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“放貸取息”新型受賄案件認(rèn)定

2014-10-27 16:51:20金雋婷
無(wú)線(xiàn)互聯(lián)科技 2014年9期
關(guān)鍵詞:數(shù)額界定

金雋婷

摘 要:近年來(lái),隨著經(jīng)濟(jì)、社會(huì)的發(fā)展變化,新型的賄賂案件層出不窮,花樣不斷翻新,市場(chǎng)上的經(jīng)濟(jì)往來(lái)方法被引入進(jìn)了受賄作案的手段中來(lái),出現(xiàn)了利用“放貸取息”的方法收受賄賂的社會(huì)現(xiàn)象。對(duì)于這種國(guó)家工作人員利用職務(wù)便利,對(duì)特定對(duì)象進(jìn)行“放貸取息”的行為應(yīng)該如何定性,如何計(jì)算數(shù)額,以及界定罪與非罪無(wú)論在理論上還是司法實(shí)務(wù)中都具有十分重要的意義。本文以案例為切入點(diǎn)分析上述問(wèn)題,并立足于司法實(shí)踐的需要從理論上進(jìn)行探討。

關(guān)鍵詞:放貸取息;受賄;數(shù)額;界定

案例:某市供銷(xiāo)總社于2007年在火車(chē)站建造生產(chǎn)資料轉(zhuǎn)運(yùn)倉(cāng)庫(kù)及辦公樓,整體造價(jià)為七千多萬(wàn)元,該工程項(xiàng)目由供銷(xiāo)總社副主任樓某負(fù)責(zé)。經(jīng)過(guò)招標(biāo),某建筑公司中標(biāo),其項(xiàng)目經(jīng)理王某負(fù)責(zé)承建。按照合同規(guī)定,建筑公司向供銷(xiāo)總社交納了工程質(zhì)量、工期保證金六百萬(wàn)元,并辦理了有關(guān)手續(xù),準(zhǔn)備開(kāi)工。這時(shí),項(xiàng)目經(jīng)理王某主動(dòng)找供銷(xiāo)總社副主任樓某,向樓某個(gè)人借款三百萬(wàn)元,月利率2.5%,利息按月付清,本金至該工程完工、供銷(xiāo)總社退還六百萬(wàn)元保證金后歸還。樓某答應(yīng),并籌備資金借給了王某,之后每月收到王某支付的七萬(wàn)五千元利息。后由于建筑材料漲價(jià),王某向供銷(xiāo)總社提出追加材料款1118萬(wàn)元,2010年1月份,樓某召集有關(guān)人員開(kāi)會(huì),原則上同意追加材料款,但在具體數(shù)額經(jīng)過(guò)有關(guān)部門(mén)審核、審批后才能支付。會(huì)后,王某希望樓某先付部分追加款,樓某同意,并付給王某追加款四百萬(wàn)元。事后,有人控告樓某違反規(guī)定付款,懷疑其有受賄行為。紀(jì)委、檢察院找樓某談話(huà),樓某承認(rèn)未經(jīng)有關(guān)部門(mén)審核、審批先付款的行為,但不承認(rèn)受賄。找王某求證時(shí),王某承認(rèn)與樓某有借貸關(guān)系,但不承認(rèn)有行賄行為,并且強(qiáng)調(diào),如果同樓某沒(méi)有借貸關(guān)系,也許會(huì)送錢(qián)。

1 “放貸取息”行為定性分析

對(duì)于樓某一案應(yīng)該如何定性,司法實(shí)踐中存在著兩種不同意見(jiàn)。第一種意見(jiàn)認(rèn)為,樓某的行為不構(gòu)成受賄罪。原因在于,樓某和王某均稱(chēng)他們之間的經(jīng)濟(jì)往來(lái)屬于民間借貸關(guān)系,并且這種民間借貸行為普遍存在。樓某確已將三百萬(wàn)借貸款交給樓某,王某按月付息,屬于正常的經(jīng)濟(jì)往來(lái),難以認(rèn)定為受賄行為。第二種意見(jiàn)認(rèn)為,樓某構(gòu)成受賄罪。其理由在于,綜合考慮王某與樓某之間的特殊關(guān)系等因素,王某的目的是以借貸關(guān)系向樓某提供經(jīng)濟(jì)利益,樓某接受并已經(jīng)獲得了可觀的利益。同時(shí),樓某利用職務(wù)便利,為王某獲得利益提供了方便。該借貸行為實(shí)質(zhì)上是以合法形式掩蓋非法受賄的目的,其本質(zhì)就是“權(quán)錢(qián)交易”。正如王某所說(shuō)的“如果同樓某沒(méi)有借貸關(guān)系,也許會(huì)送錢(qián)?!背浞终f(shuō)明了王某與樓某的借貸關(guān)系是送錢(qián)的一種方式。

