馮康

[摘 要]隨著國際制度逐步受到國際關(guān)系理論界的重視，對于國際制度的合法性問題也成為眾多研究中心的議題之一。國際制度因為其合法性而使主權(quán)國家遵守國際規(guī)則，這似乎成為眾多學(xué)者研究的基本命題，而筆者認(rèn)為，國際機制的合法性與國際規(guī)則內(nèi)化是相互建構(gòu)和相互強化的。國際規(guī)則的形成來自于主權(quán)國家在國際社會中互動所形成一種“公意”共識，這個文化氛圍又賦予國際制度合法性，既內(nèi)化證實了國際機制的合法性，而國際機制的合法性又深化和加強了國際規(guī)則對國家內(nèi)部的改造能力和內(nèi)化作用。

[關(guān)鍵詞]合法性；公意；內(nèi)化

20世紀(jì)70年代隨著各國相互關(guān)系的不斷加深，對于國際制度的研究逐漸成為國際政治理論研究的重要議題之一。國際制度的存在為解決國際社會的無政府狀態(tài)與失序起到了一定的作用。國際制度通過其自身功能（提供信息、減少不確定性、匯聚行為體預(yù)期）有效的促進了國際行為體的溝通與合作，而這也成為了新自由制度主義批判和攻擊新現(xiàn)實主義的有力武器之一。國際制度作用的發(fā)揮也得到了國際關(guān)系理論界的認(rèn)同，但是對于國際制度其本身是如何發(fā)生作用的，對此，各理論流派的觀點不一。作為國際社會的主要行為體——國家為什么會選擇遵守國際制度？國際制度通過何種方式約束和限制國家的行為選擇和政策制定？現(xiàn)實主義認(rèn)為是權(quán)利起作用，新自由制度主義者認(rèn)為是基于利益的理性選擇，建構(gòu)主義則認(rèn)為是觀念、認(rèn)知等公有知識發(fā)揮影響。而筆者試圖從國際機制的合法性與國際規(guī)則內(nèi)化方面去分析和探討這一現(xiàn)象。

1關(guān)于國際機制的合法性問題

“合法性”一詞源于拉丁文（Legitimus），有“合法”、“正義”和“正當(dāng)”之意。合法性起初指的是“根據(jù)一種假設(shè)的中間標(biāo)準(zhǔn)或原則，這種原則的客觀性被看作是不受現(xiàn)有評論界或命令與服從的關(guān)系支配的”[1]。盧德在《國際政治中的合法性與權(quán)威》一文中指出，合法性是作為一種“規(guī)范的信仰”的因素，規(guī)則或制度應(yīng)該被遵守[2]。在合法性問題上馬克斯·韋伯、約翰·羅爾斯和哈貝馬斯已作出了三種不同概念的定義。馬克斯韋伯認(rèn)為，合法性就算促使人們服從某種命令的動機，任何群體服從統(tǒng)治者命令的可能性主要依據(jù)他們對統(tǒng)治者的合法性是否相信。羅爾斯則從規(guī)范的角度出發(fā)，認(rèn)為正義是社會制度的首要價值，......某些法律或制度，不管他們?nèi)绾斡行?，只要他們不正義，就必須加以改造或廢除[3]。哈貝馬斯認(rèn)為，“合法性意味著，對于某種要求作為正確的或公正的存在物而被認(rèn)可的政治秩序來說，有著一些好的根據(jù)。一個合法的秩序應(yīng)該得到承認(rèn)。合法性意味著某種政治秩序被認(rèn)可的價值”[4]。

不過，對于“合法性”問題早在18世紀(jì)，法國啟蒙思想家盧梭從政治合法性上對于合法性概念進行了系統(tǒng)的分析。盧梭的政治合法性理論建立在社會契約的基礎(chǔ)之上，其認(rèn)為國家的統(tǒng)治權(quán)來自于某種契約，而這種契約是由每一個公民相互達成的，它表現(xiàn)為“公意”?！拔覀兠總€人都以自身及其全部力量共同置于公意的最高指導(dǎo)之下，并且我們在共同體中接納每一個成員作為全體之不可分割的一部分。”[5]在盧梭看來，約定是一切合法權(quán)威的基礎(chǔ)，而符合公意的社會契約才具有合法性，這種公意則代表著全體成員的一致同意和認(rèn)可。因此公意具有極高的地位，任何人都必須服從公意，而不得違反它。作為公意的具體存在或者說代言人政府和統(tǒng)治者，因為公意，所以才具有合法性。

同理，在國際社會中，國際制度框架下所確立的協(xié)議和條款都是被各參與國所認(rèn)同的，國際制度條款簽訂的過程中，并不像國內(nèi)政治生活中一樣遵從少數(shù)服從多數(shù)的原則，而是全票通過機制。他們所達成的協(xié)議或條約就具有“公意”的性質(zhì)，因此，國家已經(jīng)正式同意的條約中所包含的條款和規(guī)則就賦予了國家應(yīng)該遵守的義務(wù)，因而也是行動的指南。而作為協(xié)議和條約的具體執(zhí)行者和監(jiān)督者——國際機制因此而具有合法性。

