蔣忱璐

摘 要：本文運(yùn)用非參數(shù)的DEA—Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)法，測量了湖北省十二個(gè)城市2000—2011年全要素生產(chǎn)率（TFP）的增長，并進(jìn)一步將TFP的增長分解為技術(shù)進(jìn)步率指數(shù)和技術(shù)效率變化指數(shù)，對比分析技術(shù)進(jìn)步和技術(shù)效率變動(dòng)對湖北省十二個(gè)城市的貢獻(xiàn)大小。結(jié)果表明，2000年以來，湖北省各個(gè)地級市的全要素生產(chǎn)率均呈增長趨勢。無論對各個(gè)城市進(jìn)行橫向分析還是按年份進(jìn)行縱向分析，技術(shù)效率和技術(shù)進(jìn)步受外界因素的影響對全要素生產(chǎn)率的貢獻(xiàn)在不同的年份不同的城市各有不同，但純技術(shù)效率對全要素生產(chǎn)率的貢獻(xiàn)在大多數(shù)城市和大多數(shù)年份都拖慢了技術(shù)效率的增長，進(jìn)而影響了全要素生產(chǎn)率的提高。

關(guān)鍵詞：全要素生產(chǎn)率；技術(shù)效率；技術(shù)進(jìn)步

一、引言

在今年的政府工作報(bào)告中，李克強(qiáng)總理將“提高全要素生產(chǎn)率”作為平衡穩(wěn)增長與調(diào)結(jié)構(gòu)的重要舉措提出來。對比歷次政府工作報(bào)告可以發(fā)現(xiàn)，過去我們強(qiáng)調(diào)的是要提高“勞動(dòng)生產(chǎn)率”，而今年首次提出要提高“全要素生產(chǎn)率”，這是適應(yīng)引領(lǐng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展新常態(tài)而提出的新要求。湖北省作為華中地區(qū)最大的省份，當(dāng)然要遵從黨中央的號召。2011年湖北GDP總量達(dá)到19594.19億元，增速達(dá)13.8%，快于全國平均水平4.6個(gè)百分點(diǎn)，居中部第一。隨著湖北經(jīng)濟(jì)社會(huì)的不斷發(fā)展、經(jīng)濟(jì)實(shí)力的不斷增強(qiáng)，如何提升全省以及各個(gè)城市的全要素生產(chǎn)率成為發(fā)展的重中之重，了解制約各個(gè)城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展的因素究竟是技術(shù)效率還是技術(shù)進(jìn)步，對于每個(gè)城市的持續(xù)、健康、快速的發(fā)展都是非常有幫助的。

二、文獻(xiàn)綜述

經(jīng)濟(jì)增長是社會(huì)發(fā)展的前提，而經(jīng)濟(jì)增長不僅要靠投入的擴(kuò)大，更要靠效率的提升。

隨著資源的逐漸耗盡和環(huán)境的日益嚴(yán)峻，我國應(yīng)該向“集約型”經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式轉(zhuǎn)變。集約型經(jīng)濟(jì)發(fā)展的核心，就在于提升全要素生產(chǎn)率（TFP）。測量全要素生產(chǎn)率的方法主要有兩大類：參數(shù)方法和非參數(shù)方法，而參數(shù)方法又包括索羅殘差法、隱性變量法和前言生產(chǎn)函數(shù)法；非參數(shù)方法包括Malmquist指數(shù)法和HMB指數(shù)方法。

