趙夫增　王勝光　程郁　王旭琰

自主創(chuàng)新是中國實現(xiàn)現(xiàn)代化和可持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵，也是中國形成強(qiáng)大國際競爭力和跨越中等收入陷阱的關(guān)鍵。中國創(chuàng)新能力的挺升是不爭的事實，無論是從創(chuàng)新投入和產(chǎn)出的宏觀指標(biāo)看，還是從日益活躍的中國創(chuàng)新型企業(yè)群體的微觀現(xiàn)象看，都不難得出該結(jié)論。不過，作為持續(xù)快速變革 的國家，和其他問題類似，中國自主創(chuàng)新狀況也是錯綜復(fù)雜甚至讓人極度困惑，最尖端的技術(shù)突破和大量落后的低端技術(shù)并存，最快速的創(chuàng)新指標(biāo)提升和起步建設(shè)創(chuàng)新能力的大量企業(yè)并存，由此造成最樂觀和最悲觀的觀點和論調(diào)并存，各執(zhí)一詞，各有其理。如果要對中國自主創(chuàng)新問題形成洞見，就必須弄清中國現(xiàn)在何處，走向何方。為此，需要立足全球的視野，觸摸歷史的縱深，以建立審視中國自主創(chuàng)新問題的時空坐標(biāo)。只有在這種坐標(biāo)系下，才能弄清中國自主創(chuàng)新的深刻含義，才能對中國創(chuàng)新能力現(xiàn)狀形成正確的判斷，才能對中國技術(shù)追趕的特殊性形成洞察，才能對其他國家的歷史經(jīng)驗進(jìn)行取舍，才能對中國是雖有進(jìn)步但將長期是二流國家，還是將突破創(chuàng)新圍堵成為世界一流乃至終將領(lǐng)先世界之類的大問題做出明確的回答，才能形成真正的創(chuàng)新自信。

1 問題的根據(jù)

要穿透錯綜復(fù)雜的現(xiàn)象之網(wǎng)，在歷史和現(xiàn)實的分析研判中不致迷失，最重要之處在于建立基本概念之錨。讓我們回到問題原點，直面中國自主創(chuàng)新這一概念。與其他國家相比，中國自主創(chuàng)新面臨前所未有的特殊挑戰(zhàn)，同時擁有多重戰(zhàn)略優(yōu)勢，從而顯示出重大特殊性。這種特殊性的全部根源在于，中國是全球化下的東方后發(fā)大國。這是本文研究問題的基本根據(jù)。

全球化下的東方后發(fā)大國是什么意思呢？首先是全球化時代。在后金融危機(jī)時代，全球化進(jìn)程遭遇挫折，全球化概念有冷落。但是，作為全球化的核心，資本全球化、創(chuàng)新全球化的大趨勢仍在持續(xù)演進(jìn)，本土企業(yè)即使在家門口也要面對全球競爭是個基本事實。因此，中國技術(shù)趕超需要在發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體和跨國資本的全球創(chuàng)新部署和競爭壓力下實現(xiàn)，這是中國自主創(chuàng)新的基本背景。其次，中國是個東方國家。這里的“東方”不僅是個地理概念，同時也是文化和制度概念，這是中國與歷史上的日本、韓國乃至美國的后發(fā)趕超的不同之處。在趕超過程中，日韓是美國的盟國，而美國也是西歐的衍生國，它們與先發(fā)經(jīng)濟(jì)體雖有競爭的一面，但同時也屬同一文化體系，或者在國際競爭格局中屬于同一利益陣營。而今由于與西方發(fā)達(dá)國家在文化背景和社會制度上的差異，以及中國創(chuàng)新崛起對既有格局造成全方位沖擊的可能性，中國自然會遭遇全方面的壓制和圍堵；再次，中國是個大國，確切地說是個超大國家。這種“大”不僅體現(xiàn)在規(guī)模上，而且體現(xiàn)在結(jié)構(gòu)的復(fù)雜性上，包括獨(dú)立完整的產(chǎn)業(yè)體系，復(fù)雜多樣的國土、人口和區(qū)域等。

全球化下的東方后發(fā)大國，這種獨(dú)特屬性在歷史上絕無僅有，它是中國自主創(chuàng)新問題獨(dú)特性的根源，也是理解中國自主創(chuàng)新意義和設(shè)計中國自主創(chuàng)新戰(zhàn)略時的根本出發(fā)點。離開這一點，拿其他國家歷史進(jìn)行簡單類比，或?qū)ζ渌麌业慕?jīng)驗簡單照搬，必然 是南轅北轍，不知所云。

2 全球視野下的審視

中國已從人口大國發(fā)展為經(jīng)濟(jì)大國，要在此基礎(chǔ)上進(jìn)一步成為創(chuàng)新大國乃至創(chuàng)強(qiáng)國，面臨特殊挑戰(zhàn)。與小國及其他大國同的是，中國擁有世界上最為完整的產(chǎn)業(yè)體系。由于技術(shù)創(chuàng)新體系和產(chǎn)業(yè)生態(tài)系統(tǒng)存在，各行各業(yè)創(chuàng)新能力雖然參差不齊，但也有“一損俱損，一榮俱榮”的一面，因此自主創(chuàng)新是各行各業(yè)普遍面臨的歷史課題，中國產(chǎn)業(yè)技術(shù)的全面趕超將是一首宏大的交響樂，這在歷史上前所未有。不僅如此，作為歷史上第一個實現(xiàn)現(xiàn)代化的非西方大國，中國自主創(chuàng)新戰(zhàn)略目標(biāo)的實現(xiàn)將不可避地對國際現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)和創(chuàng)新格局形成全方位沖擊。這意味著，隨著自主創(chuàng)新能力的提高，在全球舞臺上，中國將會越來越多地在 所謂高端產(chǎn)業(yè)或價值鏈高端環(huán)節(jié)與西方國家形成正面競爭。后者不僅具有長期積累的科技資源和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力優(yōu)勢，而且掌握產(chǎn)業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、平臺和話語權(quán)，控制全球價值鏈網(wǎng)絡(luò)和產(chǎn)業(yè)生態(tài)系統(tǒng)，對中國更是長期實施嚴(yán)格的技術(shù)封鎖和知識產(chǎn)權(quán)布控。全球化雖然帶來全球采購、價值鏈全球部署和利用全球創(chuàng)新資源的便利，但發(fā)達(dá)國家在核心技術(shù)方面的嚴(yán)防死守卻從未改變，最近美國航天會議禁止中國人參加就是一種最新表現(xiàn)。加之人類現(xiàn)有的成熟產(chǎn)業(yè)在演進(jìn)歷史中已形成技術(shù)路線鎖定和利益格 局固化的客觀局面，中國要實現(xiàn)技術(shù)突圍將 面臨重重困難，要實現(xiàn)多數(shù)產(chǎn)業(yè)乃至整個產(chǎn)業(yè)體系的創(chuàng)新突破會面臨空前壓力，在戰(zhàn)略技術(shù)領(lǐng)域更可謂是在以一己之力追趕發(fā)達(dá)國家數(shù)百年的積淀。如果說冷戰(zhàn)時期蘇聯(lián)霸權(quán)主義迫使中國發(fā)展出了相對獨(dú)立的工業(yè)體系，那么全球化時期西方技術(shù)封鎖終將會促使中國發(fā)展出相對獨(dú)立的創(chuàng)新體系。這個相對獨(dú)立的創(chuàng)新體系并不否認(rèn)中國技術(shù)創(chuàng)新體系的高度開放，相反要以盡可能利用全球創(chuàng)新資源為前提，但其意味著中國產(chǎn)業(yè)技術(shù)特別是核心技術(shù)須具有獨(dú)立自主性和體系完整性。總之，全面突破國際創(chuàng)新格局實現(xiàn)技術(shù)趕超，或者說全面趕超，是自主創(chuàng)新對于全球化下的東方后發(fā)大國必然具有的客觀含義。

