易新

摘 要：通過對編輯實(shí)踐中簽訂科技圖書出版合同遇到的有關(guān)問題，闡述了圖書出版合同的重要性，并提出了出版社完善及規(guī)范科技圖書出版合同內(nèi)容、規(guī)避出版社經(jīng)營風(fēng)險的具體建議，以及在簽訂出版合同時應(yīng)注意的問題；有利于使出版社的利益得到法律保護(hù)，有利于出版社建立健全科技圖書出版合同管理機(jī)制，從而促進(jìn)科技圖書出版活動健康有序發(fā)展。

關(guān)鍵詞：科技圖書 出版合同 圖書經(jīng)營

中圖分類號：TH45 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1674-098X（2014）06（b）-0018-02

在當(dāng)今社會，從某種意義上講，出版企業(yè)的競爭實(shí)質(zhì)上是對著作權(quán)資源的競爭，誰掌握的著作權(quán)資源豐富、牢固，誰就能在市場競爭中占據(jù)優(yōu)勢地位。編輯出版工作的每個環(huán)節(jié)（如選題策劃、組稿審稿、出版合同的簽訂和履行、編輯加工、重印和再版，乃至樣書和稿酬的發(fā)放等）都離不開著作權(quán)。在我國，著作權(quán)是受法律保護(hù)的，也受法律的限制，而著作權(quán)人和出版者的權(quán)利和義務(wù)要通過出版合同來具體體現(xiàn)。可以說，一個出版企業(yè)的經(jīng)營成敗與圖書出版合同及合同管理有著密切的關(guān)系。在筆者多年的編輯工作中經(jīng)常要和著作權(quán)人或著作權(quán)代理人洽談和草擬圖書出版合同，也遇到過因圖書出版合同內(nèi)容不完善、有歧義致使不能如約履行合同，甚至“吃啞巴虧”的情況。因此，有必要總結(jié)梳理在相關(guān)工作中的經(jīng)驗和教訓(xùn)，弄清科技圖書出版合同的特點(diǎn)和實(shí)質(zhì)，掌握合同洽談技巧，在保證合同雙方權(quán)利和義務(wù)的前提下，使出版社的利益最大化。

1 簽訂出版合同的重要性

《中華人民共和國著作權(quán)法》規(guī)定 “圖書出版者出版圖書應(yīng)當(dāng)和著作權(quán)人訂立出版合同，并支付報酬”，并對合同的主要條款、著作權(quán)人和出版社的權(quán)利和義務(wù)做了原則性規(guī)定。這對維護(hù)著作權(quán)人和出版社的合法權(quán)益、敦促雙方履行合同規(guī)定的義務(wù)、避免或解決爭議都具有十分重要的意義。圖書出版合同（協(xié)議）是指圖書出版者與作品的作者或其他著作權(quán)人就出版作品的權(quán)利和義務(wù)經(jīng)商議而達(dá)成的合意。它使合同雙方在“誠信無欺，互相信任”的基礎(chǔ)之上建立起了合法的穩(wěn)固的“互惠互利、互為依存”的協(xié)作關(guān)系。雖然圖書出版合同本身不一定能帶來經(jīng)濟(jì)效益，但是法律賦予它的約束力以及由這種約束力而建立起來的良好的經(jīng)濟(jì)流轉(zhuǎn)秩序，可以使出版社的經(jīng)營健康、穩(wěn)步、協(xié)調(diào)發(fā)展。具體來講，簽訂圖書出版合同的重要性表現(xiàn)在以下幾方面：

1）可以使合同雙方經(jīng)過平等協(xié)商依法明確規(guī)定各自的權(quán)利和義務(wù)內(nèi)容，方便全面、地實(shí)際地履行合同，從而促進(jìn)有益社會的作品盡可能廣泛、及時地傳播。

2）可以在保護(hù)著作權(quán)人的勞動成果、提高其創(chuàng)造性和積極性的同時，保護(hù)出版者對作品在一定期限內(nèi)的使用權(quán)，并使合同雙方的利益最大化，把圖書出版經(jīng)營納入到社會主義法制軌道上來，建立起健康、有序、公平的競爭機(jī)制。

3）有利于版權(quán)貿(mào)易的開展。著作權(quán)人若向出版社授予向第三者轉(zhuǎn)授許可使用的權(quán)利，出版社便可開展著作權(quán)貿(mào)易業(yè)務(wù)，簽訂著作權(quán)貿(mào)易合同，從而實(shí)現(xiàn)著作權(quán)的增值，取得更好的社會效益和經(jīng)濟(jì)效益。

