摘要：本文采用隨機(jī)前沿模型對(duì)我國(guó)2005-2011年30個(gè)省市的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行研究分析，估計(jì)了火電生產(chǎn)和供應(yīng)行業(yè)的技術(shù)效率，并對(duì)影響技術(shù)效率的因素加以分析。最后根據(jù)所得結(jié)論對(duì)火電生產(chǎn)和供應(yīng)行業(yè)技術(shù)效率的提高提出了相應(yīng)建議。

關(guān)鍵詞：技術(shù)效率 火力發(fā)電 隨機(jī)前沿分析

0 引言

火電的生產(chǎn)和供應(yīng)情況關(guān)乎著整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行與發(fā)展。一到使用電能和熱能的高峰季，供需矛盾就比較突出，而不同地區(qū)出現(xiàn)的情況又大有差異。很多學(xué)者對(duì)火電生產(chǎn)和供應(yīng)行業(yè)展開了大量研究，其中行業(yè)的技術(shù)效率指標(biāo)由于能夠反映行業(yè)對(duì)資源有效利用的能力而被廣泛應(yīng)用于研究。從Farrell（1957）提出技術(shù)效率概念后，學(xué)者對(duì)各行業(yè)的技術(shù)效率進(jìn)行了深入研究。在此背景下，展開對(duì)火電產(chǎn)供行業(yè)技術(shù)效率的研究以及分析其影響因素具有很大的現(xiàn)實(shí)意義。

1 研究方法與模型

生產(chǎn)函數(shù)的選擇有很多，如C-D生產(chǎn)函數(shù)、固定替代彈性（CES）生產(chǎn)函數(shù)和超越對(duì)數(shù)生產(chǎn)函數(shù)等。本文選用超越對(duì)數(shù)生產(chǎn)函數(shù)模型，這是一種變彈性生產(chǎn)函數(shù)，包含了投入要素對(duì)生產(chǎn)的交互影響，也是目前技術(shù)效率研究中常用的生產(chǎn)函數(shù)。

本文采用二投入要素（勞動(dòng)投入和資本投入）生產(chǎn)函數(shù)，并將G.E.Battese and T.J.Coelli （1995）中的隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)模型與超越對(duì)數(shù)生產(chǎn)函數(shù)結(jié)合，設(shè)定模型如下：

lnYit=β0+β1lnKit+β2lnKit+β3lnt+■β4（lnKit）2+■β5（lnLit）2+■β6t2+β7（lnKit）（lnLit）+β8tlnLit+β9tlnKit+Vit-Uit（1）

為了進(jìn)一步分析引起技術(shù)非效率的因素以及各因素的作用效果，根據(jù)G.E.Battese 和T.J.Coelli （1995）模型中的方法，對(duì)Uit設(shè)定如下：

Uit=δ0+δ1（ccjgit）■+δ2ln（gmit）+δ4（gzit）+Wit（2）

其中：Y為行業(yè)總產(chǎn)出；

K為行業(yè)中的資本總投入；

L為行業(yè)中的勞動(dòng)總投入；

i代表省份，i=1，2，...，N；

t代表年份，t=1，2，…，T；

ccjg為產(chǎn)品出廠價(jià)格；

gm為行業(yè)中企業(yè)的規(guī)模；

gz為國(guó)資比重；

N為30，T為7；

βn（n=0，1，...，9）和δj（j=0，1，2，3）都為待定參數(shù)；

Vit，Wit如前所述。

2 模型估計(jì)與解析

運(yùn)用前文設(shè)定的隨機(jī)前沿分析模型（式1、式2），對(duì)2005-2011年我國(guó)電力熱力產(chǎn)供行業(yè)技術(shù)效率進(jìn)行分析。運(yùn)行frontier4.1軟件，結(jié)果如表1：

表1 模型估計(jì)結(jié)果

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注：*表示在10%概率下顯著，**表示在5%概率下顯著，***表示在1%概率下顯著。