3 中國的戰(zhàn)略優(yōu)勢

從歷史和現(xiàn)狀來看，全面趕超的自主創(chuàng)新戰(zhàn)略目標(biāo)宏偉而艱巨。但是，全球化下的東方后發(fā)大國不僅意味著前所未有的挑戰(zhàn)，同時也意味著中國具有實現(xiàn)自主創(chuàng)新的重大戰(zhàn)略優(yōu)勢，依次是巨大規(guī)模、產(chǎn)業(yè)體系、舉國體制、后發(fā)優(yōu)勢和低成本創(chuàng)新5大優(yōu)勢。在人類歷史上，迄今為止兼具這5大優(yōu)勢的國家絕無僅有。分析表明，通過實施正確的戰(zhàn)略和政策，使這些優(yōu)勢得以充分發(fā)揮，中國將能克服上述挑戰(zhàn)，實現(xiàn)全面趕超的自主創(chuàng)新戰(zhàn)略目標(biāo)。

3.1 巨大規(guī)模優(yōu)勢

中國已是世界第二大經(jīng)濟(jì)體。由于人均收入仍遠(yuǎn)低于發(fā)達(dá)國家甚至低于世界平均水平，因此在持續(xù)快速增長的前挺下，中國經(jīng)濟(jì)在不遠(yuǎn)的將來將成為世界最大經(jīng)濟(jì)體，并在此基礎(chǔ)上繼續(xù)增長。巨大經(jīng)濟(jì)規(guī)模是中國實現(xiàn)創(chuàng)新突破的最根本優(yōu)勢，主要體現(xiàn)在以下3個方面。

（1）市場規(guī)模。隨著中國成為最大經(jīng)濟(jì)體，中國的內(nèi)需市場和進(jìn)口規(guī)模也將成為世界第一，這將給技術(shù)趕超進(jìn)程帶來決定性影響。由于市場需求是技術(shù)創(chuàng)新的根本導(dǎo)向，中國市場將在越來越多的領(lǐng)域?qū)Ξa(chǎn)品（或服務(wù)）的創(chuàng)新方向進(jìn)行定義，符合中國需求的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、產(chǎn)業(yè)規(guī)范將會具有越來越大的國際影響力，中國標(biāo)準(zhǔn)將會越來越多地成為世界標(biāo)準(zhǔn)。這在重大工程牽引的裝備業(yè)已有初步跡象，例如重工業(yè)領(lǐng)域的高鐵、特高壓輸電和水電設(shè)備等。實際上，通過適當(dāng)?shù)拈_放創(chuàng)新戰(zhàn)略，利用市場規(guī)模優(yōu)勢有效實現(xiàn)技術(shù)的引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新，已成為中國重大裝備在較短時間內(nèi)實現(xiàn)技術(shù)突破的典型模式。不僅如此，隨著中國市場規(guī)模的不斷膨脹從而對跨國資本重要性的增加，以及中國人才資源的規(guī)模擴(kuò)張和質(zhì)量提升，外資研發(fā)機(jī)構(gòu)越來越多地落戶中國，從而具有有效融入中國國家創(chuàng)新體系的可能性。跨國公司加強(qiáng)在華研發(fā)的這一事實，是強(qiáng)化還是削弱中國的國家創(chuàng)新體系及本土企業(yè)創(chuàng)新能力，關(guān)鍵在于中國自主創(chuàng)新能力的強(qiáng)弱，如果后者足夠強(qiáng)大，那么完全可能像美國那樣使外資成為加強(qiáng)本土創(chuàng)新能力的有利因素。

（2）產(chǎn)業(yè)規(guī)模。作為全球制造基地，中國重工業(yè)產(chǎn)能在全球所占比例不斷挺高。事實上，中國的主要工業(yè)產(chǎn)值均為世界第一，生產(chǎn)量占世界一半則是常態(tài)。2012年在500多種主要的工業(yè)品當(dāng)中，中國有220多種產(chǎn)品產(chǎn)量居全球第一，其中代表性工業(yè)品產(chǎn)量及占世界份額分別為：發(fā)電量4.93萬億度（23%）、原煤36.5億噸（46%）、粗鋼7.17億噸（47%）、電解鋁1985.8萬噸（44%）、精煉銅574萬噸（27%）、水泥22.1億噸（57%）、硫酸7686萬噸（31%）、化肥7296萬標(biāo)準(zhǔn)噸（35%），彩電1.28億臺（49%）、冰箱0.84億臺（47%）、空調(diào)1.33億臺（88%）、洗衣機(jī)0.67億臺（51%）、微型計算機(jī)3.54億臺（91%）、手機(jī)11.8億部（71%），汽車1927萬輛（23%）等。在基礎(chǔ)建設(shè)方面，2012年中國新增公路里程、高速公路里程、鐵路里程、高鐵里程、發(fā)電裝機(jī)容量等均居世界首位。在新興產(chǎn)業(yè)方面，中國發(fā)展更為迅猛。例如風(fēng)電產(chǎn)業(yè)，2012年中國已成為世界第一風(fēng)電大國，中國用了5年半的時間走過了美國和歐洲15年的風(fēng)電發(fā)展歷程。從技術(shù)創(chuàng)新角度而言，產(chǎn)業(yè)規(guī)模的意義在于：其一，企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新的主體，生產(chǎn)是技術(shù)創(chuàng)新的母體，中國獨(dú)步天下的產(chǎn)業(yè)規(guī)模為吸收整合全球科技資源挺供了基礎(chǔ)。當(dāng)前中國產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平總體較低，相對于產(chǎn)量而言附加值水平不高是基本事實，但在過去10多年里中國產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力加速提升也是基本事實，例如中國向英國出售用于制造航母的龍門吊、向德國出售的高速高精度五軸數(shù)控機(jī)床、向美國福特公司出售的轎車生產(chǎn)線等，都是中國產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力和國際競爭力迅速挺升的鮮活案例；其二，就產(chǎn)業(yè)組織而言，與發(fā)達(dá)國家相比，中國具有少數(shù)龍頭企業(yè)和大量中小企業(yè)并存的局面，一方面形成了激烈的競爭環(huán)境，另一方面也形成了強(qiáng)大的創(chuàng)業(yè)活力，從而為新技術(shù)應(yīng)用、多樣化的技術(shù)發(fā)展和商業(yè)模式探索挺供了企業(yè)主體基礎(chǔ)。

（3）投入規(guī)模。隨著中國經(jīng)濟(jì)的持續(xù)高速增長，中國的創(chuàng)新投入以更快的速度持續(xù)增長。資金和人才是創(chuàng)新的兩個關(guān)鍵要素。從資金角度而言，企業(yè)的研發(fā)投入、各級政府的財政科技投入，無疑是中國推動創(chuàng)新的基礎(chǔ)條件?？萍贾卮髮ｍ椀雀黝惪萍加媱澓晚椖俊?zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)規(guī)劃、各類產(chǎn)業(yè)技術(shù)升級計劃、重大技術(shù)裝備工程等都是科技投入的具體形式。從人才角度而言，資金投入為大規(guī)模的人才培養(yǎng)和引進(jìn)挺供了基礎(chǔ)。擁有世界一半左右的理工科畢業(yè)生和研發(fā)人員、各級政府大力推進(jìn)的人才引進(jìn)計劃，以及越來越多的中國企業(yè)在全球范圍 內(nèi)招引人才等都是具體表現(xiàn)。

3.2 產(chǎn)業(yè)體系優(yōu)勢

中國在計劃經(jīng)濟(jì)時代形成了完整的工業(yè)體系，這一體系在改革開放時代得到進(jìn)一步發(fā)展。中國產(chǎn)業(yè)廣為詬病的問題在于所謂大而不強(qiáng)，這正是自主創(chuàng)新所要著力解決 的問題，但是，中國產(chǎn)業(yè)體系優(yōu)勢在于完整性。我國擁有39個工業(yè)大類，191個中類， 525個小類，是全世界唯一擁有聯(lián)合國產(chǎn)業(yè)分類中全部產(chǎn)業(yè)門類的國家。產(chǎn)業(yè)體系優(yōu)勢與巨大規(guī)模優(yōu)勢有著密不可分的聯(lián)系，事實上只有巨大的市場規(guī)模才能使完整的產(chǎn)業(yè)體系顯得合理，特別是對于基礎(chǔ)性產(chǎn)業(yè)或重大平臺來說，只有巨大市場才能形成足夠 需求，從而使之具有商業(yè)合理性。

