的兩個(gè)重要國(guó)家，他們又分別代表了兩大法系，即大陸法系和英美法系。近些年，兩大法律體系互相借鑒逐漸融合，以前清晰的邊界顯得相對(duì)模糊。體現(xiàn)在法務(wù)管理方面，即德國(guó)借鑒了很多美國(guó)管理的理念，如首席法務(wù)官制度，美國(guó)也從德國(guó)學(xué)習(xí)很多大陸法系的做法，如制定薩班斯法案和海外反腐敗法等成文法案等督促企業(yè)合規(guī)的法律制度。

經(jīng)過(guò)近百年的發(fā)展和融合，以美德模式代表的法務(wù)管理已經(jīng)逐步成熟，到如今，德國(guó)和美國(guó)雖然在法務(wù)管理微觀的具體做法上還有較大差異，但是在法務(wù)管理宏觀的理念、組織架構(gòu)和功能設(shè)計(jì)等方面逐步趨同。事實(shí)證明，在這種模式導(dǎo)引下的法務(wù)管理在實(shí)踐中得到充分認(rèn)可，其在企業(yè)中的地位和作用日漸重要，美德模式成為全球公司法務(wù)界學(xué)習(xí)的楷模。

與美德模式相比，其他發(fā)達(dá)國(guó)家（如歐洲其他國(guó)家、加拿大和日本等，下稱第二梯隊(duì)）的企業(yè)大部分會(huì)設(shè)立法務(wù)部門，但在法務(wù)管理的理念和水平上稍遜一籌，也沒(méi)有形成比較系統(tǒng)的方法體系，而以金磚四國(guó)為代表的發(fā)展中國(guó)家（下稱第三梯隊(duì)）與美德模式的差距更大，很多這些國(guó)家的企業(yè)不會(huì)設(shè)立法務(wù)部門，或者根本就無(wú)法務(wù)管理的需求。

優(yōu)秀的法務(wù)管理模式的成功經(jīng)驗(yàn)大致相同，而落后的管理模式的國(guó)家情況卻各有不同。觀察美德模式發(fā)現(xiàn)如下共同點(diǎn)：他們是當(dāng)今世界最發(fā)達(dá)的國(guó)家，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度發(fā)達(dá)，市場(chǎng)的主體是私營(yíng)企業(yè)；鼓勵(lì)自由競(jìng)爭(zhēng)，反對(duì)行業(yè)壟斷；公司法律制度完善，公司治理成熟；工業(yè)經(jīng)濟(jì)強(qiáng)盛，上市公司和跨國(guó)企業(yè)數(shù)量多；企業(yè)的創(chuàng)新活躍，引領(lǐng)大大小小的技術(shù)革命；知識(shí)產(chǎn)權(quán)占據(jù)高端，標(biāo)準(zhǔn)專利多，專利質(zhì)量高。而觀察第二梯隊(duì)和第三梯隊(duì)的國(guó)家，雖然很難分析其共性，但還是發(fā)現(xiàn)：他們的國(guó)有企業(yè)在經(jīng)濟(jì)中占的比重較大；市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)不發(fā)達(dá)，市場(chǎng)在資源配置中的作用不靈敏；自由競(jìng)爭(zhēng)不充分，到處可見(jiàn)壟斷；企業(yè)所處行業(yè)層次較低，技術(shù)創(chuàng)新不夠；跨國(guó)企業(yè)數(shù)量不多，知識(shí)產(chǎn)權(quán)重?cái)?shù)量輕質(zhì)量，等等。

由此可見(jiàn)，企業(yè)內(nèi)外部的環(huán)境差異對(duì)法務(wù)管理的發(fā)展帶來(lái)巨大的影響。按照組織與環(huán)境理論，組織與環(huán)境相互作用，相互影響，共同進(jìn)化，企業(yè)作為市場(chǎng)的主體，應(yīng)該主動(dòng)創(chuàng)設(shè)適合法務(wù)管理生長(zhǎng)的商業(yè)生態(tài)環(huán)境。一般來(lái)講，影響法務(wù)管理的外部環(huán)境因素有經(jīng)濟(jì)制度、市場(chǎng)格局、法律政策、政府管制和技術(shù)革新等幾個(gè)方面。影響法務(wù)管理的內(nèi)部環(huán)境因素有企業(yè)性質(zhì)、股權(quán)結(jié)構(gòu)、企業(yè)戰(zhàn)略、風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)文化、公司治理、行業(yè)屬性和公眾屬性等幾個(gè)方面。

三、法務(wù)管理發(fā)展的環(huán)境因素分析

（一）外部環(huán)境因素

1. 經(jīng)濟(jì)制度。中國(guó)倡導(dǎo)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度，顧名思義，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)即市場(chǎng)說(shuō)了算，讓市場(chǎng)起到?jīng)Q定性的作用。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度有非常鮮明的特征，愛(ài)好平等、自由、法治和基于此建立的平衡秩序，厭憎壟斷、計(jì)劃、人治和由此帶來(lái)的市場(chǎng)無(wú)序。endprint

