史新輝 李銀生 劉順利 靳宏博

(河北省科學技術情報研究院,河北石家莊 050021)

與企業(yè)家談一談“專利”

史新輝 李銀生 劉順利 靳宏博

(河北省科學技術情報研究院,河北石家莊 050021)

本文向企業(yè)家們簡單敘述了“專利”的基本知識,以及專利在企業(yè)技術創(chuàng)新、企業(yè)發(fā)展中的重要作用-專利與企業(yè)的生死存亡息息相關！以期引起企業(yè)家們的重視。

企業(yè) 專利 技術創(chuàng)新 企業(yè)發(fā)展

企業(yè)家這個詞來自法文“entrepreneur”,本意是“從事”,引申意指從事組織、管理并承擔經(jīng)營風險的人就是企業(yè)家。企業(yè)家的主要職責是從事企業(yè)的生產經(jīng)營管理工作,故可認為,企業(yè)家是企業(yè)的領導者、企業(yè)生產經(jīng)營的掌控者和企業(yè)開拓發(fā)展的戰(zhàn)略決策者。2014年7月14日,中共中央政治局常委、國務院總理李克強主持召開經(jīng)濟形勢座談會時指出,“企業(yè)是經(jīng)濟的基本細胞,是市場主體,企業(yè)興則經(jīng)濟興！”企業(yè)如何闖市場,如何興？“創(chuàng)新主義經(jīng)濟學之父”美籍奧地利經(jīng)濟學家熊比特在《資本主義、社會主義與民主主義》中,把“企業(yè)家”這一最獨特的生產力要素賦予了“創(chuàng)新的靈魂”。他說,所謂的企業(yè)創(chuàng)新就是企業(yè)家對新產品、新市場、新的生產方式、新組織的開拓以及新的原材料來源的控制調配等,企業(yè)興旺與發(fā)展應更多地依靠創(chuàng)新。

企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展,核心問題是企業(yè)的技術創(chuàng)新。一個企業(yè),技術創(chuàng)新是企業(yè)生存最關鍵的因素之一,而企業(yè)家就是那個關鍵先生。我們國家把企業(yè)作為技術創(chuàng)新的主體和創(chuàng)新服務于經(jīng)濟的主戰(zhàn)場,將企業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展對我國創(chuàng)新型國家體系建設的預期貢獻提到了空前的高度。企業(yè)家的責任重大??！可以說,企業(yè)家肩負著預見未來,創(chuàng)造未來,改變未來的重大歷史重任！

說起“技術創(chuàng)新”,企業(yè)家們都投入了非常多的關注。我還要對企業(yè)家們說,企業(yè)技術創(chuàng)新,必須要更多地依靠專利！專利與技術創(chuàng)新有什么關系？專利對企業(yè)有什么用？我可以告訴諸位,專利與企業(yè)的生死存亡密切相關。所以,在這里,我非常迫切地要與企業(yè)家們談談“專利”,分享一下我的這種感受。

隨著我國改革開放偉大事業(yè)的啟幕,1985年中國專利制度的建立與1990年底中國股市的設立一樣,是我國吹響經(jīng)濟發(fā)展沖鋒號的兩大標志性的經(jīng)濟大事。作為我國經(jīng)濟與國際接軌的重大決策,專利制度及其政策指引下的專利技術的發(fā)展,在現(xiàn)代化建設中正發(fā)揮著越來越大的作用。

1 什么是專利

1.1 專利(Patent)是專利制度的產物

專利制度是為推動科技進步和生產力發(fā)展,由政府審查、公布發(fā)明內容,并運用法律和經(jīng)濟手段保護發(fā)明創(chuàng)造所有權的一種制度。

世界上第一個建立專利制度的國家是當時的威尼斯。1416年2月20日它批準了第一件有記載的專利,1474年頒布了世界上第一部專利法。1624年英國頒布了“壟斷法”,被人們稱之為現(xiàn)代專利法之始。在17世紀末至18世紀初,西方各國相繼頒布了專利法。19世紀下半葉出現(xiàn)了國際性專利組織,締結了各種國際條約和協(xié)定。目前,全世界實行專利制度的國家和地區(qū)已達170多個。