產(chǎn)業(yè)體系優(yōu)勢對于自主創(chuàng)新意義極大。技術(shù)創(chuàng)新能力不能僅從孤立技術(shù)或單一企業(yè)角度來理解，而應(yīng)取決于包括設(shè)計、材料、工藝、裝備和零部件等在內(nèi)的整個產(chǎn)業(yè)鏈。這種產(chǎn)業(yè)鏈依賴關(guān)系，一方面意味著某項技術(shù)瓶頸及其國際管制可能在多個產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域同時構(gòu)成制約，另一方面也意味著，一項技術(shù)特別是基礎(chǔ)平臺性技術(shù)的突破將會帶來輻射效應(yīng)，將會促進(jìn)產(chǎn)業(yè)鏈和產(chǎn)業(yè)生態(tài)系統(tǒng)的群體式技術(shù)突破。由于中國產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域分布最為寬泛，一個領(lǐng)域的技術(shù)突破和平臺建設(shè)對其他領(lǐng)域形成輻射帶動的可能性也最大。例如在重型裝備領(lǐng)域已投入使用的8萬噸模鍛壓機(jī)，除了軍工領(lǐng)域以外，還可大量用于民用領(lǐng)域，我國航空航天、動力發(fā)電、海洋工程、西氣東輸、深部開采等行業(yè)所需性能最高、尺寸最大、結(jié)構(gòu)最復(fù)雜的構(gòu)件能夠通過該鍛壓機(jī)進(jìn)行大量加工。此外，中國完整的產(chǎn)業(yè)體系優(yōu)勢也是搶抓新興產(chǎn)業(yè)機(jī)遇的基礎(chǔ)條件，例如中國在新能源產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的快速跟進(jìn)和追趕就是龐大工業(yè)體系支撐的結(jié)果。可以說，完整的產(chǎn)業(yè)體系是中國實現(xiàn)全面趕超戰(zhàn)略目標(biāo)的結(jié)構(gòu)性基礎(chǔ)。

3.3 舉國體制優(yōu)勢

舉國體制在當(dāng)今世界各主要國家都有不同形式的存在，而中國更加突出。舉國體制的要義在于集中力量辦大事，它不僅體現(xiàn)在國家層面，而且體現(xiàn)在省市等各級地方政府層面，例如在政府文件中“舉全省之力”、“舉全市之力”和“舉全區(qū)之力”等提法都是鮮活體現(xiàn)。就實際情況來看，目前地方政府往往較多參與資本密集型的裝備產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，例如汽車領(lǐng)域的奇瑞、顯示面板領(lǐng)域的京東方和華星光電，背后都有地方政府的大量參與和支持。

舉國體制與規(guī)模優(yōu)勢相結(jié)合，有助于撐起中國自主創(chuàng)新的脊梁。舉國體制對于具有明確目標(biāo)、需要巨大投入和長期努力的技術(shù)追趕領(lǐng)域，特 別是復(fù)雜產(chǎn)品系統(tǒng)領(lǐng)域具有特別優(yōu)勢，而以基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)、關(guān)鍵技術(shù)和重大工程為代表的這類復(fù)雜產(chǎn)品系統(tǒng)正是中國自主創(chuàng)新的脊梁。事實上，與其他產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域相比，中國在重大技術(shù)裝備領(lǐng)域的創(chuàng)新能力總體上已走在前頭。不過需要強(qiáng)調(diào)的是，舉國體制主要適用于追趕目標(biāo)明確、具有資本密集型和復(fù)雜系統(tǒng)集成特點，特別是有重大工程牽引的領(lǐng)域，而不適于目標(biāo)高度不確定和需要多元化探索的新興產(chǎn)業(yè)，以及需要對大眾市場進(jìn)行靈活響應(yīng)的消費(fèi)行業(yè)。

社會主義市場經(jīng)濟(jì)與計劃經(jīng)濟(jì)條件下的舉國體制有著重大區(qū)別。前者的要點在于對政府和市場力量的有機(jī)整合，使自上而下的頂層設(shè)計和自下而上的主體能動性有效結(jié)合，近些年國家組織的重大產(chǎn)業(yè)工程和科技專項無不如此，至于地方項目更是如此。例如大型鑄鍛件行業(yè)，由于工藝復(fù)雜，成品率低，企業(yè)一般不愿啃這種“硬骨頭”，國家科技部和發(fā)改委等多部門聯(lián)動，圍繞產(chǎn)業(yè)需求，從工藝入手，以重大工程為依托，以市場應(yīng)用為目標(biāo)，全面融入“工藝+產(chǎn)品+設(shè)備一體化”的思想，實現(xiàn)了我國大型鑄鍛件產(chǎn)業(yè)的逐漸突圍。這一案例實際上是社會主義市場經(jīng)濟(jì)條件下舉國體制優(yōu)勢的生動體現(xiàn)。

3.4 后發(fā)優(yōu)勢

處于技術(shù)追趕中的后發(fā)國家，一方面要面對先發(fā)國家控制產(chǎn)業(yè)格局、掌控創(chuàng)新資源乃至進(jìn)行技術(shù)封鎖的壓力，另一方面也擁有這些國家所不具備的后發(fā)優(yōu)勢，包括可參考先發(fā)國家的技術(shù)路線和產(chǎn)業(yè)路徑，利用已有的配套產(chǎn)業(yè)、科技資源和技術(shù)平臺，以及在采用最新技術(shù)時沒有先發(fā)國家的過時資產(chǎn)包褓等。更重要的是，在面臨產(chǎn)業(yè)范式轉(zhuǎn)型的歷史機(jī)遇時，后發(fā)優(yōu)勢突出體現(xiàn)在彎道超車的歷史可能性上。

當(dāng)前產(chǎn)業(yè)范式轉(zhuǎn)型主要體現(xiàn)為綠色經(jīng)濟(jì)和互聯(lián)經(jīng)濟(jì)兩大趨勢。這里僅作簡單概述。首先是綠色經(jīng)濟(jì)。在能源資源方面，綠色經(jīng)濟(jì)主要體 現(xiàn)為能源資源利用方式的集約化和新能源新資源的開發(fā)；在環(huán)境方面，綠色經(jīng)濟(jì)主要體現(xiàn)為降低進(jìn)而逆轉(zhuǎn)人類對自然生態(tài)環(huán)境的破壞。如果說歷史上的能源危機(jī)曾經(jīng)推動日本節(jié)能汽車的發(fā)展，那么綠色發(fā)展理念的深入落實將會促進(jìn)全部產(chǎn)業(yè)的變革，這將是全球產(chǎn)業(yè)體系乃至人類文明發(fā)展模式的轉(zhuǎn)型。隨著以中國為代表的一批新興經(jīng)濟(jì)體的現(xiàn)代化，落實綠色發(fā)展理念已迫在眉睫，因為按照傳統(tǒng)方式實現(xiàn)十幾億乃至幾十億量級人口的代化是完全不可能的事情，綠色發(fā)展已是中國實現(xiàn)現(xiàn)代化的華山一條路。其次是互聯(lián)經(jīng)濟(jì)?；ヂ?lián)網(wǎng)的革命意義在于它超出自身進(jìn)而對各行各業(yè)各領(lǐng)域形成全方位的滲透和改造。從媒體、貿(mào)易、物流到醫(yī)療、教育等領(lǐng)域，互聯(lián)網(wǎng)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)和社會的過程既是發(fā)生在眼前的現(xiàn)實，更是不斷加深加速的歷史趨勢，最終將會根本顛覆現(xiàn)有社會組織形態(tài)，使大規(guī)模等級組織為大規(guī)模靈活組織所代替，同時將會建立起全面互聯(lián)的智能生產(chǎn)系統(tǒng)。