4）有利于規(guī)范合同雙方行為，增強(qiáng)法律意識，防止糾紛和及時解決糾紛；一旦發(fā)生糾紛，也可為著作權(quán)行政管理部門、人民法院處理著作權(quán)糾紛提供法律依據(jù)。

2 簽訂科技圖書出版合同時存在的主要問題

《中華人民共和國著作權(quán)法》已經(jīng)實(shí)施20多年了，絕大多數(shù)出版社非常重視圖書出版合同的簽訂和管理，嚴(yán)格按照著作權(quán)法的規(guī)定在圖書出版前與著作權(quán)人簽訂了圖書出版合同，但在實(shí)際執(zhí)行過程中仍存在一些問題。筆者在工作中也遇到過因圖書出版合同內(nèi)容不完善、有歧義致使不能如約履行合同甚至與作者發(fā)生爭執(zhí)，給圖書出版工作帶來麻煩，使出版社有可能承擔(dān)風(fēng)險或在經(jīng)濟(jì)上遭受損失的情況。歸納起來大致有以下幾種情況。

2.1 出版合同簽訂的時間滯后

科技圖書，尤其是科技專著的出版與大眾圖書的出版相比有其特殊性，往往受眾面小，職務(wù)作品和法人作品較多，大多有出版經(jīng)費(fèi)補(bǔ)貼。由于某些原因，出版社和作者未就交稿時間、稿件質(zhì)量、稿酬標(biāo)準(zhǔn)、付酬方式等簽訂出版合同，只是達(dá)成口了頭協(xié)議，等到該出版的時候才簽訂正式出版合同，因此往往出現(xiàn)到期不交稿、書稿質(zhì)量沒有保證，加之時間緊，編審校排版趕工期，影響了圖書質(zhì)量與出版社的聲譽(yù)；有的作者也在稿酬標(biāo)準(zhǔn)方面與出版社討價還價，由于各方遵循的付酬計算標(biāo)準(zhǔn)和方式不同或之前理解有誤，從而引起不必要的麻煩。2.2 合同主體有誤

一般來說圖書出版合同的主體應(yīng)該是出版社和著作權(quán)人，即出版社應(yīng)與合法的著作權(quán)人簽訂圖書出版合同。但實(shí)際情況是，由于科技圖書多為合作作品，出版社在簽訂圖書出版合同時不可能與每位作者簽訂合同，只能和該書的主編或第一作者或由其他作者推舉出來的代表簽訂圖書出版合同；另一種情況是出版社和非作者（如資助者、作者的親友、作品的整理者等），即著作權(quán)代理人或合法享有著作權(quán)的人和組織簽訂圖書出版合同。有時出版社并沒有弄清誰是合法的合同主體，只是聽作者或甲方的口頭承諾，在沒有著作權(quán)代表（理）人授權(quán)書的情況下就與之簽訂了圖書出版合同（嚴(yán)格上說該合同屬于無效合同），一旦作者反悔，提出異議，出版社定要遭受經(jīng)濟(jì)損失。

2.3 合同條款缺乏硬尺度，執(zhí)行困難

目前多數(shù)出版合同中都要求作者交稿應(yīng)符合“齊、清、定”要求 ，但對稿件質(zhì)量的評判沒有一個硬尺度，尤其是科技圖書的作者，多是本行業(yè)中的專家，但文字駕馭能力有限，其本職工作很忙，大都在業(yè)余時間寫作，很難保證做到“齊、清、定”，往往出現(xiàn)不按時交稿和書稿內(nèi)容未達(dá)到要求就急忙交稿的情況，致使出書進(jìn)度一拖再拖；還由于某些原因編輯并未審查書稿出版社就與作者簽訂了出版合同，而且其中的違約條款的可執(zhí)行性差，結(jié)果出版社考慮到經(jīng)濟(jì)利益不得不出版，只好由責(zé)任編輯扮演起半個作者的角色，逐字逐句推敲修改，不但耗費(fèi)了大量的精力和時間，有時還得不到作者的認(rèn)可，引起不必要的糾紛。

2.4 合同內(nèi)容不嚴(yán)謹(jǐn)，條款規(guī)定不細(xì)致

在簽訂出版合同時往往對合同條款的細(xì)節(jié)不夠注意，易產(chǎn)生歧義、缺陷和漏洞，比如出版合同中對有資助的科技書稿字?jǐn)?shù)的約定條款不夠嚴(yán)謹(jǐn)，只約定了該書稿的字?jǐn)?shù)為多少，并沒有約定超出了規(guī)定字?jǐn)?shù)的處理方法，很可能給出版社造成一定的經(jīng)濟(jì)損失。因為科技書圖一般圖表公式較多，字?jǐn)?shù)不好預(yù)估，等交稿排版后才發(fā)現(xiàn)印張數(shù)超出很多為時已晚，只好由出版社承擔(dān)經(jīng)濟(jì)損失。又如，合同中對按字付酬的約定不夠嚴(yán)謹(jǐn)，只約定了按每千字多少元的標(biāo)準(zhǔn)付酬，未注明是按實(shí)際字?jǐn)?shù)（作者交稿的字?jǐn)?shù)）還是版面字?jǐn)?shù)（出版字?jǐn)?shù)）來計算字?jǐn)?shù)。由于科技圖書一般漲版率較高，實(shí)際字?jǐn)?shù)和版面字?jǐn)?shù)相差甚遠(yuǎn)，作者對此會提出異議。

