陳安玥 呂亮

摘 要：隨著我國創(chuàng)新能力和創(chuàng)新水平的提高，未來五年我國專利申請量仍繼續(xù)保持快速增長態(tài)勢。隨著專利申請數(shù)量的快速增長，對于專利受理和初審階段的工作壓力也是大幅增加，在這樣的大背景下，專利受理及初審階段審查業(yè)務(wù)模式有必要進(jìn)一步進(jìn)行優(yōu)化和完善。該文通過對專利受理及初審階段審查業(yè)務(wù)現(xiàn)狀、存在的問題進(jìn)行了初步分析，并提出針對這個環(huán)節(jié)進(jìn)行優(yōu)化的思路。

關(guān)鍵詞：專利受審 初審 審查業(yè)務(wù)

中圖分類號：G306 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1674-098X（2014）09（a）-0217-02

1 專利受理及初審面臨的挑戰(zhàn)

國家知識產(chǎn)權(quán)局局長申長雨認(rèn)為：“知識產(chǎn)權(quán)一頭連著創(chuàng)新，一頭連著市場，和經(jīng)濟(jì)社會的發(fā)展關(guān)系密切。新形勢下，知識產(chǎn)權(quán)既要當(dāng)好“攀枝花”，又要做好“頂梁柱”。知識產(chǎn)權(quán)的發(fā)展與保護(hù)要與我國經(jīng)濟(jì)及社會發(fā)展相契合、相適應(yīng)，要發(fā)揮知識產(chǎn)權(quán)的自優(yōu)勢，為經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展提供更加有力的支撐。

隨著我國創(chuàng)新能力和創(chuàng)新水平的提高，未來五年我國申請量仍繼續(xù)保持快速增長態(tài)勢。在制定《專利審查工作“十二五”規(guī)劃》（以下簡稱《規(guī)劃》）過程中，以三種專利年平均增長率15%的速度增長進(jìn)行保守預(yù)測，到2015年發(fā)明專利申請將達(dá)到75萬余件，三種專利的申請總量將超過250萬件，分別比“十一五”末期翻了一番，分別為1.9倍和2.0倍。

隨著知識產(chǎn)權(quán)申報數(shù)量的快速增長，對于專利受理和初審階段的工作壓力也是大幅增加，筆者在實(shí)際的工作中發(fā)現(xiàn)，在專利受理和初審階段存在如下幾方面的挑戰(zhàn)。

1.1 數(shù)量的挑戰(zhàn)：專利申請量將繼續(xù)保持快速增長態(tài)勢

截至2013年12月底，國家知識產(chǎn)權(quán)局全年受理三種專利申請237.7萬件，相比“十二五”規(guī)劃的250萬件，已經(jīng)非常接近，預(yù)計(jì)在2014年底之前，就能到達(dá)規(guī)劃目標(biāo)；其中，對于發(fā)明專利申請的受理量已經(jīng)達(dá)到82.5萬件，已經(jīng)提前2年實(shí)現(xiàn)專利申請75萬件的目標(biāo)，而且，發(fā)明專利占三種專利總量比例五年來首次超過三分之一，同比增長26.3%。

另外，在2013年，我國PCT國際專利申請量首次超過2萬件，占全球申請總量的比重首次超過10%，在《專利合作條約》體系中躋身至第三位。

1.2 審查能力的挑戰(zhàn)：申請量的快速增長考驗(yàn)著我局的審查能力

申請量的快速增長對我們的審查能力提出了挑戰(zhàn)，據(jù)初步估計(jì)，未來2年中，我局需要審結(jié)發(fā)明專利申請將超過180萬件，而三種專利申請審結(jié)量在整個“十二五”時期將超過800多萬件，相比“十一五”期間審結(jié)發(fā)明專利申請均將翻兩番甚至還要多。

審查工作負(fù)荷快速增長與審查人力資源相對有限的矛盾日益突顯，按照我局“十二五”規(guī)劃中提出的2015年發(fā)明專利審查周期縮短至22個月的要求，要實(shí)現(xiàn)審查處理能力的目標(biāo)，據(jù)測算，我局的審查員缺口將至少5000人。

1.3 面臨國際上審查周期縮短的挑戰(zhàn)：世界強(qiáng)局審查周期目標(biāo)都在縮短

包括美國專利局（USTPO）、日本特許廳、歐洲專利局，為了占有更多的世界專利市場，贏得知識產(chǎn)權(quán)審查的競賽，進(jìn)一步縮短審查周期已經(jīng)成為贏得這個競賽的關(guān)鍵。其中，美國局提出在2014年實(shí)現(xiàn)所有新專利申請從申請日到申請人收到第一次審查意見通知書的時間控制在平均10個月內(nèi)；日本局已經(jīng)在2013年將一通周期降為11個月的目標(biāo)；歐洲專利局2011年便已實(shí)現(xiàn)將專利審查周期降至9個月。