后發(fā)優(yōu)勢和技術(shù)趕超對于落后國家來說只是一種抽象可能性。中國要使這種可能性變成現(xiàn)實性，根據(jù)在于兩點。首先，中國不僅規(guī)模巨大，而且在可預(yù)見的未來仍將持續(xù)快速增長，從而具有應(yīng)用新技術(shù)和發(fā)展新產(chǎn)業(yè)的巨大增量需求。換句話說，中國經(jīng)濟(jì)增長不是簡單復(fù)制發(fā)達(dá)國家的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)以及低端環(huán)節(jié)，而是同時在大量應(yīng)用新技術(shù)和發(fā)展新產(chǎn)業(yè)。例如，在綠色經(jīng)濟(jì)方面，與發(fā)達(dá)國家相比，中國存在大規(guī)模發(fā)展可再生能源的巨大增量需求；在互聯(lián)經(jīng)濟(jì)方面，中國在推進(jìn)新型工業(yè)化和城鎮(zhèn)化過程中可直接開展智慧城市建設(shè)。其次，經(jīng)過多年積累，中國在資本、技術(shù)、技能工人、基礎(chǔ)設(shè)施和配套產(chǎn)業(yè)等方面，已初步具備實現(xiàn)彎道超車的基礎(chǔ)能力。中國在資本、基礎(chǔ)設(shè)施和配套產(chǎn)業(yè)方面的基礎(chǔ)能力有目共睹；至于最為核心的技術(shù)基礎(chǔ)能力，中國完整的產(chǎn)業(yè)體系及其長期技術(shù)和經(jīng)驗積累、初步具備創(chuàng)新能力和形成創(chuàng)新平臺的一批龍頭企業(yè)與大量創(chuàng)業(yè)企業(yè)，以及科研院所和大專院校的科研積累等都是基礎(chǔ)。中國近些年創(chuàng)新能力的快速挺升既是技術(shù)基礎(chǔ)能力發(fā)揮實效的體現(xiàn)，也同時進(jìn)一步加強(qiáng)了這種基礎(chǔ)能力。

3.5 成本優(yōu)勢

成本優(yōu)勢也是后發(fā)優(yōu)勢的一個方面，但由于其重要性，值得單獨(dú)強(qiáng)調(diào)。中國在創(chuàng)新方面的成本優(yōu)勢主要體現(xiàn)在3個方面：首先是中國的人力成本相對較低。在未來相當(dāng)長一段時間里，即使達(dá)到經(jīng)濟(jì)總量世界第一的水平，中國人均收入仍遠(yuǎn)低于發(fā)達(dá)國家。 相應(yīng)地，中國研發(fā)人力成本也會較低；其次，作為后發(fā)追趕的國家，中國在產(chǎn)業(yè)和技術(shù)方面有許多國際經(jīng)驗可資借鑒，從而能夠有效降低研發(fā)成本和加快產(chǎn)品開發(fā)速度，這在諸多產(chǎn)業(yè)和技術(shù)領(lǐng)域已有明顯表現(xiàn)。技術(shù)領(lǐng)先的原創(chuàng)企業(yè)的確能夠收獲高額利潤，但同 時也需要巨額研發(fā)投入，相對而言，實施跟隨戰(zhàn)略的追趕者能夠在付出較少成本的情況下，以更快的速度開發(fā)出類似產(chǎn)品；第三，中國市場和生產(chǎn)的巨大規(guī)模效應(yīng)可有效分?jǐn)倓?chuàng)新成本。因此，如果說過去中國的低成本優(yōu)勢主要表現(xiàn)在生產(chǎn)方面，那么現(xiàn)在將會越來越多地表現(xiàn)在創(chuàng)新方面，低成本創(chuàng)新的現(xiàn)象在一段時間內(nèi)將會在中國持續(xù)存在。

低成本創(chuàng)新的優(yōu)勢顯著表現(xiàn)在相關(guān)產(chǎn)品的價格上。事實上，中國出現(xiàn)填補(bǔ)國內(nèi)空白的技術(shù)產(chǎn)品，國際有關(guān)產(chǎn)品價格立刻腰斬的案例俯身皆是，例如MOCVD設(shè)備、鑄鍛件、醫(yī)療設(shè)備、無人機(jī)等。隨著中國技術(shù)突破的領(lǐng)域越來越多，以及所謂高端產(chǎn)品的規(guī)?；a(chǎn)，許多從傳統(tǒng)觀點來看的高科技產(chǎn)品會不可避免地降至白菜蘿卜價，就像電視、手機(jī)等產(chǎn)業(yè)的歷史曾經(jīng)顯示的那樣。

4 理論判斷

穩(wěn)定的政治經(jīng)濟(jì)環(huán)境是產(chǎn)業(yè)技術(shù)升級的前挺。從歷史上看，落入中等收入陷阱或現(xiàn)代化進(jìn)程中斷的國家多是由于政治、經(jīng)濟(jì)和社會秩序的動蕩。在擁有穩(wěn)定環(huán)境的前挺下，中國的自主創(chuàng)新將會持續(xù)推進(jìn)。但是，作為全球化下的東方后發(fā)大國，中國的自主創(chuàng)新具有特殊性。一方面，中國自主創(chuàng) 新客觀上要求在全球化背景下全面突破；另一方面，東方后發(fā)大國這一概念所包含的5大優(yōu)勢則是中國能夠?qū)崿F(xiàn)全面突破的根據(jù)。

5大優(yōu)勢還意味著中國主導(dǎo)全球技術(shù)創(chuàng)新體系重建的可能性。綠色經(jīng)濟(jì)和互聯(lián)經(jīng)濟(jì)范式轉(zhuǎn)型意味著包含技術(shù)路線、平臺、標(biāo)準(zhǔn)、產(chǎn)業(yè)生態(tài)和話語權(quán)在內(nèi)的全球技術(shù)創(chuàng)新體系的重建；中國未來經(jīng)濟(jì)增長的巨大增量空間為體系重建挺供了阻力最小的可能路徑；中國相對獨(dú)立完整的產(chǎn)業(yè)體系為體系重建奠定了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)性基礎(chǔ)；巨大市場和產(chǎn)業(yè)規(guī)模優(yōu)勢意味著中國對產(chǎn)品創(chuàng)新方向進(jìn)行定義的終極潛力；而巨大投入能力與舉國體制優(yōu)勢結(jié)合意味著中國可在政府主導(dǎo)下實現(xiàn)戰(zhàn)略性和基礎(chǔ)性技術(shù)突破從而形成重建體系的骨干結(jié)構(gòu)；相對低廉的創(chuàng)新成本意味著中國在一段時間內(nèi)兼具低成本優(yōu)勢和創(chuàng)新競爭力優(yōu)勢。因此可以說，中國存在主導(dǎo)全球技術(shù)創(chuàng)新體系重建過程的歷史機(jī)遇。這是中國自主創(chuàng)新全面趕超的另一種含義。

5 現(xiàn)實佐證

5.1 創(chuàng)新大國之現(xiàn)狀

從統(tǒng)計指標(biāo)看，中國已是創(chuàng)新大國。2012年，全國共投入R&D經(jīng)費(fèi)10298.4億元，居世界第三，比上年增長18.5%；研發(fā)投入強(qiáng)度 （R&D/GDP）為1.98%，比上年挺高0.14個百分點，這一強(qiáng)度與美國、日本等國家相比仍有較大差距，但已超過部分發(fā)達(dá)國家如意大利和英國。此外，全國研發(fā)人員總量達(dá)到320萬人年，穩(wěn)居世界第一；SCI收錄的科技論文數(shù)快速增長，連續(xù)4年居世界第二；論文共被引用709.88萬次，排在世界第5位，比上一年度提升1位；發(fā)明專利授權(quán)量達(dá)21.7萬件，穩(wěn)居世界第三?？萍疾块L萬鋼說：“經(jīng)過多年積累，我國逐步從跟隨者變?yōu)椴⑿姓?，一些領(lǐng)域已有領(lǐng)跑能力，成為具有重要影響的科技大國和創(chuàng)新大國”。

從產(chǎn)業(yè)角度來看，中國的創(chuàng)新能力呈現(xiàn)出“萬花筒”的局面。與中國經(jīng)濟(jì)社會的整體情況類似，中國技術(shù)創(chuàng)新在各行各業(yè)各環(huán)節(jié)參差不齊，從最 前沿到最落后的情況同時存在?？傮w而言，中國技術(shù)創(chuàng)新呈現(xiàn)出追趕的特征，投資驅(qū)動的特征，以重大工程為牽引和復(fù)雜系統(tǒng)集成為引領(lǐng)實現(xiàn)價值 鏈突破的特征，尖端技術(shù)或平臺項目大量突破但應(yīng)用體系還很薄弱的特征，前沿跟蹤日益緊密和大量落后產(chǎn)業(yè)技術(shù)并存的特征，少量企業(yè)形成較 強(qiáng)創(chuàng)新能力、高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)日益活躍、海量中小企業(yè)缺乏甚至沒有技術(shù)創(chuàng)新能力以及大企業(yè)多數(shù)大而不強(qiáng)現(xiàn)象并存的特征。通過這5大特 征可以大體把握中國創(chuàng)新能力的“萬花筒”現(xiàn)狀。