測量全要素生產(chǎn)率的文獻(xiàn)有很多，劉小玄（2009）聶輝華（2011）、趙志耘（2011）等利用Malmquist指數(shù)來估算TFP；傅曉霞（2006）、石風(fēng)光（2009）、葉德磊（2010）等采用索羅余值法來分析TFP及其變化率，但大多數(shù)的文獻(xiàn)研究全要素生產(chǎn)率時(shí)都是利用中國省際面板數(shù)據(jù)來分析中國各個(gè)省的總體情況，或者分析某一行業(yè)全要素生產(chǎn)率的變化情況，鮮有文獻(xiàn)對一個(gè)省份乃至城市進(jìn)行分析。朱列（2009）對1978—2007年湖北省經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)進(jìn)行回歸分析，計(jì)算了湖北省1979—2007年的全要素生產(chǎn)率；陳銀娥、曾小龍（2014）對湖北省農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)及其12 個(gè)細(xì)分行業(yè)2003—2012 年的全要素生產(chǎn)率（TFP）及其構(gòu)成的變動(dòng)情況進(jìn)行了測算和分層聚類分析；蔡國沛（2014）對湖北的固定資產(chǎn)投資和地區(qū)總產(chǎn)值進(jìn)行了協(xié)整分析，但這些研究都進(jìn)一步分析每個(gè)城市的具體情況，因而不能因地制宜的根據(jù)每個(gè)城市的具體情況制定出合適的發(fā)展和提高方案來提高每個(gè)城市的全要素生產(chǎn)率。因此，有必要從城市的角度出發(fā)探討湖北省全要素生產(chǎn)率的變動(dòng)情況。本文則是彌補(bǔ)了這一方面的不足，通過將每個(gè)城市的TFP指數(shù)進(jìn)行分解，分析得出制約各個(gè)城市發(fā)展的主要因素，可見文章的研究具有重要的理論和現(xiàn)實(shí)意義。

三、模型及數(shù)據(jù)

DEA是一個(gè)線性規(guī)劃模型，表示為產(chǎn)出對投入的比例，可以用來評價(jià)指標(biāo)的相對有效性，它的好處在于可以處理多個(gè)投入和產(chǎn)出的效率問題，并無須統(tǒng)一投入與產(chǎn)出指標(biāo)的單位。

Malmquist 指數(shù)方法用于研究不同時(shí)期決策單元的效率演化，它的構(gòu)造基礎(chǔ)是距離函數(shù)。

該指數(shù)又可分解為技術(shù)效率變化指數(shù)（effch）和技術(shù)進(jìn)步指數(shù)（techch），在此分解指數(shù)上，F(xiàn)arell又將技術(shù)效率變化指數(shù)分解為純技術(shù)效率指數(shù)和規(guī)模效率指數(shù)：

根據(jù)Farrell的定義，規(guī)模效率指標(biāo)可以用來判斷研究所對象是否達(dá)到最佳規(guī)模，純技術(shù)效率指標(biāo)可以用來判斷扣除規(guī)模效率所產(chǎn)生效益之后的經(jīng)營效率。因此，在上式中，若pech>1，則說明研究對象從t到t+1時(shí)期的純技術(shù)效率是增長的；反之，表明純技術(shù)效率下降或者沒有變化。若sech<1，表明研究對象t+1期相對于t期而言，偏離最佳規(guī)模。

1、數(shù)據(jù)及其變量處理

鑒于數(shù)據(jù)的可獲得性和完整性，本文使用的數(shù)據(jù)是湖北省武漢市、黃石市、十堰市、宜昌市、襄陽市、鄂州市、荊門市、孝感市、荊州市、黃岡市、咸寧市和隨州市十二個(gè)地級市2000—2011年投入和產(chǎn)出數(shù)據(jù)。產(chǎn)出變量是以2000年不變價(jià)格計(jì)算的國內(nèi)生產(chǎn)總值。資本投入以固定資產(chǎn)投資完成額衡量。勞動(dòng)投入變量以年末單位就業(yè)人員數(shù)衡量。

四、比較分析

本文使用市際面板數(shù)據(jù)，利用DEAP 2.1軟件包計(jì)算2000-2011年湖北省各地級市TFP逐年的Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)，并進(jìn)行分解。