所以，大部分專利世界強(qiáng)局的專利審查周期相對我國2015年實(shí)現(xiàn)縮短至22個月的目標(biāo)，已經(jīng)取得了很大的領(lǐng)先，為我國知識產(chǎn)權(quán)申請、審查工作帶來了巨大挑戰(zhàn)。

2 專利審查受理及初審階段業(yè)務(wù)存在的問題分析

筆者結(jié)合多年的專利審查實(shí)踐，對我國專利現(xiàn)有審查制度下影響審查周期、審查能力、審查質(zhì)量影響較大的因素進(jìn)行梳理和分析。通過對專利審查流程和業(yè)務(wù)的整體分析、數(shù)據(jù)比對，筆者認(rèn)為在專利審查受理及初審階段主要存在如下幾個問題。

2.1 專利申請量大，文件掃描環(huán)節(jié)需優(yōu)化

在現(xiàn)有的受理流程中，專利局在收到申請人申請后，首先對這些資料進(jìn)行掃描，實(shí)現(xiàn)文件的代碼化，之后便交給審查員進(jìn)行形式審查和合規(guī)性審查。

以2013年的數(shù)據(jù)為例，電子申請文件總數(shù)1524萬件，其中表格類文件的數(shù)量為 800多萬件，約占需要掃描文件數(shù)量的一半多。隨著專利申請量逐年的遞增，同時電子申請率也逐步提高，文件掃描的工作量越來越大，對工作人員的壓力也越來越大。在文件掃描環(huán)節(jié)中，完成單一案件文件的掃描平均費(fèi)時約十分鐘，如果掃描處理結(jié)果不理想或者失敗，那么這個案件需要重新由審查員重新進(jìn)行處理，有的案件最長需延長幾天時間才能完成掃描，這在很大程度上延長了個案的審查周期。在實(shí)際審查中，由于操作或原件質(zhì)量等原因，造成請求文件掃描失敗現(xiàn)象不是個案，而是常常發(fā)生，占用審查員大量時間進(jìn)行處理，極大地影響了審查業(yè)務(wù)正常執(zhí)行。

由此可見，電子申請表格類文件的掃描處理，不僅增大了審查員工作壓力，占用了大量審查資源，還極大影響了工作效率和審查質(zhì)量的提高。

2.2 專利初審環(huán)節(jié)，一般性審查智能化不足

在初審環(huán)節(jié)，要對申請是否存在明顯缺陷進(jìn)行審查。主要包括：是否屬于《專利法》中不授予專利權(quán)的范圍；是否明顯缺乏技術(shù)內(nèi)容、不能構(gòu)成技術(shù)方案；是否缺乏單一性；申請文件是否齊備及格式是否符合要求。

在初審環(huán)節(jié)，發(fā)明初步審查及三種專利法律手續(xù)事務(wù)處理，涉及到的文件種類多、數(shù)量大，審查內(nèi)容廣泛，事務(wù)繁雜。在這種情況下，審查員需要投入大量時間完成機(jī)械化、重復(fù)性高的工作，與發(fā)明的實(shí)質(zhì)審查相比，不能發(fā)掘和發(fā)揮審查員創(chuàng)造性勞動。而通過大量的分析和研究，發(fā)現(xiàn)這些機(jī)械化、重復(fù)性的工作如果能夠大幅度降低，將能夠大幅度降低審查員的工作壓力，提高工作效率。比如，可以考慮利用信息技術(shù)和手段為審查員提供輔助，減輕審查員的負(fù)荷。

另外，隨著全國代辦處業(yè)務(wù)的拓展，除初審及流程管理部和專利審查（北京）中心參與發(fā)明初審及三種專利法律手續(xù)事務(wù)處理以外，都由來自各個地區(qū)的不同代理人員完成此項(xiàng)工作。但區(qū)域分布的廣泛性也隨即帶來大家對審查標(biāo)準(zhǔn)理解不統(tǒng)一、不一致的問題，這種不一致又造成所提交申請文件的千差萬別，為專利實(shí)質(zhì)審查產(chǎn)生新的不利影響。因此，必須加大培訓(xùn)力度、完善審查標(biāo)準(zhǔn)、優(yōu)化系統(tǒng)和流程等手段統(tǒng)一審查標(biāo)準(zhǔn)。