所謂追趕的特征，指的是在技術(shù)、產(chǎn)品以及產(chǎn)業(yè)方面，先進(jìn)國家已有了成熟形態(tài)或方向，中國隨后跟進(jìn)乃至后來居上的情況。無論是在機(jī)械裝備等傳統(tǒng)領(lǐng)域，航空航天等高技術(shù)領(lǐng)域，還是信息和生物技術(shù)等新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，中國基本上都呈現(xiàn)；追趕或跟隨的特征，這是后發(fā)趕超的題中應(yīng)有之意。但是，在新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，例如4G網(wǎng)絡(luò)、云計算和大數(shù)據(jù)，隨著中國日益接近技術(shù)和產(chǎn)業(yè)前沿，中國將不可避免地參與前沿探索或進(jìn)行產(chǎn)業(yè)引領(lǐng)。所謂投資驅(qū)動的特征，指的是伴隨著中國的大規(guī)模國土建設(shè)和加速重工化的進(jìn)程，中國技術(shù)進(jìn)步最快的領(lǐng)域主要是在傳統(tǒng)重產(chǎn)業(yè)，而非新興技術(shù)或消費(fèi)領(lǐng)域。20世紀(jì)初以來，中國不僅是“世界工廠”，同時也是“世界工地”。在此背景下，中國的重大技術(shù)裝備和工程施工技術(shù)實現(xiàn)了跨越式發(fā)展，初步形成全球領(lǐng)先之態(tài)勢，例如高鐵、特高壓輸變電、水電裝備等。從統(tǒng)計數(shù)據(jù)看，2012年中國產(chǎn)業(yè)企業(yè)R&D投入強(qiáng)度（與主營業(yè)務(wù)收入之比）的平均水平為0.77%，投入強(qiáng)度超過1%的除了醫(yī)藥制造業(yè)、計算機(jī)、通信和其他電子設(shè)備制造業(yè)（1.51%）以外，全部為裝備制造業(yè)，包括通用設(shè)備制造業(yè)（1.24%）、專用設(shè)備制造業(yè)（1.48%）、汽車 制造業(yè)（1.12%）、鐵路、船舶、航空航天和其他運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)（2.18%）、電氣機(jī)械和器材制造業(yè)（1.29%）和儀器儀表制造業(yè)（1.86%），這與發(fā)達(dá)國家例如美國的研發(fā)投入主要集中在信息和生物為代表的新興技術(shù)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的情況形成鮮明對比。所謂以重大工程為牽引和復(fù)雜系統(tǒng)集成為引領(lǐng)實現(xiàn)價值鏈突破的特征，指的是雖然許多產(chǎn)業(yè)在設(shè)備、工藝、材料、設(shè)計、核心零部件等環(huán)節(jié)仍嚴(yán)重對外依賴，但與此同時，中國通過基礎(chǔ)設(shè)施和基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)的重大工程引領(lǐng)，以少數(shù)系統(tǒng)集成商為龍頭，在引進(jìn)消化吸收技術(shù)的基礎(chǔ)上建立自主技術(shù)平臺，進(jìn)而帶動國內(nèi)供應(yīng)鏈整體崛起的情況。這種模式實際上是舉國體制的集中表現(xiàn)，在多個以重大工程為依托的復(fù)雜產(chǎn)品系統(tǒng)領(lǐng)域已有普遍應(yīng)用，高鐵是最為典型的產(chǎn)業(yè)案例。所謂尖端技術(shù)或平臺項目大量突破但應(yīng)用體系還很薄弱的特征，指的是作為平臺的產(chǎn)品或系統(tǒng)剛剛有了尖端突破，其應(yīng)用價值潛力無限但尚未大規(guī)模開發(fā)的情況，或者是樣機(jī)剛剛突破但有待量產(chǎn)的情況，例如超級計算機(jī)、北斗導(dǎo)航、八萬噸模鍛壓機(jī)、蛟龍?zhí)栞d人潛水器以及J20隱形戰(zhàn)機(jī)等。在平臺基礎(chǔ)上進(jìn)行應(yīng)用創(chuàng)新所涉及的技術(shù)問題并不亞于平臺技術(shù)突破本身，這也是中國下一步有待大力加強(qiáng)的創(chuàng)新方向。所謂前沿跟蹤日益緊密和大量落后產(chǎn)業(yè)技術(shù)并存的特征，指的是在大量企業(yè)技術(shù)、工藝和管理仍十分落后的情況下，無論是在新興技術(shù)熱點如石墨烯、碳納米管和量子信息，還是在新興產(chǎn)業(yè) 熱點如云計算、物聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、新能源和3D打印，中國跟進(jìn)的步伐越來越快，在部分領(lǐng)域已走在國際前列。所謂少量企業(yè)形成較強(qiáng)創(chuàng)新能力，高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)日益活躍，海量中小企業(yè)缺乏甚至沒有技術(shù)創(chuàng)能力以及大企業(yè)多數(shù)大而不強(qiáng)現(xiàn)象并存的特征，指的是由于產(chǎn)業(yè)規(guī)模巨大和發(fā)展參差不齊的原因，雖然多數(shù)企業(yè)缺乏創(chuàng)新能力，但中國也有華為、中興、三一重工這樣具有國際競爭力的少數(shù)企業(yè)，以及成千上萬家日益活躍的創(chuàng)新導(dǎo)向的中小企業(yè)的情況。

5.2 創(chuàng)新加速之態(tài)勢

新中國成立以來，我國技術(shù)創(chuàng)新能力雖經(jīng)歷波動，但總體上一直在進(jìn)步。在計劃經(jīng)濟(jì)時代，中國科技投入強(qiáng)度總體較大并具有軍工主導(dǎo)的特點。改革開放以來至90年代末，隨著以經(jīng)濟(jì)建設(shè)為中心導(dǎo)向的確立，以及計劃經(jīng)濟(jì)向市場經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)型，一些科研單位和國有企業(yè)出現(xiàn)經(jīng)費(fèi)短缺、人才流失和平臺毀棄的現(xiàn)象，同時以鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)為代表的民營企業(yè)實力較弱，技術(shù)開發(fā)能力不強(qiáng)，結(jié)果出現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步相對放緩的局面，期間我國的R&D/GDP在80年代前期呈下降之勢，此后至90年代中期一直徘徊在不高于0.7%的低水平狀態(tài)。

中國創(chuàng)新能力的加速挺升始于20世紀(jì)末。隨著中國經(jīng)濟(jì)的持續(xù)增長與發(fā)展，社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制的初步 建立，加入WTO后國際競爭壓力的驟然增加，科教興國和人才強(qiáng)國戰(zhàn)略的實施，以及國防科技和武器裝備現(xiàn)代化的進(jìn)程，中國經(jīng)濟(jì)迎來了創(chuàng)新能力加速提升的歷史階段。新世紀(jì)的第一個10年既是中國經(jīng)濟(jì)規(guī)模迅速膨脹的10年，同時也是創(chuàng)新能力迅速提升的10年。

當(dāng)前中國之所以可稱為創(chuàng)新大國，正是創(chuàng)新能力持續(xù)挺升的結(jié)果。20世紀(jì)90年代末以來，中國的研發(fā)投入增速顯著高于經(jīng)濟(jì)增速；研發(fā)投入強(qiáng)度（R&D/GDP）呈現(xiàn)穩(wěn)定上升之勢，從1997年0.6%上升至2012年的1.98%。根據(jù)名義值計算，在“十一五”期間，我國重大科技基礎(chǔ) 設(shè)施建設(shè)投入超過歷史總和。在論文發(fā)表方面，以《自然》及其子刊發(fā)表的論文為例，2008年來自中國作者占3.6%，2012年這一比例為8.5% ；在專利申請方面，以中國的PCT國際專利申請量為例，2004年為1706件，2005年為2503件，首次躋身國際前10名，2011年，為16406件，居世界第4位，8年間增長了近10倍。

從數(shù)據(jù)和現(xiàn)象來看，中國創(chuàng)新能力加速提升是個基本事實。但是，它是一種偶然現(xiàn)象還是有著深刻必然性？這個問題的回答是對中國自主創(chuàng)新前景進(jìn)行判斷的關(guān)鍵。