（一）基于時(shí)間視角的湖北省十二市TFP 及其分解的變動(dòng)分析

本文根據(jù)湖北省十二個(gè)地級市2000-2011年的投入產(chǎn)出指標(biāo)，對每個(gè)城市TFP及其分解的變動(dòng)情況進(jìn)行了測算，結(jié)果顯示，總體而言，2000-2011年湖北省TFP指數(shù)增長率及其各分解指數(shù)增長率均為正。具體來說，湖北省各地級市的TFP平均增長率為1.1%，其中，技術(shù)效率、技術(shù)進(jìn)步的平均增長率分別為10.7%和0.3%。由此可知，技術(shù)效率是湖北省TFP增長的源泉。但是，技術(shù)進(jìn)步的貢獻(xiàn)卻很小，已經(jīng)成為制約湖北省經(jīng)濟(jì)進(jìn)一步發(fā)展的重要因素。而在技術(shù)效率的分解中，和規(guī)模效率的平均增長率12%，遠(yuǎn)大于純技術(shù)效率的平均增長率0.8%，說明技術(shù)效率對湖北省TFP的貢獻(xiàn)大多數(shù)來自于規(guī)模的有效性，而來自于純技術(shù)效率的貢獻(xiàn)很小。而從具體的指數(shù)變化來說，規(guī)模效率變化指數(shù)和技術(shù)效率變化指數(shù)的變動(dòng)趨勢基本一致，而純技術(shù)效率變化指數(shù)相對而言比較平穩(wěn)，這說明，規(guī)模效率可能是是造成技術(shù)效率較低的主要原因，規(guī)模效率增長是技術(shù)效率增長的關(guān)鍵，但也成為技術(shù)效率進(jìn)一步增長的主要制約因素。另一方面，除了2001-2002年技術(shù)效率和技術(shù)進(jìn)步對TFP的貢獻(xiàn)均顯著為正以外，在其他年份技術(shù)效率和技術(shù)進(jìn)步對TFP的貢獻(xiàn)呈現(xiàn)出此消彼長的趨勢，即當(dāng)技術(shù)效率推動(dòng)了TFP的增長時(shí)，技術(shù)進(jìn)步卻阻礙了TFP的增長，而當(dāng)技術(shù)進(jìn)步推動(dòng)了TFP的增長時(shí)，技術(shù)效率卻阻礙了TFP的增長。其原因可能與經(jīng)濟(jì)的周期性波動(dòng)有關(guān)，當(dāng)經(jīng)濟(jì)處于不同的發(fā)展時(shí)期時(shí)，企業(yè)對此作出的反應(yīng)有所不同。在經(jīng)濟(jì)蕭條時(shí)期，企業(yè)會(huì)更加重視管理效率和規(guī)模效率的提高，同時(shí)也會(huì)為了降低成本而減少技術(shù)投入，因而TFP的增長率的提高主要是來自于技術(shù)效率增長率的提高，而技術(shù)進(jìn)步增長率下降。在經(jīng)濟(jì)繁榮時(shí)期，良好的經(jīng)濟(jì)條件使企業(yè)更有資源和能力去加大研發(fā)新技術(shù)的投資力度，擴(kuò)大企業(yè)的生產(chǎn)規(guī)模，從而可能忽視了管理效率，從而促進(jìn)了技術(shù)進(jìn)步增長率和TFP增長率的提高，而使技術(shù)效率及其分解的增長率降低。

（二）基于地區(qū)視角的湖北省十二市TFP 及其分解的變動(dòng)分析

從地區(qū)視角來看，2000-2011年湖北省的十二個(gè)地級市TFP指數(shù)均大于1，這說明所有城市在這一階段的TFP均有不同程度的增長，其中增速最快的為宜昌市，十二年間平均增速為32.8%，增速最慢的為黃石市，十二年間平均增速僅有3.1%。在將TFP指數(shù)分解為技術(shù)效率變化指數(shù)和技術(shù)進(jìn)步指數(shù)中，可以發(fā)現(xiàn)，2000-2011年這十二個(gè)城市的技術(shù)進(jìn)步指數(shù)均大于1，和TFP指數(shù)的變化基本一致，而技術(shù)效率變化指數(shù)出現(xiàn)不一致性，除武漢市、荊門市、孝感市、黃岡市、隨州市這5個(gè)城市的技術(shù)效率變化指數(shù)小于1以外，其他城市的技術(shù)效率變化指數(shù)均大于1。但是，即便這5個(gè)城市的技術(shù)效率變化指數(shù)小于1，降低了TFP的增長幅度，但是由于技術(shù)進(jìn)步的強(qiáng)勢增長，使TFP的整體變化幅度仍然表現(xiàn)為增長趨勢。