平等是指每個(gè)參與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的主體都居于平等的市場(chǎng)地位，法律對(duì)其產(chǎn)權(quán)進(jìn)行明晰和平等的保護(hù)，其對(duì)自己的行為平等的承擔(dān)責(zé)任，企業(yè)的優(yōu)勢(shì)是后天競(jìng)爭(zhēng)來(lái)的，而不是先天就賦予的。在中國(guó)，國(guó)有企業(yè)構(gòu)成了經(jīng)濟(jì)的主體，其因?yàn)閾碛姓膹?qiáng)大后盾和絕對(duì)的市場(chǎng)話語(yǔ)權(quán)，享有壟斷地位和賺取壟斷利潤(rùn)，因此，非公有制企業(yè)從一出生就無(wú)法與國(guó)有企業(yè)平等地站在一條起跑線上。國(guó)有企業(yè)傲慢的地位決定其根本無(wú)需通過(guò)法務(wù)管理來(lái)控制風(fēng)險(xiǎn)和保持市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。事實(shí)證明，國(guó)有成分占比越多，壟斷地位越強(qiáng)，企業(yè)法務(wù)部門的規(guī)模越小或者發(fā)揮的作用越小。而非公有制企業(yè)為了保證在激烈的競(jìng)爭(zhēng)中生存并發(fā)展起來(lái)，賺取合理利潤(rùn)的同時(shí)，更加重視通過(guò)法務(wù)管理加強(qiáng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)防和控制。

自由是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的靈魂，它鼓勵(lì)企業(yè)設(shè)立自由，競(jìng)爭(zhēng)自由，契約自由，破產(chǎn)自由，這一切讓市場(chǎng)無(wú)形之手起決定性作用。自由競(jìng)爭(zhēng)意味著去行政化，約束政府有形之手，打破區(qū)域、行業(yè)和許可等政府設(shè)置的層層障礙，實(shí)現(xiàn)企業(yè)自治，建立統(tǒng)一的市場(chǎng)規(guī)則。自由競(jìng)爭(zhēng)雖然有助于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，但對(duì)于企業(yè)來(lái)講卻是極大的挑戰(zhàn)，特別對(duì)于臃腫的國(guó)有企業(yè)簡(jiǎn)直就是災(zāi)難。企業(yè)要想在自由的競(jìng)爭(zhēng)中勝出，不僅要有敏銳的市場(chǎng)嗅覺(jué)、卓越的產(chǎn)品和服務(wù)，更要有以成熟的管理、控制、激勵(lì)和追責(zé)為核心的公司治理，否則就會(huì)被市場(chǎng)淘汰。自由的競(jìng)爭(zhēng)催生了企業(yè)對(duì)法務(wù)管理的需求，如法務(wù)管理通過(guò)先知先覺(jué)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)布局來(lái)提升企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力，保證比對(duì)手活得更久。

法治規(guī)范的秩序是平等、自由的基礎(chǔ)。法治首先要求政府在尊重市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)客觀規(guī)律的基礎(chǔ)上科學(xué)立法、公正執(zhí)法和帶頭守法；其次要求每個(gè)參與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的主體都必須合規(guī)守法，任何企業(yè)不能凌駕于法律之上，任何僥幸的違法行為必須受到法律制裁。法治對(duì)企業(yè)提出了很高的要求，企業(yè)需要依賴對(duì)法律精熟的公司律師去落實(shí)。在政府層面，企業(yè)法務(wù)部門通過(guò)參與國(guó)家相關(guān)的立法工作，爭(zhēng)取有利于企業(yè)的法律環(huán)境，同時(shí)對(duì)政府的執(zhí)法和守法進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)政府不合法的行為通過(guò)法律手段加以制止和追責(zé)；在企業(yè)層面，企業(yè)法務(wù)部門應(yīng)熟悉業(yè)務(wù)，加強(qiáng)對(duì)公司員工（特別是管理層）的合規(guī)培訓(xùn)和稽核，使企業(yè)在合法合規(guī)的軌道上運(yùn)行。

2. 市場(chǎng)格局。經(jīng)濟(jì)全球化的市場(chǎng)格局對(duì)語(yǔ)言不通、管理粗放、品牌不勝的中國(guó)企業(yè)來(lái)講，是機(jī)遇更是挑戰(zhàn)。萊維在1985年提出經(jīng)濟(jì)全球化的概念，泛指全球貿(mào)易、生產(chǎn)、技術(shù)、資本、人員的國(guó)際化。全球化對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)影響深遠(yuǎn)，產(chǎn)生大量的跨國(guó)企業(yè)的同時(shí)，主要有以下幾個(gè)方面：首先是全球企業(yè)之間的經(jīng)濟(jì)聯(lián)系和依存度日益提高；其次是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)則逐漸趨同，但國(guó)別的復(fù)雜性不可忽視；再次是產(chǎn)品創(chuàng)新周期和保鮮周期越來(lái)越短；最后是市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)壓力加大，很難有一家企業(yè)獨(dú)大，長(zhǎng)期保持壟斷地位。