伴隨著我國改革開放和經(jīng)濟發(fā)展,中華人民共和國首部專利法經(jīng)第六屆全國人民代表大會常務委員會第四次會議通過,1984年3月12日中華人民共和國第11號主席令公布,自1985年4月1日起施行,共8章69條。 最新一版的專利法,經(jīng)第4次修正,于2009年10月1日起施行,共8章76條。我國專利分為三種:發(fā)明、實用新型和外觀設計。其中, 外觀設計專利保護具有美感的產品形狀、圖案或者其結合,實用新型專利保護對于產品的形狀、構造或者其結合所提出的適于實用的新的技術方案, 發(fā)明專利保護對產品、方法或者其改進所提出的新的技術方案。發(fā)明專利保護期限從申請日算起為20年,外觀設計和實用新型為10年,過期即不予保護。我國1994年1月1日正式成為專利合作條約(簡稱為PCT)成員國,標志著我國知識產權制度向國際標準邁出了重要一步。

美國總統(tǒng)林肯對專利制度作出過一個著名的論斷,“專利制度就是給天才之火澆以利益之油”。我的理解是,利益驅動發(fā)明,制度促進科學技術的進步和社會的進步。有了專利制度才有了專利,也就是說,專利是專利制度的產物。

1.2 專利是一種知識產權

知識產權,指“權利人對其所創(chuàng)作的智力勞動成果所享有的專有權利”, 分為版權和工業(yè)產權。版權是指著作權人對其作品享有的署名、發(fā)表、使用以及許可他人使用和獲得報酬等的權利;工業(yè)產權則包括發(fā)明專利、實用新型專利、外觀設計專利、商標、服務標記、廠商名稱、貨源名稱或原產地名稱等的獨占權利,專利屬于工業(yè)產權。一般來說,知識產權主要包括專利權、著作權(版權,包括計算機軟件)和商標權。

1.3 專利是專利權的簡稱

專利權是國家按照專利法授予申請人在一定時間內對其發(fā)明創(chuàng)造成果所享有的獨占、使用和處分的權利,它是一種財產權,是運用法律保護的手段,像“跑馬圈地” 一樣, 形成一個權利保護范圍,希望獨占現(xiàn)有市場,搶占潛在市場。我們知道,一般大型的龍頭企業(yè),特別是那些跨國企業(yè),他們都非常重視知識產權的保護和運用,他們會圍繞一項非常有發(fā)展前景的技術,在申請專利保護的同時,制定專利戰(zhàn)略,進行市場的占領和一系列相關技術權利的保護。非專利權人要想使用他人的專利技術,如制造、使用、銷售和進口等,必須依法征得專利權人的授權或許可。

值得注意的是,專利的兩個最基本的特征就是“獨占”與“公開”,以“公開”換取“獨占”是專利制度最基本的核心,這分別代表了權利與義務的兩面?！蔼氄肌笔欠墒谟杓夹g發(fā)明人在一段時間內享有排他性的獨占權利;“公開”是技術發(fā)明人作為對法律授予其獨占權的回報而將其技術公之于眾,使社會公眾可以通過正常渠道獲得有關專利信息,在不侵權的同時,鼓勵在此技術基礎上的繼續(xù)發(fā)明與更高級別的創(chuàng)新。

1.4 專利指專利文獻

指專利局頒發(fā)的確認申請人對其發(fā)明創(chuàng)造享有的專利權的專利證書或指記載發(fā)明創(chuàng)造內容的專利文獻。專利文獻是專利的載體,它集技術信息、經(jīng)濟信息和法律信息為一體,具有內容新穎、可靠性強、覆蓋面廣、實用性強、內容詳盡等特點,是專利的全面體現(xiàn)。

世界知識產權組織(WTO)統(tǒng)計數(shù)據(jù)表明,專利文獻覆蓋了世界90%以上的重要科技研究成果,世界上發(fā)明成果的70%一90%都出現(xiàn)在專利文獻中,且比學術論文和公開出版物早出現(xiàn)1—2年,其中約有70%的發(fā)明成果從未在其他非專利文獻上發(fā)表過。經(jīng)常檢索參考利用專利情報可以節(jié)約60%的研發(fā)時間及40%的研發(fā)經(jīng)費。本文與企業(yè)家們所談的“專利”,指受國家法律保護的專利技術及其專利文獻。從專利文獻中可以獲知豐富的技術信息、法律狀態(tài)、商業(yè)經(jīng)濟信息,為企業(yè)的技術創(chuàng)新和長久發(fā)展助力。