在將技術(shù)效率變化指數(shù)分解為純技術(shù)效率和技術(shù)規(guī)模時(shí)，技術(shù)效率增長率為正的城市其原因具有高度的一致性，黃石市、十堰市、宜昌市、襄陽市、鄂州市、荊州市、咸寧市這7個(gè)城市技術(shù)效率的增長全部來源于規(guī)模效率的增長，而純技術(shù)效率的降低則減少了技術(shù)效率的增長幅度。而其他5個(gè)城市由于純技術(shù)效率和技術(shù)規(guī)模均呈下降趨勢，故使得技術(shù)效率呈現(xiàn)出下降的趨勢。

五、結(jié)論

通過數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法和Malmquist全要素生產(chǎn)率指數(shù)對湖北省十二個(gè)地級市的經(jīng)濟(jì)增長進(jìn)行了動(dòng)態(tài)實(shí)證研究，研究結(jié)果表明：

從時(shí)間角度來看，2000-2011年湖北省TFP指數(shù)增長率及其各分解指數(shù)增長率均為正，表明在這一階段每年的全要素生產(chǎn)率都在增加，且各年的增速比較平穩(wěn)，沒有出現(xiàn)大起大落的情況，這說明湖北省整體而言比較重視促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長、提高全要素生產(chǎn)率。在各年中，技術(shù)效率和技術(shù)進(jìn)步對全要素生產(chǎn)率的貢獻(xiàn)大致呈此消彼長的幅度，說明受每年經(jīng)濟(jì)政策或宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境的影響，有時(shí)候會(huì)更加注重提高利用新技術(shù)的效率，有時(shí)候會(huì)更加注重?cái)U(kuò)大引進(jìn)新技術(shù)的規(guī)模。

從地區(qū)視角來看，各個(gè)城市的全要素增長率均為正，并都與技術(shù)進(jìn)步的增幅大致保持一致，說明各個(gè)城市都注重提升引進(jìn)新技術(shù)、開發(fā)新技術(shù)、研究新技術(shù)的能力。而在這些城市中，黃石市、十堰市、宜昌市、襄陽市、鄂州市、荊州市、咸寧市這7個(gè)城市應(yīng)更加注重提高純技術(shù)效率，而武漢市、荊門市、孝感市、黃岡市、隨州市這5個(gè)城市應(yīng)更加注重提高規(guī)模效率。

測算每個(gè)城市全要素生產(chǎn)率有助于分析湖北省經(jīng)濟(jì)增長源泉，即分析各種要素投入、要素配置的技術(shù)效率、技術(shù)進(jìn)步等對湖北省經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)。湖北省各個(gè)城市要保持持續(xù)快速增長，不能依靠某一種因素，必須努力實(shí)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步的提高和技術(shù)效率改善的雙輪驅(qū)動(dòng)。（作者單位：武漢大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院）

參考文獻(xiàn)：

[1] 白玲，徐瞾.中低技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新研究[M].天津：南開大學(xué)出版社，2013：61-68.

[2] 李宗植，石風(fēng)光.我國技術(shù)進(jìn)步、技術(shù)效率的地區(qū)差異分析[N].商丘師范學(xué)院學(xué)報(bào)，2010，26（10）：1-6.

[3] 程大中，“中國服務(wù)業(yè)與經(jīng)濟(jì)增長：一般均衡模型及其經(jīng)驗(yàn)研究，”《世界經(jīng)濟(jì)》第10期.

[4] 吳肖麗.中國醫(yī)藥制造產(chǎn)業(yè)全要素生產(chǎn)率測算——基于非參數(shù)Malmquist指數(shù)的研究-現(xiàn)代商貿(mào)工業(yè).2014（05）.

[5] 王雪青，張帆.基于DEA-Tobit的建筑業(yè)企業(yè)效率研究[J].山東建筑大學(xué)學(xué)報(bào)，2011，26（4）：343-347.

[6] 張小蒂，王中興.中國R&D投入與高技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)產(chǎn)出的相關(guān)性分析.《科學(xué)研究》2008（3）.

[7] 黃靜，吳和成，李慧.基于面板數(shù)據(jù)的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)R&D投入產(chǎn)出關(guān)系研究.《科技進(jìn)步與對策》.2010（16）.

[8] 李丹，胡小娟.中國制造業(yè)企業(yè)相對效率和全要素生產(chǎn)率增長研究—基于 1999—2005 年行業(yè)數(shù)據(jù)的實(shí)證分析.《數(shù)量經(jīng)濟(jì)技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究》2008年第7期.