經(jīng)濟(jì)的全球化使整個(gè)市場(chǎng)格局發(fā)生了巨大的轉(zhuǎn)變，企業(yè)面對(duì)太多的未知市場(chǎng)、未知的對(duì)手、未知的技術(shù)顛覆等復(fù)合的風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)經(jīng)營(yíng)具有非常大的不確定性。為了在巨大的風(fēng)險(xiǎn)和激烈的競(jìng)爭(zhēng)中生存下來(lái)，企業(yè)不僅要熟悉國(guó)際市場(chǎng)、關(guān)注競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，加大技術(shù)創(chuàng)新，而且要重視企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防范體系的構(gòu)建。比如針對(duì)每個(gè)國(guó)家復(fù)雜的特殊性，企業(yè)必須讓法務(wù)部門提前熟悉政策法律和國(guó)際規(guī)則，做好投資前東道國(guó)環(huán)境的盡職調(diào)查，合作伙伴的背景調(diào)查，避免出現(xiàn)重大決策的失誤和損失。

3. 法律政策。我國(guó)傳統(tǒng)的法律制度建立在自然經(jīng)濟(jì)之上，有民刑不分、專制政治、義務(wù)為本、法為治民等特征。而建立在商品經(jīng)濟(jì)之上的現(xiàn)代法律制度摒棄了傳統(tǒng)法律中的糟粕，強(qiáng)調(diào)主體平等、權(quán)利本位和民主政治。商品經(jīng)濟(jì)和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是推動(dòng)現(xiàn)代法律制度形成的根本力量，同時(shí)也推動(dòng)了法律職業(yè)（包括公司律師）的成長(zhǎng)。

現(xiàn)代法律制度激發(fā)了企業(yè)對(duì)專業(yè)律師的需求，在一定程度上塑造了公司律師在企業(yè)的地位和功能。以與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)聯(lián)系最為密切的民商法律制度為例，其確立的民商事主體制度、物權(quán)、債權(quán)、法人等制度成為調(diào)整市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)關(guān)系的基本規(guī)范。挑選幾個(gè)重要的進(jìn)一步說(shuō)明。

首先，民商法發(fā)明了法律行為制度，確定了財(cái)產(chǎn)神圣、契約自由、過(guò)錯(cuò)責(zé)任三大基本原則，并確認(rèn)了民事主體的法律地位和財(cái)產(chǎn)所有權(quán)，這些要素解決了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基礎(chǔ)障礙，使市場(chǎng)秩序的構(gòu)建成為可能，同時(shí)法治的市場(chǎng)也產(chǎn)生了大量的法律人才需求。

其次，民商法確認(rèn)了合同制度，合同關(guān)系是建立在平等主體之間的自由締約關(guān)系，合同的相對(duì)性和非人身性雖然便利交易，卻大大增加了不確定的風(fēng)險(xiǎn)，民法創(chuàng)設(shè)的合同法律制度為合同關(guān)系提供了國(guó)家強(qiáng)制力的保障，規(guī)范了一筆交易從要約訂立到履行解除的全過(guò)程，大大降低了合同雙方的交易成本。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是契約經(jīng)濟(jì)，企業(yè)日常任何的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)都離不開(kāi)合同的規(guī)范，因此合同管理的水平對(duì)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)影響巨大，對(duì)很多法務(wù)部來(lái)說(shuō)，合同管理工作構(gòu)成該部門最重要的工作任務(wù)。

再次，民商法確認(rèn)了公司制度，法學(xué)家巴特勒說(shuō)公司是現(xiàn)代社會(huì)最偉大的發(fā)明，公司成為現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的主體，商法創(chuàng)設(shè)的公司法律制度是一國(guó)投資興業(yè)、治企理財(cái)?shù)目傉鲁?。公司法?guī)范了公司從生到死的全過(guò)程，包涵了一系列與法務(wù)管理密切相關(guān)的現(xiàn)代公司治理安排，如董監(jiān)股三會(huì)制度、信息披露制度、高管薪酬制度、風(fēng)險(xiǎn)管理制度、內(nèi)控管理制度等?，F(xiàn)代法務(wù)管理的發(fā)展建立在現(xiàn)代公司制度的基礎(chǔ)之上，沒(méi)有發(fā)達(dá)的公司制度，不可能產(chǎn)生現(xiàn)代法務(wù)管理的需求。

4. 政府管制。政府管制本質(zhì)上是違背自由競(jìng)爭(zhēng)的，但不得不承認(rèn)，雖然自由的競(jìng)爭(zhēng)大大提高了企業(yè)的效率，但市場(chǎng)有時(shí)會(huì)出錯(cuò)，企業(yè)的自治又常常會(huì)脫離法律的軌道。特別是進(jìn)入21世紀(jì)，跨國(guó)企業(yè)違規(guī)的事件層出不窮，各國(guó)政府開(kāi)始對(duì)奉行自由競(jìng)爭(zhēng)的企業(yè)進(jìn)行適當(dāng)合規(guī)管制，加強(qiáng)對(duì)企業(yè)責(zé)任的審計(jì)監(jiān)管，完善公司治理結(jié)構(gòu)，保證信息披露和強(qiáng)化懲戒體系。