2.5 合同內(nèi)容不完整，不全面

由于圖書出版合同內(nèi)容不完整（缺項）、不全面，給出版社造成損失的情況較多，比如，出版社礙于作者是熟人或上級單位沒有在圖書出版合同中加入具體的違約條款，只是泛泛而談，一旦發(fā)生違約，出版社只能“自吞苦果”，有苦難言；又如，近年來數(shù)字出版和網(wǎng)絡(luò)出版的發(fā)展勢頭強(qiáng)勁，在圖書出版合同中如果出版社只擁有傳統(tǒng)紙介質(zhì)的專有出版權(quán)往往是不夠的，也會造成一定的風(fēng)險，是不能使其利益最大化的。

3 改進(jìn)措施和建議

科技圖書有其自身的特點(diǎn)，科技圖書出版合同也不同于其他類合同?！吨腥A人民共和國著作權(quán)法》已對圖書出版合同的主要條款做出了原則性規(guī)定，各出版社也有統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)合同，這里只針對簽訂科技圖書出版合同時容易發(fā)生問題有可能給出版社帶來風(fēng)險的情況提出一些建議。

3.1 及時簽訂圖書出版合同

根據(jù)《中華人民共和國著作權(quán)法》“使用他人作品應(yīng)當(dāng)同著作權(quán)人訂立合同或者取得許可”的規(guī)定，出版社出版圖書一定要與著作權(quán)人簽訂圖書出版合同，合法獲得著作權(quán)人授予的以某種形式出版作品的專有出版權(quán)，并明確合同雙方的權(quán)利和義務(wù)。一旦選題列選或?qū)徸x決定錄用書稿后就要盡快與著作權(quán)人溝通協(xié)商簽訂圖書出版合同，絕不能因為是熟人或上級單位、怕麻煩、貪圖小利等只相信口頭約定而不簽訂書面合同。

3.2 明確合同主體

本文所說的圖書出版合同是指版權(quán)法規(guī)定的著作權(quán)許可使用合同，在簽訂出版合同前首先要弄清合同的主體，即出版社要與誰簽訂合同才能保證擁有“作品的專有出版權(quán)”。原則上出版社要與著作權(quán)人簽訂圖書出版合同，但由于不同種類的作品（合作作品、匯編作品、職務(wù)作品、法人作品、委托作品等），著作權(quán)的歸屬會發(fā)生變化，不易辨清；而且有時由于某種原因合同主體不一定是著作權(quán)人，還可以是著作權(quán)人委托的其他人和組織。

著作權(quán)人包括作者和其他依法享有著作權(quán)的公民、法人或其他組織。換句話說，作者是著作權(quán)人，而著作權(quán)人不一定是作者。著作權(quán)代表人是由合作作品的作者一致推舉出的代表所有作者處理有關(guān)作品出版事務(wù)的作者。著作權(quán)代理人主要是指由著作權(quán)人授權(quán)后代理其行使著作權(quán)人部分財產(chǎn)權(quán)利的個人、法人或組織。他們都可以成為圖書出版合同的主體。但是，不管是著作權(quán)代表人還是著作權(quán)代理人，他們要成為圖書出版合同主體是有條件的，必須是合法的，都必須取得作者（所有作者）的書面授權(quán)，即簽署授權(quán)委托書，并在授權(quán)委托書中明確“委托人委托受托人作為某作品的著作權(quán)代理（表）人，負(fù)責(zé)處理該作品的出版事宜”以及“委托人不再與出版社發(fā)生任何關(guān)系”。因此在簽訂圖書出版合同時出版社要特別注意，一定要確認(rèn)他們的“身份”，仔細(xì)審查授權(quán)委托書的原件，了解授權(quán)委托書的具體內(nèi)容，以降低日后產(chǎn)生合同糾紛的風(fēng)險。

3.3 注重合同細(xì)節(jié)

