郝祖濤 嚴 良 熊 偉，2 郭毓東，3 李嬌宇

（1.中國地質(zhì)大學（武漢），湖北省武漢市，430074；2.湖北工業(yè)大學，湖北省武漢市，430068；3.湖南工業(yè)大學，湖南省株洲市，412008）

基于DEMATEL方法的中國煤炭行業(yè)發(fā)展影響因素分析＊

郝祖濤1嚴 良1熊 偉1，2郭毓東1，3李嬌宇1

（1.中國地質(zhì)大學（武漢），湖北省武漢市，430074；2.湖北工業(yè)大學，湖北省武漢市，430068；3.湖南工業(yè)大學，湖南省株洲市，412008）

對我國2002－2011年煤炭供需現(xiàn)狀進行分析，采用DEMATEL方法對影響我國煤炭行業(yè)發(fā)展的因素進行研究，通過對相關專家進行的問卷調(diào)查，確定各因素之間的直接影響關系，并根據(jù)計算出的綜合影響矩陣進一步推斷出國家產(chǎn)業(yè)政策、經(jīng)濟發(fā)展水平和煤炭資源條件是影響我國煤炭行業(yè)發(fā)展的關鍵因素；根據(jù)影響因素分析的結(jié)論為相關部門提供一些意見和政策建議。

中國煤炭行業(yè) 發(fā)展 影響因素 決策試驗與評價實驗室法

對于整個煤炭生產(chǎn)部門來說，了解當前我國煤炭供需現(xiàn)狀、把握影響我國煤炭行業(yè)發(fā)展的關鍵因素，有利于相關部門做出正確決策，從而實現(xiàn)潛在煤炭資源的高效、潔凈開發(fā)、資源利用最大化，保障能源安全，促進我國國民經(jīng)濟健康、快速發(fā)展。

基于此，本文在對我國2002－2011年煤炭供需現(xiàn)狀分析的基礎上，以山西省煤炭生產(chǎn)企業(yè)訪談和調(diào)研的結(jié)果作為建模數(shù)據(jù)的支撐，利用決策試驗與評價實驗室法（DEMATEL）對影響我國煤炭行業(yè)發(fā)展的因素進行分析，并進一步提出相關政策建議。

1 我國煤炭供需現(xiàn)狀分析

1.1 生產(chǎn)總量分析

原煤生產(chǎn)總量逐年大幅度提高，并且占全年能源生產(chǎn)總量的比重一直維持在70%以上。經(jīng)對2012年《中國統(tǒng)計年鑒》能源生產(chǎn)總量及構成相關數(shù)據(jù)進行分析發(fā)現(xiàn)，2002－2011年，我國原煤生產(chǎn)總量從110732.16萬t逐年增加到247393.886萬t，年均增幅達9.34%，而同期能源生產(chǎn)總量折算成標準煤從150656萬t增加到317987萬t，年均增幅為8.65%，原煤生產(chǎn)總量增幅高于同期能源生產(chǎn)總量增幅。

另一方面，原煤占全年能源生產(chǎn)總量的比重一直維持在70%以上，其生產(chǎn)總量占全年能源生產(chǎn)總量的比重從2002年的73.5%增加到2011年的77.8%，年均增幅為0.63%，低于除石油以外的主要能源。

2002－2011年，我國其他幾種主要能源中，石油的生產(chǎn)總量占全年能源生產(chǎn)總量的比重一直保持下降趨勢，從2002年的15.8%降低到2011年的9.1%。與此同時，天然氣的生產(chǎn)總量占全年能源生產(chǎn)總量的比重從2002年的2.9%增加到2011年的4.3%，年均增幅為4.47%；水電、核電、風電生產(chǎn)總量占全年能源生產(chǎn)總量的比重從2002年的7.8%增加到2011年的8.8%，年均增幅為1.35%。雖然原煤所占全年能源生產(chǎn)總量的比重遠遠高于這兩大類能源各自所占的比重，但其所占比重的年均增幅卻遠低于這兩大類能源所占比重的年均增幅。

1.2 消費總量分析

原煤消費總量逐年增加，但其所占全年能源消費總量的比重一直在70%左右震蕩，其中，2005－2009年的消費比重略高于70%，其余5年的消費比重均低于70%。

2002－2011年，我國石油的消費比重呈現(xiàn)出逐年下降的趨勢，從2002年的22.3%一直下降到2011年的18.6%；而天然氣以及水電、核電、風電的消費比重均出現(xiàn)增長態(tài)勢，其中，天燃氣的消費比重增長較快，年均增長幅度為8.5%，遠高于水電、核電、風電的消費比重幅度1.02%。