面對(duì)復(fù)雜的全球運(yùn)營(yíng)環(huán)境、日益嚴(yán)苛的政府管制和以美國(guó)為代表的長(zhǎng)臂管轄，跨國(guó)企業(yè)要確保所有業(yè)務(wù)在合法合規(guī)的軌道上健康運(yùn)營(yíng)絕非易事但卻無(wú)法回避，因?yàn)檫`反東道國(guó)的法律和監(jiān)管的代價(jià)可能是企業(yè)根本無(wú)法承受的，這里不僅包括巨額罰款和商譽(yù)損失，還有更嚴(yán)厲的市場(chǎng)禁入和刑事指控。各種各樣的合規(guī)要求對(duì)企業(yè)法務(wù)管理提出了很大的挑戰(zhàn)。endprint

5. 技術(shù)革新。知識(shí)經(jīng)濟(jì)被認(rèn)為是工業(yè)經(jīng)濟(jì)之后的又一次技術(shù)革命，給社會(huì)經(jīng)濟(jì)的各個(gè)方面帶來(lái)深厚的影響。知識(shí)第一次作為稀缺資源和企業(yè)資本，成為衡量一家企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的標(biāo)志。同時(shí)，知識(shí)經(jīng)濟(jì)諸如信息化、透明化、創(chuàng)造性和顛覆性的特點(diǎn)為經(jīng)濟(jì)的全球化推波助瀾，增加了企業(yè)經(jīng)營(yíng)的復(fù)雜性，市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)一步加劇。

知識(shí)經(jīng)濟(jì)對(duì)企業(yè)的影響是多方面的：首先，以信息技術(shù)為龍頭牽引的大數(shù)據(jù)、移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)、云計(jì)算、人工智能等新技術(shù)層出不窮。移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)使傳統(tǒng)行業(yè)的邊界越來(lái)越模糊，其呈現(xiàn)出透明、即時(shí)和民主的優(yōu)勢(shì)讓技術(shù)的傳播和更新變得不可思議，令傳統(tǒng)行業(yè)和低端制造業(yè)一時(shí)難以應(yīng)付，大量的企業(yè)不得不面臨轉(zhuǎn)型。其次，知識(shí)經(jīng)濟(jì)打破舊世界，建立新規(guī)則。知識(shí)經(jīng)濟(jì)的興起以微軟公司為標(biāo)志，告別了高能耗、重污染的粗放型增長(zhǎng)方式，倡導(dǎo)低碳、綠色、環(huán)保，傳統(tǒng)行業(yè)面對(duì)這種游戲規(guī)則的變化無(wú)所適從；最后也是最重要的，作為知識(shí)經(jīng)濟(jì)的量化載體，企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)被提升到一個(gè)前所未有的高度，企業(yè)開(kāi)始把知識(shí)資本作為對(duì)未來(lái)發(fā)展起決定性作用的戰(zhàn)略資本進(jìn)行培育。以知識(shí)為基礎(chǔ)的專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)等無(wú)形資產(chǎn)構(gòu)成企業(yè)最重要的資產(chǎn)。知識(shí)資本在一個(gè)企業(yè)所占的比例已經(jīng)成為一個(gè)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力大小的衡量標(biāo)準(zhǔn)，企業(yè)產(chǎn)品和服務(wù)的競(jìng)爭(zhēng)最終演化為專利和標(biāo)準(zhǔn)的競(jìng)爭(zhēng)。

從發(fā)明專利制度開(kāi)始，知識(shí)產(chǎn)權(quán)一直作為法務(wù)管理的一種傳統(tǒng)業(yè)務(wù)。知識(shí)經(jīng)濟(jì)的到來(lái)，特別是專利競(jìng)爭(zhēng)屬性和經(jīng)營(yíng)屬性被發(fā)掘出來(lái)后，各大企業(yè)都加大了知識(shí)產(chǎn)權(quán)的重視和投入，知識(shí)產(chǎn)權(quán)成為很多企業(yè)法務(wù)部門最大的一塊業(yè)務(wù)。法務(wù)管理將其在知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理方面的專業(yè)優(yōu)勢(shì)切合了這一經(jīng)濟(jì)的巨大轉(zhuǎn)型，可以最大化地發(fā)揮知識(shí)產(chǎn)權(quán)在企業(yè)的作用。

（二）內(nèi)部環(huán)境因素

1. 企業(yè)性質(zhì)。中國(guó)目前存在的企業(yè)一般分為國(guó)有、集體、聯(lián)營(yíng)、外資、私營(yíng)、合伙和個(gè)人等類型，簡(jiǎn)要可總結(jié)為國(guó)有企業(yè)、非公有制經(jīng)濟(jì)企業(yè)和外資企業(yè)。不同的企業(yè)類型對(duì)法務(wù)管理的發(fā)展影響很大。因?yàn)橹袊?guó)的外資企業(yè)有母國(guó)成熟的模式可作參考，可比性不大，下面只談國(guó)有和非國(guó)有企業(yè)。