3 專利審查受理及初審階段業(yè)務(wù)優(yōu)化思路

要應(yīng)對以上挑戰(zhàn)，解決這些問題，做好知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)國民經(jīng)濟(jì)、提供有利支撐的目標(biāo)，就需要從業(yè)務(wù)審查模式、管理優(yōu)化、信息化輔助等手段來尋找突破，而其根本則是進(jìn)一步優(yōu)化審查模式，梳理并細(xì)分受理和初審階段的任務(wù)，向業(yè)務(wù)優(yōu)化和流程重整“要資源、要效率、要質(zhì)量”。

3.1 加強(qiáng)受理階段掃描過程監(jiān)控，優(yōu)化受理審查階段業(yè)務(wù)處理模式

對于受理階段的文件掃描，要加大監(jiān)控力度，完善局內(nèi)軟掃系統(tǒng)監(jiān)控的功能，及時發(fā)現(xiàn)掃描中的異常情況，并在第一時間將異常反饋給審查員或管理員，將問題及時化解，減少審查員等待及后續(xù)審查時間。

同時，建議借助專利局現(xiàn)有電子申請客戶端系統(tǒng)，加大電子申請?zhí)峤涣Χ?，并盡量將各類文件的掃描和電子化過程，交由代理機(jī)構(gòu)或者申請人完成。申請人自主完成文件的掃描后，將電子文件隨申請書一并提交到專利電子申請系統(tǒng)，通過分散掃描壓力和掃描遷移的方式，來進(jìn)一步減少占用審查人員的時間，縮短案件審查周期，充分實(shí)現(xiàn)電子申請及各類文書的全面電子化，可以大幅減少表格類文件的掃描處理，可取消對專利請求書、中間文件、復(fù)審無效文件等67種表格的掃描。通過這種對受理環(huán)節(jié)業(yè)務(wù)處理模式的優(yōu)化和變革，對于降低審查員工作強(qiáng)度，提高工作效率和質(zhì)量，會產(chǎn)生積極的影響。

還可以在受理環(huán)節(jié)，減少對紙質(zhì)文件實(shí)現(xiàn)取消掃描的表格類文件包括三種專利請求書、中間文件、復(fù)審無效文件、向外申請文件、PPH文件等，共計(jì)67種。

3.2 加強(qiáng)數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化和規(guī)范化管理，為初審智能化奠定基礎(chǔ)

在專利審查階段，審查員目前主要進(jìn)行兩方面的工作，包括申請文件格式和內(nèi)容法律合規(guī)性審查。對于申請文件格式的審查，主要是核對專利申請文件是否齊備，其格式是否符合專利撰寫規(guī)定，比如：請求書中各項(xiàng)信息填寫是否正確、齊全，是否已按規(guī)定繳納申請費(fèi)等。

對于這些數(shù)據(jù)項(xiàng)的審查，可以按照專利審查指南，對這類數(shù)據(jù)進(jìn)行進(jìn)一步的標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化，實(shí)現(xiàn)對審查項(xiàng)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化管理，細(xì)化數(shù)據(jù)項(xiàng)分類，設(shè)定數(shù)據(jù)校驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)和通過審核的規(guī)則，建立標(biāo)準(zhǔn)數(shù)據(jù)想的信息化審查模型，通過計(jì)算機(jī)對接受的待審數(shù)據(jù)進(jìn)行自動化初審。對于通過初審的文件來減少這些占用審查員的重復(fù)性工作。

4 結(jié)語

綜合以上的問題分析和實(shí)踐體驗(yàn)，在專利的受理、審查環(huán)節(jié)，通過對業(yè)務(wù)的優(yōu)化、規(guī)則的細(xì)化和標(biāo)準(zhǔn)化處理，能夠?yàn)橄乱徊綄?shí)現(xiàn)專利審查模式的轉(zhuǎn)變奠定良好的基礎(chǔ)。向業(yè)務(wù)優(yōu)化、標(biāo)準(zhǔn)化要效率，讓審查員集中更多智力因素于案件審查質(zhì)量，通過信息化建設(shè)，將專利案件審查中的一般合規(guī)性檢查交給機(jī)器自動、自主完成，幫助審查員從事務(wù)性的工作中解脫出來，投入到戰(zhàn)略性、發(fā)現(xiàn)性的戰(zhàn)略性工作中去，這將是是實(shí)現(xiàn)我國專利審查、受理階段業(yè)務(wù)優(yōu)化的一個重要思路。

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