1.3 生產(chǎn)總量和消費總量比較

2002－2011年，煤炭作為我國主體能源的地位并沒有改變，無論是生產(chǎn)總量還是消費總量均保持快速增長，煤炭供需總量基本保持平衡，多數(shù)年份生產(chǎn)總量略高于消費總量；而原煤占能源生產(chǎn)總量的比重則始終高于占能源消費總量的比重。2002－2011年原煤生產(chǎn)、消費總量變化見圖。

圖1 中國2002－2011年原煤生產(chǎn)、消費總量變化圖

1.4 進出口總量分析

2002－2011年，我國煤炭進出口總量變化顯著。進口量快速增長，出口量逐步萎縮。

在2002－2006年間，我國煤炭以出口為主，進口量始終遠低于出口量，但在隨后的兩年里，煤炭出口量與進口量已經(jīng)接近持平，而從2009年開始，我國煤炭年進口量則超過1000萬t，我國第一次成為煤炭凈進口國，到2010－2011年這種趨勢更是日趨明顯。2002－2011年煤炭進出口變化情況見圖2。

圖2 中國2002－2011年煤炭進出口變化圖

從以上煤炭供需現(xiàn)狀分析可以看出，我國煤炭供需總量基本保持平衡，但是，由于煤炭資源稟賦和經(jīng)濟發(fā)展格局的省際分布不均，煤炭生產(chǎn)地和消費地空間分布不平衡，導致我國北煤南運、西煤東運是難以改變的客觀現(xiàn)實，而西部地區(qū)一些煤炭基地的鐵路運力難以滿足煤炭運輸需求；因此，廉價、高質(zhì)的進口煤炭成為我國沿海缺煤省份的最優(yōu)選擇。為了提高我國的煤炭戰(zhàn)略儲備，國家實施了一系列限制出口以及鼓勵進口的煤炭政策，從而導致我國煤炭出口總量不斷萎縮、進口總量不斷攀升。

不可否認，我國煤炭進口不斷增加，不僅可以增加用煤企業(yè)利潤，而且還可以節(jié)約國內(nèi)煤炭資源，減輕國內(nèi)煤礦安全生產(chǎn)壓力和煤礦開采污染，這對于保護環(huán)境具有重要的意義，也是適合中國健康發(fā)展的必然選擇。但是也應該看到，煤炭是國計民生不可或缺的能源，煤炭產(chǎn)業(yè)對外依存度過高，完全依賴進口來滿足國內(nèi)需求，則有可能束縛、削弱國家的能源安全，甚至會嚴重影響國家的整體外交戰(zhàn)略。因此，在限制煤炭出口、鼓勵進口的基礎上，不能忽視我國煤炭行業(yè)的發(fā)展，尤其需要對我國的煤炭行業(yè)實現(xiàn)高效、安全、潔凈開發(fā)和利用，促進煤炭工業(yè)健康可持續(xù)發(fā)展，這是保障我國能源安全的重要前提。而對我國煤炭行業(yè)影響因素的研究，將有助于厘清各影響因素之間的關系，同時，對促進我國煤炭產(chǎn)業(yè)結(jié)構調(diào)整，提高煤炭行業(yè)競爭力具有重要的理論意義。

