孫墨林+鄭中義+閆化然

摘 要：在分析海上安全基本要素結(jié)構(gòu)的基礎上，定性分析ISM規(guī)則對海上安全的影響，基于PSC數(shù)據(jù)的相關分析，確定ISM規(guī)則實施效果的評價指標，并通過決策樹CHAID算法，構(gòu)建ISM規(guī)則實施有效性評價模型，進而對ISM規(guī)則2010年修正案的實施效果進行評價。關鍵詞：ISM規(guī)則 海上安全 港口國監(jiān)督

1.引言

ISM規(guī)則作為IMO的第一個管理類標準，自1998年7月1日開始實施以來，經(jīng)歷了一系列的修正，最近的ISM規(guī)則修正案于2010年7月1日生效，該修正案對ISM規(guī)則中的1.2、5.1.5、7、8.1、9.2和10.3分別作了修改。ISM規(guī)則2010年修正案實施效果的分析，對于研究ISM規(guī)則對海上安全的影響，以及ISM規(guī)則未來進一步的修正具有一定的參考價值。

2.構(gòu)建ISM規(guī)則2010年修正案實施有效性量化評價模型

構(gòu)建ISM規(guī)則2010年修正案實施有效性量化評價模型，主要包括以下兩部分內(nèi)容。

（1）在分析ISM規(guī)則對海上安全影響的基礎上，以巴黎備忘錄PSC數(shù)據(jù)為研究對象，通過相關分析，確定ISM規(guī)則實施效果的評價指標。

（2）基于PSC的滯留記錄，通過決策樹CHAID算法，構(gòu)建ISM規(guī)則實施有效性評價模型，并對ISM規(guī)則2010年修正案的實施效果進行分析。

2 . 1 ISM規(guī)則實施效果評價指標的篩選

ISM規(guī)則作為海上安全基本要素結(jié)構(gòu)中的管理因素，其對海上安全的影響，從PSC的角度來說，不但體現(xiàn)在ISM規(guī)則的缺陷狀況，而且通過影響其他缺陷狀況，進而對海上安全產(chǎn)生影響。為了定量評價ISM規(guī)則2010年修正案的實施效果，確定評價ISM規(guī)則對海上安全影響的指標很重要。

由于ISM規(guī)則于2002年起全面實施，以巴黎備忘錄2003年～2012年的PSC缺陷數(shù)據(jù)為研究對象，對ISM規(guī)則缺陷與其他16類缺陷進行相關分析。為了消除PSC檢查中船舶艘數(shù)對相關分析的影響，分別計算各類缺陷的平均單船缺陷數(shù)，各類缺陷的平均單船缺陷數(shù)為各類缺陷數(shù)與檢查艘數(shù)之比。利用Pearson相關系數(shù)來衡量其相關性。相關分析結(jié)果中可以看出，ISM規(guī)則缺陷與危險貨物、主動力和輔助設備和防污染三類缺陷呈顯著相關，即ISM規(guī)則缺陷與這三類缺陷具有較高的相互關聯(lián)性。故ISM規(guī)則、危險貨物、主動力和輔助設備和防污染四類缺陷共同體現(xiàn)了由于ISM規(guī)則實施不當導致的海上風險。

2 . 2 ISM規(guī)則2010年修正案實施有效性分析

2.2.1變量的選取

由于各港口國對國際公約的認識程度不同，所以在執(zhí)行PSC時發(fā)現(xiàn)的缺陷情況可能會有所不同，但滯留作為強制措施，涉及各方面的利益，各港口國較為謹慎，故取是否由于ISM規(guī)則實施不當導致的滯留，作為評價ISM規(guī)則實施效果的評價指標，即作為CHAID算法中的因變量。由于ISM規(guī)則實施不當導致的滯留包括至少存一個ISM規(guī)則、危險貨物、主動力和輔助設備和防污染四類滯留缺陷的情況。

為了分析ISM規(guī)則2010年修正案

的實施效果，選取滯留時間、船型、船齡和船舶總噸作為效果評價指標，即CHAID算法中的自變量。其中，滯留時間取ISM規(guī)則2010年修正案實施前后各3年；船型取《船檢條例》中強制入級的五種船型，分別為客船，化學品船、滾裝船、油船和液化氣船，由于客船對應的滯留數(shù)較少，不適用決策樹進行分析，故暫不考慮客船的滯留情況；船齡劃為1～4、5～8、9～12和13～四段，在CHAID算法中對應的序號變量分別為1、2、3和4；船舶總噸劃為0～2500、2501～5000、5001～10000和10001～四段，在CHAID算法中對應的序號變量分別為1、2、3和4。

2.2.2 CHAID算法參數(shù)的選取

基于東京備忘錄2007.7.1～2013.7.1的化學品船、滾裝船、油船和液化氣船的744條PSC滯留數(shù)據(jù)，通過SPSS軟件建立ISM規(guī)則實施有效性評價模型。決策樹CHAID算法中最大樹深取默認值3，為了能使決策樹每一個分支都達到3層樹深，父節(jié)點和子節(jié)點的最小個案數(shù)分別取100和30；拆分節(jié)點的顯著性水平取0.06；決策樹CHAID算法的分類結(jié)果如圖1所示。

2.2.3結(jié)果分析

從圖1中可以看出，由于ISM規(guī)則實施不當導致的滯留數(shù)據(jù)在不同船齡段中的比例不同，船齡在5年～12年的化學品船、滾裝船、油船和液化氣船由于ISM規(guī)則實施不當導致滯留百分比為27.6%，與其他船齡段相比較少，隨著ISM規(guī)則2010年修正案的實施，由于ISM規(guī)則實施不當導致的滯留百分比從ISM規(guī)則2010年修正案實施之前的33.3%減低到修正案實施之后的19.7%，即ISM規(guī)則2010年修正案的實施減少了由于ISM規(guī)則實施不當所導致的滯留情況，也就是降低了由于ISM規(guī)則實施不當所導致的海上風險，體現(xiàn)出ISM規(guī)則2010年修正案的實施是有效的。同理，對于船齡在13年及以上的化學品船、滾裝船、油船和液化氣船，ISM規(guī)則2010年修正案的實施也是有效的，并且由于ISM規(guī)則實施不當導致的滯留百分比下降幅度更大。對于船齡在4年以下的化學品船、滾裝船、油船和液化氣船，決策樹子節(jié)點為噸位，而不是滯留時間，說明噸位對該段船齡滯留情況的劃分更有效，ISM規(guī)則2010年修正案的實施效果在該船齡段不明顯。

3.結(jié)論

在確定ISM規(guī)則實施效果評價指標的基礎上，通過決策樹CHAID算法，定量評價ISM規(guī)則2010年修正案的實施有效性。ISM規(guī)則2010年修正案的實施對于船齡在5年及以上的化學品船、滾裝船、油船和液化氣船的效果明顯，降低了由于ISM規(guī)則實施不當所導致的風險。對于船齡在4年及以下的化學品船、滾裝船、油船和液化氣船，ISM規(guī)則2010年修正案的實施效果不明顯。

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