中國(guó)國(guó)有企業(yè)呈現(xiàn)出雙重的特點(diǎn)，一方面因?yàn)閲?guó)家所有和監(jiān)管，企業(yè)財(cái)力雄厚、運(yùn)作規(guī)范、重視合規(guī)和流程制度建設(shè)，但另一方面因?yàn)樾袠I(yè)壟斷和事實(shí)上的所有者缺失導(dǎo)致其效率較低、權(quán)責(zé)不清、公司治理不善、形式主義和表面文章較多。這些特點(diǎn)反映到目前國(guó)企的法務(wù)管理上可以發(fā)現(xiàn)：國(guó)企的法務(wù)管理大多是自上而下由國(guó)資委推動(dòng)的，企業(yè)自發(fā)加強(qiáng)法務(wù)管理的少；法務(wù)管理的概念多而落到企業(yè)制度和流程的少；法務(wù)部門被邊緣的多而真正受重視的少；法務(wù)部門的規(guī)模大但發(fā)揮作用?。缓Ｍ馔顿Y風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的多而事前聽(tīng)法律風(fēng)險(xiǎn)建議的少。

中國(guó)的非公有制經(jīng)濟(jì)企業(yè)發(fā)展很不均衡，一方面，由于非公經(jīng)濟(jì)沒(méi)有國(guó)有企業(yè)所獨(dú)享的各種資源優(yōu)勢(shì)，生存環(huán)境惡劣，中國(guó)非公企業(yè)的平均壽命只有3～5年。另一方面，很大一部分非公有制企業(yè)因?yàn)楣芾砘靵y、違規(guī)違法而飽受詬病。其實(shí)，非公經(jīng)濟(jì)企業(yè)的良莠不齊很正常，經(jīng)過(guò)改革開(kāi)放30多年的優(yōu)勝劣汰，珠三角和長(zhǎng)三角作為非公經(jīng)濟(jì)最為活躍的區(qū)域，產(chǎn)生了很多真正優(yōu)秀的企業(yè)。同樣反映到企業(yè)的法務(wù)管理，我們看到的是一個(gè)個(gè)高效、務(wù)實(shí)、勤勉和負(fù)責(zé)的專業(yè)團(tuán)隊(duì)。

2. 股東結(jié)構(gòu)。企業(yè)的股東結(jié)構(gòu)一般分為控股型、集中型和分散型?？毓尚推髽I(yè)的股東一股獨(dú)大，往往占50%以上，處于絕對(duì)控股的地位；集中型企業(yè)一般有少數(shù)幾個(gè)大股東，但沒(méi)有一家處于絕對(duì)控股地位；分散型企業(yè)沒(méi)有控股股東，也沒(méi)有大股東，股東非常分散。亞洲企業(yè)控股型和集中型的結(jié)構(gòu)較多，歐美企業(yè)分散型的結(jié)構(gòu)占大多數(shù)。

股東結(jié)構(gòu)對(duì)公司治理影響極其深刻，間接對(duì)法務(wù)管理的定位和地位產(chǎn)生作用。一股獨(dú)大的控股型企業(yè)往往缺乏民主，決策不需要其他股東意見(jiàn)，內(nèi)部人控制現(xiàn)象嚴(yán)重，企業(yè)不會(huì)重視法務(wù)管理的作用。股權(quán)集中型企業(yè)和分散型企業(yè)不會(huì)出現(xiàn)一言堂的現(xiàn)象，多元化的股東結(jié)構(gòu)有利于股東間的制衡，因?yàn)槠髽I(yè)高管和董事分別代表不同股東的利益，企業(yè)的決策會(huì)比較科學(xué)和民主，法務(wù)部門的意見(jiàn)會(huì)被重視和尊重，企業(yè)的高管和董事也更愿意相信公司律師的公正性和專業(yè)性。

3. 企業(yè)戰(zhàn)略。企業(yè)各個(gè)部門的業(yè)務(wù)都要服從企業(yè)的戰(zhàn)略管理，法務(wù)部門也不例外。法務(wù)管理與企業(yè)戰(zhàn)略緊緊跟隨，企業(yè)每一次的戰(zhàn)略調(diào)整都會(huì)對(duì)法務(wù)管理帶來(lái)重大的影響。企業(yè)如果向國(guó)際化戰(zhàn)略轉(zhuǎn)移，法務(wù)管理就要先行進(jìn)行海外投資風(fēng)險(xiǎn)的研究；企業(yè)如果向知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)移，法務(wù)管理就要加大專利的挖掘、布局和運(yùn)營(yíng)；企業(yè)向品牌戰(zhàn)略轉(zhuǎn)移，法務(wù)管理就要熟練地運(yùn)用商標(biāo)為品牌服務(wù)；企業(yè)向成本戰(zhàn)略轉(zhuǎn)移，法務(wù)管理就要通過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的運(yùn)用增加企業(yè)的議價(jià)能力。