2 我國煤炭行業(yè)發(fā)展影響因素研究

我國煤炭行業(yè)發(fā)展受多方面因素的影響和制約，其中很多因素難以直接進行量化，并且因素間的關系錯綜復雜，也很難找到各種因素之間明確的對應關系，是一個大規(guī)模的復雜系統(tǒng)。國內(nèi)許多學者對這一問題展開了廣泛研究，潘偉爾認為，煤炭行業(yè)是一種特殊行業(yè)，其發(fā)展除了受控于與政治體制、經(jīng)濟體制有關的政策法規(guī)等主觀因素外，還受控于其他行業(yè)沒有的煤炭資源條件（由資源稟賦、地質(zhì)條件、地理位置所決定的綜合開發(fā)條件）等非體制、非人為的客觀因素。吳智君和張偉均認為，目前我國煤炭行業(yè)發(fā)展亟待技術提升，技術引進、消化吸收再創(chuàng)新能力不足的問題嚴重影響煤炭工業(yè)可持續(xù)發(fā)展。周海鷗則主要分析了地理位置對煤炭公司的市場競爭力的影響，指出當前我國部分產(chǎn)煤區(qū)基礎設施落后、煤炭運力不足、運輸成本過高是制約產(chǎn)煤區(qū)煤炭銷售和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的瓶頸；能源是一國經(jīng)濟發(fā)展的重要物質(zhì)基礎，經(jīng)濟的發(fā)展往往與能源需求上升呈正相關關系。林伯強認為，經(jīng)濟發(fā)展水平直接決定煤炭需求，從而影響煤炭行業(yè)的發(fā)展。張國興更傾向于從制度建設層面重點分析我國煤炭企業(yè)安全生產(chǎn)中存在的缺陷，認為煤礦安全生產(chǎn)監(jiān)管制度的有效實施機制缺失，不僅會嚴重損害煤炭行業(yè)的形象，甚至在一定程度上危及社會的穩(wěn)定。于渤從可持續(xù)發(fā)展的角度，分析了新能源替代對煤炭行業(yè)的影響，并且進一步指出實施能源結(jié)構多樣化戰(zhàn)略，用新能源和可再生能源替代煤炭將會是我國今后發(fā)展的目標。張星則強調(diào)環(huán)保、節(jié)能是煤炭行業(yè)發(fā)展的必備條件，人們不斷增長的對優(yōu)質(zhì)潔凈煤炭產(chǎn)品的需求，以及對改善生態(tài)環(huán)境的愿望，迫切需要解決煤炭綠色開采與潔凈利用科學問題，環(huán)保瓶頸已成為制約煤炭行業(yè)健康發(fā)展的因素之一。此外，部分學者還認為從業(yè)者素質(zhì)、國際市場環(huán)境也是影響我國煤炭行業(yè)發(fā)展的重要因素。

綜觀已有研究，大多局限于定性分析，有關影響我國煤炭行業(yè)發(fā)展各因素之間邏輯關系的研究較少。各影響因素（系統(tǒng)要素）之間不僅具有固定的空間關系，而且還應當具有固定的數(shù)量關系，各因素之間影響程度的確定，使得系統(tǒng)要素結(jié)構關系更加具體、直觀。因此，加強我國煤炭行業(yè)發(fā)展影響因素的DEMATEL方法研究具有重要的理論和現(xiàn)實意義。

3 影響我國煤炭行業(yè)發(fā)展關鍵因素的DEMATEL方法識別

3.1 數(shù)據(jù)來源

山西省是典型的資源密集型區(qū)域，煤炭資源查明儲量約占全國的1／4，境內(nèi)煤礦企業(yè)眾多。因此，本研究選擇以煤炭工業(yè)興市的山西省大同市的4家煤礦企業(yè)的10位高層領導作為調(diào)研和訪談的對象。影響我國煤炭行業(yè)發(fā)展各因素之間相互影響程度的賦值，以這10位高層領導的評分為依據(jù)。

表1 我國煤炭行業(yè)發(fā)展影響因素的直接影響矩陣

3.2 基于DEMATEL方法的計算

（1）我國煤炭行業(yè)發(fā)展影響因素的確定。為了科學選擇我國煤炭行業(yè)發(fā)展的影響因素，本研究在綜合學者研究的基礎上，主要借鑒文獻研究，進一步通過對山西省大同市煤礦企業(yè)的廣泛調(diào)研，并且咨詢相關專家的意見進行歸納和總結(jié)，確立了國家產(chǎn)業(yè)政策、煤炭資源條件、運輸成本、行業(yè)技術水平、基礎設施、經(jīng)濟發(fā)展水平、煤礦安全生產(chǎn)、新能源替代、環(huán)保瓶頸、從業(yè)者素質(zhì)、國際市場環(huán)境11項影響因素為研究對象，并將各因素分別記為F1，F(xiàn)2，…，F(xiàn)11。