2國際規(guī)則內(nèi)化的涵義

“內(nèi)化”是指個體接受了外在誘導(dǎo)性行為內(nèi)容（包括觀念和行動）的影響，并且認(rèn)為這些內(nèi)容具有內(nèi)在吸引了。個體之所以接受這一誘導(dǎo)性行為是由于該行為與其價值體系具有一致性。個體還會認(rèn)為該誘導(dǎo)行為有利于解決某一問題或與其行動具有某種“情投意合”[6]。內(nèi)化屬于社會心理學(xué)的一個范疇，人的社會化是通過社會教化和個體內(nèi)化實現(xiàn)的。如果說社會教化是人的社會化的外部動因，那么個體內(nèi)化則是社會教化得以實現(xiàn)的內(nèi)在因素，而這種個體內(nèi)化是基于自身意志的選擇，要么是社會教化過程中，個人感覺到自身利益的實現(xiàn)和自身安全的保障可以通過社會教化每個個體約束自己的行為而得到實現(xiàn)，那么這種個體內(nèi)化才容易實現(xiàn)。國家在國際社會中的行為，實際上就是通過國際制度的學(xué)習(xí)而進行的制度化的行為[7]。作為國際社會中的主要行為體——國家通過在與國際社會接觸的過程中逐漸感受到國際制度的規(guī)范與原則帶來的便利和優(yōu)勢并接受了國際制度的影響，并且認(rèn)為這些制度具有吸引力。國際制度因為規(guī)則所帶來的便利性，才會選擇去內(nèi)化國際規(guī)則。因此，“國際制度對于參與國來說不再是一個純粹外在的東西，而是深入到國家機器的運作方式和運作程序中的，一定意義上成為國家機器本身的一個組成部分，這種過程無疑會進一步加強國際制度的持續(xù)能力”[8]。國際制度的原則規(guī)范在協(xié)調(diào)國家行動方面能夠更好的解決全球性公共問題，而這對于單個國家來說是難以辦到的。正是因為這種國家內(nèi)部制度安排與國際制度安排相比已經(jīng)不具備解決全球公共問題的優(yōu)勢，這是國際制度的規(guī)則安排對國內(nèi)政治結(jié)構(gòu)具備越來越強大的改造能力的一個重要原因。

3國際制度合法性與國際規(guī)則內(nèi)化

國家在國際社會中的互動形成了一種“公意”這種公意起著協(xié)調(diào)國家行動的作用例如承認(rèn)主權(quán)、國際法、領(lǐng)土權(quán)等。這是國家在與國際社會中活動逐漸習(xí)得的。但是公意僅僅作為一種主觀存在的概念，需要一種具體的組織或者機構(gòu)去執(zhí)行，這就推動了國際制度的誕生。就像婚姻之于夫妻一樣，夫妻就是婚姻的實際載體。國際制度一旦成立其規(guī)則就對國家具有約束力和限制著國家的行為選擇，這也是公意本身所具有的功能。在國際制度的規(guī)則之下國家會逐漸將自己的利益和政策選擇放在這種框架下去衡量和決定，而不是簡單的將國際規(guī)則作為衡量自己利益實現(xiàn)與否的工具。在國家與國際制度互動的過程中，國際制度趨于獎勵遵守制度的國家，懲罰違反制度的國家，國家因此逐漸學(xué)會在制度的框架內(nèi)定義或重新定義自己的國家利益[9]。

國家在認(rèn)定國際規(guī)范、規(guī)則的背景下使國際制度這一載體得到了合法性授權(quán)。既國際制度的合法性是由于國家認(rèn)可、接受、內(nèi)化國際制度而得到確認(rèn)。同時，作為國家而言，國際制度的合法性則提高了國際制度的透明性和對其他行為體的的行為預(yù)期，可以更好的解決集體行動問題，從而為國際合作提供了有力條件。對國際機制而言，合法化減少了不確定性，產(chǎn)生了一批國際機制的受益者，他們?yōu)樵摍C制的存在提供政治支持，從而構(gòu)成國際機制繼續(xù)合法存在的基礎(chǔ)之一[10]?？梢哉f，國際制度的合法性存在推動和強化了國際規(guī)則在各主權(quán)國家觀念上的認(rèn)知和內(nèi)化。因此，筆者認(rèn)為，國際制度的合法性與國際規(guī)則內(nèi)化是相互確立和相互強化的一種動態(tài)過程。國家作為國際社會中的行為體在與其他個體行為體互動的過程中形成了一種“公意”的發(fā)生，這些“公意”是主權(quán)國家認(rèn)可和接受的并且愿意將規(guī)則引入國內(nèi)政治結(jié)構(gòu)中。而作為“公意”的載體既國際制度理所當(dāng)然得到了主權(quán)國家的認(rèn)可進而具有合法性。同時國際制度的合法性則起著推動了國家對國際規(guī)則認(rèn)同的強化作用，并依此在國際規(guī)則的框架下定義自己的利益選擇和行動指南。在這種“公意”的文化氛圍中，國際規(guī)則的的內(nèi)化（前提是認(rèn)可和接受并選擇內(nèi)化）使國際制度合法性得到確立，同時，國際制度的合法性又反作用于國際規(guī)則進一步得到主權(quán)國家的遵守與內(nèi)化國際制度。這正如亞歷山大·溫特所所說的無政府文化是“自我實現(xiàn)的語言”，因為國家所持的社會共有觀念勢必造就對外政策行為，這種行為又加強和再造這樣的觀念[11]。

參考文獻：

[1]門洪華，論國際機制的合法性[J]，國際政治研究，2002（1）

[2]王明國，權(quán)力、合法性、國內(nèi)政治與國際制度的有效性[J]，世界經(jīng)濟與政治，2006（8）

[3][美]約翰·羅爾斯，正義論[M]，北京：中國社會科學(xué)出版社，1988

[4][德]尤爾根·哈貝馬斯，交往與社會進化，重慶出版社，1989

[5][法]盧梭，社會契約論[M]，北京：商務(wù)印書館，2003

[6]馬建英，國際氣候制度在中國的內(nèi)化[J]，世界經(jīng)濟與政治，2011（6）

[7]蘇長和，全球公共問題與國際合作：一種制度的分析[M]，上海：上海人民出版社，2000