4. 公司治理。一個(gè)公司治理很差的企業(yè)肯定沒(méi)有設(shè)置法務(wù)部門，而一個(gè)公司治理優(yōu)良的企業(yè)一定有一個(gè)優(yōu)秀的法務(wù)管理做參謀。公司治理的核心是通過(guò)對(duì)公司內(nèi)部權(quán)力的分配和制衡，實(shí)現(xiàn)科學(xué)完善的決策管理機(jī)制。良好的公司治理結(jié)構(gòu)有助于提高企業(yè)的運(yùn)營(yíng)效率、盈利能力、財(cái)務(wù)安全與合規(guī)合法，最終實(shí)現(xiàn)股東利益。

法務(wù)管理與公司治理休戚相關(guān)，法務(wù)管理在公司治理中發(fā)揮的作用在以下幾方面尤為明顯：首先，公司律師憑借專業(yè)的技術(shù)和豐厚的經(jīng)驗(yàn)在公司章程中去合理配置股東會(huì)、董事會(huì)和高管的職權(quán)，通過(guò)權(quán)力的制衡和監(jiān)督，從源頭上解決公司經(jīng)營(yíng)決策的科學(xué)化；其次，為管理層和董事會(huì)的每一項(xiàng)重大決策提供專業(yè)的法律意見(jiàn)，有效控制企業(yè)的重大風(fēng)險(xiǎn)；再次，通過(guò)內(nèi)部的合規(guī)調(diào)查和審計(jì)，對(duì)違規(guī)的情形進(jìn)行警示和追責(zé)，保障企業(yè)的安全經(jīng)營(yíng)。

5. 合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)管理的文化。企業(yè)合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)管理的文化建立不是很容易，一般沒(méi)有吃過(guò)虧的企業(yè)很難說(shuō)會(huì)重視該項(xiàng)工作或者說(shuō)他們的重視還停留在口頭上。葛蘭素史克經(jīng)歷了賄賂門事件才真正開(kāi)始重視商業(yè)行為準(zhǔn)則，中興和華為經(jīng)歷了美國(guó)出口管制調(diào)查才會(huì)開(kāi)始重視美國(guó)元器件的物料管理，而北電、戴爾的巨額罰單才讓美國(guó)企業(yè)真正重視信息披露的義務(wù)和責(zé)任。所以，一般開(kāi)展合規(guī)業(yè)務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)管理的企業(yè)不是金融行業(yè)，就是被罰過(guò)款、禁過(guò)令，甚或觸犯過(guò)刑律的企業(yè)。

企業(yè)的合規(guī)文化和風(fēng)險(xiǎn)管理文化需要法務(wù)管理去培訓(xùn)和引導(dǎo)，更需要法務(wù)管理去逐一落實(shí)。企業(yè)法務(wù)部要保證企業(yè)所經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)要遵循東道國(guó)的法律法規(guī)非常困難，合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)容龐雜，需要資深的公司律師承擔(dān)該項(xiàng)工作才能保證效果。endprint

6. 行業(yè)屬性。必須承認(rèn)，不同的行業(yè)對(duì)法務(wù)管理的需求不同，這里既有行業(yè)本身的差別，也有行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)激烈程度的影響。很難想象一個(gè)家禽養(yǎng)殖的農(nóng)場(chǎng)雇傭大量的律師，更難想象中國(guó)黃金、中國(guó)煙草這樣的壟斷企業(yè)會(huì)有一個(gè)龐大的法務(wù)部門。

根據(jù)統(tǒng)計(jì)，美國(guó)對(duì)律師業(yè)需求最大的行業(yè)有軟件業(yè)、IT通訊業(yè)、金融行業(yè)、電商零售業(yè)和服務(wù)業(yè)等。而需求較少的行業(yè)有公共事業(yè)、農(nóng)業(yè)、鐵路、電力和水利等。在中國(guó)也可看出，競(jìng)爭(zhēng)最為激烈的手機(jī)行業(yè)、零售行業(yè)、家電行業(yè)和互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)對(duì)公司律師的需求都很旺盛，這都是由行業(yè)的屬性決定的。

7. 公眾屬性。是否上市成為公眾公司是企業(yè)的選擇，但這種選擇對(duì)法務(wù)管理的影響卻很大。企業(yè)選擇進(jìn)入資本市場(chǎng)去提升企業(yè)品牌、擴(kuò)大融資資源，同時(shí)也意味著自愿接受資本市場(chǎng)的監(jiān)管。嚴(yán)厲的監(jiān)管一方面會(huì)淘汰劣質(zhì)的企業(yè)，另一方面會(huì)督促優(yōu)秀的企業(yè)進(jìn)一步改善管理。企業(yè)進(jìn)入資本市場(chǎng)，需要對(duì)與監(jiān)管有關(guān)政策和法律相當(dāng)熟悉，需要與相應(yīng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)保持通暢溝通，也需要加強(qiáng)自律，建立企業(yè)內(nèi)部的監(jiān)管制度和機(jī)構(gòu)，這些需求決定了企業(yè)對(duì)律師的需求大增。