（2）確定各影響因素之間的關系。本文采用0～5標度（其中0表示對應因素間沒有影響關系，1表示影響力很弱，2表示影響力較弱，3表示影響力中等，4表示影響力較強，5表示影響力很強）通過對山西省大同市煤礦企業(yè)進行問卷調(diào)查，選取4家煤礦企業(yè)的10位高層領導共同組成專家群體，由每個專家根據(jù)各自的知識與經(jīng)驗分別判定11項影響因素間的相互影響度，每一項的最終賦值取10位專家評分的平均值，從而獲得我國煤炭行業(yè)發(fā)展影響因素的直接影響矩陣X＝（aij）m×n，結(jié)果見表1所示。

其中因素aij（i＝1，2，…，m；j＝1，2，…，n）表示因素Fi對Fj的直接影響度，一般情況下aij≠aji，當i＝j時，aij＝0。

（3）計算綜合影響矩陣。對直接影響矩陣X進行規(guī)范化處理，得到規(guī)范化直接影響矩陣G（G＝（gij）m×n）：

式中——行和的最大值，顯然0≤gij≤1，并且

綜合影響矩陣T（T＝（tij）m×n）的計算公式為：

式中：E——n階單位矩陣。

則綜合影響矩陣如表2。

表2 我國煤炭行業(yè)發(fā)展影響因素的綜合影響矩陣

（4）各影響因素的中心度和原因度計算。對綜合影響矩陣T中元素按行相加得到相應因素的影響度fi，按列相加得到相應因素的被影響度ei，因此。而各影響因素的中心度和原因度分別為Mi＝fi＋ei，Ni＝fi－ei（i＝1，2，…，m）。各影響因素的影響度、被影響度、中心度和原因度見表3。3.3 基于計算結(jié)果的分析討論

3.3.1 各影響因素間的相互關系

計算結(jié)果顯示，F(xiàn)1、F2、F3、F5、F6和F10屬于原因因素。國家產(chǎn)業(yè)政策（F1）和煤炭資源條件（F2）分別具有第一和第三的影響度，但其被影響度在項因素中相對較低，這說明國家產(chǎn)業(yè)政策和煤炭資源條件能強烈地影響其他因素，但自身卻很難受到其他因素的影響，表現(xiàn)出強烈的主動性。與之相反的是，經(jīng)濟發(fā)展水平（F6）的影響度和被影響度均比較大，說明該因素不但能強烈地影響其他因素，同時又被其他因素強烈影響，與其他因素的關系比較緊密。而運輸成本（F3）、基礎設施（F5）和從業(yè)者素質(zhì)（F10）這3項因素在11項因素中影響度和被影響度均比較低，說明這3項因素與其他因素的關系相對疏遠。

F4、F7、F8、F9和F11屬于結(jié)果因素。其中，行業(yè)技術水平（F4）和新能源替代（F8）的被影響度比較大，說明這2項因素表現(xiàn)出強烈的被動性，容易受到其他因素的影響。而煤礦安全生產(chǎn)（F）、環(huán)保瓶頸（F）和國際市場環(huán)境（F）這3項因素的被影響度差別不是很大，而且這3項因素的影響度也處在一個較低的水平，說明這3項因素與其他因素的聯(lián)系相對較弱。

表3 各影響因素的影響度、被影響度、中心度和原因度

3.3.2 關鍵影響因素的識別

從影響度來看，國家產(chǎn)業(yè)政策（F1）在11項因素中具有最大的影響度（1.5785），是影響其他10個因素最大的因素，因此可以認為是關鍵因素；從中心度來看，經(jīng)濟發(fā)展水平（F6）具有最高的中心度（2.4438），其影響度和被影響度分別為1.3355和1.1084，在11個因素中分別位居第二位和第一位，與系統(tǒng)中的其他因素關系密切，在系統(tǒng)中發(fā)揮的作用最大，顯然是關鍵因素之一；而從原因度來看，緊隨國家產(chǎn)業(yè)政策（F1，原因度為1.0735）之后，煤炭資源條件（F2）具有第二位的原因度（0.7120），雖然煤炭資源條件（F2）的被影響度不高，但是其影響度為0.9151，在11項因素中位居第三位，說明其對其他10個因素的影響程度較高，而被影響程度并不高，因此，可以認為煤炭資源條件（F2）是關鍵因素之一。

而對于其他的8項因素，經(jīng)過影響度、中心度和原因度的綜合分析，結(jié)果表明這些因素在系統(tǒng)中的作用相對較小，因此，可以認為國家產(chǎn)業(yè)政策（F1）、煤炭資源條件（F2）和經(jīng)濟發(fā)展水平（F6）是影響我國煤炭行業(yè)發(fā)展的關鍵因素。