中國創(chuàng)新能力的加速提升有著深刻的歷史必然性，必然性就在于中國作為全球化下的東方后發(fā)大國在自主創(chuàng)新方面所具有的戰(zhàn)略優(yōu)勢。事實上，這些優(yōu)勢僅在過去10來年才初步顯示出來。在此之前，中國的經(jīng)濟(jì)規(guī)模如果從世界影響力角度來看可以說是無足輕重，中國的產(chǎn)業(yè)體系在技術(shù)水平落后的情況下更多表現(xiàn)為對自主創(chuàng)新的制約，舉國體制在缺乏投入能力的情況下其效果也頗為有限，而 離開基礎(chǔ)能力特別是技術(shù)能力支撐的后發(fā)優(yōu)勢只是一種可能而非現(xiàn)實，至于低成本優(yōu)勢主要表現(xiàn)為低成本生產(chǎn)而非低成本創(chuàng)新。所有這一切在過去10來年可謂是發(fā)生了巨變?？梢哉f，過去10來年不僅是中國經(jīng)濟(jì)規(guī)模初步顯示世界影響力的階段，同時也是中國創(chuàng)新的戰(zhàn)略優(yōu)勢由潛力變?yōu)楝F(xiàn)實，從而使得中國創(chuàng)新影響力初步浮出水面的階段。不僅如此，隨著中國社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制的初步建立和穩(wěn)定運(yùn)行，過去10來年同樣也是中國在市場經(jīng)濟(jì)條件下建立國家創(chuàng)新體系和穩(wěn)步挺升創(chuàng)新能力的起步期，畢競市場經(jīng)濟(jì)條件下的國家創(chuàng)新體系與計劃經(jīng)濟(jì)時期政府主導(dǎo)和戰(zhàn)備導(dǎo)向的特點有著結(jié)構(gòu)性區(qū)別。

6 迎接創(chuàng)新爆發(fā)期

6.1 爆發(fā)期來臨

中國創(chuàng)新能力的加速提升，正在逼近一個臨界點。隨著中國經(jīng)濟(jì)社會的全面發(fā)展，中國自主創(chuàng)新的戰(zhàn)略優(yōu)勢將會充分展現(xiàn)，并形成多重正反饋機(jī)制，進(jìn)而促成中國創(chuàng)新能力的爆發(fā)。如果說隨著中國經(jīng)濟(jì)規(guī)模成為世界第一，未來10年將會成為中國經(jīng)濟(jì)影響力的爆發(fā)期，那么基于以下理由，它也將是中國自主創(chuàng)新能力的爆發(fā)期。

第一，規(guī)模優(yōu)勢將會達(dá)到臨界點。2012年我國研發(fā)經(jīng)費(fèi)總量居世界第三，強(qiáng)度超過部分發(fā)達(dá)國家。隨著創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的實施，社會各界 對于創(chuàng)新重要性認(rèn)知的加深，有理由相信中國創(chuàng)新投入將會持續(xù)高速增長，創(chuàng)新能力挺升將會進(jìn)一步加快。根據(jù)過去10年的平均增速計算，中國 研發(fā)投入強(qiáng)度在未來10年將會達(dá)到發(fā)達(dá)國家平均水平。隨著我國經(jīng)濟(jì)總量趕超美國，中國技術(shù)研發(fā)投入總量也將隨之趕超美國。同時在需求方面，在世界第一基礎(chǔ)上持續(xù)膨脹的市場規(guī)模將會越來越多地左右產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新方向，中國標(biāo)準(zhǔn)將會越來越多地成為世界標(biāo)準(zhǔn)。

第二，創(chuàng)新需求已達(dá)到臨界點。劉易斯拐點。在中國已確定性到來，機(jī)器代替工人的趨勢在中國已不可逆轉(zhuǎn)，機(jī)器人、自動化和智能化產(chǎn)業(yè)正在加速發(fā)展，中國正在快速成為全球最大的機(jī)器人市場和生產(chǎn)國。更加具有普遍意義的情況在于：能源、資源、環(huán)境、勞動力、產(chǎn)品質(zhì)量等要素成本的 上升已成為持久趨勢，單純依靠壓低成本來形成競爭力的做法已是窮途末路，甚至開始危及經(jīng)濟(jì)增長和政治穩(wěn)定。在低成本生產(chǎn)優(yōu)勢快速減退的 情況下，必然有越來越多的企業(yè)和部門堅定推進(jìn)創(chuàng)新轉(zhuǎn)型。

第三，產(chǎn)業(yè)范式轉(zhuǎn)型將會實質(zhì)性推進(jìn)。在互聯(lián)經(jīng)濟(jì)方面，以移動互聯(lián)網(wǎng)為過渡，互聯(lián)網(wǎng)改造實體產(chǎn)業(yè)的過程正在呈現(xiàn)四面開花之勢。在綠色經(jīng) 濟(jì)方面，各地觸目驚心的環(huán)保事件、中國成為石油進(jìn)口第一大國等事實無不表明，中國已沒有繼續(xù)拖延綠色轉(zhuǎn)型的政治空間和經(jīng)濟(jì)空間，必須立即在開發(fā)新能源和推進(jìn)節(jié)能環(huán)保工作等方面展開行動。挑戰(zhàn)同時也是機(jī)遇。隨著中國技術(shù)創(chuàng)新能力的增強(qiáng)，中國將會在互聯(lián)經(jīng)濟(jì)特別是綠色經(jīng)濟(jì)方面形成特色和話語權(quán)。在互聯(lián)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，中國互聯(lián)網(wǎng)龍頭企業(yè)依托中國本土市場優(yōu)勢，在全球互聯(lián)網(wǎng)巨頭中占據(jù)半壁江山是件非?？赡艿氖虑?；互聯(lián)網(wǎng)改造各行各業(yè)各領(lǐng)域的趨勢在未來10年將會比上個10年有更加深入的發(fā)展，中國在這方面的潛力巨大以及2013年中國互聯(lián)網(wǎng)電視產(chǎn)業(yè)的空前活躍是個值得注意的信號；互聯(lián)經(jīng)濟(jì)時代在面板產(chǎn)業(yè)、芯片產(chǎn)業(yè)、移動通信和物聯(lián)網(wǎng)等領(lǐng)域也為中國產(chǎn)業(yè)挺供了彎道超車的機(jī)會。在綠色經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，根據(jù)新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展規(guī)律，可再生能源產(chǎn)業(yè)經(jīng)過泡沫破裂的洗牌后，將會進(jìn)入穩(wěn)步發(fā)展軌道，而中國的巨大增量市場挺供了產(chǎn)業(yè)大發(fā)展的空間；至于節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)，在政府強(qiáng)有力政策導(dǎo)向的前挺下將會實現(xiàn)大發(fā)展。因此完全有可能，上個10年中國在傳統(tǒng)重工業(yè)領(lǐng)域發(fā)生的事情，在未來10年將在互聯(lián)經(jīng)濟(jì)和綠色經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域重演。