2 專利與技術創(chuàng)新

創(chuàng)新是時代的主題,專利是創(chuàng)新的源泉。專利作為科學技術成果的一種重要表現(xiàn)形式,學術界普遍認為專利是判斷技術創(chuàng)新與技術進步程度的一項強有力的正向指標。技術創(chuàng)新,既不是一個純技術概念,也不是一個純經(jīng)濟學術語,技術創(chuàng)新應該是一個從產生新產品、新工藝的設想到市場應用的完整過程,它包括新設想的產生、研究、開發(fā)、商業(yè)化生產到擴散這樣一系列活動,其實質是科技、經(jīng)濟一體化過程。簡單來說,技術創(chuàng)新指的是生產技術的創(chuàng)新,包括開發(fā)新技術,或者將已有的技術進行應用創(chuàng)新。第一,企業(yè)如何開發(fā)新技術,并將其進行專利保護,為自身經(jīng)濟利益服務;第二,企業(yè)如何參照已有專利技術,解決自己生產中的問題,產生新的技術成果,或者將已有專利技術進行應用領域的創(chuàng)新改造,為我所用。這就需要有膽識、有能力的企業(yè)家對生產要素進行新的組合,或決策應用新的生產技術對原有技術作重大調整改進,或把發(fā)明引入實際生產產生壟斷效益,進而影響生產經(jīng)營模式和人類生活方式。

現(xiàn)在國家正在面向全國企業(yè)研發(fā)人員推廣的創(chuàng)新方法-TIRZ理論(創(chuàng)新問題解決方案理論)培訓,就是為企業(yè)技術創(chuàng)新而開展的一項重大的創(chuàng)新科普工程。TIRZ理論由前蘇聯(lián)學者根里奇·阿奇舒勒(G．S．Altshuller)于1946年提出,他通過對二十萬份專利的分析,從中篩選出符合要求的四萬份作為各種發(fā)明問題的最有效的解,總結概括出這個理論,幫助研發(fā)人員用于解決企業(yè)遇到的技術問題,從而產生新的解決方案,獲得新的專利技術。

所以,企業(yè)應該建立自己的科技情報人員隊伍,開展專利檢索、分析及應用等情報研究工作;還應使研發(fā)人員熟練掌握和靈活運用TIRZ理論,進行高質量的專利開發(fā)、技術保護和技術創(chuàng)新;更應該開展科技創(chuàng)新和知識產權管理工作,進行專利戰(zhàn)略布局決策。所以,專利可以高效促進企業(yè)的技術創(chuàng)新。

3 專利與企業(yè)發(fā)展

在知識經(jīng)濟時代,專利是企業(yè)發(fā)展的戰(zhàn)略性資源。專利在為企業(yè)帶來超額利潤和贏得市場主動權的同時,還可助力企業(yè)在日趨激烈的市場競爭中實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展, 這就要求企業(yè)不斷增強自身技術創(chuàng)新能力, 擁有更多自主創(chuàng)新的專利權。在企業(yè)科技創(chuàng)新管理中,專利作為最核心的要素,應該給予更多的重視。通過專利有助于企業(yè)及時準確地掌握技術發(fā)展動態(tài)和市場變化趨勢,把握企業(yè)研究方向和經(jīng)營方向,及時調整和制定適應市場變化的技術發(fā)展戰(zhàn)略,增強企業(yè)競爭力,推動企業(yè)發(fā)展。通過專利還可以了解某一領域內比較活躍的機構及其技術水平等,從而有助于估測未來的技術、經(jīng)濟和市場競爭的范圍等。

3.1 專利的直接經(jīng)濟價值

①專利質押貸款。通過對專利價值的評估,企業(yè)可以把專利質押給銀行以獲取貸款,質押額度一般在40%～ 60%。

②專利技術參股。專利權人可以將專利用作技術入股,甚至可以憑借非常有價值的專利取得較大股本而獲得公司的控股權。

③專利權轉讓收益。專利權人將專利權轉讓給其他公司或者組織,以獲取交易對價。

④專利許可收入。通過專利侵權訴訟獲得賠償金,或發(fā)起對外專利攻勢,獲得專利許可費。還可以通過允許其他企業(yè)在一定的地域范圍和一定期間內實施該專利而獲得專利許可收益。