筆者支持第二種觀點(diǎn),認(rèn)為王某的行為構(gòu)成受賄罪。對(duì)此,筆者認(rèn)為應(yīng)考慮以下幾點(diǎn):

1.1 該借貸關(guān)系存在的基礎(chǔ)性事實(shí)

民法調(diào)整借貸關(guān)系時(shí),并不考慮借貸關(guān)系發(fā)生的原因。但從刑法層面對(duì)借貸行為的實(shí)質(zhì)進(jìn)行判斷時(shí),借貸關(guān)系的基礎(chǔ)性事實(shí)是重要依據(jù)。

在本案中,首先,王某與樓某之間的借貸關(guān)系與工程有密切聯(lián)系。王某借貸行為發(fā)生在其所負(fù)責(zé)的工程準(zhǔn)備開(kāi)工之時(shí),并約定在工程完工、退還保證金時(shí)歸還本金,且王某借貸的對(duì)象是負(fù)責(zé)該項(xiàng)目的供銷(xiāo)總社副主任樓某??梢钥闯?,借貸關(guān)系始終與工程有密切的聯(lián)系。

其次,沒(méi)有證據(jù)表明王某有借貸的必要。王某所承建的項(xiàng)目是一個(gè)涉及千萬(wàn)價(jià)款的工程,其所在的建筑公司通過(guò)招標(biāo)獲得該工程,說(shuō)明有足夠的資金儲(chǔ)備,即使出現(xiàn)一時(shí)的資金短缺,也不可能在工程進(jìn)行的始終都短缺三百萬(wàn),而不得不借款三百萬(wàn)直至工程結(jié)束。在本案中,王某長(zhǎng)期借款三百萬(wàn),樓某已經(jīng)收取王某三十個(gè)月的利息,共計(jì)二百二十五萬(wàn)元,這樣的借貸對(duì)王某來(lái)說(shuō)顯然是違背資金運(yùn)作規(guī)律的,王某不能從借貸關(guān)系中受益。

基于以上兩點(diǎn)的考慮,本案中王某的借貸不是出于資金短缺或資金流轉(zhuǎn)的需要,其借貸行為沒(méi)有民事關(guān)系上的合理基礎(chǔ)性事實(shí),而與工程密切相關(guān)。

1.2 借貸行為的風(fēng)險(xiǎn)

一般的民間借貸往往具有一定的風(fēng)險(xiǎn),借出一方要考慮相對(duì)方的信用和能力,以免無(wú)法收回所借資金。但在本案中,王某一開(kāi)始主動(dòng)向樓某借錢(qián),就暗示了樓某放貸沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn),因?yàn)樗辛偃f(wàn)元保證金押在樓某掌控的單位,并且每月都有收益(七萬(wàn)五千元利息),是以借貸關(guān)系給樓某好處。樓某從一開(kāi)始就應(yīng)當(dāng)明知,由于雙方之間特殊的利害關(guān)系,王某為其提供獲得利益的機(jī)會(huì)是沒(méi)有任何風(fēng)險(xiǎn)的,且會(huì)獲得可觀的收益,同時(shí)應(yīng)當(dāng)知道王某為自己提供放貸取息機(jī)會(huì)的目的。樓某不但沒(méi)有拒絕這個(gè)機(jī)會(huì),反而積極接受了這個(gè)機(jī)會(huì),等于接受了王某的利益。從樓某的行為表現(xiàn),可以推定樓某有收受賄賂的直接故意。