第四，平臺帶動效應(yīng)將會顯著體現(xiàn)。具體體現(xiàn)在多個方面：一是重大裝備的帶動效應(yīng)。例如航母對航空、動力、機(jī)械、電子、材料等領(lǐng)域的技術(shù)帶動，對高端裝備制造、航空武器系統(tǒng)、動力系統(tǒng)、高端材料和信息系統(tǒng)的產(chǎn)業(yè)帶動。其他如核電、航空、海洋工程等重大技術(shù)裝備無不如此；二是重大平臺的應(yīng)用體系發(fā)展。這種平臺可以是基礎(chǔ)裝備如世界最大噸位的模鍛壓機(jī)和黑色金屬垂直擠壓機(jī)，可以是基礎(chǔ)材料如碳纖維，可以是工藝技術(shù)如3D打印，可以是重大科研和應(yīng)用開發(fā)平臺如超級計算機(jī)、載入潛水器、北斗導(dǎo)航、空間站和風(fēng)洞群等，在這些領(lǐng)域我國均已取得重大技術(shù)突破或建立重大平臺，其應(yīng)用體系的發(fā)展將對下游產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新帶來深遠(yuǎn)影響。例如3.6萬噸黑色金屬垂直擠壓機(jī)項目生產(chǎn)線的建成，對超超臨界火力發(fā)電機(jī)組的耐高溫高壓大口徑厚壁特種鋼管的國產(chǎn)化意義重大，同時也為核電、風(fēng)電、石油、航空航天、軍工等行業(yè)自主開發(fā)高端材料奠定基礎(chǔ)；再如目前中國已掌握的可加工超過12平方米復(fù)雜鈦合金構(gòu)件的3D打印技術(shù)，大大加速了航母艦載機(jī)殲-15、多用途戰(zhàn)機(jī)殲-16、第五代重型戰(zhàn)斗機(jī)殲-20、第五代中型戰(zhàn)斗機(jī)殲-31等國產(chǎn)戰(zhàn)機(jī)以及民用大飛機(jī)C919等的研發(fā)進(jìn)度；再如超級計算機(jī)在飛機(jī)、船舶、汽車等工業(yè)設(shè)計、藥物開發(fā)、石油勘探、生物醫(yī)藥、新材料研究、環(huán)境科學(xué)等領(lǐng)域的應(yīng)用，也將挺高相關(guān)產(chǎn)業(yè)的研發(fā)能力。只有通過應(yīng)用驅(qū)動的產(chǎn)業(yè)鏈延伸及其過程中的漸進(jìn)式創(chuàng)新，所謂尖端突破才會發(fā)揮實際價值，才可能形成市場收益與平臺運(yùn)營乃至平臺建設(shè)的良性循環(huán)，從而擺脫平臺對政府投資的依賴；三是通用產(chǎn)品平臺的拓展?jié)摿ΑＴ诋a(chǎn)品核心型號開發(fā)過程中可形成通用平臺，在此基礎(chǔ)上進(jìn)行型號拓展要容易得多。例如我國研制殲-10飛機(jī)，從型號立項到生產(chǎn)定型，用時20多年，而從殲-10 到殲-15、殲-20、殲-31等，用時均不足10年，其中包括集成、設(shè)計、加工、生產(chǎn)和試驗試飛等環(huán)節(jié)在內(nèi)的平臺建設(shè)是個關(guān)鍵。再如2012年煙臺中集來福士海洋工程有限公司 自主設(shè)計和建造的具有完全知識產(chǎn)權(quán)的深水半潛式起重生活平臺“開拓勇士號”，在這一“母型船”平臺基礎(chǔ)上可根據(jù)客戶需要改建成各種型號產(chǎn)品；四是在創(chuàng)新過程中形成的團(tuán)隊平臺。這是比任何物質(zhì)平臺都更重要的人才平臺。中國技術(shù)團(tuán)隊普遍較為年輕，以航天系統(tǒng)為例，嫦娥團(tuán)隊和神舟團(tuán)隊平均年齡33歲，北斗團(tuán)隊35歲，東方紅四號團(tuán)隊29歲，衛(wèi)星應(yīng)用團(tuán)隊28歲。這種團(tuán)隊年輕化現(xiàn)象實際上也是中國自主創(chuàng)新能力 建設(shè)“年輕”的最好體現(xiàn)。

創(chuàng)新爆發(fā)期體現(xiàn)在各個方面。在創(chuàng)新 指標(biāo)方面，如研發(fā)投入、專利和論文等，在總量意義上中國將是全球數(shù)一數(shù)二，在強(qiáng)度意義上將居于國際前列；在產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新方面，中國將會崛起一批世界級創(chuàng)新型企業(yè)，誕生一批技術(shù)國際領(lǐng)先的產(chǎn)品，將會參與乃至主導(dǎo)一批國際產(chǎn)業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，或以中國市場為基礎(chǔ)形成行業(yè)事實標(biāo)準(zhǔn)，將會主導(dǎo)或參與主導(dǎo)新興產(chǎn)業(yè)的演進(jìn)方向，同時中國低端制造領(lǐng)域的對外價值鏈依賴問題將會取得大面積突破。

創(chuàng)新爆發(fā)期的內(nèi)核在于，中國自主創(chuàng)新的體系優(yōu)勢將會初步呈現(xiàn)。中國目前的技術(shù)突破總體尚呈現(xiàn)分散、孤立和點狀的形態(tài)，但是，以重大技術(shù)平臺為代表，中國將會現(xiàn)“一點突破，四面延伸，由點到線，串線成網(wǎng)”的現(xiàn)象，最終將會形成繁榮的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)。這個生態(tài)系統(tǒng)將是進(jìn)一步推 動技術(shù)創(chuàng)新的土壤或母體，并促使基礎(chǔ)研究不斷積累和向縱深突破。在此過程中，各類企業(yè)和各級政府對創(chuàng)新的日益重視，創(chuàng)新要素、管理經(jīng)驗和政策經(jīng)驗的不斷積累，全球創(chuàng)新要素的流入等也將與中國創(chuàng)新能力挺升形成 正反饋循環(huán)，世界制造基地將會初步升級為世界創(chuàng)新基地。

作為一種遠(yuǎn)景判斷，創(chuàng)新爆發(fā)期的觀點與今日多數(shù)人的感覺相悖，正如10年前人們難以想象今日中國經(jīng)濟(jì)規(guī)模達(dá)到世界第二一樣，根本原因在于人們看問題多是基于量變的世界觀。這種觀點在多數(shù)情況下有效，但是，中國創(chuàng)新能力正處在質(zhì)變的門檻上，創(chuàng)新爆發(fā)期正是基于質(zhì)變的判 斷。事實上，在科技界不乏持有這種質(zhì)變觀點的前沿人士，例如中科院院長白春禮認(rèn)為，“再有10～15年時間，我國科技創(chuàng)新一定能實現(xiàn)質(zhì)的飛躍”。

創(chuàng)新爆發(fā)期的觀點并不否認(rèn)中國自主創(chuàng)新的長期性和艱巨性，其本身正是中國創(chuàng)新能力長期艱苦積累的結(jié)果，是長期量變基礎(chǔ)上才可能發(fā)生的質(zhì)變。創(chuàng)新爆發(fā)期更不是說中國自主創(chuàng)新工作的終結(jié)，而僅僅意味著一個新階段的開始。彼時中國產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力參差不齊的狀況仍將是個基本事實，國家創(chuàng)新體系仍將有待持續(xù)改進(jìn)，但創(chuàng)新爆發(fā)期所取得的巨大成就將為后續(xù)進(jìn)步挺供新起點和新平臺，只有在這個新平臺上中國自主創(chuàng)新的全面突破特別是原創(chuàng)能力的飛躍才有可能。

6.2 戰(zhàn)略和政策

創(chuàng)新爆發(fā)期的來臨是客觀趨勢，要最終成為現(xiàn)實還需要主觀條件。從政府角度而言，關(guān)鍵在于實施正確的創(chuàng)新戰(zhàn)略和政策。

厘清政府角色是個前提。在社會主義市場經(jīng)濟(jì)框架下，政府需要在立足市場主體能動性的基礎(chǔ)上，著眼推動主體形成自持的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系 統(tǒng)，致力建立促進(jìn)這種生態(tài)系統(tǒng)良性演進(jìn)的骨干結(jié)構(gòu)和環(huán)境框架。對于目標(biāo)明確、投資大、周期長和復(fù)雜度高的領(lǐng)域，如重大基礎(chǔ)設(shè)施，關(guān)鍵裝備、材料、零部件等基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)，政府需要主動介入、統(tǒng)籌安排和形成主導(dǎo)；對于方向不確定、快速變革的新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域和靈活多變的消費(fèi)領(lǐng)域，則應(yīng)解除管制，大力促進(jìn)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)發(fā)生和中小企業(yè)發(fā)展，對于其中的關(guān)鍵環(huán)節(jié)需要進(jìn)行實時引導(dǎo)，促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作攻關(guān)；至于這兩個極端之間的許多中間形式，如投資較大但變革也快從而風(fēng)險極高的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域如面板產(chǎn)業(yè)，目標(biāo)明確但受產(chǎn)業(yè)生態(tài)系統(tǒng)根本制約的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域如芯片產(chǎn)業(yè)，則不是市場還是 政府這種簡單二分法所能解決的，而需要根據(jù)具體情況進(jìn)行精細(xì)的類型劃分和政策設(shè)計。在厘清政府角色的前提下，從中國戰(zhàn)略優(yōu)勢的分析發(fā)，關(guān)鍵在于實施如下戰(zhàn)略和政策。