⑤專利獨占市場。企業(yè)通過實施專利取得壟斷利潤,因為獨此一家,別無分店,使得產品的銷售價格比生產成本高出數(shù)十倍,甚至更多。

⑥專利在企業(yè)并購中的價值。市場經(jīng)濟下,許多企業(yè)為了壟斷市場,要進行以獲得核心專利權為目的的并購,這時候,這件專利的價值就會超出想像地高, 為投資人和發(fā)明人帶來了滾滾財富。

3.2 挖掘失效專利為我所用

由于在專利申請階段,如申請文件不符合初審要求,申請文件內容書寫技術問題,及其他視為“撤回”的專利申請等而喪失專利權的專利,或專利權人提出申請主動撤銷、未按要求繳納專利費、保護期限屆滿(一般來說,發(fā)明專利20年,其他類型專利10年)的專利,都稱為失效專利。情報人員通過對專利法律狀態(tài)的檢索,找到與企業(yè)發(fā)展有關的重要失效專利,無償利用或改進實施,提高企業(yè)的核心競爭力。以偉哥 (viagra,商品名“萬艾可”)為例,其主要成分西地那非,是美國輝瑞研制開發(fā)的一種口服治療男性勃起功能障礙和早泄的藥物,并對西地那非享有專利權,1998年3月被FDA(美國食藥管局)正式批準上市。1994年,向中國國家知識產權局申請西地那非專利,2001年9月1 9日,國家知識產權局正式授予輝瑞“萬艾可”專利,保護期直至2014年。輝瑞萬艾可2000年7月批準在中國上市,去年一年在中國的銷售額就達10億元。隨著“偉哥”專利保護將于今年年中到期,必將成為2014年業(yè)界關注的焦點,含有西地那非成分的藥物也必將百花齊放,對此信息敏感的企業(yè)家必定會提前謀劃,捷足先登,瓜分中國市場。

因此,失效專利也是技術領域中一筆可供免費使用的財富,尤其是中小企業(yè),如果能重視并合理利用失效專利,在實踐中不斷研究,善于發(fā)現(xiàn),不僅可在短期內有效縮短與國際先進技術水平的差距,還能更好地發(fā)展壯大自身實力。

3.3 通過同族專利窺探對手市場布局

同族專利是指某專利權人在不同國家或地區(qū)申請、公布的具有共同優(yōu)先權的一組專利,或叫專利簇,也就是我們常說的PCT專利。同族專利反映了一個專利在不同國家申請的情況,由于專利法只保護在本國申請的專利,企業(yè)的產品要打入目標國家的市場就必須向該國專利機構提出專利申請。同族專利反映了潛在的技術市場和經(jīng)濟勢力范圍及其潛在的市場戰(zhàn)略[1]。在產品的生產、市場推廣階段如果需要考慮國外市場就必須提前分析目標國家相同或相似技術的專利布局情況,做到知己知彼。

3.4 以專利為核心開展企業(yè)知識產權管理

為加強企業(yè)知識產權管理,國家標準化管理委員會發(fā)布了國家標準《企業(yè)知識產權管理規(guī)范》(GB/T 29490-2013),指導企業(yè)知識產權管理體系的建立。企業(yè)知識產權主要包括專利、商標、著作權(包括軟件)、集成電路布圖、商業(yè)秘密等, 對企業(yè)技術創(chuàng)新來講,最核心的是專利及專利權的管理。專利管理的內容包括,創(chuàng)新資源的識別、技術難題的攻關、科技項目的研究與實施、專利申請工作管理、企業(yè)專利戰(zhàn)略布局及決策等。

3.5 圍繞企業(yè)核心專利制定企業(yè)技術創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略

當一項或少數(shù)幾項重要的技術創(chuàng)新出現(xiàn)后．會隨之涌現(xiàn)出一系列以此技術為基礎的技術或與此技術相關的一系列技術。通過專利技術挖掘可以發(fā)現(xiàn)或預測技術所處的發(fā)展階段、淘汰情況、應用領域變化等信息,幫助企業(yè)制定技術創(chuàng)新決策。當企業(yè)擁有一項核心技術后,應針對該技術制定外圍專利策略,對技術發(fā)展和應用領域進行預見性地專利保護,形成專利保護技術簇,并據(jù)此制定技術發(fā)展戰(zhàn)略。