2.1 技術(shù)效率及其變化率

分別將各省份劃分進(jìn)華北、東北、華東、華中、西南、西北和華南七大行政區(qū)域，分析各大地區(qū)同行業(yè)的技術(shù)效率差異。（表2）

由表2可知各地區(qū)火電產(chǎn)供行業(yè)的平均技術(shù)效率按高低順序排列依次為：華東、華北、東北、華南、西南、華中、西北。并且前幾位與靠后的地區(qū)之間差距很大。從單個(gè)省市來看，技術(shù)效率較高的前五位依次為：浙江、天津、上海、江蘇和北京，這些地區(qū)很明顯的共同點(diǎn)是它們都為經(jīng)濟(jì)較發(fā)達(dá)地區(qū)。這些地區(qū)人力資本比較充足，技術(shù)和設(shè)備比較先進(jìn)，這些方面能夠明顯地促進(jìn)技術(shù)效率的提高。技術(shù)效率較低的地區(qū)從低到高排列有：新疆、湖北、黑龍江、青海和內(nèi)蒙古。相比之下，經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)地區(qū)的技術(shù)效率普遍較低。

2.2 技術(shù)效率影響因素分析

①國(guó)資比重對(duì)技術(shù)效率的影響。結(jié)果表明國(guó)資比重與技術(shù)效率呈負(fù)向關(guān)系。這是涉及市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的問題。產(chǎn)業(yè)組織理論中哈佛學(xué)派認(rèn)為市場(chǎng)結(jié)構(gòu)中的寡占和壟斷會(huì)通過削弱市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)影響企業(yè)效率。在火電生產(chǎn)供應(yīng)企業(yè)中國(guó)資一向占的比重較高，降低了企業(yè)技術(shù)效率，這與一般規(guī)律相符。火電支撐一國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，維系國(guó)民經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行，國(guó)資占較高比重有其必要性。而且近年來，國(guó)家也致力于降低行業(yè)壟斷程度，國(guó)資比重從2005年的52.45%下降到了2011年的40.03%（《中國(guó)工業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》），說明國(guó)家正致力于對(duì)火電行業(yè)的改革。這將對(duì)提高企業(yè)技術(shù)效率有很大促進(jìn)作用。

②企業(yè)規(guī)模對(duì)技術(shù)效率的影響。結(jié)果表明在我國(guó)火電行業(yè)中，在現(xiàn)今的企業(yè)規(guī)模之上，企業(yè)規(guī)模越高技術(shù)無效率越高。本文做了火電企業(yè)規(guī)模與技術(shù)無效率的研究，發(fā)現(xiàn)兩者呈負(fù)向關(guān)系，即我國(guó)的火電產(chǎn)供行業(yè)存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，在其它變量保持不變時(shí)，企業(yè)規(guī)模每增加1%，技術(shù)效率絕對(duì)值提高0.105%。這說明目前火電企業(yè)應(yīng)加大競(jìng)爭(zhēng)，使技術(shù)或其它方面落后、經(jīng)濟(jì)效益低的企業(yè)逐漸退出市場(chǎng)，從而提高企業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益。

3 政策建議

①推進(jìn)行業(yè)中所有制改革。在不改變國(guó)有資本占主導(dǎo)地位的前提下，加大除國(guó)有資本以外其他形式的資本流入，促進(jìn)所有制形式的多元化。火電行業(yè)關(guān)系國(guó)民經(jīng)濟(jì)運(yùn)行，國(guó)家有對(duì)其掌控的必要性。但在此背景下，為了追求行業(yè)的高技術(shù)效率，應(yīng)推進(jìn)所有制形式的多元化改革，朝著提高行業(yè)效率的方向繼續(xù)推進(jìn)。②關(guān)注大企業(yè)發(fā)展，提高企業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益。應(yīng)使運(yùn)行成本高、利潤(rùn)低的小企業(yè)逐漸退出市場(chǎng)或與大企業(yè)合并，加強(qiáng)企業(yè)的多元化經(jīng)營(yíng)。上文中已說明應(yīng)加強(qiáng)行業(yè)中所有制形式的多元化，因此在建設(shè)大企業(yè)、提高規(guī)模效益的同時(shí)要注意促進(jìn)投入資本的多元化，改革和完善所有制結(jié)構(gòu)，避免單一所有制形式的大規(guī)模企業(yè)占領(lǐng)市場(chǎng)。

參考文獻(xiàn)：

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作者簡(jiǎn)介：金藝（1992-），男，江蘇蘇州人，江蘇大學(xué)財(cái)經(jīng)學(xué)院，本科生，研究方向：能源經(jīng)濟(jì)。