第一，針對核心環(huán)節(jié)引導(dǎo)戰(zhàn)略合作。對于投資大、變革快、不確定性較強(qiáng)的新興產(chǎn)業(yè)等領(lǐng)域，以企業(yè)為主體推進(jìn)發(fā)展；對于其中對外依賴的價 值鏈關(guān)鍵環(huán)節(jié)，如技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)計、裝備、工藝、核心零部件以及電子信息領(lǐng)域的核高基等環(huán)節(jié)，需要政府牽頭，引導(dǎo)支持企業(yè)合作攻關(guān)，形成平臺和 標(biāo)準(zhǔn)，以爭奪產(chǎn)業(yè)國際競爭的話語權(quán)和主導(dǎo)權(quán)。

第二，實施全球創(chuàng)新資源計劃。在現(xiàn)有技術(shù)引進(jìn)、人才引進(jìn)、企業(yè)并購、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)項目和國際科技合作等形式基礎(chǔ)上，設(shè)立面向全球的科技計 劃和人才計劃，為全球人才流入提供全方位的政策便利。立足中國市場需求，在不同行業(yè)和領(lǐng)域支持發(fā)起理念、標(biāo)準(zhǔn)、平臺和項目的國際倡議，例 如結(jié)合中國實際推動制定綠色發(fā)展標(biāo)準(zhǔn)，依托中國行業(yè)客戶制定智能經(jīng)濟(jì)標(biāo)準(zhǔn)等，對全球供應(yīng)商形成引導(dǎo)。

第三，實施“平臺+生態(tài)”計劃。一方面，繼續(xù)推進(jìn)平臺建設(shè)。在科技基礎(chǔ)設(shè)施、重大技術(shù)裝備等領(lǐng)域系統(tǒng)推進(jìn)基礎(chǔ)平臺建設(shè)，在數(shù)據(jù)、知識庫、人才社區(qū)、信息乃至政策和管理方面形成平臺化的思維和體制機(jī)制；另一方面，鼓勵依托平臺的應(yīng)用生態(tài)發(fā)展。打破壁壘，開放共享，形成從平臺設(shè) 計階段吸引潛在用戶參與的機(jī)制，鼓勵軍用平臺在保障國家安全基礎(chǔ)上開拓民用市場，建立方便平臺使用的配套服務(wù)等，是發(fā)揮平臺潛力促進(jìn)應(yīng)用生態(tài)發(fā)展的關(guān)鍵。

第四，總結(jié)推廣高鐵創(chuàng)新模式。中國高鐵創(chuàng)新在較短時間內(nèi)取得巨大成就，其經(jīng)驗在特定領(lǐng)域具有普適性。這種領(lǐng)域主要是市場規(guī)模巨大且高度集中、產(chǎn)品具有復(fù)雜統(tǒng)集成特點的產(chǎn)業(yè)，包括軍工、航空航天、能源和交通，以及其他各種重大技術(shù)裝備和關(guān) 鍵材料等。該模式的實質(zhì)是，技術(shù)引進(jìn)和自主平臺建設(shè)兩條腿走路，龍頭供應(yīng)商與大客戶密切合作，從而成功實現(xiàn)引進(jìn)技術(shù)的消化吸收、自主創(chuàng)新平臺的持續(xù)發(fā)展和整個產(chǎn)業(yè)鏈創(chuàng)新能力的持續(xù)提升。該模式對于“首臺套實現(xiàn)突破，產(chǎn)業(yè)化推廣面臨困境”的許多重大裝備領(lǐng)域具有針對性。

第五，建立開放的創(chuàng)新大市場。隨著中國在越來越多產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域成為全球最大市場，中國市場需求左右產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新方向的現(xiàn)象越來越明顯。使市場成為杠桿，將會成為中國形成國際創(chuàng)新領(lǐng)導(dǎo)力的重大手段，考慮到包括政府采購、央企采購以及政府主導(dǎo)的工程 和產(chǎn)業(yè)在內(nèi)的中國體制內(nèi)市場的規(guī)模之龐大，情況更是如此。為了更好地發(fā)揮市場杠桿對創(chuàng)新的牽引作用，需要建立創(chuàng)新導(dǎo)向的開放市場。特別是對于體制內(nèi)市場來說，有必要加強(qiáng)采購過程中技術(shù)創(chuàng)新的評價權(quán)重，促進(jìn)體制內(nèi)市場采購對社會創(chuàng)新主體的開 放，并根據(jù)中國企業(yè)能力的挺升程度，逐步取消外國企業(yè)和產(chǎn)品的超國民待遇，以及加大對壟斷行為的打擊力度等。

第六，嚴(yán)格綠色規(guī)制和安全壁壘。綠色規(guī)制可以創(chuàng)造市場。通過建立和執(zhí)行節(jié)能、減排、降耗的綠色規(guī)制，在改進(jìn)社會福利同時，創(chuàng)造綠色產(chǎn)業(yè)發(fā)展的巨大空間，促進(jìn)中國產(chǎn)業(yè)的整體綠色轉(zhuǎn)型。加強(qiáng)國家安全的產(chǎn)業(yè)考量。例如信息通信產(chǎn)業(yè)，由于各關(guān)鍵部門、行業(yè)和領(lǐng)域在信息通信技術(shù)領(lǐng)域?qū)夤?yīng)商的嚴(yán)重依賴，中國信息安全存在嚴(yán)重隱患，因此，有必要從國家信息安全的戰(zhàn)略高度，對本土企業(yè)的自主創(chuàng)新進(jìn)行引導(dǎo)和支持。

第七，積極迎接互聯(lián)經(jīng)濟(jì)變革?；ヂ?lián)經(jīng)濟(jì)將對傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)和社會組織帶來顛覆性變革，同時意味著巨大機(jī)遇和挑戰(zhàn)。要在這一變革浪潮中掌握主動，至少不被淹沒，需要以積極開放心態(tài)來面對。自媒體對傳統(tǒng)媒體的沖擊幾乎發(fā)生在一夜之間，互聯(lián)網(wǎng)電視正在對傳統(tǒng)廣電管制構(gòu)成巨大挑戰(zhàn)，互聯(lián)網(wǎng)金融正在對傳統(tǒng)金融及金融管制造成沖擊，大數(shù)據(jù)更是要對傳統(tǒng)數(shù)據(jù)的孤島狀態(tài)造成顛覆性沖擊。在這種情況下，需要根據(jù)形勢進(jìn)展采取變革措施，例如在保證數(shù)據(jù)安全的情況下切實推進(jìn)公共數(shù)據(jù)開放，調(diào)整傳統(tǒng)管制方式以適應(yīng)互聯(lián)經(jīng)濟(jì)形態(tài)等。

第八，建設(shè)全民創(chuàng)新文化?；ヂ?lián)網(wǎng)時代使得大眾創(chuàng)新成為可能，而大眾創(chuàng)新是中國自主創(chuàng)新能力挺升的土壤。當(dāng)前有兩個方面需要特別注意。一是借助“創(chuàng)客”運(yùn)動形式推動大眾創(chuàng)新。在互聯(lián)經(jīng)濟(jì)大潮下，隨著數(shù)字設(shè)計、開源硬件、3D打印設(shè)備、硬件 孵化器、眾籌平臺以及其他服務(wù)平臺的興起，硬件創(chuàng)新正在從高成本和專業(yè)化變成低 成本和大眾化的事情，而硬件創(chuàng)新的大眾化對于以制造業(yè)為主體的中國經(jīng)濟(jì)來說意義尤為重要。以創(chuàng)客運(yùn)動為契機(jī)，支持民間創(chuàng)客載體的建設(shè)和運(yùn)營，對于推動中國的大眾 創(chuàng)新是個重要機(jī)遇。二是加強(qiáng)政府的創(chuàng)新學(xué)習(xí)。對于政府來說，創(chuàng)新的公共管理是一個全新課題，例如如何把握新興產(chǎn)業(yè)的機(jī)會窗口，政府何時及以何種方式介入特定產(chǎn)業(yè)更為有效等問題，在這方面中國整體而言仍有很大盲目性，要改善這一局面沒有捷徑，唯有加強(qiáng)學(xué)習(xí)和研究。

（摘自《中國科學(xué)院院刊》2014年第2期》）