以美國(guó)上市公司的信息披露為例，真實(shí)、準(zhǔn)確、及時(shí)和完整的信息是投資者決策的前提，也是美國(guó)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的核心職責(zé)。不當(dāng)?shù)男畔⑴稌?huì)受到資本市場(chǎng)的懲罰，違規(guī)的成本很高。美國(guó)企業(yè)一般會(huì)安排公司律師首先要熟悉薩班斯法案，通過(guò)與監(jiān)管機(jī)構(gòu)的溝通學(xué)習(xí)，將外部規(guī)則轉(zhuǎn)化為企業(yè)內(nèi)部的規(guī)章制度，加強(qiáng)信息披露的內(nèi)控措施和違反規(guī)則的懲罰措施，以保證企業(yè)履行嚴(yán)格的信息披露責(zé)任。

（三）內(nèi)外部環(huán)境的關(guān)系

1. 法務(wù)管理發(fā)展的內(nèi)外部環(huán)境也即企業(yè)發(fā)展的環(huán)境。一般說(shuō)來(lái)，外部環(huán)境關(guān)注制度、市場(chǎng)和產(chǎn)業(yè)等方面的因素，內(nèi)部環(huán)境關(guān)注結(jié)構(gòu)治理、文化和能力方面的因素。內(nèi)外部環(huán)境要素之間存在內(nèi)在的對(duì)應(yīng)的關(guān)系，二者互相影響，互相作用，最終形成一個(gè)有機(jī)的整體作用于相應(yīng)的組織。

2. 組織與外部環(huán)境的關(guān)系中，環(huán)境占主導(dǎo)地位，組織常常處于被動(dòng)的地位，組織需要適應(yīng)和遵從外部環(huán)境的變化。組織與內(nèi)部環(huán)境的關(guān)系中，組織常常處于主動(dòng)的地位，組織在內(nèi)部環(huán)境控制和改善上有更多的空間可以施展。企業(yè)應(yīng)該充分認(rèn)識(shí)到組織與內(nèi)外部環(huán)境的不同關(guān)系。對(duì)于外部環(huán)境，企業(yè)常常無(wú)能為力，這時(shí)政府等方面的力量就顯得至關(guān)重要，比如為企業(yè)營(yíng)造公平競(jìng)爭(zhēng)的營(yíng)商環(huán)境。而對(duì)內(nèi)部環(huán)境，企業(yè)可以更多地發(fā)揮主觀能動(dòng)性，比如改善股權(quán)結(jié)構(gòu)，加強(qiáng)公司治理，倡導(dǎo)合規(guī)文化等。

3. 企業(yè)對(duì)內(nèi)部環(huán)境的建設(shè)雖易掌控，卻需耐心，因?yàn)槠髽I(yè)文化、治理結(jié)構(gòu)和核心能力等內(nèi)部環(huán)境需要較長(zhǎng)的周期來(lái)培育。而內(nèi)部環(huán)境一經(jīng)養(yǎng)成，反倒具有一定的剛性，這時(shí)穩(wěn)定、規(guī)范、成熟的外部環(huán)境就顯得非常重要，二者應(yīng)共生共長(zhǎng)，均衡發(fā)展，不可偏廢，這是環(huán)境培養(yǎng)的難點(diǎn)。

四、法務(wù)管理發(fā)展的環(huán)境營(yíng)造

1. 西方跨國(guó)企業(yè)的成功經(jīng)驗(yàn)證明，科學(xué)的法務(wù)管理可以大大提高企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力和風(fēng)險(xiǎn)管控能力，是公司良治等企業(yè)軟實(shí)力的具體表現(xiàn)，也是判斷企業(yè)做大做強(qiáng)的標(biāo)志。但是，優(yōu)秀的法務(wù)管理必須是建立在優(yōu)良的經(jīng)營(yíng)環(huán)境之上，政府和企業(yè)自身都應(yīng)該用心去研究和培育適合法務(wù)管理生長(zhǎng)的環(huán)境，為法務(wù)管理的大力發(fā)展創(chuàng)造條件。

2. 中國(guó)企業(yè)法務(wù)管理的環(huán)境與西方國(guó)家相比差距較大，法務(wù)管理的發(fā)展整體處于非常惡劣的環(huán)境中。比如，我們的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)不市場(chǎng)，政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)的行為較多；國(guó)進(jìn)民退，國(guó)企還是經(jīng)濟(jì)的主導(dǎo)力量，民營(yíng)企業(yè)在夾縫中生存；股權(quán)結(jié)構(gòu)單一，公司治理混亂，大股東恣意妄為；民主法治常常被侵害；融入國(guó)際化進(jìn)程太慢；高端技術(shù)創(chuàng)新乏善可陳，等等。

3. 在推動(dòng)企業(yè)法務(wù)管理的發(fā)展上，政府應(yīng)該有所為有所不為。必須清楚地認(rèn)識(shí)到，企業(yè)任何一項(xiàng)管理活動(dòng)都應(yīng)源于企業(yè)的內(nèi)生需求，由企業(yè)根據(jù)經(jīng)營(yíng)的需要自行決策。任何強(qiáng)行的攤派和一廂情愿的行政命令只會(huì)扭曲企業(yè)的需求，政府的越俎代庖不僅起不到改善管理的作用，而且還會(huì)破壞正常的企業(yè)經(jīng)營(yíng)秩序。因此，政府應(yīng)將精力放在營(yíng)造法務(wù)管理的外部環(huán)境上，企業(yè)發(fā)展的環(huán)境好了，法務(wù)管理的發(fā)展是很自然的事情。