4 結(jié)論

（1）2002－2011年，我國煤炭生產(chǎn)與消費保持同步增長，基本實現(xiàn)供需平衡，但受制于煤炭生產(chǎn)地和消費地空間分布不平衡以及限制出口、鼓勵進口的煤炭政策，我國煤炭出口總量不斷萎縮、進口總量不斷攀升。

（2）影響我國煤炭行業(yè)發(fā)展的因素比較多，且各項因素對我國煤炭行業(yè)發(fā)展的影響程度、方式、機理存在顯著差異，這11項因素交織在一起，共同構成了一個復雜的系統(tǒng)，在整個系統(tǒng)中，國家產(chǎn)業(yè)政策、煤炭資源條件、運輸成本、基礎設施、經(jīng)濟發(fā)展水平和從業(yè)者素質(zhì)等6個因素為原因因素，在系統(tǒng)中主動影響其他因素；而行業(yè)技術水平、煤礦安全生產(chǎn)、新能源替代、環(huán)保瓶頸和國際市場環(huán)境等5個因素為結(jié)果因素，在系統(tǒng)中更多地是受到其他因素的影響。

（3）在11個影響因素中，國家產(chǎn)業(yè)政策、經(jīng)濟發(fā)展水平、煤炭資源條件是影響我國煤炭行業(yè)發(fā)展最為關鍵的因素。

5 政策建議

我國煤炭行業(yè)發(fā)展影響因素的判斷需要考慮眾多復雜因素的共同作用，政府部門在管理實踐中，應充分考慮各項因素的影響程度、方式、機理的差異性特征，有的放矢制定多樣化、合理的對策，促進我國煤炭行業(yè)健康發(fā)展，緩解當前煤炭供需矛盾。

政府部門應對國家產(chǎn)業(yè)政策、經(jīng)濟發(fā)展水平、煤炭資源條件這3項影響我國煤炭行業(yè)發(fā)展最為關鍵的因素給予重點關注。一是致力于優(yōu)化適合于我國煤炭行業(yè)發(fā)展的產(chǎn)業(yè)政策，實行優(yōu)惠的市場準入政策，鼓勵非公有資本進入煤炭行業(yè)；推行積極的資金扶持和金融政策，為煤炭行業(yè)的發(fā)展創(chuàng)造良好的金融環(huán)境；制定更加寬松和優(yōu)惠的人才政策，吸引高端、高層次技術人才投身煤炭行業(yè)。二是經(jīng)濟快速發(fā)展是煤炭行業(yè)得以繁榮的主要動力，應努力提高經(jīng)濟發(fā)展水平，促進煤炭產(chǎn)業(yè)結(jié)構優(yōu)化升級，實現(xiàn)規(guī)模生產(chǎn)和集約經(jīng)營。三是發(fā)揮我國煤炭資源總量優(yōu)勢，加大煤炭地質(zhì)勘查投入，多找礦、找大礦，找好礦、改善我國現(xiàn)有煤炭資源開采條件。

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Analysis of factors that influence the development of current coal industry in China based on DEMATEL method

Hao Zutao1，Yan Liang1，Xiong Wei1，2，Guo Yudong1，3，Li Jiaoyu1
（1.China University of Geosciences（Wuhan），Wuhan，Hubei 430074，China；2.Hubei University of Technology，Wuhan，Hubei 430068，China；3.Hunan University of Technology，Zhuzhou，Hunan 412008，China）

In this paper，supply and demand status of coal in China from 2002to 2011is firstly analyzed，and then DEMATEL method is applied to analyze factors that influenced the development of current coal industry in China and questionnaires are distributed to related experts to determine direct relation among these factors.After calculating the relationship among the factors，it is found that national industrial policy，level of economic development and coal resource conditions are the key factors that influence the development of current coal industry in China.Finally，some comments and suggestions are provided to the relevant departments based on the conclusions derived from the analysis of these influencing factors.

coal industry in China，development，influencing factors，DEMATEL

TD－9

A

教育部哲學社會科學研究重大課題攻關項目“經(jīng)濟全球化背景下中國礦產(chǎn)資源戰(zhàn)略研究”（12JZD034）

郝祖濤（1979－），男，湖北京山人，博士研究生，主要從事資源管理與創(chuàng)新擴散的研究。

（責任編輯 張大鵬）