《中華人民共和國著作權(quán)法》規(guī)定了許可使用合同一般包括專有出版權(quán)的許可和許可方式，許可使用的地域范圍、期限，作者對作品權(quán)利和內(nèi)容的擔(dān)保責(zé)任，著作權(quán)人交稿日期、出版日期，付酬標(biāo)準(zhǔn)和辦法，違約責(zé)任，合同有效期（最長不超過10年），雙方認(rèn)為需要約定的其他內(nèi)容等主要條款。雖然出版社的管理者、編輯也都在不斷學(xué)習(xí)和掌握著作權(quán)法及其配套法規(guī)，按規(guī)定簽訂圖書出版合同，但由于合同條款不夠嚴(yán)謹(jǐn)，不夠全面，對關(guān)鍵事項約定不明確，仍然會給出版社帶來經(jīng)濟(jì)損失，或產(chǎn)生合同糾紛，甚至訴諸法律。因此用精準(zhǔn)、明確的語言表述合同條款，保證其完整性和可操作性至關(guān)重要。

例如，對于資助圖書到款時間的約定，一定要明確具體的付款時間，或約定在本合同簽訂后幾日內(nèi)付款；不能用“見書付款”或“出書后付款”或“在本合同簽訂后付款”。

又如，對于出版字?jǐn)?shù)不好預(yù)估的科技圖書，特別是有資助的圖書，在預(yù)計出版成本時要留有余地，最好用印張數(shù)估算成本，在合同中要用“本書出版字?jǐn)?shù)不超過××萬字”或印張數(shù)“不超過××個印張”加以限制，以免出版成本超出預(yù)算。

再如，對按字?jǐn)?shù)付酬的方式，在合同中應(yīng)注明計算字?jǐn)?shù)的依據(jù)，也就是要明確約定按實(shí)際字?jǐn)?shù)還是按版面字?jǐn)?shù)來計算稿酬，可增加“字?jǐn)?shù)以word文檔統(tǒng)計為準(zhǔn)”的約定。

另外，每個圖書出版合同都具有一定的獨(dú)立性。因此，在合同中必須明確約定，甲乙雙方都具有不得向第三方泄漏合同內(nèi)容的責(zé)任，以免泄露商業(yè)機(jī)密。

3.4 細(xì)化違約條款

合同違約條款是合同的重要條款，是擔(dān)保合同全面履行、補(bǔ)償守約方的損失、懲罰違約方違約行為的重要措施。由于科技圖書的特殊性，科技圖書出版合同中必須含有違約條款，尤其對著作權(quán)人對作品的權(quán)利和內(nèi)容的擔(dān)保責(zé)任、作品質(zhì)量、交稿時間、交稿字?jǐn)?shù)等違約問題，約定得越細(xì)越好，絕不能因礙于情面“走過場”。

例如，對于作品侵權(quán)問題，出版社有時很難做出判斷，而且一旦侵權(quán)定會給出版社造成聲譽(yù)和經(jīng)濟(jì)損失，在合同中必須有相對應(yīng)的約定條款以及處理方式；對于作者未按“齊、清、定”要求交稿，給出版社的編、校、排版增加額外負(fù)擔(dān)，帶來經(jīng)濟(jì)損失的，或書稿反復(fù)修改仍達(dá)不到出版要求的，也應(yīng)在出版合同中約定具體的處理方法和賠償金額。

又如：出版合同中對有資助科技圖書交稿字?jǐn)?shù)的約定條款，也可增加“若實(shí)際出版字?jǐn)?shù)或印張數(shù)超出約定字?jǐn)?shù)或印張數(shù)5%以上，甲方按超出比例另行追加出版補(bǔ)貼經(jīng)費(fèi)”條款，以防萬一成書印張數(shù)超出預(yù)估值給出版社帶來經(jīng)濟(jì)損失。

再如，出版合同中對于交稿日期的約定，也要增加延期交稿的違約條款：“如甲方因故不能按時交稿，應(yīng)在交稿期限屆滿前×日通知乙方，雙方可另行商定交稿日期。如甲方到期仍不能交稿，乙方可以終止合同，甲方應(yīng)按×標(biāo)準(zhǔn)向乙方支付違約金”，以防交稿日期一拖再拖，影響圖書出版進(jìn)度，使出版社遭受損失。

4 結(jié)語

科技圖書出版合同內(nèi)容的規(guī)范、準(zhǔn)確、合理、完整，是科技圖書出版能夠有序健康發(fā)展、保證出版社社會效益和經(jīng)濟(jì)效益的根本，健全出版合同管理體制將有助于規(guī)避出版糾紛，為出版社經(jīng)營計劃的制訂和發(fā)展戰(zhàn)略的實(shí)施提供了堅實(shí)的基礎(chǔ)。

參考文獻(xiàn)

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