4. 在法務(wù)管理外部環(huán)境的建設(shè)方面，政府應(yīng)該成為牽頭的主體并努力去營(yíng)造公開(kāi)、公平、公正的營(yíng)商環(huán)境。第一，我們應(yīng)大發(fā)展市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是現(xiàn)代法務(wù)管理存在的基本環(huán)境；第二，學(xué)習(xí)西方的經(jīng)驗(yàn)，打破壟斷，大力發(fā)展民營(yíng)經(jīng)濟(jì)，除社會(huì)公共行業(yè)外，都開(kāi)放給市場(chǎng)去競(jìng)爭(zhēng)，鼓勵(lì)多元化的混合所有制經(jīng)濟(jì)；第三，學(xué)習(xí)韓國(guó)，培育大型跨國(guó)企業(yè)參與全球市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)，提高上市公司質(zhì)量；第四，加強(qiáng)政府的合規(guī)管制，倡導(dǎo)合規(guī)經(jīng)營(yíng)，提高犯錯(cuò)成本，加強(qiáng)企業(yè)法律意識(shí)；第五，大力發(fā)展知識(shí)經(jīng)濟(jì)，加大對(duì)前瞻性的基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究的支持，鼓勵(lì)顛覆式創(chuàng)新，提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)量。

5. 在法務(wù)管理內(nèi)部環(huán)境的建設(shè)方面，企業(yè)是主體并且有較大的自由選擇和騰挪的空間。第一，企業(yè)應(yīng)努力改善股權(quán)結(jié)構(gòu)，使其企業(yè)的股權(quán)結(jié)構(gòu)盡量多元化，減少內(nèi)部人控制，增加民主的可能；第二，主動(dòng)地制定和調(diào)整企業(yè)的戰(zhàn)略，適應(yīng)外部環(huán)境的變化，確保企業(yè)在正確的方面前進(jìn)；第三，學(xué)習(xí)優(yōu)秀的公司治理經(jīng)驗(yàn)，設(shè)計(jì)高效的公司治理結(jié)構(gòu)，實(shí)現(xiàn)內(nèi)部決策的民主、權(quán)力的制衡和正向的激勵(lì)，以降低代理成本，維護(hù)股東利益；第四，加強(qiáng)企業(yè)的合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)管理的文化建設(shè)，使企業(yè)從上而下都認(rèn)識(shí)到該項(xiàng)工作的價(jià)值和重要性；第五，進(jìn)入資本市場(chǎng)，成為公眾公司，主動(dòng)接受行業(yè)監(jiān)管，提升企業(yè)治理水平。

6. 應(yīng)認(rèn)識(shí)到中西方法務(wù)管理環(huán)境的結(jié)構(gòu)差異。中國(guó)的體制和政策環(huán)境相對(duì)不穩(wěn)定，產(chǎn)品要素市場(chǎng)發(fā)育不成熟，企業(yè)治理結(jié)構(gòu)不合理，內(nèi)外部環(huán)境有太多的不確定性，這形成法務(wù)管理的發(fā)展最大的障礙。而西方國(guó)家的內(nèi)外部制度環(huán)境都很健全，面臨的主要變化是來(lái)自技術(shù)和消費(fèi)市場(chǎng)，法務(wù)管理的環(huán)境建設(shè)沒(méi)有中國(guó)那么復(fù)雜。

7. 必須承認(rèn)，不管是政府還是企業(yè)在法務(wù)管理發(fā)展環(huán)境的營(yíng)造上都不是萬(wàn)能的，對(duì)于外部環(huán)境如經(jīng)濟(jì)的全球化，除了像美國(guó)這樣的超級(jí)大國(guó)可以引領(lǐng)全球化的浪潮，更多的國(guó)家只能跟隨和被動(dòng)的接受。對(duì)于內(nèi)部環(huán)境如企業(yè)性質(zhì)和股權(quán)結(jié)構(gòu)，很多情況下企業(yè)確實(shí)無(wú)法改變。在這種情況下，企業(yè)被動(dòng)適應(yīng)環(huán)境的能力就顯得至關(guān)重要，同樣，這對(duì)法務(wù)管理的適應(yīng)能力也提出了挑戰(zhàn)。endprint

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責(zé)任編輯、校對(duì)：武玲玲

Abstract： The legal management in western developed countries is very developed， has become a core component of western enterprise management. In comparison， the development of China's enterprise legal management is slow， the value cognition of the enterprise legal management is blunt， legal management practice is still hovering at lower levels. Enterprise legal management development is affected by external environment factors such as economic system， market structure， legal policy， government regulation， technological innovation and internal environmental factors such as enterprise nature， shareholder structure， enterprise strategy， industry attributes， etc. The development of Chinese enterprises' legal management needs to improve the enterprise's internal and external environment， in order to improve enterprise competitiveness.

Keywords： legal management， market economy， globalization， corporate governance， compliance to follow， knowledge economy， organizational environment， technological innovationendprint