3.6 通過專利分析為企業(yè)發(fā)展保駕護航

企業(yè)想要在市場中贏得地位賺得利潤就一定要及時準確把握同行業(yè)各企業(yè)的發(fā)展情況。對企業(yè)而言,企業(yè)應了解競爭者之間的某些關鍵重要信息,專利是唯一不得不向公眾公開而在其他地方又不會輕易透露的一個信息載體。因此,企業(yè)情報分析人員,通過分析可從專利文獻中得到大量有用信息。將公開的專利資料為本企業(yè)所用,體現(xiàn)了專利特有的經(jīng)濟價值。

專利文獻還含有大量的技術信息,通過對專利文獻的分析,可以得到大量和該技術有關的信息,從中預測它的發(fā)展趨勢。如專利技術生命周期分析、專利地圖、技術預見等。因此,通過專利信息研究同行業(yè)各企業(yè)的技術發(fā)展情況成為了一種重要的情報信息獲取手段,可通過專利信息研究某技術所處的生命周期階段來推斷一個企業(yè)的技術現(xiàn)狀。

3.7 知己知彼贏取知識產權訴訟

專利權的競爭歸根結底是利益的競爭,只要有利益的地方就會有競爭。在科技日益發(fā)達的現(xiàn)代社會,誰率先掌握該領域的核心技術,誰就掌握了獲取利益的先機。

Apple(Apple Inc)和Samsung(三星電子),眾所周知,他們都是當今世界知名企業(yè),旗下的電子產品在全球都占有非常大的份額。蘋果和三星間的專利糾紛由來已久,其中,轟動全球的還是2011年4月“世紀審判”--2011年4月15日,蘋果對三星提出16項指控,包括不正當?shù)美?、侵犯商標權和侵?0項專利。這次訴訟由蘋果在北加州圣荷西聯(lián)邦法院發(fā)起,要求禁止三星在美國銷售4款產品GalaxyS 4G、Infuse4G、DroidCharge和GalaxyTab10．1,隨后三星提起反訴。

如果企業(yè)沒有專利法律人才和知識產權管理人員,要想在專利訴訟中勝出是很難的。從另一個角度來看,如果貴公司被人家提起專利侵權訴訟,我應該恭喜您,說明貴公司在市場上已經(jīng)是一家很成功的企業(yè)了。

3.8 企業(yè)國際化經(jīng)營的專利風險識別

企業(yè)在技術引進、技術轉讓、收購兼并工作中,對目標技術和設備,應通過專利文獻了解技術的先進程度,是哪個年代的水平,是否申請了專利,專利權是否有效等,防止低水平或重復引進,防止上當受騙。企業(yè)向國外出口新產品時,為了確保出口產品不屬于侵權產品,出口企業(yè)應弄清產品涉及到哪些專利,每個專利的法律狀態(tài)如何,尤其應重點了解專利在出口地區(qū)的法律狀態(tài),如專利在出口區(qū)域是否已經(jīng)授權、專利權的保護期限是否已滿、出口區(qū)域是否超限等。

4 企業(yè)發(fā)展,專利先行

企業(yè)發(fā)展,專利先行！是一個科技情報工作者對專利與企業(yè)發(fā)展重要作用的認知,與企業(yè)家分享共勉。當然了,與有遠大發(fā)展目標的企業(yè)家談論專利,不僅了解專利的概念、用途、重要性,及與企業(yè)存亡的密切關系,更重要的是告訴企業(yè)家,一個好的企業(yè)應該善于利用專利為企業(yè)的經(jīng)濟利益和長遠發(fā)展服務。所以,企業(yè)應該建立一支懂技術、懂專利的情報人員隊伍,幫助企業(yè)進行專利戰(zhàn)略布局,規(guī)避市場風險,開拓國際市場;善于利用專利分析方法和工具進行技術挖掘,判斷技術發(fā)展動向,進行技術預見,發(fā)現(xiàn)新的市場機會,使企業(yè)在殘酷的市場競爭中長久地立于不敗之地。

[1]駱云中,陳蔚杰,徐曉林.專利情報分析與利用[M].上海:華東理工大學出版社,2007.

史新輝(1963.1—),男,河北趙縣人,工學學士學位,在河北省科學技術情報研究院工作,正高級工程師,研究方向:科技情報、科技創(chuàng)新、企業(yè)管理。