1.3 為他人謀取利益的事實(shí)或意愿

盡管沒(méi)有事實(shí)表明王某在借款之初有希望樓某為其謀取利益的表示,但從之后追加材料款一事中,樓某有為王某謀取利益的事實(shí)。樓某在工程管理過(guò)程中,在工程監(jiān)督上的不作為,在付款上的違法作為,實(shí)際上為王某謀取了利益。而王某所說(shuō)的“如果同樓某沒(méi)有借貸關(guān)系,也許會(huì)送錢(qián)”說(shuō)明,雙方存在的借貸關(guān)系與樓某為其謀取利益的行為有關(guān),若沒(méi)有借貸關(guān)系,王某也許要通過(guò)送錢(qián)來(lái)達(dá)到獲取利益的目的。此外,王某在準(zhǔn)備開(kāi)工時(shí)提出借貸,并表示在工程結(jié)束時(shí)歸還,已經(jīng)向樓某表明了借貸關(guān)系與工程的關(guān)系,暗示希望在整個(gè)施工過(guò)程中都能得到樓某的關(guān)照。依據(jù)常理,樓某也應(yīng)當(dāng)明白這層含義,而不會(huì)把王某的意思理解成單純的借貸關(guān)系。以上幾點(diǎn)可以表明,雙方的借款關(guān)系中暗示了樓某在工程有關(guān)事項(xiàng)中“照顧”王某的意思。

基于以上三點(diǎn)可知,這種不符合常理的借貸行為是基于樓某的職務(wù)及樓某與王某之間特殊利害關(guān)系而產(chǎn)生的,實(shí)質(zhì)上是王某與樓某之間默認(rèn)的一種賄賂手段,其本質(zhì)是“權(quán)錢(qián)交易”。樓某基于其職務(wù)便利,通過(guò)形式上合法的借貸關(guān)系獲取經(jīng)濟(jì)利益,并利用職務(wù)便利為王某謀取利益,構(gòu)成了受賄罪。

2 “放貸取息”型受賄案件數(shù)額認(rèn)定

“放貸取息”型受賄案件數(shù)額的認(rèn)定,要考慮其成本因素,這種類(lèi)型的受賄者需要初始投入,受賄數(shù)額只能限定在其通過(guò)該資金運(yùn)行而獲取的利益增值部分。若受賄者沒(méi)有投入任何資金,借貸關(guān)系只是一種假定數(shù)額的假借貸,而獲取所謂的利息,其受賄數(shù)額就是實(shí)際收益的全部;若受賄者確有交付借貸款項(xiàng)的事實(shí),其受賄數(shù)額應(yīng)當(dāng)是實(shí)際收益減去同期銀行存款利息。但是,由于借貸關(guān)系僅是受賄的一種手段,且基于借貸關(guān)系,受賄者交付給相對(duì)方的資金換取了相應(yīng)的債權(quán),受賄數(shù)額不應(yīng)當(dāng)減去受賄者交付給相對(duì)方的資金。

3 注意罪與非罪的界限

近年來(lái),由于金融機(jī)構(gòu)資金供應(yīng)量的不足和趨利性的作用,民間借貸現(xiàn)象越來(lái)越多,一些國(guó)家工作人員也加入其中,在一些地區(qū)有蔓延趨勢(shì),在社會(huì)產(chǎn)生了一定的影響。區(qū)分國(guó)家工作人員普通的放貸取息行為與以放貸取息為手段進(jìn)行的受賄行為,筆者基于上述案件的分析,認(rèn)為應(yīng)當(dāng)考慮以下幾點(diǎn):第一,借貸行為是否有合理的基礎(chǔ)性事實(shí),借貸行為是否是基于資金短缺等原因。第二,國(guó)家工作人員進(jìn)行的放貸取息行為是否具有一般放貸取息行為所應(yīng)有的風(fēng)險(xiǎn)。第三,借貸雙方是否有基于國(guó)家工作人員職務(wù)的特殊利害關(guān)系。即國(guó)家工作人員是否利用職務(wù)之便或影響力等因素進(jìn)行“放貸取息”,并明示或暗示其可利用職權(quán)為相關(guān)人謀取利益。

筆者認(rèn)為,賄賂的手段隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展而不斷發(fā)生著變化,不斷有新的賄賂手段出現(xiàn),新型的賄賂案件層出不窮。盡管相關(guān)司法解釋對(duì)以借款為名受賄、賭博受賄、干股受賄等種種賄賂手段作出了規(guī)制,但司法解釋無(wú)法窮盡所有的賄賂手段。因此,在認(rèn)定受賄罪時(shí),應(yīng)當(dāng)從“權(quán)錢(qián)交易”的本質(zhì)出發(fā),在堅(jiān)持罪刑法定原則的同時(shí),減少規(guī)避刑法制裁收受賄賂的行為。

[參考文獻(xiàn)]

[1]鄭高鍵,謝杰.《理財(cái)型受賄犯罪若干疑難問(wèn)題的司法認(rèn)定》.《中州學(xué)刊》,2010年5月第3期(總第177期).

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